国电电力:2020年半年度报告

来源:巨灵信息 2020-08-29 00:00:00
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    公司代码:600795 公司简称:国电电力
    
    国电电力发展股份有限公司
    
    2020年半年度报告
    
    重要提示
    
    一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
    
    整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    
    二、公司全体董事出席董事会会议。
    
    三、本半年度报告未经审计。
    
    四、公司负责人冯树臣、主管会计工作负责人姜洪源及会计机构负责人(会计主管人员)孙德生
    
    声明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    
    五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    
    无
    
    六、前瞻性陈述的风险声明
    
    √适用□不适用
    
    本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实际承诺,敬请投资者注意投资风险。
    
    七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
    
    否
    
    八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
    
    否
    
    九、 重大风险提示
    
    公司已在本报告的经营情况讨论与分析章节中,详细描述了公司可能存在的相关风险,敬请查阅。
    
    十、 其他
    
    √适用□不适用
    
    公司于2020年7月15日召开七届七十二次董事会,审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》《关于授权公司管理层全权办理本次回购股份相关事宜的议案》,同意公司以集中竞价交易方式回购公司股份,回购资金总额不低于人民币6亿元,不超过人民币12亿元,回购价格不超过人民币2.55元/股,回购期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过3个月(即2020年7月15日至2020年10月14日)。
    
    2020年7月22日,公司首次实施股份回购,截至本报告出具日,公司通过集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为312,591,391股,已回购股份占公司总股本的1.59%,成交最高价为2.12元/股,成交最低价为1.98元/股,支付的总金额为63,807万元(不含印花税、交易佣金等交易费用)。
    
    目录
    
    第一节 释义....................................................................................................................................5
    
    第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................5
    
    第三节 公司业务概要.....................................................................................................................8
    
    第四节 经营情况的讨论与分析.....................................................................................................9
    
    第五节 重要事项...........................................................................................................................17
    
    第六节 普通股股份变动及股东情况...........................................................................................30
    
    第七节 优先股相关情况...............................................................................................................32
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员情况...................................................................................32
    
    第九节 公司债券相关情况...........................................................................................................34
    
    第十节 财务报告...........................................................................................................................38
    
    第十一节 备查文件目录.................................................................................................................192
    
    第一节 释义
    
    在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
    
     常用词语释义
     国家能源集团               指   国家能源投资集团有限责任公司
     中国国电                   指   中国国电集团公司、中国国电集团有限公司
     中国神华                   指   中国神华能源股份有限公司
     中国证监会                 指   中国证券监督管理委员会
     国务院国资委、国资委       指   国务院国有资产监督管理委员会
     中电联                     指   中国电力企业联合会
     装机容量                   指   全部发电机组额定容量的总和
     控股装机容量               指   全资电厂装机容量与控股电厂装机容量之和
     上网电量                   指   电厂所发并接入电网连接点的电量
                                     统计期间机组(发电厂)实际发电量与机组(发电厂)平均
     利用小时                   指   容量(新投产机组按时间折算)的比值,即相当于把机组(发
                                     电厂)折算到按额定容量满出力工况下的运行小时数
     千瓦                       指   电功率的计量单位
     千瓦时                     指   电能数量的计量单位。一千瓦时为一千瓦的发电机按额定
                                     容量连续运行一小时所做的功,俗称“度”
     供电煤耗                   指   火电厂每供应一千瓦时电能平均所耗用的标准煤数量,单
                                     位为克/千瓦时
    
    
    第二节 公司简介和主要财务指标
    
    一、 公司信息
    
    公司的中文名称                       国电电力发展股份有限公司
    公司的中文简称                       国电电力
    公司的外文名称                       GD POWER DEVELOPMENT CO.,LTD
    公司的外文名称缩写                   GDPD
    公司的法定代表人                     刘国跃
    
    
    二、 联系人和联系方式
    
                                      董事会秘书                   证券事务代表
    姓名                                                  任晓霞
    联系地址                 北京市朝阳区安慧北里安园19号  北京市朝阳区安慧北里安园19号
    电话                     010-58682100                  010-58682100
    传真                     010-64829902                  010-64829902
    电子信箱                 gddl_dm@chnenergy.com.cn      gddl_zd@chnenergy.com.cn
    
    
    注:根据《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》有关规定,目前由公司法定代表人代
    
    行董事会秘书职责。
    
    三、 基本情况变更简介
    
    公司注册地址                         大连经济技术开发区黄海西路4号
    公司注册地址的邮政编码               116600
    公司办公地址                         北京市朝阳区安慧北里安园19号
    公司办公地址的邮政编码               100101
    公司网址                             www.600795.com.cn
    电子信箱                             GDpower@chnenergy.com.cn
    
    
    四、 信息披露及备置地点变更情况简介
    
    公司选定的信息披露报纸名称               《中国证券报》、《上海证券报》
    登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
    公司半年度报告备置地点                   北京市朝阳区安慧北里安园19号公司证券融资部
    
    
    五、 公司股票简况
    
        股票种类      股票上市交易所      股票简称         股票代码      变更前股票简称
           A股        上海证券交易所      国电电力          600795          东北热电
    
    
    六、 其他有关资料
    
    □适用√不适用
    
    七、 公司主要会计数据和财务指标
    
    (一) 主要会计数据
    
    单位:元币种:人民币
    
                                          本报告期                            本报告期比
              主要会计数据               (1-6月)           上年同期        上年同期增
                                                                                减(%)
     营业收入                         52,578,253,227.97   55,490,392,386.57         -5.25
     归属于上市公司股东的净利润          622,404,415.97    2,263,528,573.72        -72.50
     归属于上市公司股东的扣除非经常   -1,761,187,092.72    1,885,543,765.85       -193.40
     性损益的净利润
     经营活动产生的现金流量净额       13,460,617,412.53   14,341,773,869.82         -6.14
                                                                              本报告期末
                                         本报告期末           上年度末        比上年度末
                                                                               增减(%)
     归属于上市公司股东的净资产       50,653,654,249.88   50,948,885,639.56         -0.58
     总资产                          362,127,944,162.50  364,847,853,108.77         -0.75
    
    
    (二) 主要财务指标
    
               主要财务指标                本报告期         上年同期       本报告期比上年
                                          (1-6月)                       同期增减(%)
     基本每股收益(元/股)                      0.032            0.115            -72.17
     稀释每股收益(元/股)                      0.032            0.115            -72.17
     扣除非经常性损益后的基本每股收益           -0.090            0.096           -193.75
     (元/股)
     加权平均净资产收益率(%)                   1.214            4.208   减少2.994个百分
                                                                                       点
     扣除非经常性损益后的加权平均净资           -3.436            3.505   减少6.941个百分
     产收益率(%)                                                                     点
    
    
    公司主要会计数据和财务指标的说明
    
    √适用□不适用
    
    1、2018年12月13日发行10亿元附特殊条款的中期票据以及2019年12月19日发行20亿元附特殊条款的中期票据,在本报告中列示于“其他权益工具”项下。上表中归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、归属于上市公司股东的净资产、基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益、加权平均净资产收益率、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率等指标均考虑了中期票据影响。
    
    2、归属于上市公司股东的净利润同比下降72.50%,主要原因:一是本期发电量较上年同期减少,营业收入同比减少;二是国电宣威发电有限责任公司本期破产清算转回以前年度亏损及本期对应收款项计提坏账所致。
    
    3、基本每股收益同比下降72.17%,主要是由于本年归属于上市公司股东的净利润减少。
    
    八、 境内外会计准则下会计数据差异
    
    □适用√不适用
    
    九、 非经常性损益项目和金额
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                 非经常性损益项目                                 金额
     非流动资产处置损益                                                  2,381,373,822.19
     越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收
     返还、减免
     计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业                             88,292,463.54
     务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准
     定额或定量持续享受的政府补助除外
     计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用
     费
     企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成
     本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净
     资产公允价值产生的收益
     非货币性资产交换损益
     委托他人投资或管理资产的损益
     因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项
     资产减值准备
     债务重组损益
     企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
     交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值
     部分的损益
     同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并
     日的当期净损益
     与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损
     益
     除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
     务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交
     易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变
     动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资
     产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
     投资取得的投资收益
     单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准
     备转回
     对外委托贷款取得的损益
     采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地
     产公允价值变动产生的损益
     根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益
     进行一次性调整对当期损益的影响
     受托经营取得的托管费收入
     除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                   26,820,483.38
     其他符合非经常性损益定义的损益项目
     少数股东权益影响额                                                    -92,769,095.05
     所得税影响额                                                          -20,126,165.37
     合计                                                                2,383,591,508.69
    
    
    十、 其他
    
    □适用√不适用
    
    第三节 公司业务概要
    
    一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    
    (一)主要业务及经营模式
    
    公司主营业务为电力、热力生产及销售,产业涉及火电、水电、风电、光伏发电、煤炭、化工等领域,分布在全国26个省、市、自治区。公司控股装机容量8680.69万千瓦,其中清洁可再生能源装机(含燃气机组)占总装机容量的25.06%。报告期内,公司主营业务范围未发生重大变化。
    
    (二)行业情况说明
    
    1、全社会用电量、发电量同比下降
    
    2020年上半年,全国全社会用电量3.35万亿千瓦时,同比下降1.3%;一、二季度增速分别为-6.5%、3.9%,二季度经济运行稳步复苏,全社会用电量增速逐月上升,当季全社会用电量增速明显回升。全国规模以上电厂发电量为3.36万亿千瓦时,同比下降1.4%。
    
    2、发电装机容量增速放缓
    
    截至2020年6月底,全国6000千瓦及以上电厂发电装机容量19.4亿千瓦,同比增长5.3%,增速比上年同期回落0.4个百分点。其中,水电3.2亿千瓦,同比增长2.7%;火电12.0亿千瓦,同比增长3.8%;核电4877万千瓦,同比增长6.2%;风电2.2亿千瓦,同比增长12.4%;太阳能发电1.6亿千瓦,同比增长14.0%。新增装机规模同比减少,非化石能源发电装机比重继续提高。
    
    3、全国发电设备平均利用小时数减少
    
    2020年上半年,全国发电设备累计平均利用小时为1727小时,同比降低107小时。其中,火电1947小时,同比降低119小时;水电1528小时,同比降低145小时;核电3519小时,同比增加90小时;风电1123小时,同比降低10小时;太阳能发电663小时,同比增加13小时。
    
    二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
    
    √适用□不适用
    
    1、国电宣威发电有限责任公司(以下简称“宣威公司”)已于2020年2月移交管理人,不再纳入合并范围。2020年5月,宣威市人民法院裁定宣告宣威公司破产。
    
    2、国电宁夏太阳能有限公司(以下简称“宁夏太阳能”)已于2019年11月移交管理人,不再纳入合并范围。2020年8月,石嘴山市中级人民法院裁定宣告宁夏太阳能破产。
    
    三、报告期内核心竞争力分析
    
    √适用□不适用
    
    (一)产业结构
    
    2020年,公司持续大力发展优质可再生能源,进一步加大火电机组节能环保治理和新能源项目开发力度,不断提高绿色发展水平,优化产业结构。截至2020年6月底,公司控股装机容量8680.69万千瓦,其中清洁可再生能源装机(含燃气机组)占总装机容量的25.06%,较期初增加0.83个百分点。
    
    (二)市场营销
    
    面对新型冠状病毒肺炎疫情的冲击,公司加强市场营销管理,强化市场竞争意识,坚持效益优先、量价协同的原则,充分利用机组供热、超低排放、电源支撑等优势,全力争取优先发电计划。2020年上半年,公司发电量完成1651.71亿千瓦时,同比下降3.43%;其中一季度完成发电量756.97亿千瓦时,同比下降12.44%;二季度完成发电量894.74亿千瓦时,同比增长5.79%。参与市场电量812.35亿千瓦时,占上网电量的52.07%,较同期增加0.37个百分点;发电平均利用小时完成1885小时,高于全国平均利用小时158小时。
    
    (三)产业技术
    
    公司积极推进科技创新和智慧企业建设,全力抓好重点项目的实施,自主创新能力、高科技技术水平、基础前沿及应用技术水平等综合实力显著增强。2020年以来,公司新申请并被受理专利22项,新获得授权专利15项,新增立项科技创新项目41项,其中国家级项目2项。公司牵头承担的国家重点研发计划“超低NOx煤粉燃烧技术”项目三种超低NOx煤粉燃烧关键技术均取得突破性进展;高质量完成国家重点研发计划“大规模风/光互补制氢关键技术研究及示范”项目工程节点任务。
    
    (四)人力资源
    
    对标世界一流企业,践行人才强企战略,加大人才培养和引进力度,进一步畅通职业发展渠道,优化人力资源配置,加快培养选拔领军人才,努力提升劳动生产率。加强青年人才培养,开办第三届青年英才网络培训班。建立完善“双向交流挂职”机制,抽调基层企业业务骨干到本部培养历练,安排本部人员深入基层锻炼。
    
    (五)成本管控
    
    燃料成本方面:公司精准把握煤炭市场“从紧平衡向宽松转化”的趋势,做好区域经济和电力、煤炭、运输三个市场的分析预判,关注安全、环保、治超、限产能、限进口、公转铁,以及重大节日活动的影响,平衡好采购结构和节奏,平衡好计划与市场、煤与电两大利益关系,抓好全流程对标管理。
    
    资金成本方面:2020年上半年公司在银行间市场筹措资金72.5亿元,其中,中票15亿元,平均票面利率为2.53%;超短融32.5亿元,平均票面利率为2.07%;短融25亿元,平均票面利率为1.60%。在交易所市场筹措资金25亿元,平均票面利率为2.74%。
    
    第四节 经营情况的讨论与分析
    
    一、经营情况的讨论与分析
    
    (一)装机情况
    
    截至2020年6月底,公司控股装机容量8680.69万千瓦,其中火电6606.7万千瓦,占总装机的76.11%;水电1437.18万千瓦,占总装机的16.56%;风电615.61万千瓦,占总装机的7.09%;太阳能光伏21.2万千瓦,占总装机的0.24%。
    
    2020年,公司下属子公司国电电力山东新能源开发有限公司新增发电装机容量10万千瓦,关停大同第二发电厂1号到3号机组共60万千瓦;宣威公司移交管理人,6台30万千瓦机组从控股装机容量中移除。
    
    (二)发电量及利用小时情况
    
    截至2020年6月底,公司全资及控股各运行发电企业累计完成发电量1651.71亿千瓦时,上网电量1560.05亿千瓦时,较去年同期分别下降了3.43%和3.41%。上半年完成发电设备平均利用小时1885小时,高于全国平均水平158小时,其中:火电完成2039小时,水电完成1506小时,风电完成1126小时,光伏完成800小时。供热量完成8077.94万吉焦,同比增长6.73%。
    
    (三)发展情况
    
    2020年上半年,公司加快推进火电、水电项目前期工作,积极推动邯郸退城进郊项目申请列入国家电力建设规划,深入开展上海庙二期项目前期工作,大同湖东项目已获核准,霍尔古吐项目完成水电规划环境影响跟踪评价报告并报自治区生态环境厅审批,积极开展千万千瓦级综合能源基地项目规划布局。
    
    (四)市场营销
    
    公司深入研究区域市场交易规则,灵活调整竞价策略,通过大用户直接交易、跨省区外送、发电权替代等方式,全方位参与市场竞争,控价增量,增收创效。截至6月底,公司累计参与市场电量812.35亿千瓦时,占上网电量的52.07%,较同期增加0.37个百分点。
    
    (五)燃料管理
    
    公司准确把握节奏低价采购,上半年入炉综合标煤单价累计完成541.19元/吨,同比减少35.49元/吨;积极开拓煤源、降费用,不断优化库存规模结构,细化管理入厂标煤单价、入炉标煤单价、入厂入炉标煤单价差,力求做到精准负荷预测、精确燃料采购、精细配煤掺烧。
    
    (六)节能环保
    
    公司高度重视生态环保治理工作,绿色低碳企业建设不断取得新突破,截至报告期末,公司燃煤机组100%实现超低排放改造,提前完成改造任务。同时,充分适应煤电发展新要求,深化环保治理,巩固超低排放改造成果,加大煤场封闭、灰场治理、无组织排放、废水零排放等治理力度,坚决打赢污染防治攻坚战。供电煤耗保持平稳下降趋势,2020年上半年公司燃煤发电机组平均供电煤耗为297.23克/千瓦时,较去年同期下降0.89克/千瓦时。
    
    (七)党建工作
    
    公司党委组织开展“面对疫情我是党员我承诺”“一防三保我带头”等活动,充分发挥各级党组织和广大党员在疫情防控和生产经营工作中的重要作用。制定《关于践行“社会主义是干出来的”伟大号召深化党建工程建设的指导意见》,组织公司系统各单位深入实施“规范工程”“提升工程”“一流工程”三项建设,推动党建工作提质、增效、升级。推动新闻宣传工作改革创新,构建“一网一微两号”宣传阵地,运用“互联网+虚拟工作模式”组建三支宣传团队,加强抗击疫情、能源保供、脱贫攻坚、智慧企业等对外宣传。
    
