公司代码：601800 公司简称：中国交建
中国交通建设股份有限公司
2020年第三季度报告正文
2020年10月29日
一、重要提示
1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司负责人王彤宙、主管会计工作负责人朱宏标及会计机构负责人（会计主管人员）张震保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4本报告中对公司未来的经营展望和经营计划，系管理层根据公司当期的经营判断和当期的宏
观经济政策，市场状况作出的预判和计划，并不构成公司做出的业绩承诺。
1.5中交天和机械设备制造有限公司（简称中交天和）因股权调整，于本年6月纳入公司合并报
表范围，计入其他业务板块。
1.6本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比
本报告期末
调整后 调整前 上年度末增减(%)
总资产 1,278,155,823,031 1,123,413,668,001 1,120,399,492,938 13.77
归属于上市公司股东的净资产 230,566,100,253 229,915,860,057 230,153,087,610 0.28
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9月） （1-9月） (%)
调整后 调整前
经营活动产生的现金流量净额 -38,501,208,131 -38,789,963,060 -38,224,844,264 0.74
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 （1-9月） 比上年同期增减
（1-9月） （%）
调整后 调整前
营业收入 409,735,527,204 375,455,581,318 374,688,576,050 9.13
归属于上市公司股东的净利润 10,071,759,790 13,385,131,996 13,340,895,483 -24.75
归属于上市公司股东的扣除非经常性 9,512,827,498 11,948,355,702 11,929,633,849 -20.38
损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 4.41 6.81 6.78 减少2.40个百分点
基本每股收益（元/股） 0.55 0.76 0.76 -27.63
稀释每股收益（元/股） 0.55 0.76 0.76 -27.63
注：
1.于2020年5月28日至2020年6月9日期间，本公司回购H股股份累计9,024,000股，在计算基本每股收
益时已扣除。
2.计算本报告期末基本每股收益时，已扣除永续中期票据的利息4.97925亿元和优先股发放的股息7.1750亿元。
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9月） （1-9月）
非流动资产处置损益 30,347,111 78,615,134
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一 103,659,414 421,838,078
定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨 14,814,913 14,814,913
认净资产公允价值产生的收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、 87,793,359 177,028,106
交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 35,659,445 7,829,704
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -292,977,927 120,270,557
少数股东权益影响额（税后） 23,532,925 -14,742,969
所得税影响额 -59,937,721 -246,721,231
合计 -57,108,481 558,932,292
2.2普通股股份情况
截止报告期，公司股份总数16,174,735,425股，其中:境内人民币普通股（A股）11,747,235,425
股，占总股本的72.63%；境外上市的外资股（H股）4,427,500,000股，占总股本的27.37%。
2020年5月28日至2020年6月9日，本公司回购H股股份累计9,024,000股。该股份已于2020
年10月注销。注销后，公司股份总数16,165,711,425股，其中：境内人民币普通股（A股）
11,747,235,425股，占总股本的72.67%；境外上市的外资股（H股）4,418,476,000股，占总股
本的27.33%。
2.3截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
截止报告期末普通股股东总数178,859户，其中A股165,571户，H股13,288户。
单位：股
股东总数（户） 178,859
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
股东名称 比例 限售条
期末持股数量 数 股东性质
（全称） (%) 件股份 股份状态
数量 量
中国交通建设集团有限公司 6,804,381,924 42.09 0 无 0 国家
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,385,928,607 27.13 0 未知 境外法人
中国交通建设集团有限公司－非公开发行2017年可交换
2,570,234,680 15.90 0 无 国家
公司债券质押专户
中国证券金融股份有限公司 483,846,096 2.99 0 未知 国家
中央汇金资产管理有限责任公司 98,075,800 0.61 0 未知 国有法人
香港中央结算有限公司 58,243,436 0.36 0 未知 境外法人
交通银行股份有限公司－广发中证基建工程指数型发起
23,507,738 0.15 0 未知 未知
式证券投资基金
招商银行股份有限公司－博时中证央企创新驱动交易型
