杭汽轮Ｂ：2020年第三季度报告全文_股票频道

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮Ｂ公告编号：2020-57

杭州汽轮机股份有限公司

2020年第三季度报告全文

（股票代码：200771）

2020年10月

第一节重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人郑斌、主管会计工作负责人赵家茂及会计机构负责人(会计主管人员)金灿声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

否

本报告期末上年度末本报告期末比上年
度末增减
总资产（元） 13,932,410,559.27 12,600,115,579.96 10.57%
归属于上市公司股东的净资产（元） 7,306,635,520.72 6,607,496,148.58 10.58%
本报告期本报告期比上年初至报告期末年初至报告期末比
年同期增减上年同期增减
营业收入（元） 1,271,363,320.01 0.94% 3,293,030,746.28 3.57%
归属于上市公司股东的净利润（元） 132,265,657.57 2.88% 363,173,795.29 25.72%
归属于上市公司股东的扣除非经常 111,826,970.81 -3.70% 277,334,991.61 11.96%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -117,174,042.01 -167.88% 209,790,650.02 28.49%
基本每股收益（元/股） 0.18 5.88% 0.48 26.32%
稀释每股收益（元/股） 0.18 5.88% 0.48 26.32%
加权平均净资产收益率 1.92% -0.12% 5.22% 0.56%

非经常性损益项目和金额

单位：元

项目年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -262,913.25
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或 68,706,906.98
定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 3,108,270.29
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、
衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益， 35,480,344.41
以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -310,443.94
减：所得税影响额 17,098,812.77
少数股东权益影响额（税后） 3,784,548.04
合计 85,838,803.68 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损

益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性

损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列

举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数 12,189 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例持股数量持有非流通质押或冻结情况
的股份数量股份状态数量
杭州汽轮动力集团有限公司国有法人 63.64% 479,824,800 479,824,800
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND境外法人 0.80% 6,024,536 0
周杰境内自然人 0.59% 4,450,000 0
招商证券香港有限公司国有法人 0.53% 4,004,877 0
VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND 境外法人 0.51% 3,859,604 0
GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED 境外法人 0.43% 3,238,890 0
ISHARES CORE MSCI EMERGING MARKETS ETF 境外法人 0.40% 3,005,277 0
NORGES BANK 境外法人 0.33% 2,514,529 0
夏祖林境内自然人 0.31% 2,320,000 0
王一虎境内自然人 0.20% 1,528,324 0
前10名流通股股东持股情况
股东名称持有已上市流通股份数量股份种类
股份种类数量
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND 6,024,536境内上市外资股 6,024,536
周杰 4,450,000境内上市外资股 4,450,000
招商证券香港有限公司 4,004,877境内上市外资股 4,004,877
VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND 3,859,604境内上市外资股 3,859,604
GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED 3,238,890境内上市外资股 3,238,890
ISHARES CORE MSCI EMERGING MARKETS ETF 3,005,277境内上市外资股 3,005,277
NORGES BANK 2,514,529境内上市外资股 2,514,529
夏祖林 2,320,000境内上市外资股 2,320,000
王一虎 1,528,324境内上市外资股 1,528,324
顾洋 1,504,552境内上市外资股 1,504,552
（1）前10名无限售股东之间是否存在关联关系不详；（2）其他
上述股东关联关系或一致行动的说明股东不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定
的"一致行动人"。
前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）不适用