    二、报告期内主要经营情况
    
    (一)主营业务分析
    
    1 财务报表相关科目变动分析表
    
    单位:元币种:人民币
    
     科目                               本期数            上年同期数       变动比例(%)
     营业收入                      52,578,253,227.97  55,490,392,386.57            -5.25
     营业成本                      40,589,293,493.91  44,493,233,350.93            -8.77
     销售费用                         105,538,923.05     139,731,889.33           -24.47
     管理费用                         408,105,986.08     569,530,940.33           -28.34
     财务费用                       4,505,953,185.44   4,645,325,653.09            -3.00
     经营活动产生的现金流量净额    13,460,617,412.53  14,341,773,869.82            -6.14
     投资活动产生的现金流量净额    -3,601,762,980.61  -4,238,548,255.17            15.02
     筹资活动产生的现金流量净额   -11,306,896,822.51  -5,048,740,825.32          -123.95
    
    
    营业收入变动原因说明:本期公司营业收入完成52,578,253,227.97元,同比减少5.25%,主要系本期发电量较上年同期下降所致。
    
    营业成本变动原因说明:本期公司营业成本40,589,293,493.91元,同比减少8.77%,主要系本期发电量和煤价下降所致。
    
    销售费用变动原因说明:本期销售费用105,538,923.05元,同比减少24.47%,主要系本期子公司煤炭销售量下降,运费相应减少所致。
    
    管理费用变动原因说明:本期管理费用408,105,986.08元,同比减少28.34%,主要系本期职工薪酬、修理费减少所致。
    
    财务费用变动原因说明:本期财务费用4,505,953,185.44元,同比减少3.00%,主要系利息支出减少所致。
    
    经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期经营活动产生的现金流量净额13,460,617,412.53元,同比下降6.14%,主要系公司本期收入减少所致。
    
    投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期投资活动产生的现金流量净额-3,601,762,980.61元,同比增加了15.02%,主要系本期购买固定资产及在建工程支出同比减少所致。
    
    筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期筹资活动产生的现金流量净额-11,306,896,822.51元,同比减少123.95%,主要系本公司带息债务较上年同期减少所致。2 其他
    
    (1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
    
    □适用√不适用
    
    (2)其他
    
    □适用√不适用
    
    (二)非主营业务导致利润重大变化的说明
    
    □适用√不适用
    
    (三)资产、负债情况分析
    
    √适用□不适用
    
    1. 资产及负债状况
    
    单位:元
    
                                        本期期                       上年同期   本期期末
                                        末数占                       期末数占   金额较上
       项目名称        本期期末数       总资产     上年同期期末数    总资产的   年同期期
                                        的比例                       比例(%)  末变动比
                                         (%)                                   例(%)
     货币资金         8,866,117,873.61     2.45    10,421,627,002.83      2.86     -14.93
     应收票据         3,803,641,878.65     1.05     2,546,160,387.28      0.70      49.39
     应收账款        17,332,059,617.36     4.79    13,658,045,667.99      3.74      26.90
     短期借款        33,807,208,965.41     9.34    34,846,733,302.25      9.55      -2.98
     应付账款        13,969,600,551.48     3.86    15,176,760,430.73      4.16      -7.95
     长期借款       118,399,768,107.85    32.69   121,589,033,042.99     33.33      -2.62
    
    
    其他说明
    
    1、货币资金:期末数为8,866,117,873.61元,较上年同期期末数减少14.93%,主要系本期偿还债务支付现金较上期增加所致。
    
    2、应收票据:期末数为3,803,641,878.65元,较上年同期期末数增加49.39%,主要系本期通过票据结算增加所致。
    
    3、应收账款:期末数为17,332,059,617.36元,较上年同期期末数增加26.90%,主要系本期应收新能源补贴款增加所致。
    
    4、短期借款:期末数为33,807,208,965.41元,较上年同期减少2.98%,主要系本期偿还到期借款所致。
    
    5、应付账款:期末数为13,969,600,551.48元,较上年同期减少7.95%,主要系本期应付工程设备款减少所致。
    
    6、长期借款:期末数为118,399,768,107.85元,较上年同期减少2.62%,主要系本期偿还到期借款所致。
    
    2. 截至报告期末主要资产受限情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                项目                         金额                       受限原因
     货币资金                                 374,281,715.16  保证金/法院冻结资金
     应收票据                                 119,108,577.02  质押
     固定资产                              17,098,293,361.31  融资租赁
     固定资产                                 220,583,382.26  抵押借款
     在建工程                                 159,977,839.63  融资租赁
     在建工程                                 125,483,741.23  抵押借款
    
    
    3. 其他说明
    
    □适用√不适用
    
    (四)投资状况分析
    
    1、对外股权投资总体分析
    
    √适用□不适用
    
    2020年上半年,公司投资额为241,669万元,上年同期投资额为296,492万元,投资额较上年同期减少54,823万元,减少幅度为18.49%。
    
    2020年上半年被投资的公司情况:
    
                 被投资的公司名称                    主要经营活动        占被投资公司权
                                                                           益的比例(%)
    国电电力朝阳热电有限公司                             火电                 100
    国电电力邯郸东郊热电有限责任公司                     火电                 100
    国电电力发展股份有限公司东北水电开发公司             水电                 100
    国电和风风电开发有限公司                             风电                 100
    国电电力河北新能源开发有限公司                    风电、火电              100
    国电电力山西新能源开发有限公司                       风电                 100
    国电电力太仆寺旗风电开发有限公司                     风电                 100
    国电电力山东新能源开发有限公司                       风电                 100
    国电电力云南新能源开发有限公司                    风电、水电              100
    国电电力宁夏新能源开发有限公司                       风电                 100
    国电电力广东新能源开发有限公司                       风电                 100
    国电电力福建新能源开发有限公司                    风电、水电              100
    国电电力江西风电开发有限公司                         风电                 100
    国电电力青海新能源开发有限公司                       风电                 100
    国电优能(康平)风电有限公司                         风电                  51
    国电宁波风电开发有限公司                             风电                 100
    国电电力浙江舟山海上风电开发有限公司                 风电                 100
    国电双维内蒙古上海庙能源有限公司                     火电                  51
    国电建投内蒙古能源有限公司                        火电、煤炭               50
    国电浙能宁东发电有限公司                             火电                  51
    国电湖南新能源开发有限公司                           风电                 100
    国电新疆新能源开发有限公司                       风电、太阳能             100
    国电大渡河流域水电开发有限公司                       水电                  69
    国电电力发展股份有限公司和禹水电开发公司             水电                 100
                 被投资的公司名称                    主要经营活动        占被投资公司权
                                                                           益的比例(%)
    国电申能唐山新能源开发有限公司                       风电                  60
    国电象山海上风电有限公司                             风电                  51
    国电电力内蒙古新能源开发有限公司                     风电                 100
    北京国电电力有限公司                                 火电                57.47
    国电电力广西风电开发有限公司                         风电                 100
    国电(北京)国际能源有限公司                  火电、风电、太阳能          100
    国电电力大同湖东发电项目筹建处                       火电                  /
    国电电力普兰店热电项目部                          火电、风电               /
    
    
    (1)重大的股权投资
    
    √适用□不适用
    
    持有其他上市公司股权情况
    
    单位:元币种:人民币
    
     证券代码  证券简称  最初投资成本         期初持   期末持   期末账面值        报告期损益       报告期所有者权    会计核算科目   股份来源
                                               股比例   股比例                                      益变动
                                             (%)    (%)
      600406   国电南瑞         25,760,000.00     0.59     0.59    498,372,284.25                -    -22,888,208.61  其他权益工具   发起人
        投资
      002063   远光软件          8,000,000.00     6.20     6.20    135,957,971.27       431,215.84       -434,527.04  长期股权投资   发起人
      000635   英力特                       /    51.25    51.25  1,745,438,426.92    -2,962,962.12     -2,962,962.12  长期股权投资   收购其母
        公司
       H1296   国电科环      2,371,631,179.44    39.19    39.19  1,950,596,335.75  -117,603,994.58    -37,817,252.31  长期股权投资   发起人
            合计             2,405,391,179.44        /        /  4,330,365,018.19  -120,135,740.86    -64,102,950.08  /              /
    
    
    持有金融企业股权情况
    
    单位:元币种:人民币
    
       所持对象名称      最初投资金额     期初持股   期末持股     期末账面值       报告期损益    报告期所有者权益   会计核算科    股份来源
                                         比例(%)  比例(%)                                          变动             目
     国电财务有限公      871,637,650.00      24.63      24.63  1,868,198,859.52   51,466,383.15     46,245,347.51  长期股权投   初始投资、
     司    资           增加投资
     河北银行股份有    1,069,561,600.00      19.02      19.02  5,439,809,566.31  273,856,824.10    361,494,897.70  长期股权投   增加投资
     限公司    资
     大同证券有限责          670,000.00       0.52       0.52      6,800,000.00               -                 -  其他权益工   初始投资
     任公司    具投资
     英大长安保险经        2,000,000.00       0.87       0.87     26,000,000.00               -                 -  其他权益工   初始投资
     纪有限公司                                                                                                    具投资
           合计        1,943,869,250.00          /          /  7,340,808,425.83  325,323,207.25    407,740,245.21  /            /
    
    
    14 / 192
    
    注:公司直接持有国电财务有限公司股权12.68%,通过控股子公司国电英力特能源化工集团股份有限公司持有股权2.44%,通过控股子公司国电大渡河流域水电开发有限公司持有股权9.51%。截至2020年6月末,公司合并持有国电财务有限公司股权24.63%。
    
    (2)重大的非股权投资
    
    □适用√不适用
    
    (3)以公允价值计量的金融资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
     项目名称           期初余额          期末余额           当期变动        对当期利润的
                                                                            影响金额
     其他权益工具投资   1,884,381,992.86   1,866,042,729.05  -18,339,263.81    359,100.00
     合计               1,884,381,992.86   1,866,042,729.05  -18,339,263.81    359,100.00
    
    
    (五)重大资产和股权出售
    
    □适用√不适用
    
    (六)主要控股参股公司分析
    
    √适用□不适用
    
    (1)主要子公司情况
    
    单位:万元币种:人民币
    
                                                                                           2020年1-6
          子公司名称       所处   主要产品     注册资本    2020年6月末总   2020年6月末    月归属于母
                           行业                                   资产        归母净资产   公司所有者
                                                                                            的净利润
     北京国电电力有限公司  发电     电力      1,000,000.00   17,460,561.63   5,794,837.70  225,560.47
     国电大渡河流域水电开  发电     电力      1,618,709.19    8,831,455.97   2,003,176.16   89,090.12
     发有限公司
     国电建投内蒙古能源有  发电     电力        413,460.00    1,382,333.92     517,324.27   42,185.93
     限公司
     国电电力山西新能源开  发电     电力        125,699.80      483,717.42     159,222.75    9,918.53
     发有限公司
     国电和风风电开发有限  发电     电力        233,170.00      617,899.80     260,628.40    9,102.87
     公司
     国电电力宁夏新能源开  发电     电力        276,949.14      426,229.82     296,217.43    8,854.89
     发有限公司
     国电电力山东新能源开  发电     电力        120,495.00      341,428.79     161,611.52    6,614.15
     发有限公司
     国电电力河北新能源开  发电     电力         68,435.00      462,466.95     116,295.41    5,713.98
     发有限公司
     国电电力浙江舟山海上  发电     电力         73,043.00      393,713.83      84,463.17    4,890.30
     风电开发有限公司
     国电电力新疆新能源开  发电     电力         36,469.25      524,025.93      56,531.28    4,620.27
     发有限公司
     国家能源集团新疆开都  发电     电力         62,055.91      225,957.04      76,327.98    3,249.91
                                                                                           2020年1-6
          子公司名称       所处   主要产品     注册资本    2020年6月末总   2020年6月末    月归属于母
                           行业                                   资产        归母净资产   公司所有者
                                                                                            的净利润
     河流域水电开发有限公
     司
     国电英力特能源化工集        PVC、EPVC,
     团股份有限公司        化工  烧碱等化工      96,215.10      426,559.94     212,319.38   -1,706.36
                                     产品
    
    
    (2)来源于单个子公司净利润占公司净利润10%以上的子公司
    
    单位:万元币种:人民币
    
     子公司名称                      2020年1-6月营业收入    2020年1-6月营业利润    2020年1-6月净利润
     北京国电电力有限公司                     4,041,528.00             447,969.34          353,704.56
     国电建投内蒙古能源有限公司                 185,601.74              50,242.83           42,185.93
     国电大渡河流域水电开发有限公司             444,515.92             104,248.25           90,457.39
    
    
    (3)经营业绩与上一年度相比变动在30%以上,且对公司经营业绩造成重大影响的子公司
    
    单位:万元币种:人民币
    
                                           2020年1-6月归   2019年1-6月归                     比2019年
                  子公司名称               属于母公司所有  属于母公司所有  比2019年增加额   增幅(%)
                                             者的净利润      者的净利润
     北京国电电力有限公司                      225,560.47      118,938.37       106,622.10      89.64
     河北邯郸热电股份有限公司                    2,072.10       -2,316.12         4,388.22     189.46
     国电电力邯郸东郊热电有限责任公司              255.86       -4,110.57         4,366.43     106.22
     国电电力山东新能源开发有限公司              6,614.15        3,022.44         3,591.71     118.83
     国电阿克苏河流域水电开发有限公司           -1,257.25       -3,216.37         1,959.12      60.91
     国电电力酒泉热力有限公司                     -959.68       -2,134.39         1,174.71      55.04
     国电英力特能源化工集团股份有限公司         -1,706.36        1,628.75        -3,335.11    -204.77
     国电安徽能源销售有限公司                    2,223.75        6,107.63        -3,883.88     -63.59
     国家能源集团新疆开都河流域水电开发          3,249.91        7,434.80        -4,184.89     -56.29
     有限公司
     国电电力新疆新能源开发有限公司              4,620.27        8,856.91        -4,236.64     -47.83
    
    
    (七)公司控制的结构化主体情况
    
    □适用√不适用
    
    三、其他披露事项
    
    (一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
    
    的警示及说明□适用√不适用
    
    (二)可能面对的风险
    
    √适用□不适用
    
    1、利用小时和电价
    
    受电力供求关系的影响,发电设备平均利用小时会有所波动,公司2018年、2019年及2020上半年全资及控股发电企业平均利用小时分别为4058、4246和1885小时。随着电力体制改革的不断推进,市场交易规模日趋扩大,公司未来的发电设备平均利用小时、电价存在波动风险,进而对公司盈利能力产生一定影响。
    
    2、环保方面
    
    随着长江流域和黄河流域生态环境保护的不断深入,将会对流域内火电单位环保工作提出更高层次的要求。2019年推行的电力行业的碳配额模拟交易将于2020年底落地,火电企业温室气体减排压力逐渐增大可能对企业成本产生一定影响。
    
    3、火电政策方面
    
    国家继续深入推进供给侧结构性改革,进一步淘汰煤电落后产能,促进煤电行业优化升级发展。公司坚持“做精存量、做优增量,做实减量”,积极实施绿色煤电工程,加快淘汰落后产能,推动现役火电机组技术创新、升级改造,有序推进大型煤电基地煤电一体化项目、园区综合能源项目和重点热电联产项目的布局和开发。
    
    4、煤价方面
    
    受到2020年疫情防控、安全环保、公路治超、进口配额等政策影响,以及下半年迎峰度夏及冬季供热的季节性影响,导致供需关系偏紧,会对下半年煤价形成支撑作用,预计市场煤价以稳为主、较上半年略有增长。
    
    (三)其他披露事项
    
    □适用√不适用
    
    第五节 重要事项
    
    一、股东大会情况简介
    
             会议届次              召开日期      决议刊登的指定网站   决议刊登的披露日期
                                                      的查询索引
     2020年第一次临时股东大会   2020年2月11日    www.sse.com.cn       2020年2月12日
     2019年年度股东大会         2020年5月7日     www.sse.com.cn       2020年5月8日
     2020年第二次临时股东大会   2020年6月24日    www.sse.com.cn       2020年6月25日
    
