证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临2020-039号
内蒙古第一机械集团股份有限公司使用部分闲置募集资金
委托理财进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 赎回理财受托方：中信银行包头分行、浦发银行包头分行、光大银行
包头分行? 本次赎回理财金额：28,000万元? 本次赎回理财收益：5,242,335.62元? 赎回理财产品名称：共赢利率结构32416期人民币结构性存款产品、
共赢利率结构32415期人民币结构性存款产品、利多多公司稳利固定
持有期JG6005期、2020年挂钩汇率对公结构性存款定制第三期产品
79? 委托理财受托方:中信银行包头分行、招商证券股份有限公司? 本次委托理财金额：3,000万；14,000万；6,000万；5,000万? 委托理财产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款00621期、
共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款00968期、招商证券“磐石”848
期本金保障型收益凭证? 委托理财期限： 2020/8/21-2021/2/19； 2020/8/21-2021/2/19；
2020/9/9-2021/3/9；2020/9/11-2021/2/25内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月26日召开的六届八次董事会、六届七次监事会，审议通过了关于使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品的议案，同意公司在确保不影响公司募投项目正常实施和资金使用的情况下，使用总额不超过人民币75,000万元的闲置募集资金进行现金管理投资理财。在上述额度内，购买产品资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构、独立财务顾问已分别对此发表了同意的意见。详见本公司于2020年4月28日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临2020-003、004、008号公告。
一、委托理财到期赎回的情况
序 受托方 产品 起息 投资 到期 赎回 实际
号 名称 名称 日 金额 日 金额 投资收益（元） 年化
（万元） （万元） 收益率
中信银 共赢利率结构
1 行包头 32415期 人 民 2020/ 3,000 2020/ 3,000 554,794.52 3.75%
分行 币结构性存款 2/21 8/19
产品
中信银 共赢利率结构
2 行包头 32415期 人 民 2020/ 14,000 2020/ 14,000 2,589,041.10 3.75%
分行 币结构性存款 2/21 8/19
产品
浦发银 利多多公司稳 2020/ 2020/
3 行包头 利固定持有期 3/4 6,000 8/31 6,000 1,121,000.00 3.80%
分行 JG6005期
光大银 2020年挂钩汇
4 行包头 率对公结构性 2020/ 5,000 2020/ 5,000 977,500.00 3.81%
分行 存款定制第三 3/4 9/4
期产品79
合 28,000 28,000 5,242,335.62
计
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响公司正常经营和募集资金使用进度的前提下,公司决定使用部分暂时闲置募集资金75,000万元投资安全性高、流动性好的理财产品,增加公司收益。
（二）资金来源
1.资金来源的一般情况
公司购买委托理财产品所使用的资金为公司部分暂时闲置募集资金。
2.使用闲置募集资金委托理财的情况
（1）资金募集情况
A.2012年10月17日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准包头北方创业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2012】1377号），批准公司向特定投资者非公开发行不超过5,600万股（含5,600万股）A股股票。2012年12月12日公司募集资金净额为799,709,661.82元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2012年12月13日对募集资金到位情况进行了验证，并出具了大华验字【2012】363号《验资报告》。
B.2016年9月6日，中国证券监督管理委员出具了《关于核准包头北方创业股份有限公司向内蒙古第一机械集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】2041号），同意公司向特定投资者非公开发行不超过人民币普通股（A股）188,770,571股。2016年12月26日公司募集资金净额为1,895,263,317.66元。募集资金到位情况已于2016年12月26日经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字【2016】001239号《验资报告》。
按照上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》的要求，公司已将上述募集资金存储于募集资金专户，并签署了《募集资金专户存储监管协议》。
（2）募集资金投入、置换、划拨情况
为保证2012年募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，以自筹资金对2012年募集资金投资项目进行了预先投入。2013年1月14日，公司五届一次董事会审议通过，同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币3,723.234万元。公司已聘请大华会计师事务所出具了《包头北方创业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字【2013】000011号），公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了认可意见。根据五届一次董事会决议，公司已完成上述募集资金置换。
2017年6月21日，公司五届三十九次董事会会议审议通过，同意公司使用募集资金13,970,257.80元置换前期已投入募投项目的自筹资金。大华会计师事务所出具了大华核字【2017】002608号《关于内蒙古第一机械集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。公司独立董事、监事会以及2016年非公开发行股票的财务顾问中信证券股份有限公司对该事项均发表了认可意见。公司已完成上述募集资金置换。
2015年初,经公司五届十五次董事会和2014年度股东大会审议通过，同意公司将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的固定资产投资金额由79,971万元调整为49,950万元,将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的铺底流动资金8,000万元和节余募集资金22,021万元及利息永久补充流动资金。
（3）募集资金的使用及闲置情况
