中信建投证券股份有限公司
关于成都银行股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为成都银行股份有限公司（以下简称“成都银行”）首次公开发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对成都银行首次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、成都银行首次公开发行股票和股本情况
2017年12月，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准成都银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2017］2339号）核准，成都银行首次公开发行人民币普通股（A股）361,225,134股，并于2018年1月31日在上海证券交易所挂牌上市。成都银行首次公开发行后总股本为3,612,251,334股，其中有限售条件流通股3,251,026,200股，无限售条件流通股361,225,134股。
本次上市流通的限售股为成都银行首次公开发行限售股，共计244,250股，共涉及10名股东，锁定期为自成都银行股票上市之日起34个月，该部分限售股将于2020年11月30日锁定期届满并上市流通。该部分股东为成都银行首次公开发行A股股票申请被中国证监会受理后，通过股权转让方式（包括继承、法院裁定等）受让成都银行股份形成的新增股东，其承诺自成都银行股份过户至其名下之日起36个月内不转让或委托他人管理其持有的成都银行股份，同时该股份锁定期需满足自成都银行股票上市之日起不少于12个月，即自成都银行股票上市之日起34个月。
二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
（一）申请解除股份限售股东的承诺
自成都银行首次公开发行A股股票申请被中国证监会受理后，通过股权转让方式（包括继承、法院裁定等）受让成都银行股份的新增股东承诺：自成都银行股份过户至其名下之日起36个月内不转让或委托他人管理其持有的成都银行股份。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
本次限售股上市流通数量：244,250股；
本次限售股上市流通日期：2020年11月30日；
首发限售股上市流通明细清单：
单位：股
序号 股东名称 持有限售股 持有限售股占公司 本次上市 剩余限售
数量 总股本比例 流通数量 股数量
1 四川信达贸易有限公司 62,100 0.0017% 62,100 0
2 中铁二院（成都）建设发展有限 21,800 0.0006% 21,800 0
责任公司
3 刘彦军 44,650 0.0012% 44,650 0
4 刘彦敏 44,650 0.0012% 44,650 0
5 刘翎 44,650 0.0012% 44,650 0
6 程燕 7,600 0.0002% 7,600 0
7 廖家平 5,900 0.0002% 5,900 0
8 廖月英 5,900 0.0002% 5,900 0
9 俞光华 5,000 0.0001% 5,000 0
10 孟航宇 2,000 0.0001% 2,000 0
合计 244,250 0.0068% 244,250 0
四、股本变动结构表
单位：股
本次上市前 变动数 本次上市后
1.国有法人持有股份 812,439,800 0 812,439,800
有限售条件2.其他境内法人持有股份 240,062,100 -83,900 239,978,200
的流通股份
3.境内自然人持有股份 14,914,666 -160,350 14,754,316
本次上市前 变动数 本次上市后
4.境外法人持有股份 650,000,000 0 650,000,000
有限售条件的流通股份合计 1,717,416,566 -244,250 1,717,172,316
无限售条件A股 1,894,834,768 244,250 1,895,079,018
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 1,894,834,768 244,250 1,895,079,018
股份总额 3,612,251,334 0 3,612,251,334
五、保荐机构核查意见
经核查，中信建投证券认为：成都银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，成都银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。中信建投证券对成都银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于成都银行股份有限公司首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：____________________ ____________________
郭瑛英 贺星强
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