    
    股东大会情况说明
    
    □适用√不适用
    
    二、利润分配或资本公积金转增预案
    
    (一)半年度拟定半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
    
     是否分配或转增                             否
    
    
    三、承诺事项履行情况
    
    (一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期
    
    内的承诺事项√适用□不适用
    
      承诺     承诺                      承诺             承诺时   是否有履    是否及时
      背景     类型   承诺方             内容             间及期    行期限     严格履行
                                                             限
     与重大   解决同  国家能      明确将国电电力作为国家   无限期      否          是
     资产重   业竞争  源集团  能源集团常规能源发电业务整
     组相关                   合平台,国家能源集团将国电
      的承诺                  电力作为常规能源发电业务
                              (包括火电、水电,下同)整
                              合平台,逐步将常规能源发电
                              业务(不包括国家能源集团除
                              国电电力以外其他控股上市公
                              司的相关资产、业务及权益,
                              且不包括区域常规能源发电上
                              市公司所在区域的相关资产、
                              业务及权益)资产注入国电电
                              力。
                                  国家能源集团未来新增的
                              常规能源发电业务由国电电力
                              负责整合,将授予国电电力常
                              规能源发电业务的优先选择
                              权,并由国电电力负责该等项
                              目的开发、建设及后续管理。
                                  在将常规能源发电业务资
                              产注入国电电力的过程中,国
                              家能源集团在常规能源发电业
                              务项目开发、资本运作、资产
                              并购等方面优先支持国电电
                              力,即国家能源集团及控股子
                              公司(不含国家能源集团除国
                              电电力外其他直接控股上市公
                              司,且不包括区域常规发电上
                              市公司所在区域的相关资产、
                              业务及权益)在转让存续常规
                              能源发电业务资产、权益及开
                              发、收购、投资新的常规能源
                              发电业务项目时,国电电力具
                              有优先选择权。
              解决同  国家能      国家能源集团将根据资产   集团公      是          是
              业竞争  源集团  状况、资本市场认可程度,积   司合并
                              极稳步推进资产注入工作。对   完成后
                              于承诺注入国电电力的存续常   5年内
                              规能源发电业务,先委托国电
                              电力统一归口管理,并在本次
                              合并完成后5年内,在符合相
                              关法律法规的前提下,由国电
                              电力择机收购。
                                  拟注入国电电力的常规能
                              源发电业务资产须符合国家法
                              律法规及相关规范性文件规定
                              的上市条件,不存在产权权属
                              不完善或项目投资审批手续存
                              在瑕疵等情况。拟注入资产须
                              符合国电电力的战略规划,有
                              利于维护国电电力利益,促进
                              国电电力发展。
                                  国家能源集团将督促相应
                              下属非上市子公司不从事与国
                              电电力的常规能源发电业务存
                              在竞争的业务,并按照本承诺
                              确定的相关原则授予国电电力
                              在常规能源发电业务领域对同
                              业竞争资产的优先购买权。
              解决关  国家能      1.国家能源集团及控制的   无限期      否          是
              联交易  源集团  企业将尽可能减少与国电电力
                              及其下属企业的关联交易。若
                              发生确有必要且无法避免的关
                              联交易,国家能源集团及控制
                              的企业将与国电电力及其下属
                              企业按照市场化原则和公允价
                              格进行公平操作,并按相关法
                              律、法规及《国电电力发展股
                              份有限公司章程》的规定履行
                              关联交易审议程序及信息披露
                              义务,保证不通过关联交易损
                              害国电电力及其他股东的合法
                              权益。
                                  2.国家能源集团将消除及
                              避免非经营性占用国电电力资
                              金、资产的行为;未经国电电
                              力股东大会批准,不要求国电
                              电力及其下属企业向国家能源
                              集团及控制的企业提供任何形
                              式的担保。
                                  3.国家能源集团承诺不利
                              用国电电力控股股东地位,损
                              害国电电力及其他股东的合法
                              利益。
               其他   国家能      国家能源集团将不会越权   无限期      否          是
                      源集团  干预公司经营管理活动,不会
                              侵占公司利益。国家能源集团
                              若违反或拒不履行前述承诺给
                              公司造成损失,国家能源集团
                              将依法承担补偿责任,并同意
                              按照中国证监会、上海证券交
                              易所等监管机构制定或发布的
                              有关规定、规则承担相应法律
                              责任。
               其他   国家能      在国家能源集团控制国电   无限期      否          是
                      源集团  电力期间,国家能源集团将持
                              续在人员、资产、业务、财务、
                              机构等方面与国电电力保持相
                              互独立,并严格遵守中国证监
                              会关于上市公司独立性的相关
                              规定,不利用对国电电力的控
                              制关系违反上市公司规范运作
                              程序,干预国电电力经营决策,
                              损害国电电力和其他股东的合
                              法权益。
    
    
    四、聘任、解聘会计师事务所情况
    
    聘任、解聘会计师事务所的情况说明
    
    √适用□不适用
    
    2020年5月7日,公司2019年年度股东大会通过《关于续聘中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务决算报告审计机构的议案》,同意续聘中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务决算报告审计机构。
    
    审计期间改聘会计师事务所的情况说明
    
    □适用√不适用
    
    公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
    
    □适用√不适用
    
    公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
    
    □适用√不适用
    
    五、破产重整相关事项
    
    √适用□不适用
    
    1、宣威公司已于2020年2月移交管理人,不再纳入合并范围。2020年5月,宣威市人民法院裁定宣告宣威公司破产。
    
    2、宁夏太阳能已于2019年11月移交管理人,不再纳入合并范围。2020年8月,石嘴山市中级人民法院裁定宣告宁夏太阳能破产。
    
    六、重大诉讼、仲裁事项
    
    □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项√本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
    
    七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
    
    □适用√不适用
    
    八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
    
    □适用√不适用
    
    九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
    
    (一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
    
    □适用√不适用
    
    (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况
    
    股权激励情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    员工持股计划情况
    
    □适用√不适用
    
    其他激励措施
    
    □适用√不适用
    
    十、重大关联交易
    
    (一)与日常经营相关的关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    √适用□不适用
    
     事项概述                                   查询索引
     根据公司《2020年度日常关联交易的公告》:       见2020年4月14日上海证券交易所网站
         1.2020年度公司及其子公司在国电财务公   及《中国证券报》、《上海证券报》
     司及神华财务公司的存款合计最高余额不超过
     180.00亿元;实际金额82.59亿元;
         2.2020年度公司及其子公司在国电财务公
     司及神华财务公司和国电融资租赁有限公司及
     神华融资租赁有限公司接受关联人提供融资租
     赁服务预计120.00亿元;实际金额75.70亿元;
         3.2020年度公司及其子公司接受关联人提
     供委托贷款预计50.00亿元;实际金额2.4亿元;
         4.2020年度公司及其子公司向关联方支付
     委托贷款手续费预计0.25亿元;实际金额0.00
     亿元;
         5.2020年度公司及其子公司向国家能源集
     团及其子公司购买燃料及运输费预计500.00亿
     元;实际金额170.40亿元;
         6.2020年度公司及其子公司向国家能源集
     团及其子公司购买设备及产品预计18.00亿元;
     实际金额9.56亿元;
         7.2020年度公司及其子公司向国家能源集
     团及其子公司租入土地预计0.03亿元;实际金
     额0.00亿元;
         8.2020年度公司及其子公司向国家能源集
     团及其子公司接受技术服务及其他服务预计
     28.00亿元;实际金额0.71亿元;
         9.2020年度公司及其子公司向国家能源集
     团及其子公司提供电力、热力、供水及材料销售
     预计4.80亿元;实际金额0.63亿元;
         10.2020年度公司及其子公司向国家能源
     集团及其子公司出租办公楼预计0.60亿元;实
     际金额0.02亿元;
         11.2020年度公司及其子公司向国家能源
     集团及其子公司销售商品预计16.00亿元;实际
     金额5.40亿元;
         12.2020年度公司及其子公司向国家能源
     集团及其子公司提供管理、劳务服务预计2.00
     亿元;实际金额0.44亿元。
    
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    (二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
    
    □适用√不适用
    
    (三)共同对外投资的重大关联交易
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    □适用√不适用
    
    (四)关联债权债务往来
    
    1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    
    □适用√不适用
    
    3、临时公告未披露的事项
    
    √适用□不适用
    
    单位:万元币种:人民币
    
      关联方       关联关系              向关联方提供资金               关联方向上市公司提供资金
                                  期初余额     发生额    期末余额   期初余额     发生额     期末余额
    国电财务有 母公司的控股子公   772,683.88 -172,350.70 600,333.18  591,813.50 -33,519.71   558,293.79
    限公司     司
    神华财务有 母公司的控股子公   240,443.09  -14,905.91 225,537.18  580,544.12  43,375.88   623,920.00
    限公司     司
    国电融资租 母公司的控股子公            /           /          /   671,468.35  32,555.73   704,024.08
    赁有限公司 司
    神华融资租 母公司的控股子公            /           /          /    17,083.91  -5,514.08    11,569.83
    赁有限公司 司
                合计            1,013,126.97 -187,256.61 825,870.36 1,860,909.88  36,897.82 1,897,807.70
    关联债权债务形成原因            截至2020年6月30日,公司及子公司在国电财务有限公司存款余额为
                                600,333.18万元,贷款余额为516,900.00万元,在国电财务有限公司通过售后回
                                租融资租赁方式融资余额41,393.79万元;在国电融资租赁有限公司通过售后回
                                租融资租赁方式融资余额704,024.08万元;
                                    在神华财务公司存款余额225,537.18万元,贷款余额为623,920.00万元;
                                在神华融资租赁有限公司通过售后回租融资租赁方式融资余额11,569.83万元。
                                    本公司及子公司在国电财务有限公司、神华财务有限公司的存款、借款等关
                                联方交易,存款利率按中国人民银行的有关存款利率计息,贷款和融资租赁利率
                                按不高于中国人民银行的利率水平和收费标准及国家其他有关部门的规定执行。
    
    
    (五)其他重大关联交易
    
    □适用√不适用
    
    (六)其他
    
    □适用√不适用
    
    十一、 重大合同及其履行情况
    
    1 托管、承包、租赁事项
    
    □适用√不适用2 担保情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                                          公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
                                                                                                   担保               是否  是否
              担保方与                                      担保发生日    担保       担保    担保  是否  担保  担保逾  存在  为关          关联
      担保方  上市公司       被担保方          担保金额    期(协议签   起始日     到期日   类型  已经  是否  期金额  反担  联方          关系
               的关系                                         署日)                               履行  逾期           保   担保
                                                                                                   完毕
    国电电力  公司本部 山西漳电国电王坪发电  38,400,000.00 2010/10/8  2010/10/8  2025/10/7  连带  否    否         0 否    是           联营公司
    发展股份           有限公司                                                            责任
    有限公司                                                                                担保
    国电电力  公司本部 山西漳电国电王坪发电  76,400,000.00 2010/6/3   2010/6/3   2025/6/2   连带  否    否         0 否    是           联营公司
    发展股份           有限公司                                                            责任
    有限公司                                                                                担保
    国电电力  公司本部 国家能源投资集团有限 352,710,000.00 2019/9/16  2019/9/16  2024/9/16  连带  否    否         0 是    是           控股股东
    发展股份           责任公司                                                            责任
    有限公司                                                                                担保
    国电电力  公司本部 国家能源投资集团有限 391,900,000.00 2019/10/22 2019/10/22 2022/10/22连带   否    否         0 是    是           控股股东
    发展股份           责任公司                                                            责任
    有限公司                                                                                担保
    报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)                                                                                       -10,000,000.00
    报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)                                                                                    859,410,000.00
                                                                   公司对子公司的担保情况
    报告期内对子公司担保发生额合计    -234,106,527.70
    报告期末对子公司担保余额合计(B)                                                                                                  1,584,737,349.77
                                                           公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
    担保总额(A+B)    2,444,147,349.77
    
    
    24 / 192
    
    担保总额占公司净资产的比例(%)    2.06
    其中:
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)                                                                                      744,610,000.00
    直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)                                                                   1,120,400,356.74
    担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
    上述三项担保金额合计(C+D+E)    1,865,010,356.74
    
    
    25 / 192
    
    3 其他重大合同
    
    □适用√不适用
    
    十二、 上市公司扶贫工作情况
    
    √适用□不适用
    
    1. 精准扶贫规划
    
    √适用□不适用
    
    公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引,全面贯彻落实党的十九大和十九届历次全会、中央经济工作会、第七次全国对口支援新疆工作会精神,坚持精准扶贫方略,保持攻坚态势,强化攻坚责任,在青海、四川、新疆等地区扎实有效地开展精准扶贫工作,全力助力打赢脱贫攻坚战。
    
    2020年,公司计划组织八家单位在青海省海北藏族自治州刚察县开展党建扶贫、消费扶贫等多种形式的“八对八”对口支援;在玉树藏族自治州曲麻莱县开展党支部共建活动,帮助曲麻莱县引入无偿帮扶资金、帮助销售农副产品等,助推地方经济发展。公司控股子公司国电大渡河流域水电开发有限公司自2018年9月起承担四川省凉山州普格县定点帮扶工作,制定了2020年普格县脱贫攻坚挂牌督战实施方案,全力助力普格县脱贫摘帽。国电新疆电力有限公司在库车县和伽师县大力组织开展转移就业和产业提质增效,助力产业提升,持续改善民生环境,尽力解决群众生产生活中存在的困难,带动广大群众脱贫致富。
    
    2. 报告期内精准扶贫概要
    
    √适用□不适用
    
    2020年上半年,公司用于精准扶贫的资金支出总计939.48万元,物资折款29.51万元,积极履行社会责任,扎实助力相关区域脱贫攻坚。
    
    3. 精准扶贫成效
    
    √适用□不适用
    
    单位:万元币种:人民币
    
                          指标                                  数量及开展情况
     一、总体情况
     其中:1.资金                                                                  939.48
           2.物资折款                                                               29.51
           3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)                                         393
     二、分项投入
     1.产业发展脱贫
                                                     √农林产业扶贫
                                                     □旅游扶贫
     其中:1.1产业扶贫项目类型                       □电商扶贫
                                                     □资产收益扶贫
                                                     □科技扶贫
                                                     √其他
           1.2产业扶贫项目个数(个)                                                   15
           1.3产业扶贫项目投入金额                                                    227
           1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)                                         86
     2.转移就业脱贫
     其中:2.1职业技能培训投入金额                                                 113.72
           2.2职业技能培训人数(人/次)                                                 0
           2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数(人)                                     89
     3.易地搬迁脱贫
     其中:3.1帮助搬迁户就业人数(人)                                                 37
     4.教育脱贫
     其中:4.1资助贫困学生投入金额                                                  66.60
           4.2资助贫困学生人数(人)                                                   28
           4.3改善贫困地区教育资源投入金额                                              2
     5.健康扶贫
     其中:5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额                                              0
     6.生态保护扶贫
                                                     √开展生态保护与建设
     其中:6.1项目名称                               □建立生态保护补偿方式
                                                     √设立生态公益岗位
                                                     □其他
           6.2投入金额                                                                  0
     7.兜底保障
     其中:7.1帮助“三留守”人员投入金额                                             2.25
           7.2帮助“三留守”人员数(人)                                               38
           7.3帮助贫困残疾人投入金额                                                 1.50
           7.4帮助贫困残疾人数(人)                                                   23
     8.社会扶贫
     其中:8.1东西部扶贫协作投入金额                                                    0
           8.2定点扶贫工作投入金额                                                  55.50
           8.3扶贫公益基金                                                           0.50
     9.其他项目
     其中:9.1.项目个数(个)                                                          30
           9.2.投入金额                                                            470.41
           9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)                                       307
           9.4.其他项目说明                                  党建扶贫、引入无偿帮扶资金等
     三、所获奖项(内容、级别)
    
    
    4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况
    
    √适用□不适用
    
    2020年上半年,公司在刚察县投入资金15.1万元,用于构建党建书屋、开展志愿服务活动等党支部共建活动,线下购买刚察县农副产品36.43万元,助推地方经济发展;为曲麻莱县引入无偿帮扶资金10.01万元,帮助曲麻莱县销售农副产品50.69万元。国电大渡河流域水电开发有限公司投入流域单位扶贫资金423.3万元;向普格县捐赠1万只医用口罩和90万元用于新冠肺炎疫情防控;开展扶贫干部培训、技能培训等各类扶贫培训4次,培训干部92人,培训技能人才290人。国电新疆电力有限公司将11名具有高度责任心的员工轮换至库车市驻村工作队,持续加强帮扶力量;投入资金329.52万元在库车县、伽师县用于开展农牧民夜校建设、普通话培训、蔬菜集散交易中心建设、贫困户电视机、贫困大学生资助等精准帮扶项目;帮助南疆贫困户转移就业30人。
    
    5. 后续精准扶贫计划
    
    √适用□不适用
    
    下半年,公司将坚决贯彻党中央、国务院脱贫攻坚决策部署,聚焦扶贫攻坚目标任务,继续对青海省、四川省、新疆自治区等区域贫困人口,采取产业扶贫、消费扶贫、党建扶贫等多种帮扶方式,全力助力脱贫攻坚、巩固脱贫成果。
    