21,868,526 0.14 0 未知 未知
开放式指数证券投资基金
中国银行股份有限公司－嘉实中证央企创新驱动交易型
12,148,002 0.08 0 未知 未知
开放式指数证券投资基金
招商银行股份有限公司－博时中证央企结构调整交易型
11,866,043 0.07 0 未知 未知
开放式指数证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
中国交通建设集团有限公司 6,804,381,924 人民币普通股 6,804,381,924
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,385,928,607 境外上市外资股 4,385,928,607
中国交通建设集团有限公司－非公开发行2017年可交换公司债券质押专户 2,570,234,680 人民币普通股 2,570,234,680
中国证券金融股份有限公司 483,846,096 人民币普通股 483,846,096
中央汇金资产管理有限责任公司 98,075,800 人民币普通股 98,075,800
香港中央结算有限公司 58,243,436 人民币普通股 58,243,436
交通银行股份有限公司－广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金 23,507,738 人民币普通股 23,507,738
招商银行股份有限公司－博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资
21,868,526 人民币普通股 21,868,526
基金
中国银行股份有限公司－嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资
12,148,002 人民币普通股 12,148,002
基金
招商银行股份有限公司－博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资
11,866,043 人民币普通股 11,866,043
基金
前十名股东中，第一大股东中交集团和中国交通建设集
团有限公司－非公开发行2017年可交换公司债券质押
上述股东关联关系或一致行动的说明 专户同为一家公司，中交集团与上述8名股东之间不存
在关联关系，也不属于一致行动人。除此之外公司未知
上述股东之间存在任何关联关系或属于一致行动人。
2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表√适用□不适用
单位:股
优先股股东总数（户） 6
前十名优先股股东持股情况
比例 所持股份 质押或冻结情况
股东名称(全称) 期末持股数量 股东性质
(%) 类别 股份状态 数量
博时基金－工商银行－博时－工行－灵活配置5号特定多 16,000,000 29.09 非累积 无 0 其他
个客户资产管理计划
建信资本中交建优先股资产管理计划 16,000,000 29.09 非累积 无 0 其他
华宝信托有限责任公司－投资2号资金信托 9,590,000 17.44 非累积 无 0 其他
易方达基金－农业银行－中国农业银行股份有限公司 9,590,000 17.44 非累积 无 0 其他
中国邮政储蓄银行股份有限公司 2,550,000 4.64 非累积 无 0 其他
广东粤财信托有限公司－粤银1号证券投资单一资金信托 1,270,000 2.31 非累积 无 0 其他
前十名无限售条件优先股股东持股情况
期末持有无限售条件优 股份种类及数量
股东名称
先股的数量 种类 数量
博时基金－工商银行－博时－工行－灵活配置5号特定多 16,000,000 其它 16,000,000
个客户资产管理计划
建信资本中交建优先股资产管理计划 16,000,000 其它 16,000,000
华宝信托有限责任公司－投资2号资金信托 9,590,000 其它 9,590,000
易方达基金－农业银行－中国农业银行股份有限公司 9,590,000 其它 9,590,000
中国邮政储蓄银行股份有限公司 2,550,000 其它 2,550,000
广东粤财信托有限公司－粤银1号证券投资单一资金信托 1,270,000 其它 1,270,000
前十名优先股股东之间，上述股东与前十名普通股股东之间存在关联关系 前十名优先股股东之间及上述股东与前十名普通股股东之
或属于一致行动人的说明 间不存在关联关系或一致行动人。
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
3.1.1资产负债表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
增减变动
项目 期末余额 年初余额 变动说明
（%）
交易性金融资产 2,418,149,022 1,213,962,977 99.19 主要由于中交财务有限公司持有的理财产品增加所致。
应收票据 1,955,774,069 1,209,957,021 61.64 主要由于随业务发展，工程结算收到商业票据增加所致。
长期应收款 232,536,633,985 173,670,580,311 33.90 主要由于PPP投资类项目应收款增加所致。
长期待摊费用 1,135,883,851 842,383,961 34.84 主要由于个别子公司取得石料资源开采权所致。
短期借款 76,447,007,900 52,179,177,705 46.51 主要由于随业务发展的短期融资需求增加所致。
应付股利 2,418,673,680 588,079,596 311.28 主要由于永续债及非控股股东应付股利增加所致。
其他流动负债 42,104,744,801 19,218,888,528 119.08 主要由于个别子公司发行的超短期融资券增加所致。
长期应付款 34,698,626,782 23,540,257,565 47.40 主要由于个别投资类项目其他借款增加所致。
预计负债 2,358,485,089 1,426,789,218 65.30 主要由于个别境外项目计提的预计损失增加所致。
增减变动
项目 期末余额 年初余额 变动说明
（%）
主要由于完成2015年第一期优先股（募集资金90亿元）全
