深圳市三利谱光电科技股份有限公司
关于非公开发行股票限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“三利谱”）本次解除限售股份的数量为19,848,299股，占公司股本总数的15.9041%。
2、本次解除限售股份上市流通日为2020年12月21日（星期一）。
一、公司非公开发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市三利谱光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】48号）核准，公司向16名特定对象合计发行人民币普通股20,800,000股。2020年6月19日，本次非公开发行新增股份在深圳证券交易所上市。本次非公开发行完成后，公司总股本由104,000,000股增至124,800,000股。
本次非公开发行股份完成后至本公告披露日，公司总股本未发生变化。
本次申请解除限售股份的类型为公司2020年向安徽省铁路发展基金股份有限公司等15名认购对象发行的限售股，具体情况如下：
序 发行对象 发行股数 限售股份数量 限售期
号 （股） （股） （月）
1 安徽省铁路发展基金股份有限公司 3,330,000 3,330,000 6
2 红塔红土基金管理有限公司 2,290,000 2,290,000 6
3 易方达基金管理有限公司 2,260,000 2,260,000 6
4 中信证券股份有限公司 1,800,000 1,800,000 6
5 上海金辇投资管理有限公司 1,510,000 1,510,000 6
6 财通基金管理有限公司 1,480,000 1,480,000 6
7 中信建投证券股份有限公司 1,270,000 1,270,000 6
8 东海证券股份有限公司 1,160,000 1,160,000 6
9 平安资产管理有限责任公司（平安 920,000 920,000 6
资产-工商银行-鑫享3号资产管理
产品）
10 湖南中仁资产管理有限公司 910,000 910,000 6
11 魏士杰 600,000 600,000 6
12 中国银河证券股份有限公司 600,000 600,000 6
13 管爱杰 600,000 600,000 6
14 博时基金管理有限公司 600,000 600,000 6
15 红土创新基金管理有限公司 518,299 518,299 6
合 计 19,848,299 19,848,299 -
安徽省铁路发展基金股份有限公司等15名认购对象认购的股票限售期为6个月，可上市流通时间为2020年12月21日（鉴于限售股票可上市流通日2020年12月19日为非交易日，故顺延至假期后的第一个交易日，即2020年12月21日）。
二、本次解除限售股份的股东承诺及履行情况
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法规的规定，本次申请解除股份限售的股东为安徽省铁路发展基金股份有限公司、红塔红土基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司、中信证券股份有限公司、上海金辇投资管理有限公司、财通基金管理有限公司、中信建投证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、平安资产管理有限责任公司（平安资产-工商银行-鑫享3号资产管理产品）、湖南中仁资产管理有限公司、魏士杰、中国银河证券股份有限公司、管爱杰、博时基金管理有限公司、红土创新基金管理有限公司，上述股东在本次非公开发行时均承诺：自三利谱本次非公开发行股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起6个月内，不转让或者委托他人管理本企业/本人本次认购的三利谱股票，也不由三利谱回购该部分股份。
本次申请解除限售股份的股东均严格履行了上述承诺，未出现违反上述承诺的情形。本次限售对象所持的限售股份达到股份解锁条件。
三、本次申请解除限售股份股东对上市公司的非经营资金占用、上市公司对该股东违规担保等情况
截至本提示性公告日，本次申请解除限售股份的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，也不存在上市公司对上述股东违规提供担保等损害公司利益行为的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2020年12月21日（星期一）。
2、本次解除限售股份数量为19,848,299股，占公司股份总数的15.9041%。
3、本次申请解除股份限售的股东数为15名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下表：序号 股东名称 所持限售股 本次解除限 质押/冻结股 本次解除限售
份总数（股） 售数量(股) 份数量(股) 的股份占公司
总股份的比例
1 安徽省铁路发展基金股份有 3,330,000 3,330,000 0 2.67%
限公司
2 红塔红土基金管理有限公司 2,290,000 2,290,000 0 1.83%
3 易方达基金管理有限公司 2,260,000 2,260,000 0 1.81%
4 中信证券股份有限公司 1,800,000 1,800,000 0 1.44%
5 上海金辇投资管理有限公司 1,510,000 1,510,000 0 1.21%
6 财通基金管理有限公司 1,480,000 1,480,000 0 1.19%
7 中信建投证券股份有限公司 1,270,000 1,270,000 0 1.02%
8 东海证券股份有限公司 1,160,000 1,160,000 0 0.93%
平安资产管理有限责任公司 0 0.74%
9 （平安资产-工商银行-鑫享 920,000 920,000
3号资产管理产品）
10 湖南中仁资产管理有限公司 910,000 910,000 0 0.73%
11 魏士杰 600,000 600,000 0 0.48%
12 中国银河证券股份有限公司 600,000 600,000 0 0.48%
13 管爱杰 600,000 600,000 0 0.48%
14 博时基金管理有限公司 600,000 600,000 0 0.48%
15 红土创新基金管理有限公司 518,299 518,299 0 0.41%
合计 19,848,299 19,848,299 - 15.90%
五、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表股份类型 本次限售股份上市流通前 本次变动数（股）本次限售股份上市流通后
数量（股） 占总股本比 数量（股） 占总股本比
例（%） 例（%）
一、限售流通股 48,971,790 39.24 -19,848,299 29,123,491 23.34
高管锁定股 28,171,790 22.57 - 28,171,790 22.57
首发后限售股 20,800,000 16.67 -19,848,299 951,701 0.76
二、无限售流通股 75,828,210 60.76 +19,848,299 95,676,509 76.66
三、股份总数 124,800,000 100.00% - 124,800,000 100.00%
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构国信证券股份有限公司认为：本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对公司本次限售股份上市流通无异议。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、国信证券股份有限公司出具的《关于深圳市三利谱光电科技股份有限公司部分限售股份上市流通的核查意见》。
特此公告。
深圳市三利谱光电科技股份有限公司
董事会
2020年12月17日
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