    一是发挥优势多措并举,全力做好青海刚察、曲麻莱扶贫工作。做好党建扶贫,加强结对村基层党组织建设,激发党组织活力,提升党组织战斗力,为结对村脱贫提供坚强政治保障;加大消费扶贫工作力度,继续依托能源爱购、置业慧采扶贫电商平台,鼓励和引导职工积极购买贫困县农副产品,助力贫困地区培养“造血”机能;做好刚察县贫困牧民住房建设项目,有效解决贫困牧民住房安全问题,有力巩固脱贫攻坚成果。二是全力抓好普格县“两学校两产业”关键项目。强化挂牌督战,确保株木树、则木河小学建设进度、质量,实现高标准投运,为助力地方教育事业做出贡献;巩固草莓种植产业项目成果,加快春见柑橘种植项目落地,持续助力老百姓增收致富。三是基础设施与产业扶贫相结合,加大新疆地区扶贫维稳工作力度。进一步深化“访惠聚”驻村工作,加强各民族的交流交往交融,投入资金解决群众生活中的困难和问题,助力产业提升,带动广大群众脱贫致富。
    
    十三、 可转换公司债券情况
    
    □适用√不适用
    
    十四、 环境信息情况
    
    (一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
    
    √适用□不适用
    
    1. 排污信息
    
    √适用□不适用
    
    公司所有火电单位都取得了排污许可证,排污许可证到期单位均按要求提交了延续申请。各火电单位严格执行排污许可制要求,持证排污、按时提交执行报告、按要求开展自行监测、及时进行信息公开、按规做好台账记录。公司所有火电机组均装设有烟气在线监测装置,将污染物排放数据实时上传至当地生态环境主管部门,自觉接受生态环境主管部门和公众监督。报告期内,公司二氧化硫排放量0.818万吨、氮氧化物排放量1.723万吨、烟尘排放量0.121万吨。
    
    以上数据均为公司内部自行监测数据,可能与地方生态环境主管部门最终认定数据存在差异。2. 防治污染设施的建设和运行情况
    
    √适用□不适用
    
    公司积极打造绿色电站,常规煤电机组100%实现超低排放,提前完成改造任务。同时公司加大料场全封闭和废水治理改造投资力度,注重水土保持工作,做好固体废物等全过程管控,生态环境保护工作向更深层次迈进。
    
    3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
    
    √适用□不适用
    
    公司所属单位均能依法合规生产运营,遵守国家和地方性环保法律、法规、条例。建设项目严格按照《建设项目环境影响评价分类管理名录》要求进行环评、验收,建设过程中严格执行“三同时”规定,环保设施按要求投入并稳定运行。
    
    4. 突发环境事件应急预案
    
    √适用□不适用
    
    公司所属单位按照地方主管部门要求进行环境风险评估,完成《突发环境事件应急预案》《重污染天气应急预案》编、评、备工作,定期开展演练,提高应急响应能力。
    
    5. 环境自行监测方案
    
    √适用□不适用
    
    公司各火电单位按照排污制要求编制自行监测方案,并报当地生态环境主管部门备案,根据方案开展自行监测工作,并通过重点企业自行监测信息发布平台进行公开。
    
    6. 其他应当公开的环境信息
    
    √适用□不适用
    
    公司各火电单位按要求设置环保信息公示牌,工程竣工环保验收和排污许可申请情况等由地方环境主管部门规定网站进行公示。
    
    (二)重点排污单位之外的公司的环保情况说明
    
    √适用□不适用
    
    重点排污单位之外的公司主要集中在风电、水电等清洁能源企业,公司主要做了以下工作:
    
    一是严格执行国家环境政策。建设项目严格执行环境影响评价和“三同时”制度,生产经营活动严格遵守国家环保法律、法规及标准。
    
    二是坚持“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念。坚持保护优先、节约优先、生态优先的方针,按照“专业化设计,一体化施工”的原则,新建项目严格落实环保水保“三同时”,实现项目开发与生态环境保护的协调发展,建设环境友好型场站。
    
    三是建立健全环保管理制度。设立了环保管理机构,制定了环保管理规范、制度和各类记录,对环保管理职责做出了明确规定并进行责任追究和处罚,强化公司内部的环境保护责任制,确保公司各项环境保护措施得到有效落实。
    
    四是实施生态环境建设与保护。新能源企业严格落实《国电电力新能源产业生态环境保护三年规划》要求,日常加强环保、水保设施的维护以及林草植被的养护,完成场区、风机平台、边坡等治理,维护和改善区域生态环境。
    
    (三)重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
    
    □适用√不适用
    
    (四)报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
    
    □适用√不适用
    
    十五、 其他重大事项的说明
    
    (一)与上一会计期间相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
    
    √适用□不适用
    
    (1)执行新收入准则导致的会计政策变更
    
    财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号——收入(2017年修订)》(财会〔2017〕22号)(以下简称“新收入准则”)。公司于2020年1月1日起开始执行新收入准则。
    
    对2020年1月1日财务报表的影响
    
    单位:元币种:人民币
    
              报表项目            2019年12月31日(变更前)      2020年1月1日(变更后)
     预收款项                                 606,069,230.22               196,538,373.51
     合同负债                                                              409,530,856.71
    
    
    (2)会计估计变更
    
    会计估计变更内容:变更前,固定资产对应资产类别的折旧年限和残值率为上限和下限的区间数,各单位可在相应类别的区间内合理确定折旧年限和残值率。变更后,固定资产对应资产类别的折旧年限和残值率分别为绝对数,执行统一的折旧年限和残值率。变更后电力专用设备中的火电专用设备,折旧政策分区域执行(沿海省市、西部及东北省市、中部省市)。变更主要内容详见公司于2020年4月14日在上海证券交易所网站发布的《国电电力发展股份有限公司关于固定资产会计估计变更的公告》。
    
    (二)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
    
    □适用√不适用
    
    (三)其他
    
    □适用√不适用
    
    第六节 普通股股份变动及股东情况
    
    一、股本变动情况
    
    (一)股份变动情况表
    
    1、股份变动情况表
    
    报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化。
    
    2、股份变动情况说明
    
    □适用√不适用
    
    3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如
    
    有)
    
    √适用□不适用
    
    截至本报告出具日,公司通过集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为312,591,391股,支付的总金额为63,807万元(不含印花税、交易佣金等交易费用),每股收益、每股净资产将相应增长。
    
    4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
    
    √适用□不适用
    
    公司于2020年7月15日召开七届七十二次董事会,审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》《关于授权公司管理层全权办理本次回购股份相关事宜的议案》,同意公司以集中竞价交易方式回购公司股份,回购资金总额不低于人民币6亿元,不超过人民币12亿元,回购价格不超过人民币2.55元/股,回购期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过3个月(即2020年7月15日至2020年10月14日)。
    
    2020年7月22日,公司首次实施股份回购,截至本报告出具日,公司通过集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为312,591,391股,已回购股份占公司总股本的1.59%,成交最高价为2.12元/股,成交最低价为1.98元/股,支付的总金额为63,807万元(不含印花税、交易佣金等交易费用)。
    
    (二)限售股份变动情况
    
    □适用√不适用
    
    二、股东情况
    
    (一)股东总数:
    
     截止报告期末普通股股东总数(户)                                               628,174
    
    
    (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
    
    单位:股
    
                                           前十名股东持股情况
                                                                           持有有  质押或冻
               股东名称             报告期内增减   期末持股数量    比例   限售条   结情况    股东
               (全称)                                             (%)    件股份   股份   数  性质
                                                                            数量   状态   量
     国家能源投资集团有限责任公司         0        9,038,709,571   46.00     0      无        国有
                                                                                              法人
     中国证券金融股份有限公司             0         959,145,267     4.88      0      无        国有
                                                                                              法人
     香港中央结算有限公司            62,562,910     338,791,777     1.72      0      无        境外
                                                                                              法人
     中央汇金资产管理有限责任公司         0         213,970,000     1.09      0      无        国有
                                                                                              法人
     上海电气(集团)总公司          -5,583,300     194,416,700     0.99      0      无        国有
                                                                                              法人
     博时基金-农业银行-博时中证         0         142,500,300     0.73      0      无        未知
     金融资产管理计划
     易方达基金-农业银行-易方达         0         142,500,300     0.73      0      无        未知
     中证金融资产管理计划
     大成基金-农业银行-大成中证         0         142,500,300     0.73      0      无        未知
     金融资产管理计划
     嘉实基金-农业银行-嘉实中证         0         142,500,300     0.73      0      无        未知
     金融资产管理计划
     广发基金-农业银行-广发中证         0         142,500,300     0.73      0      无        未知
     金融资产管理计划
     中欧基金-农业银行-中欧中证         0         142,500,300     0.73      0      无        未知
     金融资产管理计划
     华夏基金-农业银行-华夏中证         0         142,500,300     0.73      0      无        未知
     金融资产管理计划
     银华基金-农业银行-银华中证         0         142,500,300     0.73      0      无        未知
     金融资产管理计划
     南方基金-农业银行-南方中证         0         142,500,300     0.73      0      无        未知
     金融资产管理计划
     工银瑞信基金-农业银行-工银         0         142,500,300     0.73      0      无        未知
     瑞信中证金融资产管理计划
                                      前十名无限售条件股东持股情况
                 股东名称               持有无限售条件流通股的数量           股份种类及数量
                                                                          种类           数量
     国家能源投资集团有限责任公司                      9,038,709,571  人民币普通股   9,038,709,571
     中国证券金融股份有限公司                            959,145,267  人民币普通股     959,145,267
     香港中央结算有限公司                                338,791,777  人民币普通股     338,791,777
     中央汇金资产管理有限责任公司                        213,970,000  人民币普通股     213,970,000
     上海电气(集团)总公司                              194,416,700  人民币普通股     194,416,700
     博时基金-农业银行-博时中证金融                    142,500,300  人民币普通股     142,500,300
     资产管理计划
     易方达基金-农业银行-易方达中证                    142,500,300  人民币普通股     142,500,300
     金融资产管理计划
     大成基金-农业银行-大成中证金融                    142,500,300  人民币普通股     142,500,300
     资产管理计划
     嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融                    142,500,300  人民币普通股     142,500,300
     资产管理计划
     广发基金-农业银行-广发中证金融                    142,500,300  人民币普通股     142,500,300
     资产管理计划
     中欧基金-农业银行-中欧中证金融                    142,500,300  人民币普通股     142,500,300
     资产管理计划
     华夏基金-农业银行-华夏中证金融
     资产管理计划银华基金-农业银行-                    142,500,300  人民币普通股     142,500,300
     银华中证金融资产管理计划
     银华基金-农业银行-银华中证金融                    142,500,300  人民币普通股     142,500,300
     资产管理计划
     南方基金-农业银行-南方中证金融                    142,500,300  人民币普通股     142,500,300
     资产管理计划
     工银瑞信基金-农业银行-工银瑞信                    142,500,300  人民币普通股     142,500,300
     中证金融资产管理计划
     上述股东关联关系或一致行动的说明             国家能源集团为公司控股股东,未知上述股东是否存在
                                                  关联关系或为一致行动人。
     表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明       无
    
    
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
    
    □适用√不适用
    
    (三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东
    
    □适用√不适用
    
    三、控股股东或实际控制人变更情况
    
    □适用√不适用
    
    第七节 优先股相关情况
    
    □适用√不适用
    
    第八节 董事、监事、高级管理人员情况
    
    一、持股变动情况
    
    (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
    
    □适用√不适用
    
    其它情况说明
    
    □适用√不适用
    
    (二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
    
    □适用√不适用
    
    □适用√不适用
    
    二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    
    √适用□不适用
    
                姓名                     担任的职务                   变动情形
    刘国跃                      董事长                       选举
    吕志韧                      董事                         选举
    肖创英                      董事                         选举
    栾宝兴                      董事                         选举
    刘  焱                      董事                         选举
    刘学海                      监事会主席                   选举
    王  冬                      监事                         选举
    乔保平                      董事长                       离任
    于崇德                      董事                         离任
    张国厚                      董事                         离任
    高  嵩                      董事                         离任
    米树华                      董事                         离任
    鲍  绛                      董事                         离任
    谢  俊                      监事会主席                   离任
    谢长军                      监事                         离任
    陈  斌                      监事                         离任
    贾吉林                      副总经理                     离任
    
    
    公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
    
    √适用□不适用
    
    1、2020年1月14日,公司董事会收到董事鲍绛的书面辞职报告,鲍绛申请辞去公司董事职务。
    
    2、2020年1月22日,公司召开七届六十七次董事会,通过《关于更换公司部分董事的议案》,
    
    乔保平、于崇德、张国厚、高嵩、米树华辞去公司董事及董事会相关专门委员会委员职务,公司
    
    董事会同意提名刘国跃、吕志韧、肖创英、栾宝兴、刘焱为公司第七届董事会董事候选人。2020
    
    年2月11日,公司召开2020年第一次临时股东大会,选举刘国跃、吕志韧、肖创英、栾宝兴、
    
    刘焱为公司第七届董事会董事。2020年2月11日,公司召开七届六十八次董事会,选举刘国跃
    
    为公司第七届董事会董事长。
    
    3、2020年1月22日,公司召开七届三十七次监事会,通过《关于更换公司部分监事的议案》,
    
    谢俊、谢长军、陈斌辞去公司监事职务,公司监事会同意提名刘学海、王冬为公司第七届监事会
    
    监事候选人。2020年2月11日,公司召开2020年第一次临时股东大会,选举刘学海、王冬为公
    
    司第七届监事会监事。2020年2月11日,公司召开七届三十八次监事会,选举刘学海为公司第
    
    七届监事会监事会主席。
    
    4、2020年2月3日,公司董事会收到公司副总经理贾吉林提交的书面辞职报告,贾吉林辞去公
    
    司副总经理职务,不再担任公司任何职务。
    
    三、其他说明
    
    □适用√不适用
    
    第九节 公司债券相关情况
    
    √适用□不适用
    
    一、公司债券基本情况
    
    单位:亿元币种:人民币
    
        债券名称       简称     代码    发行日     到期日    债券   利率   还本付息   交易场所
                                                              余额   (%)     方式
     国电电力发展股
     份 有 限 公 司  14国电03   122493  2015年10   2020年10    15    3.87   按年付息   上海证券
     2014 年公司债                      月16日     月16日                               交易所
     券(第二期)
     国电电力发展股
     份 有 限 公 司
     2018 年公开发   18国电01   143642  2018年5    2021年5     18    4.74   按年付息   上海证券
     行公司债券(面                      月15日     月15日                               交易所
     向合格投资者)
     (第一期)
     国电电力发展股
     份 有 限 公 司
     2018 年公开发   18国电02   143662  2018年6    2021年6     25    4.72   按年付息   上海证券
     行公司债券(面                      月5日      月5日                               交易所
     向合格投资者)
     (第二期)
     国电电力发展股
     份 有 限 公 司
     2018 年公开发   18国电03   143716  2018年7    2021年7     23    4.43   按年付息   上海证券
     行公司债券(面                      月10日     月10日                               交易所
     向合格投资者)
     (第三期)
     国电电力发展股
     份 有 限 公 司
     2019 年公开发   19国电01   155522  2019年7    2022年7     10    3.54   按年付息   上海证券
     行公司债券(面                       月15日     月15日                               交易所
     向 合 格 投 资
     者)(第一期)
     国电电力发展股
     份 有 限 公 司
     2020 年面向合   20国电01   163327  2020年3    2023年3     10    3.02   按年付息   上海证券
     格投资者公开发                      月24日     月24日                               交易所
     行公司债券(第
     一期)
     国电电力发展股
     份 有 限 公 司
     2020 年面向合   20国电02   163551  2020年5    2023年5     15    2.56   按年付息   上海证券
     格投资者公开发                      月25日     月25日                               交易所
     行公司债券(第
     二期)
    
    
    公司债券付息兑付情况
    
    √适用□不适用
    
    公司已分别于2020年5月15日、2020年6月5日、2020年7月10日及2020年7月15日按时、足额完成了18国电01、18国电02、18国电03及19国电01的年度付息工作。
    
    公司债券其他情况的说明
    
    □适用√不适用
    
    二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
    
                          名称       华泰联合证券有限责任公司
       债券受托管理人     办公地址   北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座3层
                          联系人     冯博
                          联系电话   010-57615900
                          名称       中信证券股份有限公司
       债券受托管理人     办公地址   北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
                          联系人     马磊
                          联系电话   010-60837524
        资信评级机构      名称       大公国际资信评估有限公司
                          办公地址   北京市海淀区西三环北路中国外文大厦3层
        资信评级机构      名称       东方金诚国际信用评估有限公司
                          办公地址   北京市朝阳区朝外西街3号兆泰国际中心C座12层
    
    
    其他说明:
    
    √适用□不适用
    
    1、14国电03、18国电01、18国电02、18国电03、19国电01、20国电01的债券受托管理人为华泰联合证券有限责任公司,20国电02的债券受托管理人为中信证券股份有限公司。
    
    2、14国电03的资信评级机构为大公国际资信评估有限公司(以下简称“大公国际”),18国电01、18国电02、18国电03、19国电01、20国电01、20国电02的资信评级机构为东方金诚国际信用评估有限公司(以下简称“东方金诚”)。
    
    三、公司债券募集资金使用情况
    
    √适用□不适用
    
    1、根据公司于2015年10月13日披露的《国电电力发展股份有限公司公开发行2014年公司债券(第二期)募集说明书》,本期债券募集资金扣除发行费用后全部用于补充营运资金。本期债券募集资金已全部按募集说明书中披露的用途使用完毕。
    