截止2020年6月30日，2012年募集资金项目累计投入422,127,472.30元，其中本年投入0元，资金余额99,948,977.25元。
截止2020年6月30日，2016年募集资金累计使用992,463,959.25元（含补充流动资金和支付对价），本年募集资金项目投入101,833,961.21元，资金余额1,019,271,132.23元。
（三）委托理财产品的基本情况
序 受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收
号 名称 类型 名称 （万元） 收益率 益金额
（万元）
中信银行 结构性 共赢智信汇率挂钩人
1 包头分行 存款 民币结构性存款 3,000.00 1.75%-3.45% 44.13
00621期
中信银行 结构性 共赢智信汇率挂钩人
2 包头分行 存款 民币结构性存款 14,000.00 1.75%-3.45% 205.93
00621期
中信银行 结构性 共赢智信汇率挂钩人
3 包头分行 存款 民币结构性存款 6,000.00 1.75%-3.45% 87.77
00968期
招商证券 券商理 招商证券“磐石”848
4 股份有限 财 期本金保障型收益凭 5,000.00 3.50% 75.54
公司 证
（续前表）序 产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
号 期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
1 182天 保本浮动收益 - - - 否
2 182天 保本浮动收益 - - - 否
3 181天 保本浮动收益 - - - 否
4 167天 保本固定收益 - - - 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司投资标的为期限不超过12个月的理财产品,尽管购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的风险。
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品投资的审批和执行程序。为确保理财产品投资有效开展和规范运行,确保资金安全，拟采取的具体措施如下:
一是公司财务金融部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,控制投资风险。
二是公司纪检审计部门、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。公司独立财务顾问对闲置募集资金的理财情况进行监督和检查。
三是公司财务金融部建立台账对购买的理财产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。
四是实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎回)岗位分离。
五是公司将依据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、公司使用募集资金3,000万元向中信银行包头分行购买了共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款00621期，期限为182天，产品具体情况如下：
产品名称 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款00621期
产品编码 C207R011Q
产品类型 保本浮动收益型、封闭式
收益计算天数 182天
结构性存款产品风险等级 PR1级（谨慎性、绿色级别）
收益起计日 2020年8月21日
到期日 2021年2月19日
产品管理方、收益计算方 中信银行股份有限公司
联系标的 欧元/美元
联系标的的定义 欧元/美元即期汇率价格，即彭博页面“BFIX”屏显示的东
京时间下午3:00的EURUSD Currency的值。
定盘价格：欧元/美元即期汇率价格，即彭博页面“BFIX”
产品结构要素信息 屏显示的东京时间下午3:00的EURUSD Currency的值。
期末价格：联系标的观察日的定盘价格
联系标的观察日：2021年2月16日
收益区间 1.75%-3.45%
产品预期年化收益率确定方式如下：
1、如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/美元即期汇
率”期末价格小于或者等于1.8且大于或等于0.5，产品年
化预期收益率为2.95%；
产品收益率确定方式 2、如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/美元即期汇
率”期末价格大于1.8，产品年化预期收益率为3.45%；
3、如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/美元即期汇
率”期末价格小于0.5，产品年化预期收益率为1.75%。
上述测算收益依据收益区间假定，不等于实际收益，投资
须谨慎。
2、公司使用募集资金14,000万元向中信银行包头分行购买了共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款00621期，期限为182天，产品具体情况如下：
产品名称 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款00621期
产品编码 C207R011Q
产品类型 保本浮动收益型、封闭式
收益计算天数 182天
结构性存款产品风险等级 PR1级（谨慎性、绿色级别）
收益起计日 2020年8月21日
到期日 2021年2月19日
产品管理方、收益计算方 中信银行股份有限公司
联系标的 欧元/美元
联系标的的定义 欧元/美元即期汇率价格，即彭博页面“BFIX”屏显示的东
京时间下午3:00的EURUSD Currency的值。
定盘价格：欧元/美元即期汇率价格，即彭博页面“BFIX”
产品结构要素信息 屏显示的东京时间下午3:00的EURUSD Currency的值。
期末价格：联系标的观察日的定盘价格
联系标的观察日：2021年2月16日
收益区间 1.75%-3.45%
产品预期简化收益率确定方式如下：
1、如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/美元即期汇
率”期末价格小于或者等于1.8且大于或等于0.5，产品年
化预期收益率为2.95%；
产品收益率确定方式 2、如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/美元即期汇
率”期末价格大于1.8，产品年化预期收益率为3.45%；
3、如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/美元即期汇
率”期末价格小于0.5，产品年化预期收益率为1.75%。
上述测算收益依据收益区间假定，不等于实际收益，投资
需谨慎。
3、公司使用募集资金6,000万元向中信银行包头分行购买了共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款00968期，期限为181天，产品具体情况如下：
产品名称 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款00968期
产品编码 C20Q90118
产品类型 保本浮动收益型、封闭式