优先股 5,468,417,349 14,468,417,349 -62.20
额赎回所致。
3.1.2利润表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
增减变动
项目 本期余额 上期余额 变动说明
（%）
主要由于随业务发展借款规模及汇兑损失增加，而投资类
财务费用 6,697,627,720 4,409,021,269 51.91
项目利息收入增加所致。
其他收益 383,899,871 201,148,483 90.85 主要由于个别特许经营权项目交通专项补助增加所致。
主要由于疫情防控期间，以权益法核算的特许经营权项目
投资收益 -1,524,286 1,813,743,698 不适用 的收益水平受国内收费公路免收车辆通行费政策影响，以
及处置子公司投资收益较上期减少较多所致。
公允价值变动收益 60,987,217 180,429,542 -66.20 主要由于个别子公司持有的衍生金融工具波动所致。
主要由于受疫情影响，应收账款周转放缓及个别长期应收
信用减值损失 -2,320,713,171 -661,947,084 250.59
款计提特别减值所致。
少数股东损益 1,736,056,213 901,740,038 92.52 主要由于永续债股息及非控股股东股息分配增加所致。
外币财务报表折
-1,953,119,849 329,025,817 -693.61 主要由于美元贬值导致汇兑损失增加所致。
算差额
3.1.3现金流量表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
增减变动
项目 本期余额 上期余额 变动说明
（%）
经营活动产生的
-38,501,208,131 -38,789,963,060 0.74 主要由于购买商品、接受劳务支付的现金增加所致。
现金流量净额
投资活动产生的 主要由于随PPP投资类项目发展，相关无形资产等长期
-54,252,629,145 -39,781,566,061 36.38
现金流量净额 资产投资支出增加，以及购买交易性金融资产增加所致。
筹资活动产生的 主要由于取得借款、发行债券及其他权益工具收到的现金
97,674,681,405 63,188,171,055 54.58
现金流量净额 增加所致。
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
3.2.1新签合同额情况
2020年1-9月，公司新签合同金额为7,370.91亿元，同比增长12.52%。其中：基建建设业务、基建
设计业务、疏浚业务和其他业务分别签订合同金额为6,596.80亿元、256.63亿元、461.22亿元和
56.26亿元。
各业务来自于海外地区的新签合同额为1,324.30亿元（约折合192.15亿美元），同比下降6.99%，
约占公司新签合同额的18%。其中：基建建设业务为1,307.41亿元（约折合189.70亿美元）。
各业务境内以PPP投资类项目形式确认的合同额为997.67亿元（其中：参股项目按照股权比例确认
的合同额为331.26亿元），同比下降7.87%，约占公司新签合同额的14%。上述投资类项目涉及的
总投资概算为2,523.80亿元，公司在设计与施工环节中预计可以承接的建安合同额为1,158.81亿
元。
单位：亿元
2020年7-9月 2020年累计 2019年同期
业务分类 累计（注） 同比增减
个数 金额 个数 金额 金额 (%)
基建建设业务 541 1,816.29 1,517 6,596.80 5,734.94 15.03
港口建设 119 77.11 269 297.43 169.22 75.77
道路与桥梁建设 175 713.70 452 1,888.00 1,689.65 11.74
铁路建设 5 70.73 8 82.37 30.43 170.69
市政与环保等 191 798.30 601 3,021.59 2,499.68 20.88
海外工程 51 156.45 187 1,307.41 1,345.96 -2.86
基建设计业务 1,375 97.75 3,720 256.63 290.10 -11.54
疏浚业务 119 113.87 377 461.22 439.01 5.06
其他业务 不适用 12.06 不适用 56.26 86.96 -35.30
合计 不适用 2,039.97 不适用 7,370.91 6,551.01 12.52
注：中交天和机械设备制造有限公司（简称中交天和）因股权调整，于本年6月纳入公司合并报表范围，计入其
他业务板块。为实现同比分析，上年同期数据同步调整。2019年1-9月，中交天和实现新签合同额为14.28亿元。
3.2.2其他重大事项
1. 2020年度第一期超短期融资券，发行日：2020年3月18日，到期日：2020年4月18日，发
行规模：20亿元，发行利率1.50%；
2. 2020年度第二期超短期融资券，发行日：2020年4月8日，到期日：2020年9月30日，发行
规模：20亿元，发行利率1.63%；
3. 2020年度第三期超短期融资券，发行日：2020年4月15日，到期日：2020年10月13日，发
行规模：20亿元，发行利率1.67%；
4. 2020年度第四期超短期融资券，发行日：2020年6月8日，到期日：2020年12月6日，发行
规模：20亿元，发行利率1.30%；
5. 2020年度第五期超短期融资券，发行日：2020年7月17日，到期日：2020年11月13日，发
行规模：20亿元，发行利率1.49%；
6. 2020年度第一期中期票据，发行日：2020年8月11日，到期日：2023年8月13日，发行规
模：20亿元，发行利率3.85%；
7. 2020年合格投资者公开发行可持续公司债券（第一期）（品种一），发行日：2020年8月11日，
到期日：2023年8月13日，发行规模：20亿元，发行利率3.85%。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
如未能
及时履
承诺 是否 是否 如未能及
行应说
承诺 时间 有履 及时 时履行应
承诺背景 承诺方 承诺内容 明未完
类型 及期 行期 严格 说明下一
成履行
限 限 履行 步计划
的具体
原因
中交集团于2011年3月向中国交建出具《避免
同业竞争承诺函》，做出如下声明及承诺：1.