    2、根据公司于2018年5月10日披露的《国电电力发展股份有限公司2018年公开发行公司债券(面向合格投资者)(第一期)募集说明书》,本期债券募集资金扣除发行费用后全部用于偿还对外有息债务。本期债券募集资金已全部按募集说明书中披露的用途使用完毕。
    
    3、根据公司于2018年5月31日披露的《国电电力发展股份有限公司2018年公开发行公司债券(面向合格投资者)(第二期)募集说明书》,本期债券募集资金扣除发行费用后全部用于偿还对外有息债务。本期债券募集资金已全部按募集说明书中披露的用途使用完毕。
    
    4、根据公司于2018年7月5日披露的《国电电力发展股份有限公司2018年公开发行公司债券(面向合格投资者)(第三期)募集说明书》,本期债券募集资金扣除发行费用后全部用于偿还对外有息债务。本期债券募集资金已全部按募集说明书中披露的用途使用完毕。
    
    5、根据公司于2019年7月10日披露的《国电电力发展股份有限公司2019年公开发行公司债券(面向合格投资者)(第一期)募集说明书》,本期债券募集资金扣除发行费用后全部用于偿还对外有息债务。本期债券募集资金已全部按募集说明书中披露的用途使用完毕。
    
    6、根据公司于2020年3月19日披露的《国电电力发展股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书》,本期债券募集资金扣除发行费用后全部用于偿还对外有息债务。本期债券募集资金已全部按募集说明书中披露的用途使用完毕。
    
    7、根据公司于2020年5月20日披露的《国电电力发展股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)募集说明书》,本期债券募集资金扣除发行费用后全部用于偿还公司债务。本期债券募集资金已全部使用完毕,在募集说明书披露的还款计划外新增一笔实际还款,具体情况如下,其余还款均在募集说明书披露范围内:
    
             借款主体             贷款银行    还款金额       起始日           到期日
     国电天唯康保风能有限公司   中国农业银行  9640万元   2016年8月23日    2031年8月22日
    
    
    四、公司债券评级情况
    
    √适用□不适用
    
    1、大公国际于2020年6月11日出具《国电电力发展股份有限公司主体与相关债项2020年度跟踪评级报告》,确定公司主体长期信用等级维持“AAA”,评级展望维持“稳定”,“14国电03”的债项信用等级维持为“AAA”。
    
    2、东方金诚于2020年5月12日出具《国电电力发展股份有限公司主体及相关债项2020年度跟踪评级报告》,确定公司主体长期信用等级维持“AAA”,评级展望维持“稳定”,“18国电01”、“18国电02”、“18国电03”、“19国电01”的债项信用等级维持为“AAA”。
    
    3、东方金诚于2020年3月13日出具《国电电力发展股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)信用评级报告》,确定公司主体信用等级为“AAA”,评级展望为“稳定”,“20国电01”信用等级为“AAA”。
    
    4、东方金诚于2020年5月12日出具《国电电力发展股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)信用评级报告》,确定公司主体信用等级为“AAA”,评级展望为“稳定”,“20国电02”信用等级为“AAA”。
    
    五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
    
    √适用□不适用
    
    报告期内增信机制、偿债计划和偿债保障措施与募集说明书的约定和相关承诺一致,未发生变化。
    
    六、公司债券持有人会议召开情况
    
    √适用□不适用
    
    自公司债券发行日至报告披露日,公司未发生债券持有人会议权限范围内的任何事项,因此债券受托管理人没有召集过债券持有人会议。
    
    七、公司债券受托管理人履职情况
    
    √适用□不适用
    
    报告期内,公司各期公司债券受托管理人均按照《债券受托管理协议》履行相应职责。
    
    八、截至报告期末和上年末(或本报告期和上年同期)下列会计数据和财务指标
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
             主要指标            本报告期末          上年度末         本报告期末比上年度
                                                                         末增减(%)
     流动比率                            0.46                  0.39                 17.95
     速动比率                            0.40                  0.34                 17.65
     资产负债率(%)                    67.31                 68.03     下降0.72个百分点
     贷款偿还率(%)                   100.00                100.00                     -
                                  本报告期           上年同期         本报告期比上年同期
                                 (1-6月)                                 增减(%)
     EBITDA利息保障倍数                  3.45                  3.85                -10.39
     利息偿付率(%)                   100.00                100.00                     -
    
    
    九、关于逾期债项的说明
    
    □适用√不适用
    
    十、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
    
    √适用□不适用
    
    除公司债券外,公司尚有短期融资券、超短期融资券、中期票据等其他债务融资工具,各项债务融资工具均按期偿还本息,未发生逾期违约的情况。
    
    十一、 公司报告期内的银行授信情况
    
    √适用□不适用
    
    公司资信状况优良,与国内主要银行保持着长期合作伙伴关系,截至报告期末,公司已经获得中国银行、中国建设银行、中国农业银行和中国工商银行等主要贷款银行的各类授信额度合计3733亿元,尚未使用的各类授信额度总额为2003亿元。
    
    十二、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
    
    √适用□不适用
    
    报告期内公司严格履行了公司债券募集说明书相关约定或承诺。
    
    十三、 公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
    
    □适用√不适用
    
    第十节 财务报告
    
    一、审计报告
    
    □适用√不适用
    
    二、财务报表
    
    合并资产负债表
    
    2020年6月30日
    
    编制单位:国电电力发展股份有限公司
    
    单位:元币种:人民币
    
             项目           附注     2020年6月30日        2020年1月1日       2019年12月31日
     流动资产:
       货币资金             七、1     8,866,117,873.61   10,421,627,002.83   10,421,627,002.83
       结算备付金
       拆出资金
       交易性金融资产
       衍生金融资产
       应收票据             七、4     3,803,641,878.65    2,546,160,387.28    2,546,160,387.28
       应收账款             七、5    17,332,059,617.36   13,658,045,667.99   13,658,045,667.99
       应收款项融资
       预付款项             七、7     1,242,145,760.63      901,164,358.49      901,164,358.49
       应收保费
       应收分保账款
       应收分保合同准备
     金
       其他应收款           七、8     2,415,483,461.54    1,606,783,320.47    1,606,783,320.47
       其中:应收利息       七、8                                   104.47              104.47
             应收股利       七、8       542,347,690.56      542,347,690.56      542,347,690.56
       买入返售金融资产
       存货                 七、9     4,564,264,180.55    4,158,748,872.11    4,158,748,872.11
       合同资产
       持有待售资产        七、11       211,108,729.45      211,108,729.45      211,108,729.45
       一年内到期的非流    七、12        22,489,403.67       22,269,702.66       22,269,702.66
     动资产
       其他流动资产        七、13     1,515,451,571.87    2,188,983,428.42    2,188,983,428.42
         流动资产合计                39,972,762,477.33   35,714,891,469.70   35,714,891,469.70
     非流动资产:
       发放贷款和垫款
       债权投资
       其他债权投资
       长期应收款          七、16       259,761,618.01      283,081,248.47      283,081,248.47
       长期股权投资        七、17    20,494,120,654.05   19,792,929,880.51   19,792,929,880.51
       其他权益工具投资    七、18     1,866,042,729.05    1,884,381,992.86    1,884,381,992.86
       其他非流动金融资
     产
       投资性房地产        七、20       289,369,193.87      299,020,095.53      299,020,095.53
       固定资产            七、21   265,635,496,339.41  273,138,007,964.63  273,138,007,964.63
       在建工程            七、22    20,311,934,617.01   19,909,560,298.73   19,909,560,298.73
       生产性生物资产
       油气资产
       使用权资产
       无形资产            七、26     8,592,371,436.77    8,681,015,613.87    8,681,015,613.87
       开发支出            七、27        29,535,673.18       24,796,138.99       24,796,138.99
       商誉                七、28       990,905,811.28      990,905,811.28      990,905,811.28
       长期待摊费用        七、29       154,608,896.26      179,968,788.13      179,968,788.13
       递延所得税资产      七、30       548,245,806.18      534,848,087.39      534,848,087.39
       其他非流动资产      七、31     2,982,788,910.10    3,414,445,718.68    3,414,445,718.68
         非流动资产合计             322,155,181,685.17  329,132,961,639.07  329,132,961,639.07
           资产总计                 362,127,944,162.50  364,847,853,108.77  364,847,853,108.77
     流动负债:
       短期借款            七、32    33,807,208,965.41   34,846,733,302.25   34,846,733,302.25
       向中央银行借款
       拆入资金
       交易性金融负债
       衍生金融负债
       应付票据            七、35     1,927,581,971.34    1,250,457,000.76    1,250,457,000.76
       应付账款            七、36    13,969,600,551.48   15,176,760,430.73   15,176,760,430.73
       预收款项            七、37       184,154,317.33      196,538,373.51      606,069,230.22
       合同负债            七、38       425,865,426.99      409,530,856.71
       卖出回购金融资产
     款
       吸收存款及同业存
     放
       代理买卖证券款
       代理承销证券款
       应付职工薪酬        七、39     1,218,266,893.67      899,564,324.95      899,564,324.95
       应交税费            七、40     1,654,062,096.74    1,919,666,009.73    1,919,666,009.73
       其他应付款          七、41     7,518,869,229.32    7,196,694,900.37    7,196,694,900.37
       其中:应付利息      七、41       960,718,027.42      798,157,922.19      798,157,922.19
             应付股利      七、41       886,792,848.33      374,301,061.28      374,301,061.28
       应付手续费及佣金
       应付分保账款
       持有待售负债
       一年内到期的非流    七、43    16,195,222,623.06   20,598,981,521.96   20,598,981,521.96
     动负债
       其他流动负债        七、44    10,550,000,000.00    9,150,000,000.00    9,150,000,000.00
         流动负债合计                87,450,832,075.34   91,644,926,720.97   91,644,926,720.97
     非流动负债:
       保险合同准备金
       长期借款            七、45   118,399,768,107.85  121,589,033,042.99  121,589,033,042.99
       应付债券            七、46    10,096,100,906.99    7,593,665,468.41    7,593,665,468.41
       其中:优先股
             永续债
       租赁负债
       长期应付款          七、48    10,584,638,497.49   11,563,111,802.29   11,563,111,802.29
       长期应付职工薪酬    七、49       144,433,104.49      146,585,440.79      146,585,440.79
       预计负债            七、50        29,200,348.27       29,200,348.27       29,200,348.27
       递延收益            七、51     1,227,178,585.72    1,315,344,138.90    1,315,344,138.90
       递延所得税负债      七、30       306,288,084.65      323,800,186.17      323,800,186.17
       其他非流动负债      七、52    15,491,918,079.79   13,993,644,764.11   13,993,644,764.11
         非流动负债合计             156,279,525,715.25  156,554,385,191.93  156,554,385,191.93
           负债合计                 243,730,357,790.59  248,199,311,912.90  248,199,311,912.90
     所有者权益(或股东权
     益):
       实收资本(或股本)  七、53    19,650,397,845.00   19,650,397,845.00   19,650,397,845.00
       其他权益工具        七、54     2,982,729,000.00    2,982,729,000.00    2,982,729,000.00
       其中:优先股
             永续债        七、54     2,982,729,000.00    2,982,729,000.00    2,982,729,000.00
       资本公积            七、55     6,155,992,168.33    6,059,799,449.03    6,059,799,449.03
       减:库存股
       其他综合收益        七、57       799,757,900.85      825,665,800.55      825,665,800.55
       专项储备            七、58        26,515,581.47       31,916,314.47       31,916,314.47
       盈余公积            七、59     4,789,844,114.90    4,789,844,114.90    4,789,844,114.90
       一般风险准备
       未分配利润          七、60    19,291,396,639.33   19,591,262,115.61   19,591,262,115.61
       归属于母公司所有              53,696,633,249.88   53,931,614,639.56   53,931,614,639.56
     者权益(或股东权益)
     合计
       少数股东权益                  64,700,953,122.03   62,716,926,556.31   62,716,926,556.31
         所有者权益(或股           118,397,586,371.91  116,648,541,195.87  116,648,541,195.87
     东权益)合计
           负债和所有者             362,127,944,162.50  364,847,853,108.77  364,847,853,108.77
     权益(或股东权益)总
     计
    
    
    法定代表人:刘国跃 主管会计工作负责人:姜洪源 会计机构负责人:孙德生
    
    母公司资产负债表
    
    2020年6月30日
    
    编制单位:国电电力发展股份有限公司
    
    单位:元币种:人民币
    
             项目           附注     2020年6月30日        2020年1月1日       2019年12月31日
     流动资产:
       货币资金                         404,937,280.86      774,551,379.82      774,551,379.82
       交易性金融资产
       衍生金融资产
       应收票据                          19,336,079.88       15,160,000.00       15,160,000.00
       应收账款            十七、1      290,287,062.65      250,321,292.15      250,321,292.15
       应收款项融资
       预付款项                          12,558,166.66       11,633,409.99       11,633,409.99
       其他应收款          十七、2   23,163,655,329.19   18,105,888,482.41   18,105,888,482.41
       其中:应收利息
             应收股利                   592,100,931.18      592,100,931.18      592,100,931.18
       存货                              11,778,129.58       25,638,549.22       25,638,549.22
       合同资产
       持有待售资产
       一年内到期的非流
     动资产
       其他流动资产                       5,070,044.57        8,568,741.35        8,568,741.35
         流动资产合计                23,907,622,093.39   19,191,761,854.94   19,191,761,854.94
     非流动资产:
       债权投资
       其他债权投资
       长期应收款
       长期股权投资        十七、3   74,127,530,418.42   73,317,791,764.54   73,317,791,764.54
       其他权益工具投资                 546,312,284.25      569,200,492.86      569,200,492.86
       其他非流动金融资
     产
       投资性房地产
       固定资产                       2,476,248,057.92    2,570,426,945.45    2,570,426,945.45
       在建工程                       1,157,843,827.68    1,149,922,106.83    1,149,922,106.83
       生产性生物资产
       油气资产
       使用权资产
       无形资产                          29,236,593.12       31,639,080.34       31,639,080.34
       开发支出
       商誉                               7,870,081.90        7,870,081.90        7,870,081.90
       长期待摊费用                       5,134,429.80        5,782,511.88        5,782,511.88
       递延所得税资产                    36,380,708.89       36,380,708.89       36,380,708.89
       其他非流动资产                     1,600,660.38        1,600,660.38        1,600,660.38
         非流动资产合计              78,388,157,062.36   77,690,614,353.07   77,690,614,353.07
           资产总计                 102,295,779,155.75   96,882,376,208.01   96,882,376,208.01
     流动负债:
       短期借款                      10,200,000,000.00   13,580,000,000.00   13,580,000,000.00
       交易性金融负债
       衍生金融负债
       应付票据
       应付账款                         697,410,697.14      702,800,878.65      702,800,878.65
       预收款项                             289,150.98          283,150.98          283,150.98
       合同负债
       应付职工薪酬                      17,259,504.26       16,770,195.93       16,770,195.93
       应交税费                          29,391,296.08       27,440,058.28       27,440,058.28
       其他应付款                     7,101,272,263.54    5,878,323,898.21    5,878,323,898.21
       其中:应付利息                   742,479,742.78      526,434,663.70      526,434,663.70
             应付股利                    91,097,334.30       91,097,334.30       91,097,334.30
       持有待售负债
       一年内到期的非流               2,998,214,771.06    2,994,775,573.11    2,994,775,573.11
     动负债
       其他流动负债                   9,300,000,000.00    7,800,000,000.00    7,800,000,000.00
         流动负债合计                30,343,837,683.06   31,000,393,755.16   31,000,393,755.16
     非流动负债:
       长期借款
       应付债券                      10,096,100,906.99    7,593,665,468.41    7,593,665,468.41
       其中:优先股
             永续债
       租赁负债
       长期应付款                        40,513,940.00       21,478,040.00       21,478,040.00
       长期应付职工薪酬
       预计负债
       递延收益                          84,836,343.75       93,748,500.00       93,748,500.00
       递延所得税负债
       其他非流动负债                15,491,918,079.79   13,993,644,764.11   13,993,644,764.11
         非流动负债合计              25,713,369,270.53   21,702,536,772.52   21,702,536,772.52
           负债合计                  56,057,206,953.59   52,702,930,527.68   52,702,930,527.68
     所有者权益(或股东权
     益):
       实收资本(或股本)            19,650,397,845.00   19,650,397,845.00   19,650,397,845.00
       其他权益工具                   2,982,729,000.00    2,982,729,000.00    2,982,729,000.00
       其中:优先股
             永续债                   2,982,729,000.00    2,982,729,000.00    2,982,729,000.00
       资本公积                      10,544,658,693.95   10,363,102,356.69   10,363,102,356.69
       减:库存股
       其他综合收益                     776,638,124.41      799,526,333.02      799,526,333.02
       专项储备
       盈余公积                       4,466,983,678.34    4,466,983,678.34    4,466,983,678.34
       未分配利润                     7,817,164,860.46    5,916,706,467.28    5,916,706,467.28
         所有者权益(或股            46,238,572,202.16   44,179,445,680.33   44,179,445,680.33
     东权益)合计
           负债和所有者             102,295,779,155.75   96,882,376,208.01   96,882,376,208.01
     权益(或股东权益)总
     计
    