收益计算天数 181天
结构性存款产品风险等级 PR1级（谨慎性、绿色级别）
收益起计日 2020年9月9日
到期日 2021年3月9日
产品管理方、收益计算方 中信银行股份有限公司
联系标的 欧元/美元
联系标的的定义 欧元/美元即期汇率价格，即彭博页面“BFIX”屏显示的东
京时间下午3:00的EURUSD Currency的值。
定盘价格：欧元/美元即期汇率价格，即彭博页面“BFIX”
产品结构要素信息 屏显示的东京时间下午3:00的EURUSD Currency的值。
期末价格：联系标的观察日的定盘价格
联系标的观察日：2021年3月4日
收益区间 1.75%-3.45%
产品预期简化收益率确定方式如下：
1、如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/美元即期汇
产品收益率确定方式 率”期末价格小于或者等于1.8且大于或等于0.5，产品年
化预期收益率为2.95%；
2、如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/美元即期汇
率”期末价格大于1.8，产品年化预期收益率为3.45%；
3、如果在联系标的观察日，联系标的“欧元/美元即期汇
率”期末价格小于0.5，产品年化预期收益率为1.75%。
上述测算收益依据收益区间假定，不等于实际收益，投资
须谨慎。
4、公司使用自有资金5,000万元向招商证券股份有限公司购买了招商证券“磐石”848期本金保障型收益凭证，期限为167天，产品具体情况如下：
产品名称 招商证券“磐石”848期本金保障型收益凭证
产品简称 “磐石”848期
产品代码 SMJ849
产品类型 本金保障型
发行人 招商证券股份有限公司
产品风险等级 R1
专业投资者，以及风险承受能力等级为C1（保守型）、C2
发行对象 （稳健型）、C3（平衡型）、C4（增长型）和C5(进取型)
的普通投资者
产品面值 人民币1.00元
发行价格 按产品面值发行
起息日 2020年9月11日
到期日 2021年2月25日
产品期限 167天
约定收益率（年化） 3.50%
（二）委托理财的资金投向
序号 受托方 产品 产品 资金投向
名称 类型 名称
1 中信银行包 结构性 共赢智信汇率挂钩人民币结构 存款基础上通过同业拆
头分行 存款 性存款00621期 借利率等波动提供运作
2 中信银行包 结构性 共赢智信汇率挂钩人民币结构 存款基础上通过同业拆
头分行 存款 性存款00621期 借利率等波动提供运作
3 中信银行包 结构性 共赢智信汇率挂钩人民币结构 存款基础上通过同业拆
头分行 存款 性存款00968期 借利率等波动提供运作
4 招商证券股 券商 招商证券“磐石”848期本金 补充公司营运资金
份有限公司 理财 保障型收益凭证
（三）公司使用暂时闲置的募集资金委托理符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募投项目正常进行。
（四）风险控制分析
公司委托理财业务在确保募投项目正常运转，助力公司经营效益的基础上，须经过公司法定会议决策，流程控制严格，产品选取谨慎，期限安排得当，风险控制有效。
三、委托理财受托方的情况
法定代 注册资本 主要股东及 是否为
名称 成立时间 表人 （万元） 主营业务 实际控制人 本次交
易专设
中信 吸收公众存款，发放短 中国中信集
银行 2009/12/21 李鹏 - 中长期贷款，办理国内 团有限公司， 否
包头 外结算等。 国务院
分行
证券经纪，证券投资咨
询，与证券交易、证券
招商 投资活动有关的财务 深圳市招融
证券 顾问，证券承销与保 投资控股有
股份 1993/8/1 霍达 840,200.00 荐，证券自营，证券资 限公司，招商 否
有限 产管理，融资融券，证 局集团有限
公司 券投资基金代销，为期 公司
货公司提供中间介绍
业务。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的财务指标：
主要财务数据 2019年（元） 2020年1-6月（元）
资产总额 25,343,781,304.67 20,652,753,029.16
负债总额 16,097,743,182.67 11,013,021,461.65
净资产 9,246,038,122.00 9,639,731,567.51
营业收入 12,681,110,311.82 5,331,365,297.12
净利润 576,329,883.84 376,596,600.47
经营性现金流净额 3,778,532,162.18 2,770,665,181.96
公司对保本固定收益的银行结构性存款，作为一般存款进行管理，在“银行存款”进行列示，取得的利息在“利息收入”列示，证券公司的理财产品在“其他流动资产”列示，取得收益在“投资收益”列示。
公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，积极对资金进行管理，以部分暂时闲置募集资金进行的投资理财业务,提高了资金使用效率，能获得一
定的投资收益,提高公司的整体业绩水平,为公司股东谋求更多的回报。
五、风险提示
本次拟投资的产品仍存在市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、不可抗力等风险，从而可能对委托资产和预期收益产生影响。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于2020年4月26日召开六届七次监事会，监事会同意公司使用不超过人民币7.5亿元的闲置募集资金购买期限不超过12个月的理财产品。
公司独立董事一致同意公司使用不超过人民币7.5亿元的部分暂时闲置募集资金投资理财产品。
经核查，国信证券同意公司使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品。
经核查，独立财务顾问中信证券同意上市公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过75,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，有效期为自上市公司六届八次董事会审议通过之日起不超过12个月。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
金额：万元
序 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回
号 本金金额
1 银行理财产品 222,000.00 176,000.00 2,895.97 46,000.00
2 证券公司理财产品 27,000.00 - - 27,000.00
合计 249,000.00 176,000.00 2,895.97 73,000.00
最近12个月内单日最高投入金额 7.9亿
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 9%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 4%
目前已使用的理财额度 7.3亿
尚未使用的理财额度 0.2亿
总理财额度 7.5亿
特此公告。
内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会
二〇二〇年九月十六日
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