山东阳谷华泰化工股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
山东阳谷华泰化工股份有限公司关于
前次募集资金使用情况的专项报告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、前次募集资金的募集情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东阳谷华泰化工股份有限公司配股的批复》（证监许可【2017】2275号文）核准，公司采用配股方式发行人民币普通股（A股）85,911,706.00股，发行价格为每股6.96元。截至2018年2月12日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）85,911,706.00股，募集资金597,945,473.76元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用 16,167,250.14 元后，实际募集资金净额为人民币581,778,223.62元。上述资金已由主承销商东北证券股份有限公司于2018年2月12日汇入公司账户，资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了XYZH/2018JNA30036号验资报告。募集资金用于：（1）年产2万吨高性能橡胶助剂不溶性硫磺项目（分两期建设）；（2）年产1.5万吨高性能橡胶助剂促进剂M和年产1万吨高性能橡胶助剂促进剂NS项目；（3）补充流动资金。
公司根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《山东阳谷华泰化工股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金进行专户存储，专款专用。
截至2020年9月30日，募集资金专户使用及存储情况如下：
单位：元
户名 开户银行 银行账号 募集资金用途 初始存放 2020年9月30
金额 日余额
山东阳谷华泰化 兴业银行股份有 377610100100107775 高性能橡胶助 149,880,000.00 --
工股份有限公司 限公司聊城分行 剂生产项目
山东阳谷华泰化 华夏银行股份有 高性能橡胶助
工股份有限公司 限公司聊城东昌 12751000001757176 剂生产项目 165,000,000.00 --
支行
山东阳谷华泰化 民生银行股份有 609202770 补充流动资金 266,898,223.62 --
工股份有限公司 限公司济南分行 项目
山东阳谷华泰化工股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
户名 开户银行 银行账号 募集资金用途 初始存放 2020年9月30
金额 日余额
山东戴瑞克新材 东营银行股份有 812161201421019292 高性能橡胶助 40,142,912.91
料有限公司 限公司河口支行 剂生产项目
合 计 581,778,223.62 40,142,912.91
注： 1、初始存放金额不含公司配股公开发行股票所产生的相关发行费用；
2、截至2020年09月30日尚未使用的募集资金余额为40,142,912.91元，均存放于募集资金专户中。
3、2019年3月18日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地
点暨向全资子公司增资的议案》，公司将“年产15,000吨促进剂M建设项目”的实施主体变更为全资子公司戴瑞克，实施
地点变更为“山东省东营市河口区蓝色经济开发区明园路6号”。本次公司变更募集资金的实施主体和实施地点后，以“年
产15,000吨促进剂M建设项目”涉及的募集资金9,100.00万元向戴瑞克增资。具体内容详见公司于2019年3月19日在
巨潮资讯网上刊登的《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点暨向全资子公司增资并新设募集资金专户的公
告》（公告编号：2019-023）
截至2020年9月30日，中国民生银行股份有限公司济南分行募集资金专户（账户号：609202770）、华夏银行股份有限公司聊城东昌支行（账户号：12751000001757176）、兴业银行股份有限公司聊城分行（账户号：377610100100107775）存入的募集资金已按计划使用完毕，上述募集资金专户已销户。
二、前次募集资金的实际使用情况
前次募集资金的实际使用情况详见本报告附件1。
三、募集资金变更情况
1、2019年3月18日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点暨向全资子公司增资的议案》，公司将“年产15,000吨促进剂M建设项目”的实施主体变更为全资子公司戴瑞克，实施地点变更为“山东省东营市河口区蓝色经济开发区明园路6号”。本次公司变更募集资金的实施主体和实施地点后，以“年产15,000吨促进剂M建设项目”涉及的募集资金9,100.00万元向戴瑞克增资，增资完成后，相关募集资金均存放于戴瑞克公司开立的募集资金专户中，并按照相关规定进行使用。
2、受国际贸易摩擦及橡胶助剂下游汽车与轮胎行业需求下行趋势的影响，公司促进剂NS的销售价格从2018年下半年开始有明显下降，未来市场前景及产品盈利状况有较大不确定性，公司在充分考虑自身发展情况和市场环境基础上终止了“高性能橡胶助剂生产项目”中的“年产10,000吨促进剂NS建设项目”，并将该部分项目的相关募集资金及其利息合计7,643.62山东阳谷华泰化工股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告万元用于永久补充流动资金。该事项已于2019年3月18日经第四届董事会第五次会议审议通过，并于2019年4月10日经公司2018年年度股东大会审议通过。截至2020年9月30日，上述资金已使用完毕。
四、募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
在本次募集资金到位之前，为不影响项目建设进度，公司已用自筹资金预先投入募集投资项目。根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具大信专审字【2018】第2-00216号审核报告，截至2018年2月28日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额合计48,158,823.92元。