    
    法定代表人:刘国跃 主管会计工作负责人:姜洪源 会计机构负责人:孙德生
    
    合并利润表
    
    2020年1—6月
    
    单位:元币种:人民币
    
                  项目                    附注        2020年半年度       2019年半年度
     一、营业总收入                                  52,578,253,227.97  55,490,392,386.57
     其中:营业收入                      七、61     52,578,253,227.97  55,490,392,386.57
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
     二、营业总成本                                  46,531,171,628.05  50,689,966,883.03
     其中:营业成本                      七、61     40,589,293,493.91  44,493,233,350.93
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险责任准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                    七、62        836,332,840.38     837,988,970.21
           销售费用                      七、63        105,538,923.05     139,731,889.33
           管理费用                      七、64        408,105,986.08     569,530,940.33
           研发费用                      七、65         85,947,199.19       4,156,079.14
           财务费用                      七、66      4,505,953,185.44   4,645,325,653.09
           其中:利息费用                             4,520,190,509.84   4,654,612,592.84
                 利息收入                                41,665,089.08      47,636,553.01
       加:其他收益                      七、67        176,209,035.85     154,904,212.08
           投资收益(损失以“-”号填    七、68      2,985,502,751.66     558,277,143.25
     列)
           其中:对联营企业和合营企业                   623,130,191.40     554,111,608.96
     的投资收益
                以摊余成本计量的金融                    -12,812,577.66
     资产终止确认收益(损失以“-”号
     填列)
           汇兑收益(损失以“-”号填
     列)
           净敞口套期收益(损失以“-”
     号填列)
           公允价值变动收益(损失以
     “-”号填列)
           信用减值损失(损失以“-”     七、71     -4,450,227,399.52    -174,478,674.76
     号填列)
           资产减值损失(损失以“-”     七、72        -27,765,753.09        -456,742.73
     号填列)
           资产处置收益(损失以“-”    七、73         13,442,171.95       1,835,924.47
     号填列)
     三、营业利润(亏损以“-”号填列)               4,744,242,406.77   5,340,507,365.85
       加:营业外收入                    七、74         43,041,380.38     284,295,801.92
       减:营业外支出                    七、75         27,831,236.22      60,387,301.85
     四、利润总额(亏损总额以“-”号                 4,759,452,550.93   5,564,415,865.92
     填列)
       减:所得税费用                    七、76      1,333,812,603.10   1,360,703,309.74
     五、净利润(净亏损以“-”号填列)               3,425,639,947.83   4,203,712,556.18
     (一)按经营持续性分类
         1.持续经营净利润(净亏损以                   3,425,639,947.83   4,203,712,556.18
     “-”号填列)
         2.终止经营净利润(净亏损以
     “-”号填列)
     (二)按所有权归属分类
         1.归属于母公司股东的净利润                     682,654,415.97   2,331,403,573.72
     (净亏损以“-”号填列)
         2.少数股东损益(净亏损以“-”                2,742,985,531.86   1,872,308,982.46
     号填列)
     六、其他综合收益的税后净额                         -28,142,586.70       6,442,643.57
       (一)归属母公司所有者的其他综                   -25,907,899.70       4,778,367.99
     合收益的税后净额
         1.不能重分类进损益的其他综                     -25,907,899.70       4,778,367.99
     合收益
     (1)重新计量设定受益计划变动额                     -3,019,691.09       2,283,864.40
     (2)权益法下不能转损益的其他综
     合收益
     (3)其他权益工具投资公允价值变                    -22,888,208.61       2,494,503.59
     动
     (4)企业自身信用风险公允价值变
     动
         2.将重分类进损益的其他综合
     收益
     (1)权益法下可转损益的其他综合
     收益
     (2)其他债权投资公允价值变动
     (3)金融资产重分类计入其他综合
     收益的金额
     (4)其他债权投资信用减值准备
     (5)现金流量套期储备
     (6)外币财务报表折算差额
     (7)其他
       (二)归属于少数股东的其他综合                    -2,234,687.00       1,664,275.58
     收益的税后净额
     七、综合收益总额                                 3,397,497,361.13   4,210,155,199.75
       (一)归属于母公司所有者的综合                   656,746,516.27   2,336,181,941.71
     收益总额
       (二)归属于少数股东的综合收益                 2,740,750,844.86   1,873,973,258.04
     总额
     八、每股收益:
       (一)基本每股收益(元/股)                                 0.032              0.115
       (二)稀释每股收益(元/股)                                 0.032              0.115
    
    
    本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00元,上期被合并方实
    
    现的净利润为:0.00元。
    
    法定代表人:刘国跃 主管会计工作负责人:姜洪源 会计机构负责人:孙德生
    
    母公司利润表
    
    2020年1—6月
    
    单位:元币种:人民币
    
                  项目                    附注        2020年半年度       2019年半年度
     一、营业收入                                       421,869,070.29     624,681,715.04
       减:营业成本                                     356,081,064.00     614,271,555.17
           税金及附加                                    13,300,909.54      17,020,670.29
           销售费用
           管理费用                                     104,120,314.60     105,822,711.01
           研发费用                                      12,736,721.79
           财务费用                                     539,028,353.90     355,361,778.88
           其中:利息费用                               532,314,952.23     345,904,632.87
                 利息收入                                 2,095,908.64       1,998,650.88
       加:其他收益                                       6,459,315.55       4,142,267.50
           投资收益(损失以“-”号填                 3,613,652,004.98   2,299,316,105.18
     列)
           其中:对联营企业和合营企业                   407,998,996.73     414,825,028.20
     的投资收益
                以摊余成本计量的金融
     资产终止确认收益(损失以“-”号
     填列)
           净敞口套期收益(损失以“-”
     号填列)
           公允价值变动收益(损失以
     “-”号填列)
           信用减值损失(损失以“-”                   -129,448,975.79      -8,564,438.20
     号填列)
           资产减值损失(损失以“-”
     号填列)
           资产处置收益(损失以“-”                                           94,436.07
     号填列)
     二、营业利润(亏损以“-”号填列)               2,887,264,051.20   1,827,193,370.24
       加:营业外收入                                     1,727,330.49       3,494,607.00
       减:营业外支出                                     6,013,096.26      32,503,708.66
     三、利润总额(亏损总额以“-”号                 2,882,978,285.43   1,798,184,268.58
     填列)
         减:所得税费用
     四、净利润(净亏损以“-”号填列)               2,882,978,285.43   1,798,184,268.58
       (一)持续经营净利润(净亏损以                 2,882,978,285.43   1,798,184,268.58
     “-”号填列)
       (二)终止经营净利润(净亏损以
     “-”号填列)
     五、其他综合收益的税后净额                         -22,888,208.61       2,707,207.47
       (一)不能重分类进损益的其他综                   -22,888,208.61       2,707,207.47
     合收益
         1.重新计量设定受益计划变动
     额
         2.权益法下不能转损益的其他
     综合收益
         3.其他权益工具投资公允价值                     -22,888,208.61       2,707,207.47
     变动
         4.企业自身信用风险公允价值
     变动
       (二)将重分类进损益的其他综合
     收益
         1.权益法下可转损益的其他综
     合收益
         2.其他债权投资公允价值变动
         3.金融资产重分类计入其他综
     合收益的金额
         4.其他债权投资信用减值准备
         5.现金流量套期储备
         6.外币财务报表折算差额
         7.其他
     六、综合收益总额                                 2,860,090,076.82   1,800,891,476.05
     七、每股收益:
         (一)基本每股收益(元/股)
         (二)稀释每股收益(元/股)
    
    
    法定代表人:刘国跃 主管会计工作负责人:姜洪源 会计机构负责人:孙德生
    
    合并现金流量表
    
    2020年1—6月
    
    单位:元币种:人民币
    
                 项目                  附注          2020年半年度         2019年半年度
     一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现                  51,359,421,232.50    57,877,955,740.14
     金
       客户存款和同业存放款项净
     增加额
       向中央银行借款净增加额
       向其他金融机构拆入资金净
     增加额
       收到原保险合同保费取得的
     现金
       收到再保业务现金净额
       保户储金及投资款净增加额
       收取利息、手续费及佣金的现
     金
       拆入资金净增加额
       回购业务资金净增加额
       代理买卖证券收到的现金净
     额
       收到的税费返还                                  87,498,676.79        85,141,840.09
       收到其他与经营活动有关的       七、78        1,098,953,847.72     2,429,984,461.29
     现金
         经营活动现金流入小计                      52,545,873,757.01    60,393,082,041.52
       购买商品、接受劳务支付的现                  28,305,553,479.41    32,816,378,853.02
     金
       客户贷款及垫款净增加额
       存放中央银行和同业款项净
     增加额
       支付原保险合同赔付款项的
     现金
       拆出资金净增加额
       支付利息、手续费及佣金的现
     金
       支付保单红利的现金
       支付给职工及为职工支付的                     3,840,222,059.20     3,985,717,267.44
     现金
       支付的各项税费                               5,223,248,679.12     5,835,975,927.96
       支付其他与经营活动有关的       七、78        1,716,232,126.75     3,413,236,123.28
     现金
         经营活动现金流出小计                      39,085,256,344.48    46,051,308,171.70
           经营活动产生的现金流                    13,460,617,412.53    14,341,773,869.82
     量净额
     二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金                             250,000,000.00       398,000,000.00
       取得投资收益收到的现金                          86,910,810.20       362,057,043.17
       处置固定资产、无形资产和其                       7,931,432.56        41,348,927.72
     他长期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位
     收到的现金净额
       收到其他与投资活动有关的       七、78           50,715,024.29       384,817,355.82
     现金
         投资活动现金流入小计                         395,557,267.05     1,186,223,326.71
       购建固定资产、无形资产和其                   3,441,047,801.49     4,946,726,153.97
     他长期资产支付的现金
       投资支付的现金                                 555,543,712.07       388,020,000.00
       质押贷款净增加额
       取得子公司及其他营业单位
     支付的现金净额
       支付其他与投资活动有关的       七、78              728,734.10        90,025,427.91
     现金
         投资活动现金流出小计                       3,997,320,247.66     5,424,771,581.88
           投资活动产生的现金流                    -3,601,762,980.61    -4,238,548,255.17
     量净额
     三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金                              57,031,233.43       179,850,000.00
       其中:子公司吸收少数股东投                      57,031,233.43       179,850,000.00
     资收到的现金
       取得借款收到的现金                          71,157,778,265.66    66,821,893,164.12
       收到其他与筹资活动有关的       七、78        1,845,339,100.00     4,935,772,442.09
     现金
         筹资活动现金流入小计                      73,060,148,599.09    71,937,515,606.21
       偿还债务支付的现金                          74,207,158,316.31    67,834,217,393.27
       分配股利、利润或偿付利息支                   6,426,605,860.57     6,515,203,928.14
     付的现金
       其中:子公司支付给少数股东                   1,272,630,465.04     1,008,634,139.11
     的股利、利润
       支付其他与筹资活动有关的       七、78        3,733,281,244.72     2,636,835,110.12
     现金
         筹资活动现金流出小计                      84,367,045,421.60    76,986,256,431.53
           筹资活动产生的现金流                   -11,306,896,822.51    -5,048,740,825.32
     量净额
     四、汇率变动对现金及现金等价
     物的影响
     五、现金及现金等价物净增加额                  -1,448,042,390.59     5,054,484,789.33
       加:期初现金及现金等价物余                   9,939,878,549.04     4,797,105,397.43
     额
     六、期末现金及现金等价物余额                   8,491,836,158.45     9,851,590,186.76
    
    
    法定代表人:刘国跃 主管会计工作负责人:姜洪源 会计机构负责人:孙德生
    
    母公司现金流量表
    
    2020年1—6月
    
    单位:元币种:人民币
    
                 项目                  附注          2020年半年度        2019年半年度
     一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现                      257,204,694.17      617,062,264.74
     金
       收到的税费返还                                    5,487,263.63        2,827,287.26
       收到其他与经营活动有关的                      1,428,606,428.25    4,814,664,691.94
     现金
         经营活动现金流入小计                        1,691,298,386.05    5,434,554,243.94
       购买商品、接受劳务支付的现                      136,770,832.94      488,083,072.69
     金
       支付给职工及为职工支付的                        185,536,549.92      247,645,288.51
     现金
       支付的各项税费                                   48,583,950.93       42,206,585.66
       支付其他与经营活动有关的                        374,475,249.83      889,575,074.84
     现金
         经营活动现金流出小计                          745,366,583.62    1,667,510,021.70
       经营活动产生的现金流量净                        945,931,802.43    3,767,044,222.24
     额
     二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金
       取得投资收益收到的现金                        3,276,795,418.36    1,982,167,376.49
       处置固定资产、无形资产和其                                               54,915.00
     他长期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位
     收到的现金净额
       收到其他与投资活动有关的                      1,816,548,530.77    2,640,783,022.85
     现金
         投资活动现金流入小计                        5,093,343,949.13    4,623,005,314.34
       购建固定资产、无形资产和其                       15,466,984.90       68,139,175.15
     他长期资产支付的现金
       投资支付的现金                                  291,325,730.00       18,000,000.00
       取得子公司及其他营业单位
     支付的现金净额
       支付其他与投资活动有关的                      6,566,700,000.00   13,413,357,640.91
     现金
         投资活动现金流出小计                        6,873,492,714.90   13,499,496,816.06
           投资活动产生的现金流                     -1,780,148,765.77   -8,876,491,501.72
     量净额
     三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金
       取得借款收到的现金                           25,899,798,888.89   35,150,000,000.00
       收到其他与筹资活动有关的
     现金
         筹资活动现金流入小计                       25,899,798,888.89   35,150,000,000.00
       偿还债务支付的现金                           23,780,188,888.89   26,286,269,000.00
       分配股利、利润或偿付利息支                    1,636,933,895.88    1,527,676,815.75
     付的现金
       支付其他与筹资活动有关的                         16,892,575.13    2,147,744,412.15
     现金
         筹资活动现金流出小计                       25,434,015,359.90   29,961,690,227.90
           筹资活动产生的现金流                        465,783,528.99    5,188,309,772.10
     量净额
     四、汇率变动对现金及现金等价
     物的影响
     五、现金及现金等价物净增加额                     -368,433,434.35       78,862,492.62
       加:期初现金及现金等价物余                      773,370,715.21      222,898,536.65
     额
     六、期末现金及现金等价物余额                      404,937,280.86      301,761,029.27
    
    
    法定代表人:刘国跃 主管会计工作负责人:姜洪源 会计机构负责人:孙德生
    
    合并所有者权益变动表
    
    2020年1—6月
    
    单位:元币种:人民币
    
        2020年半年度
        归属于母公司所有者权益
                                                           其他权益工具                                                                                              一
              项目    般                                                      少数股东权益        所有者权益合计
                                                                                                      减:
                                                   优    风                         其
                              实收资本(或股本)                               其        资本公积        库存     其他综合收益       专项储备          盈余公积                 未分配利润       他          小计
                                                   先         永续债                                                                                                 险
                                                                             他                        股
                                                   股    准
        备
      一、上年期末余额        19,650,397,845.00          2,982,729,000.00          6,059,799,449.03            825,665,800.55    31,916,314.47    4,789,844,114.90          19,591,262,115.61          53,931,614,639.56    62,716,926,556.31    116,648,541,195.87
      加:会计政策变更
          前期差错更正
          同一控制下企业合
      并
          其他
      二、本年期初余额        19,650,397,845.00          2,982,729,000.00          6,059,799,449.03            825,665,800.55    31,916,314.47    4,789,844,114.90          19,591,262,115.61          53,931,614,639.56    62,716,926,556.31    116,648,541,195.87
      三、本期增减变动金额                                                            96,192,719.30            -25,907,899.70    -5,400,733.00                                -299,865,476.28            -234,981,389.68     1,984,026,565.72      1,749,045,176.04
      (减少以“-”号填
      列)
      (一)综合收益总额                                                                                      -25,907,899.70                                                 682,654,415.97             656,746,516.27     2,740,750,844.86      3,397,497,361.13
      (二)所有者投入和减                                                            96,192,719.30    96,192,719.30        -6,141,111.65         90,051,607.65
      少资本
      1.所有者投入的普通股    57,031,233.43         57,031,233.43
      2.其他权益工具持有者
      投入资本
      3.股份支付计入所有者
      权益的金额
      4.其他                                                                         96,192,719.30    96,192,719.30       -63,172,345.08         33,020,374.22
      (三)利润分配    -982,519,892.25            -982,519,892.25      -762,775,890.35     -1,745,295,782.60
      1.提取盈余公积
      2.提取一般风险准备
      3.对所有者(或股东)    -982,519,892.25            -982,519,892.25      -762,775,890.35     -1,745,295,782.60
      的分配
      4.其他
      (四)所有者权益内部
      结转
      1.资本公积转增资本
      (或股本)
      2.盈余公积转增资本
      (或股本)
      3.盈余公积弥补亏损
      4.设定受益计划变动额
      结转留存收益
      5.其他综合收益结转留
    