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

不适用

第三节重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

单位：万元

资产负债表项目期末数期初数变动幅度变动原因说明
货币资金 129,479.06 175,632.02 -26.28%主要系本期现金分红及购买理财产品增加所致。
交易性金融资产 110,501.94 85,421.10 29.36%主要系期末持有理财产品增加所致。
应收票据 14,611.24 4,648.43 214.33%主要系本期持有商业承兑汇票增加所致。
预付款项 67,101.04 38,856.24 72.69%主要系本期外购大配套件预付款增加所致。
应收股利 4,360.53 2,782.73 56.70%主要系本期杭州银行质押股利增加所致。
其他应收款 2,580.33 1,769.35 45.83%主要系本期预付的投标保证金增加。
其他流动资产 3,544.80 7,159.21 -50.49%主要系本期末待抵扣增值税余额减少所致。
在建工程 116,819.07 79,941.04 46.13%主要系本期重工新厂区建设项目持续投入所致。
其他权益工具投资 320,268.99 249,037.69 28.60%主要系本期持有杭州银行股票价格上涨所致。
其他非流动金融资产 2,614.93 14,224.40 -81.62%主要系本期持有金融资产出售所致。
短期借款 18,770.00 9,784.02 91.84%主要系本期短期银行贷款增加所致。
应付账款 127,555.98 103,040.87 23.79%主要系本期暂估大配套件应付款增加。
应付职工薪酬 7,224.36 9,620.59 -24.91%主要系上期末计提未发放的上年度绩效考核结
算额。
应交税费 5,511.30 3,452.18 59.65%主要系本期末应交企业所得税增加所致。
长期借款 0 2,243.58 -100.00%主要系本期长期银行贷款减少所致。
递延所得税负债 42,319.67 31,691.05 33.54%主要系持有杭州银行股票价值上涨确认递延所
得税负债所致。
库存股 12,028.93 0 主要系本期回购库存股所致。
其他综合收益 238,962.67 178,419.52 33.93%主要系持有杭州银行股票价值上涨所致。
利润表项目本期数上年同期数变动幅度变动原因说明
财务费用 -119.88 -1,838.22 93.48%主要系本期汇兑净损失增加所致。
其中：利息支出 532.93 1,021.28 -47.82%主要系本期银行贷款减少，利息支出相应减少所
致。
信用减值损失（损失以 -7,392.61 1,518.86 -586.72%主要系本期受新冠疫情影响，客户账期延长，计
“-”号填列）提坏账增加所致。
公允价值变动收益（损 -56.36 -163.11 65.45%主要系持有泸天化股票公允价值变动所致。
失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-” 13,097.28 10,169.92 28.78%主要系本期杭州银行分红增加所致。
号填列）
其他收益 6,870.69 2,572.95 167.04%主要系本期公司搬迁新厂区，离职人员的搬迁补
偿确认其他收益。
营业外收入 1,477.03 483.17 205.70%主要系本期供应商违约金收入增加及债务重组
减免货款增加所致。
营业外支出 1,248.25 563.73 121.43%主要系本期赔偿金增加所致。
利润总额（亏损总额以 50,592.62 38,926.06 29.97%主要系本期销售毛利及杭州银行投资收益增加
“-”号填列）所致。
净利润（净亏损以“-” 44,283.54 33,154.30 33.57%同上
号填列）
现金流量表项目本期数上年同期数变动幅度变动原因说明
经营活动产生的现金流 20,979.07 16,327.94 28.49%主要系本期销售商品现金收款增加额大于采购
量净额货款支付增加额所致。
投资活动产生的现金流 -32,291.13 16,087.17 -300.73%主要系本期理财净支出同比增加所致。
量净额
筹资活动产生的现金流 -30,503.47 -25,091.39 -21.57%主要系本期回购库存股支出所致。
量净额

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

不适用

股份回购的实施进展情况

公司于2019年12月10日召开2019年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于回购公司股份的议案》。2020年2月18日，公司实施了首次回购股份。截至2020年9月30日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份数量为16,506,222股，约占公司目前总股本的比例为2.19%，最高成交价为8.52元港币/股，最低成交价为7.22元港币/股，成交总金额为133,315,032.54元港币。

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期

内超期未履行完毕的承诺事项

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

单位：元

证券品种证券代码证券简称最初投资成本会计计期初账面价本期公允价计入权益的累计本期购本期出报告期损益期末账面价值会计核算资金来源
量模式值值变动损益公允价值变动买金额售金额科目
境内外股票600926杭州银行390,954,040.00公允价2,490,376,8712,313,032,811,735,886.95,156,3223,202,689,92其他权益自有资金
值计量86.969.7268.106.68工具投资
境内外股票000912泸天化2,869,219.80公允价2,040,990.4-291,570.5-1,119,799.90-291,570.51,749,419.90交易性金债务重组
值计量444融资产
合计 393,823,259.80 -- 2,492,417,8 712,021,46 2,810,616,086. 0.00 0.00 94,864,751 3,204,439,34 -- --
77.40 9.18 78 .56 6.58
证券投资审批董事会公告披露日期不适用
证券投资审批股东会公告披露日期不适用