2、以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金审议情况
公司第三届董事会第二十八次会议及第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用配股募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币48,158,823.92元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金，独立董事也一致发表了同意意见。
3、以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金实施情况
2018年3月12日，上述募集资金置换完成。
五、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况
详见附表2《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
（1）2018年配股募集资金项目中，有34,213.78万元用于补充流动资金，对于该部分资金无法单独对其核算效益。
（2）年产1.5万吨高性能橡胶助剂促进剂M项目因尚未完工，正在进行中，故无法核算其效益。
六、闲置募集资金的使用
公司为充分利用暂时闲置募集资金，提高资金使用效率，根据董事会和股东大会审议通过山东阳谷华泰化工股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告的《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于继续使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，在审批额度内及决议有效期内，循环滚动使用资金，公司使用闲置募集资金情况如下：
序 合作机构 产品名称 产品类型 金额（万 产品 产品 预期最高年 投资收益
号 元） 起始日 到期日 化收益率 （万元）
1 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 2,000 2018年3 2018年4 1.5500% 2.58
限公司聊城分行 收益 月28日 月28日
2 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 5,000 2018年3 2018年6 1.5500% 19.38
限公司聊城分行 收益 月28日 月28日
3 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 2,000 2018年5 2018年6 1.6200% 2.7
限公司聊城分行 收益 月2日 月2日
4 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 2,000 2018年6 2018年7 1.6200% 2.7
限公司聊城分行 收益 月4日 月4日
5 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 2,000 2018年7 2018年8 1.6200% 2.7
限公司聊城分行 收益 月6日 月6日
6 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 5,000 2018年7 2018年 1.6200% 20.25
限公司聊城分行 收益 月6日 10月6日
7 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 2,000 2018年8 2018年9 1.6200% 2.7
限公司聊城分行 收益 月9日 月9日
申万宏源证券有 申万宏源证券金樽 固定收益 2018年8 2018年9
8 限公司 693期（34天）收 保本型收 5,000 月15日 月17日 3.3500% 15.6
益凭证产品 益凭证
潍坊银行股份有 保本浮动 2018年9 2019年1
9 限公司聊城阳谷 单位结构性存款 收益型 6,000 月7日 月7日 4.0000% 81.33
支行
兴业银行股份有 保本固定 2018年9 2018年
10 限公司聊城分行 大额存单 收益 2,000 月12日 10月12 1.6200% 2.7
日
11 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 3,000 2018年 2019年1 1.6200% 12.15
限公司聊城分行 收益 10月9日 月9日
兴业银行股份有 保本固定 2018年 2018年
12 限公司聊城分行 大额存单 收益 2,000 10月15 11月15 1.6200% 2.7
日 日
阳谷沪农商村镇 保本浮动 2018年 2019年4
13 银行股份有限公 协定存款 收益型 5,000 10月15 月23日 1.6675% 42.61
司 日
兴业银行股份有 保本固定 2018年 2018年
14 限公司聊城分行 大额存单 收益 2,000 11月21 12月21 1.6200% 2.7
日 日
兴业银行股份有 保本固定 2018年 2019年1
15 限公司聊城分行 大额存单 收益 1,500 12月24 月24日 1.6200% 2.03
日
16 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 3,000 2019年1 2019年4 1.6200% 12.15
限公司聊城分行 收益 月10日 月10日
17 华夏银行股份有 单位结构性存款 保本浮动 6,000 2019年1 2019年4 4.0700% 59.39
限公司聊城分行 收益型 月18日 月19日
18 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 1,300 2019年1 2019年2 1.6200% 1.76
限公司聊城分行 收益 月25日 月25日
19 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 2,500 2019年4 2019年5 1.6200% 3.38