    
    50 / 192
    
      存收益
      6.其他
      (五)专项储备    -5,400,733.00                                                            -5,400,733.00        12,192,722.86          6,791,989.86
      1.本期提取    54,849,525.96                                                            54,849,525.96        54,165,111.51        109,014,637.47
      2.本期使用    60,250,258.96                                                            60,250,258.96        41,972,388.65        102,222,647.61
      (六)其他
      四、本期期末余额        19,650,397,845.00          2,982,729,000.00          6,155,992,168.33            799,757,900.85    26,515,581.47    4,789,844,114.90          19,291,396,639.33          53,696,633,249.88    64,700,953,122.03    118,397,586,371.91
        2019年半年度
        归属于母公司所有者权益
                                                        其他权益工具                                                                                                一
             项目    般
                                                                                                     减:    少数股东权益        所有者权益合计
        风                         其
                            实收资本(或股本)    优                        其         资本公积         库存     其他综合收益       专项储备          盈余公积                 未分配利润       他           小计
                                                先         永续债         他                                                                                        险
                                                股                                                    股                                                            准
        备
      一、上年期末余额     19,650,397,845.00          2,683,219,500.00            5,355,001,640.40            704,390,243.97    12,940,923.87    4,789,844,114.90          17,578,778,210.40           50,774,572,478.54    20,507,744,509.69     71,282,316,988.23
      加:会计政策变更                                                                                       230,448,658.10                                                                             230,448,658.10        80,124,000.00        310,572,658.10
          前期差错更正
          同一控制下企                                                           11,349,967,532.40                                                                         1,728,707,781.37           13,078,675,313.77    25,355,426,228.39     38,434,101,542.16
      业合并
          其他
      二、本年期初余额     19,650,397,845.00          2,683,219,500.00           16,704,969,172.80            934,838,902.07    12,940,923.87    4,789,844,114.90          19,307,485,991.77           64,083,696,450.41    45,943,294,738.08    110,026,991,188.49
      三、本期增减变动金                                                        -10,555,545,652.22             11,578,367.99    57,136,905.10                               1,545,387,659.92           -8,941,442,719.21    17,235,035,109.78      8,293,592,390.57
      额(减少以“-”号
      填列)
      (一)综合收益总额                                                                                       4,778,367.99                                               2,331,403,573.72            2,336,181,941.71     1,873,973,258.04      4,210,155,199.75
      (二)所有者投入和                                                        -10,555,545,652.22              6,800,000.00                                                                         -10,548,745,652.22    16,299,699,031.72      5,750,953,379.50
      减少资本
      1.所有者投入的普                                                         -10,555,545,652.22                                                                                                   -10,555,545,652.22    16,299,699,031.72      5,744,153,379.50
      通股
      2.其他权益工具持
      有者投入资本
      3.股份支付计入所
      有者权益的金额
      4.其他                                                                                                  6,800,000.00                                                                               6,800,000.00                               6,800,000.00
      (三)利润分配    -786,015,913.80             -786,015,913.80      -993,128,446.60     -1,779,144,360.40
      1.提取盈余公积
      2.提取一般风险准
      备
      3.对所有者(或股    -786,015,913.80             -786,015,913.80      -993,128,446.60     -1,779,144,360.40
      东)的分配
      4.其他
      (四)所有者权益内
      部结转
      1.资本公积转增资
      本(或股本)
      2.盈余公积转增资
      本(或股本)
      3.盈余公积弥补亏
    
    
    51 / 192
    
      损
      4.设定受益计划变
      动额结转留存收益
      5.其他综合收益结
      转留存收益
      6.其他
      (五)专项储备    57,136,905.10                                                             57,136,905.10        54,491,266.62        111,628,171.72
      1.本期提取    61,456,783.25                                                             61,456,783.25        56,342,642.97        117,799,426.22
      2.本期使用    4,319,878.15                                                              4,319,878.15         1,851,376.35          6,171,254.50
      (六)其他
      四、本期期末余额     19,650,397,845.00          2,683,219,500.00            6,149,423,520.58            946,417,270.06    70,077,828.97    4,789,844,114.90          20,852,873,651.69           55,142,253,731.20    63,178,329,847.86    118,320,583,579.06
    
    
    法定代表人:刘国跃 主管会计工作负责人:姜洪源 会计机构负责人:孙德生
    
    母公司所有者权益变动表
    
    2020年1—6月
    
    单位:元币种:人民币
    
        2020年半年度
                    项目                                                                 其他权益工具                                                                                    专项
                                            实收资本(或股本)                                                                          资本公积          减:库存股      其他综合收益      储备         盈余公积            未分配利润          所有者权益合计
                                                                        优先股                永续债               其他
      一、上年期末余额                       19,650,397,845.00                            2,982,729,000.00                        10,363,102,356.69                    799,526,333.02              4,466,983,678.34     5,916,706,467.28      44,179,445,680.33
      加:会计政策变更
          前期差错更正
          其他
      二、本年期初余额                       19,650,397,845.00                            2,982,729,000.00                        10,363,102,356.69                    799,526,333.02              4,466,983,678.34     5,916,706,467.28      44,179,445,680.33
      三、本期增减变动金额(减少以“-”                                                                                             181,556,337.26                    -22,888,208.61                                   1,900,458,393.18       2,059,126,521.83
      号填列)
      (一)综合收益总额    -22,888,208.61                                   2,882,978,285.43       2,860,090,076.82
      (二)所有者投入和减少资本    181,556,337.26                                                                                              181,556,337.26
      1.所有者投入的普通股
      2.其他权益工具持有者投入资本
      3.股份支付计入所有者权益的金额
      4.其他    181,556,337.26                                                                                              181,556,337.26
      (三)利润分配    -982,519,892.25        -982,519,892.25
      1.提取盈余公积
      2.对所有者(或股东)的分配    -982,519,892.25        -982,519,892.25
      3.其他
      (四)所有者权益内部结转
      1.资本公积转增资本(或股本)
      2.盈余公积转增资本(或股本)
      3.盈余公积弥补亏损
      4.设定受益计划变动额结转留存收益
      5.其他综合收益结转留存收益
      6.其他
      (五)专项储备
      1.本期提取
      2.本期使用
    
    
    52 / 192
    
      (六)其他
      四、本期期末余额                       19,650,397,845.00                            2,982,729,000.00                        10,544,658,693.95                    776,638,124.41              4,466,983,678.34     7,817,164,860.46      46,238,572,202.16
        2019年半年度
                    项目                                                                其他权益工具                                                                                    专项
                                           实收资本(或股本)                                                                          资本公积          减:库存股      其他综合收益      储备         盈余公积            未分配利润          所有者权益合计
                                                                       优先股                永续债               其他
      一、上年期末余额                      19,650,397,845.00                            2,683,219,500.00                        10,363,102,356.69                    704,390,243.97              4,466,983,678.34     14,304,601,328.1      52,172,694,952.15
        5
      加:会计政策变更    23,347,000.00                                                             23,347,000.00
          前期差错更正
          其他
      二、本年期初余额                      19,650,397,845.00                            2,683,219,500.00                        10,363,102,356.69                    727,737,243.97              4,466,983,678.34     14,304,601,328.1      52,196,041,952.15
        5
      三、本期增减变动金额(减少以“-”    -2,922,792.53                                   1,012,168,354.78       1,009,245,562.25
      号填列)
      (一)综合收益总额    2,707,207.47                                   1,798,184,268.58       1,800,891,476.05
      (二)所有者投入和减少资本    -5,630,000.00                                                             -5,630,000.00
      1.所有者投入的普通股
      2.其他权益工具持有者投入资本
      3.股份支付计入所有者权益的金额
      4.其他    -5,630,000.00                                                             -5,630,000.00
      (三)利润分配    -786,015,913.80        -786,015,913.80
      1.提取盈余公积
      2.对所有者(或股东)的分配    -786,015,913.80        -786,015,913.80
      3.其他
      (四)所有者权益内部结转
      1.资本公积转增资本(或股本)
      2.盈余公积转增资本(或股本)
      3.盈余公积弥补亏损
      4.设定受益计划变动额结转留存收益
      5.其他综合收益结转留存收益
      6.其他
      (五)专项储备
      1.本期提取
      2.本期使用
      (六)其他
      四、本期期末余额                      19,650,397,845.00                            2,683,219,500.00                        10,363,102,356.69                    724,814,451.44              4,466,983,678.34     15,316,769,682.9      53,205,287,514.40
        3
    
    
    法定代表人:刘国跃 主管会计工作负责人:姜洪源 会计机构负责人:孙德生
    
    53 / 192
    
    三、公司基本情况
    
    1. 公司概况
    
    √适用□不适用
    
    (1)公司历史沿革
    
    国电电力发展股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”)系经辽宁省经济体制改革委员会“辽体改发[1992]68号”文件批准,于1992年12月31日以定向募集方式设立的股份有限公司,设立时企业名称为“大连东北热电发展股份有限公司”,1997年3月18日,公司在上海证券交易所挂牌上市。
    
    1999年11月8日,根据原国家电力公司《关于划转东北电力开发公司、大连发电总厂持有大连东北热电发展股份有限公司股份的通知》(国电财[1999]613号),将东北电力开发公司所持有本公司70%的股份和大连发电总厂当时所持有本公司4.90%的股份,分别划转给原国家电力公司、辽宁省电力有限公司(以下简称“辽宁电力”)和龙源电力集团公司(以下简称“龙源电力”),公司名称变更为“国电电力发展股份有限公司”。
    
    2003年2月2日,根据《国务院关于组建中国国电集团公司有关问题的批复》(国函[2003]18号)及国家经济贸易委员会《关于印发〈中国国电集团公司组建方案〉和〈中国国电集团公司章程〉的通知》(国经贸电力[2003]173号),原国家电力公司将其持有的公司股份全部划归中国国电集团公司(以下简称“中国国电”)持有,同时,龙源电力划归中国国电,成为其全资子公司。此次股权划转完成后,中国国电、辽宁电力和龙源电力分别持有公司34%、31%、9.9%的股份,中国国电成为公司的第一大股东。2006年7月28日,国务院国有资产监督管理委员会批准了公司股权分置改革方案,2006年8月16日,公司股东大会表决通过国务院国有资产监督管理委员会批准的公司股权分置改革方案,并实施完成了股权分置改革方案相关工作。
    
    从2007年3月30日至2007年4月20日(赎回登记日)已有398,293,000.00元公司发行的“国电转债”(100795)转为公司A股股票,累计转股60,438,763.00股;有1,375,000.00元的国电转债未转股,占国电转债发行总量的0.069%。公司已赎回全部未转股的国电转债。
    
    2007年5月30日,中国国电与辽宁电力等相关方签署了《国电电力发展股份有限公司股份转让协议》。2007年6月25日,国务院国有资产监督管理委员会下发了《关于920万千瓦发电资产变现项目涉及有关上市公司股权转让有关问题的批复》(国资产权[2007]562号),批复同意辽宁电力所持的公司股份全部转让给中国国电。中国国电于2007年8月10日收到中国证券监督管理委员会《关于同意中国国电集团公司公告国电电力发展股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》(证监公司字[2007]127号)的文件。此次股权转让完成后,中国国电、龙源电力分别持有公司47.95%和7.97%的股份。
    
    经中国证券监督管理委员会《关于核准国电电力发展股份有限公司公开发行股票的通知》(证监发行字[2007]326号)核准,本公司于2007年10月18日,完成公开发行17,694.06万股新股,本次增发后,公司股本总数为2,723,884,529.00股,中国国电、龙源电力分别持有公司45.96%和7.45%的股份。
    
    经2008年2月29日召开的公司2007年度股东大会审议通过,本公司2008年度以资本公积转增股本,转增后公司股本总数为5,447,769,058.00股,中国国电、龙源电力分别持有公司45.96%和7.45%的股份。
    
    2008年5月,经国务院国有资产监督管理委员会“国资产权[2008]442号”文批准,将龙源电力持有的公司406,056,846.00股股份无偿划转给中国国电持有,股权划转完成后,中国国电持有本公司53.42%的股份,龙源电力不再持有本公司股份;2009年度中国国电从二级市场购入本公司12,322,272.00股股份,购买后中国国电持有本公司2,922,322,272.00股股份,占公司股本的53.64%。
    
    经公司2009年度股东大会批准,以公司2009年12月31日股本5,447,769,058.00股为基数,以未分配利润进行每10股送7股,以资本公积进行每10股转增3股,共计增加股本
    
    5,447,769,058.00股,本次送股、转增股本后公司总股本为10,895,538,116.00股。
    
    经公司五届二十一次董事会、五届二十三次董事会和2007年第四次临时股东大会审议通过,并经中国证券监督管理委员会《关于核准国电电力发展股份有限公司公开发行分离交易的可转换公司债券的批复》(证监许可字[2008]513号)核准,公司按照债券面值人民币100元/张,共发行了3,995.00万张认股权和债券分离交易的可转换公司债券,每10张为1手,每手债券的最终认购人可以同时无偿获得107份认股权证,认股权证共计发行42,746.50万份。2010年5月21日该认股权证行权结束,认股权证共计行权29,081,107.00份,对应股数58,743,648.00股,本次认股权权证行权结束后总股本10,954,281,764.00股。
    
    根据公司2009年第二次临时股东大会审议通过的《关于国电电力发展股份有限公司向特定对象非公开发行A股股票方案的议案》规定,并经中国证券监督管理委员会《关于核准国电电力发展股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可字[2010]857号)核准,公司以中国国电为特定对象发行股票1,440,288,826.00股。本次以中国国电为特定对象非公开发行A股股票后公司的股本为12,394,570,590.00股,中国国电持有公司59.86%的股份。
    
    根据公司2010年第二次临时股东大会审议通过的《关于国电电力发展股份有限公司公开增发A股股票方案的议案》规定,并经中国证券监督管理委员会出具《关于核准国电电力发展股份有限公司增发股票的批复》(证监许可[2010]1718号)文核准,公司公开增发A股股票不超过
    
    3,000,000,000.00股,向不特定对象公开发行,本次公开发行股票后公司的总股本为
    
    15,394,570,590.00股。本次发行后中国国电持有公司51.78%的股份。
    
    经公司2011年5月5日召开的2011年第二次临时股东大会决议通过,并经中国证券监督管理委员会《关于核准国电电力发展股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可
    
    [2011]1296号)文核准,公司于2011年8月19日发行55亿元可转债,可转债于2012年2月20
    
    日进入转股期。2012年度,累计875,000元“国电转债”转为公司股票,转股股数为328,311.00
    
    股。
    
    根据公司七届二次董事会、2012年第三次临时股东大会审议通过的《关于国电电力发展股份有限公司非公开发行A股股票发行方案的议案》规定,并经中国证券监督管理委员会《关于核准国电电力发展股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2012]1723号)核准,公司非公开发行1,834,862,384.00股股票,本次非公开发行A股股票后公司的股本为17,229,761,285.00股,中国国电持有公司51.23%的股份。
    
    2013年度共有383,950.00元国电转债转成公司股票,转股股数为155,333.00股,截至2013年12月31日,本公司累计发行股本17,229,916,618.00股,中国国电直接和间接持有公司52.53%的股份。
    
    2014年度共有3,616,032,050.00元国电转债转成公司股票,转股股数为1,592,959,330.00股,截至2014年12月31日,本公司累计发行股本18,822,875,948.00股,中国国电直接和间接持有公司48.08%的股份。
    
    截至2015年2月26日收市后在中登上海分公司登记在册的“国电转债”余额为人民币4,231,000元(42,310张),占“国电转债”发行总量人民币55亿元的0.08%;累计有
    
    5,495,769,000元转为本公司A股股票,累计转股股数为2,420,964,871股,占“国电转债”进
    
    入转股期前本公司已发行股份总额15,394,570,590股的15.73%。“国电转债”转股工作完成后,
    
    公司股份总数19,650,397,845股,“国电转债”已于2015年3月5日在上海证券交易所完成摘
    
    牌工作。中国国电直接和间接持有公司46.06%的股份。
    
    2015年7月9日,中国国电通过上海证券交易所证券交易系统以买入方式增持公司股份5,000,000股,增持后,中国国电直接和间接持有公司46.09%的股份。
    
    根据国务院国有资产监督管理委员会《关于中国国电集团公司与神华集团有限责任公司重组的通知》(国资发改革[2017]146号),公司控股股东中国国电和原神华集团有限责任公司(已更名为“国家能源投资集团有限责任公司”,以下简称“国家能源集团”)实施联合重组。合并事项完成后,本公司控股股东由中国国电变更为国家能源集团,实际控制人仍为国务院国有资产监督管理委员会。
    