2、衍生品投资情况

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

不适用

六、对2020年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

不适用

七、日常经营重大合同

不适用

八、委托理财

单位：万元

具体类型委托理财的资金来源委托理财发生额未到期余额逾期未收回的金额
银行理财产品自有资金139,600110,3270
信托理财产品自有资金2,00000
合计141,600110,3270

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

单位：万元

受托机构名受托机构参考年预期收报告期报告期计提减是否经未来是事项概述
称（或受托人（或受托产品类型金额资金来起始日终止日资金投向报酬确定化收益益（如实际损损益实值准备过法定否还有及相关查
姓名）人）类型源期期方式率有益金额际收回金额（如程序委托理询索引
情况有）财计划（如有）
2020年2020年国债、企业债、银行非保
中国银行银行银行理财6,000闲置自01月2003月16同业拆借、中本保息理3.00%27.6227.6227.62是否
产品有资金日日期票据、融资财产品
券等
2020年2020年国债、企业债、银行非保
中国银行银行银行理财7,000闲置自07月0808月21同业拆借、中本保息理2.30%19.4119.4119.41是否
产品有资金日日期票据、融资财产品
券等
合计13,000------------47.0347.03--------

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

不适用

九、违规对外担保情况

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

第四节财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：杭州汽轮机股份有限公司

单位：元

项目 2020年9月30日 2019年12月31日
流动资产：
货币资金 1,294,790,644.95 1,756,320,237.50
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 1,105,019,419.90 854,210,990.44
衍生金融资产
应收票据 146,112,375.58 46,484,259.65
应收账款 2,111,710,289.49 2,025,081,342.74
应收款项融资 717,819,417.17 680,279,893.94
预付款项 671,010,446.77 388,562,447.80
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 69,408,633.27 45,520,789.89
其中：应收利息
应收股利 43,605,292.60 27,827,292.60
买入返售金融资产
存货 2,171,422,515.83 2,051,290,269.07
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 35,448,043.39 71,592,063.09
流动资产合计 8,322,741,786.35 7,919,342,294.12
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 22,545,168.49 22,129,585.83
其他权益工具投资 3,202,689,926.68 2,490,376,886.96
其他非流动金融资产 26,149,347.18 142,244,014.16
投资性房地产
固定资产 681,585,590.79 724,702,558.18
在建工程 1,168,190,718.30 799,410,358.84
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 269,996,529.91 275,140,367.22
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 238,511,491.57 226,769,514.65
其他非流动资产
非流动资产合计 5,609,668,772.92 4,680,773,285.84
资产总计 13,932,410,559.27 12,600,115,579.96
流动负债：
短期借款 187,700,000.00 97,840,187.21
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 209,438,835.96 227,961,541.12
应付账款 1,275,559,829.29 1,030,408,716.74
预收款项 2,818,130,397.17
合同负债 3,131,577,294.87
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 72,243,631.86 96,205,949.57
应交税费 55,112,976.96 34,521,756.98
其他应付款 75,872,561.90 82,148,405.19
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 200,319.30
其他流动负债
流动负债合计 5,007,505,130.84 4,387,417,273.28
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 22,435,762.23
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 674,475,277.53 730,460,508.59
长期应付职工薪酬
预计负债 37,580,557.77 32,202,504.57
递延收益 49,927,120.80 51,713,417.61
递延所得税负债 423,196,695.79 316,910,472.07
其他非流动负债
非流动负债合计 1,185,179,651.89 1,153,722,665.07
负债合计 6,192,684,782.73 5,541,139,938.35
所有者权益：
股本 754,010,400.00 754,010,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 152,973,219.65 152,973,219.65
减：库存股 120,289,259.14
其他综合收益 2,389,626,693.57 1,784,195,156.34
专项储备 17,908,267.04 18,324,473.28
盈余公积 621,112,807.78 621,112,807.78
一般风险准备
未分配利润 3,491,293,391.82 3,276,880,091.53
归属于母公司所有者权益合 7,306,635,520.72 6,607,496,148.58
计
少数股东权益 433,090,255.82 451,479,493.03
所有者权益合计 7,739,725,776.54 7,058,975,641.61
负债和所有者权益总计 13,932,410,559.27 12,600,115,579.96