限公司聊城分行 收益 月15日 月15日
20 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 2,500 2019年5 2019年6 1.6280% 3.39
限公司聊城分行 收益 月17日 月17日
21 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 2,000 2019年6 2019年7 1.6280% 2.71
限公司聊城分行 收益 月18日 月18日
22 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 2,000 2019年8 2019年9 1.6280% 2.71
限公司聊城分行 收益 月5日 月5日
23 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 2,000 2019年9 2019年 1.6280% 2.71
限公司聊城分行 收益 月5日 10月5日
24 兴业银行股份有 大额存单 保本固定 2,000 2019年 2019年 1.6280% 2.71
山东阳谷华泰化工股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
序 合作机构 产品名称 产品类型 金额（万 产品 产品 预期最高年 投资收益
号 元） 起始日 到期日 化收益率 （万元）
限公司聊城分行 收益 10月9日 11月9日
兴业银行股份有 保本固定 2019年 2019年
25 限公司聊城分行 大额存单 收益 1,500 11月11 12月11 1.6280% 2.04
日 日
兴业银行股份有 保本固定 2019年 2020年1
26 限公司聊城分行 大额存单 收益 1,500 12月11 月11日 1.6280% 2.04
日
27 合 计 309.81
七、前次募集资金尚未使用资金结余情况
截至2020年9月30日，募集资金使用及结余情况如下：
项 目 金额
（人民币元）
募集资金净额 581,778,223.62
加：存款利息收入 3,419,640.03
购买理财产品利息收入 3,098,140.27减：募集资金使用金额（含置换预先投入募投项目的自筹资金） 548,146,368.38
手续费 6,722.632020年9月30日募集资金余额 40,142,912.91
附件1：募集资金使用情况对照表
附件2：募集资金投资项目实现效益情况对照表
山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会
2020年11月27日
附件1：
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币元
募集资金总额：581,778,223.62 已累计使用募集资金总额：533,822,333.46
各年度使用募集资金总额：533,822,333.46
变更用途的募集资金总额：75,239,600.00 2018年：363,930,814.27
变更用途的募集资金总额比例：12.93% 2019年：130,742,376.90
2020年1-9月：53,473,177.21
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 实际投资金额与募集 项目达到预定
序 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 后承诺投资金额的差 可使用状态日
号 承诺投资项目 实际投资项目 投资金额 投资金额 金额 投资金额 投资金额 金额 额 期
年产 2 万吨高 年产 2 万吨高
1 性能橡胶助剂 性能橡胶助剂 148,640,400.00 148,640,400.00 152,628,962.69 148,640,400.00 148,640,400.00 152,628,962.69 3,988,562.69 2020.7
不溶性硫磺项 不溶性硫磺项
目 目
年产1.5万吨高 年产1.5万吨高
2 性能橡胶助剂 性能橡胶助剂 91,000,000.00 91,000,000.00 52,136,686.38 91,000,000.00 91,000,000.00 52,136,686.38 -38,863,313.62 2020.12
促进剂M项目 促进剂M项目
年产 1 万吨高 永久补充流动
3 性能橡胶助剂 资金 75,239,600.00 75,239,600.00 76,436,200.00 75,239,600.00 75,239,600.00 76,436,200.00 1,196,600.00 不适用
促进剂NS项目
4 补充流动资金 补充流动资金 420,000,000.00 266,898,223.62 266,944,519.31 420,000,000.00 266,898,223.62 266,944,519.31 46,295.69 不适用
5 合计 734,880,000.00 581,778,223.62 548,146,368.38 734,880,000.00 581,778,223.62 548,146,368.38 -33,631,855.24
注：（1）年产1.5万吨高性能橡胶助剂促进剂M项目尚未完工，正在进行中，资金尚未使用完毕，导致截至2020年9月30日，实际投资金额与募集后承诺投资金额存在差异；（2）其他项目差
异原因为募集资金产生收益及支付的手续费引起。
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附件2：
募集资金投资项目实现效益情况对照表
金额单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资项目 实际效益 截止日 是否达到预
累计产能利用率 承诺效益（2020年） 累计实现效益 计效益
序号 项目名称 2018年度 2019年度 2020年1-9月
1 年产2万吨高性能橡胶助剂不 94.18% 2,566.39 2,242.98 2,242.98 是
溶性硫磺项目
注：年产2万吨高性能橡胶助剂不溶性硫磺项目分期2期建设，一期2020年1月份开始产生效益，二期2020年7月达到可使用状态后开始产生效益。
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