本公司确认本公司及本公司附属公司目前没有
以任何形式从事与中国交建及中国交建附属公 2011
与首次公
解决同 司业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的 年3 该承诺正
开发行相 中交集团 否 是
业竞争 业务或活动。2.本公司承诺本公司本身、并且 月9 在履行中
关的承诺
本公司必将通过法律及其他必要之程序使本公 日
司附属公司将来亦不从事任何与中国交建及中
国交建附属公司业务构成或可能构成直接或间
接竞争关系的业务或活动。
中国交建拟申请公开发行A股可转换公司债
券，为维护公司全体股东的合法权益，保证公
司填补回报措施能够得到切实履行，公司控股
股东中交集团，根据有关法律法规的要求，作
出如下承诺：本公司承诺不越权干预公司的经 2017
年9 该承诺正
其他 中交集团 营管理活动，不侵占公司的利益。若违反上述 是 是
承诺或拒不履行上述承诺，同意接受中国证监 月26 在履行中
会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制 日
定或发布的有关规定、规则作出的相关处罚或
采取的相关管理措施，并愿意承担相应的法律
责任。
中国交建拟申请公开发行A股可转换公司债
其他承诺 券，为维护公司全体股东的合法权益，保证公
司填补回报措施能够得到切实履行，公司董事/
高级管理人员，根据有关法律法规的要求，作
出如下承诺：1、承诺不无偿或以不公平条件向
中国交建 其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方
2017
的董事、 式损害公司利益。2、承诺勤俭节约，严格按照
年9 该承诺正
其他 监事和高 国家、地方及公司有关规定对职务消费进行约 是 是
月26 在履行中
级管理人 束，不过度消费，不铺张浪费。3、承诺不动用
日
员 公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消
费活动。4、承诺促使董事会或薪酬委员会制定
的薪酬政策与公司填补回报措施的执行情况相
挂钩。5、承诺拟公布的公司股权激励（如有）
的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相
挂钩。
如未能
及时履
承诺 是否 是否 如未能及
行应说
承诺 时间 有履 及时 时履行应
承诺背景 承诺方 承诺内容 明未完
类型 及期 行期 严格 说明下一
成履行
限 限 履行 步计划
的具体
原因
中交集团作为中国交建的控股股东，针对《中国
交通建设股份有限公司关于房地产业务的专项自
查报告》。承诺如下：如中国交建存在自查范围 2017
内未披露的因闲置土地和炒地、捂盘惜售、哄抬 年10 该承诺正
其他 中交集团 是 是
房价而受到行政处罚的情形或正在被（立案）调 月20 在履行中
查的情形，给中国交建和投资者造成损失的，承 日
诺人将按照有关法律法规的规定及证券监管部门
的要求承担相应的赔偿责任。
中国交建的董事、监事和高级管理人员针对《中
国交通建设股份有限公司关于房地产业务的专
中国交建 项自查报告》。作为，承诺如下：如中国交建
2017
的董事、 存在自查范围内未披露的因闲置土地和炒地、
年10 该承诺正
其他 监事和高 捂盘惜售、哄抬房价而受到行政处罚的情形或 是 是
月20 在履行中
级管理人 正在被（立案）调查的情形，给中国交建和投
日
员 资者造成损失的，承诺人将按照有关法律法规
的规定及证券监管部门的要求承担相应的赔偿
责任。
为避免振华重工股权转让完成后振华重工与中
国交建同业竞争，中交集团承诺如下：1、根据
国有资本投资公司试点改革的要求和本集团的
业务布局，本集团将振华重工定位为本集团旗
下专事装备制造业务的企业。在本集团作为振
2018
华重工控股股东、实际控制人期间，除振华重
解决同 年2 该承诺正
中交集团 工作为中国交建并表子公司期间已形成的基建 是 是
业竞争 月5 在履行中
业务外，本集团承诺振华重工不控股从事包括
日
新增基建业务在内的与中国交建主营业务相同
或近似的业务，以避免对中国交建的主营业务
构成竞争。2、若因本集团及本集团控制的企业
违反本承诺函项下承诺内容而导致中国交建受
到损失，本集团将依法承担相应赔偿责任。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明□适用√不适用
公司名称 中国交通建设股份有限公司
法定代表人 王彤宙
日期 2020年10月29日
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