法定代表人：郑斌主管会计工作负责人：赵家茂会计机构负责人：金灿

2、母公司资产负债表

单位：元

项目 2020年9月30日 2019年12月31日
流动资产：
货币资金 754,582,436.40 1,017,072,165.81
交易性金融资产 801,749,419.90 532,040,990.44
衍生金融资产
应收票据 76,997,500.00 4,712,981.35
应收账款 1,459,012,884.03 1,470,224,608.96
应收款项融资 473,515,729.32 376,974,822.75
预付款项 506,110,325.90 222,187,452.27
其他应收款 49,329,552.91 31,067,688.80
其中：应收利息
应收股利 43,605,292.60 27,827,292.60
存货 1,458,904,321.73 1,402,933,995.29
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 -926,076.25 30,332,464.25
流动资产合计 5,579,276,093.94 5,087,547,169.92
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 897,034,001.41 897,978,418.75
其他权益工具投资 3,202,689,926.68 2,490,376,886.96
其他非流动金融资产 14,547,865.74 119,345,893.13
投资性房地产
固定资产 382,033,269.78 413,089,308.63
在建工程 493,762,293.31 246,387,266.69
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 158,653,895.12 161,688,374.81
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 185,196,642.59 174,060,251.09
其他非流动资产
非流动资产合计 5,333,917,894.63 4,502,926,400.06
资产总计 10,913,193,988.57 9,590,473,569.98
流动负债：
短期借款 100,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 9,955,000.00 10,000,000.00
应付账款 786,767,091.60 623,426,940.99
预收款项 1,908,382,258.12
合同负债 2,198,187,958.44
应付职工薪酬 50,488,835.96 49,620,330.21
应交税费 25,796,089.28 3,776,368.66
其他应付款 56,708,596.35 54,954,443.47
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 3,227,903,571.63 2,650,160,341.45
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 490,597,359.13 545,357,990.20
长期应付职工薪酬
预计负债 32,202,504.57 32,202,504.57
递延收益 48,530,065.80 50,316,362.61
递延所得税负债 423,196,695.79 316,910,472.07
其他非流动负债
非流动负债合计 994,526,625.29 944,787,329.45
负债合计 4,222,430,196.92 3,594,947,670.90
所有者权益：
股本 754,010,400.00 754,010,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 138,953,250.09 138,953,250.09
减：库存股 120,289,259.14
其他综合收益 2,389,975,503.66 1,784,509,419.91
专项储备 5,985,747.48 6,000,000.00
盈余公积 602,356,402.65 602,356,402.65
未分配利润 2,919,771,746.91 2,709,696,426.43
所有者权益合计 6,690,763,791.65 5,995,525,899.08
负债和所有者权益总计 10,913,193,988.57 9,590,473,569.98

法定代表人：郑斌主管会计工作负责人：赵家茂会计机构负责人：金灿

3、合并本报告期利润表

单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入 1,271,363,320.01 1,259,472,944.08
其中：营业收入 1,271,363,320.01 1,259,472,944.08
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,087,074,644.42 1,063,402,412.11
其中：营业成本 847,202,231.45 833,112,502.91
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 8,746,057.76 4,034,970.65
销售费用 54,157,254.67 53,828,704.09
管理费用 113,124,500.46 128,452,938.62
研发费用 45,828,933.60 58,101,016.42
财务费用 18,015,666.48 -14,127,720.58
其中：利息费用 1,972,932.86 3,049,492.86
利息收入 3,018,563.92 8,604,496.65
加：其他收益 12,990,263.58 9,967,888.64
投资收益（损失以“－”号填列） 12,584,732.37 2,238,832.77
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 33,805.28 -156,349.42
信用减值损失（损失以“-”号填列） -4,063,345.75 8,962,635.08
资产减值损失（损失以“-”号填列） -52,935,609.04
资产处置收益（损失以“-”号填列） -9.28
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 205,834,121.79 164,147,930.00
加：营业外收入 8,554,206.84 4,086,841.03
减：营业外支出 8,303,650.20 416,499.78
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 206,084,678.43 167,818,271.25
减：所得税费用 32,545,298.57 20,942,187.32
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 173,539,379.86 146,876,083.93
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 173,539,379.86 146,876,083.93
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 132,265,657.57 128,559,248.99
2.少数股东损益 41,273,722.29 18,316,834.94
六、其他综合收益的税后净额 727,852,988.32 28,052,616.28
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 727,906,317.94 27,868,098.54
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 727,945,864.06 27,731,271.01
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动 727,945,864.06 27,731,271.01
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -39,546.12 136,827.53
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -39,546.12 136,827.53
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -53,329.62 184,517.74
七、综合收益总额 901,392,368.18 174,928,700.21
归属于母公司所有者的综合收益总额 860,171,975.51 156,427,347.53
归属于少数股东的综合收益总额 41,220,392.67 18,501,352.68
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.18 0.17
（二）稀释每股收益 0.18 0.17

法定代表人：郑斌主管会计工作负责人：赵家茂会计机构负责人：金灿

4、母公司本报告期利润表

单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、营业收入 702,353,907.52 819,933,432.91
减：营业成本 472,679,496.59 550,786,723.53
税金及附加 5,627,983.61 656,680.27
销售费用 31,585,906.66 29,989,897.19
管理费用 79,450,470.46 85,386,581.72
研发费用 23,331,005.38 34,623,248.26
财务费用 16,799,395.65 -14,211,732.34
其中：利息费用 775,738.21 1,386,892.71
利息收入 1,677,794.00 6,570,709.61
加：其他收益 10,531,366.70 8,461,395.92
投资收益（损失以“－”号填列） 13,665,002.63 467,203.13
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 33,805.28 -156,349.42
信用减值损失（损失以“-”号填列） -9,750,891.02 8,610,394.12
资产减值损失（损失以“-”号填列） -53,126,668.76
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 87,358,932.76 96,958,009.27
加：营业外收入 5,202,706.31 2,744,198.08
减：营业外支出 542,931.63 -571,413.09
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 92,018,707.44 100,273,620.44
减：所得税费用 14,414,884.06 15,194,105.20
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 77,603,823.38 85,079,515.24
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 77,603,823.38 85,079,515.24
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 727,945,864.06 27,731,271.01
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 727,945,864.06 27,731,271.01
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动 727,945,864.06 27,731,271.01
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 805,549,687.44 112,810,786.25
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

法定代表人：郑斌主管会计工作负责人：赵家茂会计机构负责人：金灿

5、合并年初到报告期末利润表

单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入 3,293,030,746.28 3,179,654,647.11
其中：营业收入 3,293,030,746.28 3,179,654,647.11
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,914,829,558.53 2,877,835,659.02
其中：营业成本 2,235,016,528.87 2,199,516,904.17
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 19,592,997.56 17,493,111.64
销售费用 138,136,651.57 140,724,643.41
管理费用 374,224,300.64 363,621,264.60
研发费用 149,057,849.53 174,861,958.94
财务费用 -1,198,769.64 -18,382,223.74
其中：利息费用 5,329,306.31 10,212,822.58
利息收入 17,901,857.94 22,290,646.94
加：其他收益 68,706,906.98 25,729,477.67
投资收益（损失以“－”号填列） 130,972,800.84 101,699,155.43
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -563,570.54 -1,631,104.76
信用减值损失（损失以“-”号填列） -73,926,087.13 15,188,583.90
资产减值损失（损失以“-”号填列） -52,737,751.16
资产处置收益（损失以“-”号填列） 247,042.99 -1,183.02
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 503,638,280.89 390,066,166.15
加：营业外收入 14,770,331.02 4,831,680.19
减：营业外支出 12,482,460.91 5,637,262.06
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 505,926,151.00 389,260,584.28
减：所得税费用 63,090,730.25 57,717,586.61
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 442,835,420.75 331,542,997.67
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 442,835,420.75 331,542,997.67
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 363,173,795.29 288,884,381.99
2.少数股东损益 79,661,625.46 42,658,615.68
六、其他综合收益的税后净额 605,384,949.78 243,515,485.04
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 605,431,537.23 243,017,728.44
额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 605,466,083.75 242,648,621.35
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动 605,466,083.75 242,648,621.35
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -34,546.52 369,107.09
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -34,546.52 369,107.09
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -46,587.45 497,756.60
七、综合收益总额 1,048,220,370.53 575,058,482.71
归属于母公司所有者的综合收益总额 968,605,332.52 531,902,110.43
归属于少数股东的综合收益总额 79,615,038.01 43,156,372.28
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.48 0.38
（二）稀释每股收益 0.48 0.38

法定代表人：郑斌主管会计工作负责人：赵家茂会计机构负责人：金灿

6、母公司年初至报告期末利润表

单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、营业收入 1,851,066,480.16 2,021,367,165.14
减：营业成本 1,264,437,508.47 1,419,479,492.96
税金及附加 10,196,515.59 7,626,103.56
销售费用 80,654,902.45 78,039,858.11
管理费用 273,687,878.70 245,306,228.86
研发费用 80,321,539.63 106,667,412.13
财务费用 -1,715,586.01 -21,470,371.54
其中：利息费用 1,404,207.14 4,691,534.25
利息收入 13,504,111.27 18,593,178.48
加：其他收益 62,994,502.02 13,917,270.04
投资收益（损失以“－”号填列） 244,628,098.65 153,015,943.33
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -563,570.54 -1,631,104.76
信用减值损失（损失以“-”号填列） -71,224,275.31 10,607,876.06
资产减值损失（损失以“-”号填列） -52,928,810.88
资产处置收益（损失以“-”号填列） 247,056.74
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 379,565,532.89 308,699,614.85
加：营业外收入 7,181,397.55 3,376,160.54
减：营业外支出 3,199,098.19 2,332,671.26
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 383,547,832.25 309,743,104.13
减：所得税费用 24,712,016.77 27,173,831.49
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 358,835,815.48 282,569,272.64
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 358,835,815.48 282,569,272.64
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 605,466,083.75 242,648,621.35
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 605,466,083.75 242,648,621.35
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动 605,466,083.75 242,648,621.35
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 964,301,899.23 525,217,893.99
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

法定代表人：郑斌主管会计工作负责人：赵家茂会计机构负责人：金灿

7、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,607,152,774.53 2,401,489,904.17
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 22,819,721.43 9,452,246.56
收到其他与经营活动有关的现金 77,016,992.26 38,089,833.69
经营活动现金流入小计 2,706,989,488.22 2,449,031,984.42
购买商品、接受劳务支付的现金 1,566,748,951.77 1,390,790,562.36
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 575,081,051.90 535,189,229.29
支付的各项税费 206,435,051.56 206,236,487.81
支付其他与经营活动有关的现金 148,933,782.97 153,536,284.38
经营活动现金流出小计 2,497,198,838.20 2,285,752,563.84
经营活动产生的现金流量净额 209,790,650.02 163,279,420.58
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 111,324,104.00 1,319,400.00
取得投资收益收到的现金 120,959,785.65 90,647,265.02
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 56,094.42 267,093.28
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,623,800,855.51 2,435,058,131.23
投资活动现金流入小计 2,856,140,839.58 2,527,291,889.53
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 301,575,885.22 308,397,153.84
付的现金
投资支付的现金 1,360,000.00 64,120,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 2,876,116,275.00 1,993,903,000.00
投资活动现金流出小计 3,179,052,160.22 2,366,420,153.84
投资活动产生的现金流量净额 -322,911,320.64 160,871,735.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 187,700,000.00 97,700,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 187,700,000.00 97,700,000.00
偿还债务支付的现金 120,300,000.00 139,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 249,711,915.24 206,283,221.41
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 122,722,788.00 2,530,666.67
筹资活动现金流出小计 492,734,703.24 348,613,888.08
筹资活动产生的现金流量净额 -305,034,703.24 -250,913,888.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -8,374,753.69 5,489,068.91
五、现金及现金等价物净增加额 -426,530,127.55 78,726,337.10
加：期初现金及现金等价物余额 1,645,907,650.92 1,262,186,817.20
六、期末现金及现金等价物余额 1,219,377,523.37 1,340,913,154.30

法定代表人：郑斌主管会计工作负责人：赵家茂会计机构负责人：金灿

8、母公司年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,444,843,391.44 1,270,950,290.66
收到的税费返还 7,356.54
收到其他与经营活动有关的现金 19,754,174.28 21,046,261.46
经营活动现金流入小计 1,464,604,922.26 1,291,996,552.12
购买商品、接受劳务支付的现金 925,870,690.68 714,774,061.03
支付给职工以及为职工支付的现金 387,942,684.92 348,781,348.27
支付的各项税费 87,910,639.87 108,690,832.97
支付其他与经营活动有关的现金 55,449,741.34 63,232,732.77
经营活动现金流出小计 1,457,173,756.81 1,235,478,975.04
经营活动产生的现金流量净额 7,431,165.45 56,517,577.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 100,000,000.00
取得投资收益收到的现金 234,331,418.38 141,974,518.67
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 242,600.00
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,075,002,763.61 1,236,201,629.52
投资活动现金流入小计 1,409,334,181.99 1,378,418,748.19
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 155,387,231.14 136,069,232.99
支付的现金
投资支付的现金 419,212,943.59
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,345,000,000.00 582,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,500,387,231.14 1,137,282,176.58
投资活动产生的现金流量净额 -91,053,049.15 241,136,571.61
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 100,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 100,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 150,164,702.14 155,705,624.93
支付其他与筹资活动有关的现金 120,342,054.66
筹资活动现金流出小计 270,506,756.80 155,705,624.93
筹资活动产生的现金流量净额 -170,506,756.80 -155,705,624.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -8,361,088.91 5,494,459.15
五、现金及现金等价物净增加额 -262,489,729.41 147,442,982.91
加：期初现金及现金等价物余额 967,501,994.48 877,357,020.98
六、期末现金及现金等价物余额 705,012,265.07 1,024,800,003.89

法定代表人：郑斌主管会计工作负责人：赵家茂会计机构负责人：金灿

二、财务报表调整情况说明

1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

适用

需要调整年初资产负债表科目

合并资产负债表

单位：元

项目 2019年12月31日 2020年01月01日调整数
流动资产：
货币资金 1,756,320,237.50 1,756,320,237.50
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 854,210,990.44 854,210,990.44
衍生金融资产
应收票据 46,484,259.65 46,484,259.65
应收账款 2,025,081,342.74 2,025,081,342.74
应收款项融资 680,279,893.94 680,279,893.94
预付款项 388,562,447.80 388,562,447.80
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 45,520,789.89 45,520,789.89
其中：应收利息
应收股利 27,827,292.60 27,827,292.60
买入返售金融资产
存货 2,051,290,269.07 2,051,290,269.07
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 71,592,063.09 71,592,063.09
流动资产合计 7,919,342,294.12 7,919,342,294.12
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 22,129,585.83 22,129,585.83
其他权益工具投资 2,490,376,886.96 2,490,376,886.96
其他非流动金融资产 142,244,014.16 142,244,014.16
投资性房地产
固定资产 724,702,558.18 724,702,558.18
在建工程 799,410,358.84 799,410,358.84
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 275,140,367.22 275,140,367.22
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 226,769,514.65 226,769,514.65
其他非流动资产
非流动资产合计 4,680,773,285.84 4,680,773,285.84
资产总计 12,600,115,579.96 12,600,115,579.96
流动负债：
短期借款 97,840,187.21 97,840,187.21
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 227,961,541.12 227,961,541.12
应付账款 1,030,408,716.74 1,030,408,716.74
预收款项 2,818,130,397.17 -2,818,130,397.1
7
合同负债 2,818,130,397.172,818,130,397.17
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 96,205,949.57 96,205,949.57
应交税费 34,521,756.98 34,521,756.98
其他应付款 82,148,405.19 82,148,405.19
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 200,319.30 200,319.30
其他流动负债
流动负债合计 4,387,417,273.28 4,387,417,273.28
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 22,435,762.23 22,435,762.23
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 730,460,508.59 730,460,508.59
长期应付职工薪酬
预计负债 32,202,504.57 32,202,504.57
递延收益 51,713,417.61 51,713,417.61
递延所得税负债 316,910,472.07 316,910,472.07
其他非流动负债
非流动负债合计 1,153,722,665.07 1,153,722,665.07
负债合计 5,541,139,938.35 5,541,139,938.35
所有者权益：
股本 754,010,400.00 754,010,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 152,973,219.65 152,973,219.65
减：库存股
其他综合收益 1,784,195,156.34 1,784,195,156.34
专项储备 18,324,473.28 18,324,473.28
盈余公积 621,112,807.78 621,112,807.78
一般风险准备
未分配利润 3,276,880,091.53 3,276,880,091.53
归属于母公司所有者权益合计 6,607,496,148.58 6,607,496,148.58
少数股东权益 451,479,493.03 451,479,493.03
所有者权益合计 7,058,975,641.61 7,058,975,641.61
负债和所有者权益总计 12,600,115,579.96 12,600,115,579.96

母公司资产负债表

单位：元

项目 2019年12月31日 2020年01月01日调整数
流动资产：
货币资金 1,017,072,165.81 1,017,072,165.81
交易性金融资产 532,040,990.44 532,040,990.44
衍生金融资产
应收票据 4,712,981.35 4,712,981.35
应收账款 1,470,224,608.96 1,470,224,608.96
应收款项融资 376,974,822.75 376,974,822.75
预付款项 222,187,452.27 222,187,452.27
其他应收款 31,067,688.80 31,067,688.80
其中：应收利息
应收股利 27,827,292.60 27,827,292.60
存货 1,402,933,995.29 1,402,933,995.29
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 30,332,464.25 30,332,464.25
流动资产合计 5,087,547,169.92 5,087,547,169.92
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 897,978,418.75 897,978,418.75
其他权益工具投资 2,490,376,886.96 2,490,376,886.96
其他非流动金融资产 119,345,893.13 119,345,893.13
投资性房地产
固定资产 413,089,308.63 413,089,308.63
在建工程 246,387,266.69 246,387,266.69
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 161,688,374.81 161,688,374.81
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 174,060,251.09 174,060,251.09
其他非流动资产
非流动资产合计 4,502,926,400.06 4,502,926,400.06
资产总计 9,590,473,569.98 9,590,473,569.98
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 10,000,000.00 10,000,000.00
应付账款 623,426,940.99 623,426,940.99
预收款项 1,908,382,258.12 -1,908,382,258.12
合同负债 1,908,382,258.121,908,382,258.12
应付职工薪酬 49,620,330.21 49,620,330.21
应交税费 3,776,368.66 3,776,368.66
其他应付款 54,954,443.47 54,954,443.47
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,650,160,341.45 2,650,160,341.45
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 545,357,990.20 545,357,990.20
长期应付职工薪酬
预计负债 32,202,504.57 32,202,504.57
递延收益 50,316,362.61 50,316,362.61
递延所得税负债 316,910,472.07 316,910,472.07
其他非流动负债
非流动负债合计 944,787,329.45 944,787,329.45
负债合计 3,594,947,670.90 3,594,947,670.90
所有者权益：
股本 754,010,400.00 754,010,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 138,953,250.09 138,953,250.09
减：库存股
其他综合收益 1,784,509,419.91 1,784,509,419.91
专项储备 6,000,000.00 6,000,000.00
盈余公积 602,356,402.65 602,356,402.65
未分配利润 2,709,696,426.43 2,709,696,426.43
所有者权益合计 5,995,525,899.08 5,995,525,899.08
负债和所有者权益总计 9,590,473,569.98 9,590,473,569.98

2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

不适用

三、审计报告

第三季度报告是否经过审计

公司第三季度报告未经审计。

杭州汽轮机股份有限公司

董事长：郑斌

2020年10月30日

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