    截至2020年6月30日,控股股东国家能源集团及其全资子公司国电资本控股有限公司合计持有本公司46.09%的股份。
    
    (2)公司注册地址及经营范围
    
    公司现企业统一信用代码为912102001183735667,注册地址为辽宁省大连市经济技术开发区黄海西路四号,公司办公地址为北京市朝阳区安慧北里安园19号,公司注册地址及经营范围与最新营业执照一致,董事长及法人代表刘国跃。
    
    本公司的主要经营范围:电力、热力生产、销售;煤炭产品经营;电网经营;新能源项目、高新技术、环保产业的开发与应用;信息咨询;电力技术开发咨询、技术服务;写字楼及场地出租(以下限分支机构)发、输、变电设备检修、维护;通讯业务;水处理及销售。
    
    本财务报表业经本公司董事会于2020年8月27日决议批准报出。2. 合并财务报表范围
    
    √适用□不适用
    
    截至2020年6月30日,本公司纳入合并范围的子公司共175户,详见本附注九“在其他主体中的权益”。本公司本年合并范围比上年增加2户,减少1户,详见本附注八“合并范围的变更”。
    
    四、财务报表的编制基础
    
    1. 编制基础
    
    本公司财务报表以持续经营假设为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》(财政部令第33号发布、财政部令第76号修订)、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制。
    
    根据企业会计准则的相关规定,本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外,本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值准备。2. 持续经营
    
    √适用□不适用
    
    本公司财务报表以持续经营假设为基础。
    
    五、重要会计政策及会计估计
    
    具体会计政策和会计估计提示:
    
    √适用□不适用
    
    本公司及各子公司主要从事发电及供热等相关业务。本公司及各子公司根据实际生产经营特点,依据相关企业会计准则的规定,对相关交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计,详见本附注五各项描述。
    
    1. 遵循企业会计准则的声明
    
    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
    
    成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
    
    2. 会计期间
    
    本公司的会计期间分为年度和中期,会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度,即每年自1月1日起至12月31日止。
    
    3. 营业周期
    
    √适用□不适用
    
    正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
    
    4. 记账本位币
    
    人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币,本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
    
    5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    企业合并,是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
    
    (1)同一控制下企业合并
    
    参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性的,为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并,在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方,参与合并的其他企业为被合并方。合并日,是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
    
    合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积(股本溢价);资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。
    
    合并方为进行企业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。
    
    (2)非同一控制下企业合并
    
    参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并,在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方,参与合并的其他企业为被购买方。购买日,是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
    
    对于非同一控制下的企业合并,合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值,为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本,购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的,相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。
    
    购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异,在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的,在购买日后12个月内,如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在,预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的,则确认相关的递延所得税资产,同时减少商誉,商誉不足冲减的,差额部分确认为当期损益;除上述情况以外,确认与企业合并相关的递延所得税资产的,计入当期损益。
    
    通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并,根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》(财会〔2012〕19号)和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准(参见本附注五、6“合并财务报表的编制方法”(2)),判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,参考本部分前面各段描述及本附注五、21“长期股权投资”进行会计处理;不属于“一揽子交易”的,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:
    
    在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
    
    在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
    
    6. 合并财务报表的编制方法
    
    √适用□不适用
    
    (1)合并财务报表范围的确定原则
    
    合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司,是指被本公司控制的主体。
    
    一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化,本公司将进行重新评
    
    估。
    
    (2)合并财务报表编制的方法
    
    从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起,本公司开始将其纳入合并范围;从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司,处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中;当期处置的子公司,不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司,其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方,其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,并且同时调整合并财务报表的对比数。
    
    在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
    
    公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
    
    子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额,仍冲减少数股东权益。
    
    当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。其后,对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量,详见本附注五、21“长期股权投资”或本附注五、10“金融工具”。
    
    本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;④一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的,对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”(详见本附注五、21“长期股权投资”(2)④)和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”(详见前段)适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    
    7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    合营安排,是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务,将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营,是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业,是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
    
    本公司对合营企业的投资采用权益法核算,按照本附注五、21“长期股权投资”(2)②“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。
    
    本公司作为合营方对共同经营,确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债;确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;确认本公司单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
    
    当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产(该资产不构成业务,下同)、或者自共同经营购买资产时,在该等资产出售给第三方之前,本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的,对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况,本公司全额确认该损失;对于本公司自共同经营购买资产的情况,本公司按承担的份额确认该损失。
    
    8. 现金及现金等价物的确定标准
    
    本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短(一般为从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
    
    9. 外币业务和外币报表折算
    
    √适用□不适用
    
    (1)外币交易的折算方法
    
    本公司发生的外币交易在初始确认时,按交易日的即期汇率(通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价,下同)折算为记账本位币金额,但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项,按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。
    
    (2)对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法
    
    资产负债表日,对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除:①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理;以及②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外,均计入当期损益。
    
    以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为其他综合收益。
    
    10. 金融工具
    
    √适用□不适用
    
    在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
    
    (1)金融资产的分类、确认和计量
    
    本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为:以摊余成本计量的金融资产;以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    
    金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据,本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
    
    ①以摊余成本计量的金融资产
    
    本公司管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值产生的利得或损失,计入当期损益。
    
    ②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
    
    本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本公司对此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益,但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。
    
    此外,本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益,公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益,不计入当期损益。
    
    ③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    
    本公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此外,在初始确认时,本公司为了消除或显著减少会计错配,将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产,本公司采用公允价值进行后续计量,公允价值变动计入当期损益。
    
    (2)金融负债的分类、确认和计量
    
    金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关交易费用直接计入当期损益,其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
    
    ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
    
    交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具),按照公允价值进行后续计量,除与套期会计有
    
    关外,公允价值变动计入当期损益。
    
    被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,该负债由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益,且终止确认该负债时,计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配
    
    的,本公司将该金融负债的全部利得或损失(包括企业自身信用风险变动的影响金额)计入当期
    
    损益。
    
    ②其他金融负债
    
    除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
    
    (3)金融资产转移的确认依据和计量方法
    
    满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②该金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;③该金融资产已转移,虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产的控制。
    
    若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资产的控制的,则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度,是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
    
    金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
    
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
    
    本公司对采用附追索权方式出售的金融资产,或将持有的金融资产背书转让,需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则继续判断企业是否对该资产保留了控制,并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
    
    (4)金融负债的终止确认
    
    金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,本公司终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。本公司(借入方)与借出方签订协议,以承担新金融负债的方式替换原金融负债,且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认原金融负债,同时确认一项新金融负债。本公司对原金融负债(或其一部分)的合同条款作出实质性修改的,终止确认原金融负债,同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。
    
    金融负债(或其一部分)终止确认的,本公司将其账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的负债)之间的差额,计入当期损益。
    
    (5)金融资产和金融负债的抵销
    
    当本公司具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的,同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。
    
    (6)金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    
    公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的,本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格,且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的,本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可输入值。
    
    (7)金融资产(不含应收款项)减值的测试方法及会计处理方法
    
    本公司考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。
    
    如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加,本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备;如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。
    
    在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时,本公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息,包括基于本公司历史数据以及前瞻性信息。
    
    如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低,本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
    
    (8)权益工具
    
    权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理,与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司不确认权益工具的公允价值变动。
    
    本公司权益工具在存续期间分派股利(含分类为权益工具的工具所产生的“利息”)的,作为利润分配处理。
    
    11. 应收票据
    
    应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    本公司对于应收票据按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。基于应收票据的信用风险特征,将其划分为不同组合:
    
     项目                                       确定组合的依据
     组合1                                      银行承兑汇票
     组合2                                      商业承兑汇票
    
    
    银行承兑汇票承兑人均为风险较小的金融机构,不计提坏账准备;商业承兑汇票参照应收账款按照不同业务组合计量坏账准备。
    
    12. 应收账款
    
    应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    对于不含重大融资成分的应收款项,本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
    
    对于包含重大融资成分的应收款项,本公司选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
    
    基于其信用风险特征,将其划分为不同组合:组合1:单独计提坏账准备的应收款项 具备以下特征的应收款项,单独计算预期信用损
    
                                                失:有客观证据表明其发生了损失的;与对方存
                                                在争议或诉讼、仲裁的应收款项;已有明显迹象
                                                表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款
                                                项;按照组合计算预期信用损失不能反映其风险
                                                特征的应收款项。
     组合2:根据信用风险特征组合计提坏账准备的  对划分为组合的应收账款,本公司参考历史信用
     应收款项                                   损失经验,结合当前状况及对未来经济状况的预
                                                测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损
                                                失率对照表,计算预期信用损失;对划分到组合
                                                的其他应收款,本公司参考历史信用损失经验,
                                                结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过
                                                违约风险敞口和未来12个月或整个存续期预期
                                                信用损失率,计算预期信用损失。
    
    
    13. 应收款项融资
    
    □适用√不适用
    
    14. 其他应收款
    
    其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    对于除应收账款以外其他的应收款项(包括应收票据、其他应收款、长期应收款等)的减值损失计量,比照本附注五、10“金融工具(7)、金融资产(不含应收款项)”的减值的测试方法及会计处理方法”处理。
    
    15. 存货
    
    √适用□不适用
    
    (1)存货的分类
    
    存货主要包括原材料、在产品、周转材料、产成品、库存商品及其他等。
    
    (2)存货取得和发出的计价方法
    
    存货在取得时按实际成本计价,存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按先进先出法计价。
    
    (3)存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法
    
    可变现净值是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时,以取得的确凿证据为基础,同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
    
    在资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时,提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。
    
    计提存货跌价准备后,如果以前减记存货价值的影响因素已经消失,导致存货的可变现净值高于其账面价值的,在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回,转回的金额计入当期损益。
    
    (4)存货的盘存制度为永续盘存制。
    
    (5)低值易耗品和包装物的摊销方法低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销;包装物于领用时按一次摊销法摊销。16. 合同资产
    
    (1).合同资产的确认方法及标准
    
    √适用□不适用
    
    本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利(且该权利取决于时间流逝之外的其他因素)列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
    
    本公司拥有的、无条件(仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五、12“应收账款”中新金融工具准则下有关应收账款的会计处理。
    
    17. 持有待售资产
    
    √适用□不适用
    
    本公司若主要通过出售(包括具有商业实质的非货币性资产交换,下同)而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的,则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件:某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;本公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺;预计出售将在一年内完成。其中,处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产,以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第8号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的,该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。
    
    本公司初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组,所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值,再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》(以下简称“持有待售准则”)的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益,并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值;已抵减的商誉账面价值,以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
    
    持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
    
    非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时,本公司不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除,并按照以下两者孰低计量:(1)划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额;(2)可收回金额。
    
    18. 债权投资
    
    债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    □适用√不适用
    
    19. 其他债权投资
    
    其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    □适用√不适用
    
    20. 长期应收款
    
    长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
    
    □适用√不适用
    
    21. 长期股权投资
    
    √适用□不适用
    
    本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资,作为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算,其中如果属于非交易性的,本公司在初始确认时可选择将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产核算,其会计政策详见附注五、10“金融工具”。
    
    共同控制,是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响,是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
    
    (1)投资成本的确定
    
    对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成
    
    本,按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间
    
    的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制
    
    下被合并方的股权,最终形成同一控制下企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:
    
    属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子
    
    交易”的,在合并日按照应享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的
    
    份额作为长期股权投资的初始投资成本,长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投
    
    资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本
    
    公积不足冲减的,调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金
    
    融资产而确认的其他综合收益,暂不进行会计处理。
    
    对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本,合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权,最终形成非同一控制下的企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的,相关其他综合收益暂不进行会计处理。
    
    合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。
    
    除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资,按成本进行初始计量,该成本视长期股权投资取得方式的不同,分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的,长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
    
    (2)后续计量及损益确认方法
    
    对被投资单位具有共同控制(构成共同经营者除外)或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。此外,本公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
    
    ①成本法核算的长期股权投资采用成本法核算时,长期股权投资按初始投资成本计价,追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外,当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
    
    ②权益法核算的长期股权投资
    
    采用权益法核算时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。
    
    采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的,按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易,投出或出售的资产不构成业务的,未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销,在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于所转让资产减值损失的,不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的,投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的,以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本,初始投资成本与投出业务的账面价值之差,全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的,取得的对价与业务的账面价值之差,全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的,按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理,全额确认与交易相关的利得或损失。
    
    在确认应分担被投资单位发生的净亏损时,以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外,如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务,则按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的,本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。
    
    对于本公司2007年1月1日首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投资,如存在与该投资相关的股权投资借方差额,按原剩余期限直线摊销的金额计入当期损益。
    
    ③收购少数股权
    
    在编制合并财务报表时,因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    
    ④处置长期股权投资
    
    在合并财务报表中,母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益;母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的,按本附注五、6“合并财务报表编制的方法”、2中所述的相关会计政策处理。
    
    其他情形下的长期股权投资处置,对于处置的股权,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。
    
    采用权益法核算的长期股权投资,处置后的剩余股权仍采用权益法核算的,在处置时将原计入所有者权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益。
    
    采用成本法核算的长期股权投资,处置后剩余股权仍采用成本法核算的,其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,并按比例结转当期损益;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。
    
    本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前,因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中,处置后的剩余股权采用权益法核算的,其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
    
    本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。
    
    本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权,如果上述交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理,在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,先确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
    
    22. 投资性房地产
    
    (1).如果采用成本计量模式的
    
    折旧或摊销方法
    
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。此外,对于本公司持有以备经营出租的空置建筑物,若董事会(或类似机构)作出书面决议,明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的,也作为投资性房地产列报。
    
    投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量,则计入投资性房地产成本。其他后续支出,在发生时计入当期损益。
    
    本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。
    
    投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、30“长期资产减值”。自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时,按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
    
    当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。
    
    23. 固定资产
    
    (1).确认条件
    
    √适用□不适用
    
    固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司,且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。
    
    (2).折旧方法
    
    √适用□不适用
    
            类别            折旧年限(年)            残值率               年折旧率
     房屋                        10-45                   0                2.22-10.00
     构筑物                      20-55                   0                 1.82-5.00
     通用设备                    5-20                  0-5               4.75-20.00
     煤炭井工矿专用设备          5-20                   3                4.85-19.40
     电力专用设备                8-35                  0-3               2.77-12.50
     铁路专用设备                10-18                   5                 5.28-9.50
     洗选专用设备                7-20                   5                4.75-13.57
     煤炭深加工专用设备          7-15                  3-5               6.33-13.86
     科技环保专用设备            5-15                  3-5               6.33-19.40
     其他行业专用设备            5-35                  0-5               2.71-20.00
    
    
    (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
    
    √适用□不适用
    
    融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁,其所有权最终可能转移,也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,在租赁资产使用寿命内计提折旧;无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
    
    24. 在建工程
    
    √适用□不适用
    
    在建工程成本按实际工程支出确定,包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。
    
    本公司在建工程包括施工前期准备工程、正在施工中的建筑工程、安装工程、技术改造工程等。
    
    在建工程达到预定可使用状态时转入固定资产,具体转为固定资产的标准和时点为:
    
    ①新建电源项目转固定资产的标准为:通过机组满负荷试运行验收,达到预定可使用状态。
    
    ②机组技术改造转固定资产的标准为:满足相关技术标准,达到预定可使用状态。
    
    ③其他工程转固定资产的标准:达到预定可使用状态。
    
    在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、30“长期资产减值”。25. 借款费用
    
    √适用□不适用
    
    借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时,停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
    
    专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
    
    资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
    
    符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    
    如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。
    
    26. 生物资产
    
    □适用√不适用
    
    27. 油气资产
    
    □适用√不适用
    
    28. 使用权资产
    
    □适用√不适用
    
    29. 无形资产
    
    (1).计价方法、使用寿命、减值测试
    
    √适用□不适用
    
    无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
    
    无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出,如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量,则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出,在发生时计入当期损益。
    
    取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物,相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物,则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配,难以合理分配的,全部作为固定资产处理。
    
    使用寿命有限的无形资产自可供使用时起,对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
    
    期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核,如发生变更则作为会计估计变更处理。此外,还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核,如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的,则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
    
    (2).内部研究开发支出会计政策
    
    √适用□不适用
    
    本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。其中,研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查,如意在获取知识而进行的活动,研究成果或其他知识的应用研究、评价和最终选择,材料、设备、产品、工序、系统或服务替代品的研究,新的或经改进的材料、设备、产品、工序、系统或服务的可能替代品的配制、设计、评价和最终选择等;开发是指在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等,如生产前或使用前的原型和模型的设计、建造和测试,不具有商业性生产经济规模的试生产设施的设计、建造和运营等。
    
    研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。
    
    开发阶段的支出同时满足下列条件的,确认为无形资产,不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益:
    
    ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    
    ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    
    ③无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
    
    ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;
    
    ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    
    无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的,将发生的研发支出全部计入当期损益。30. 长期资产减值
    
    √适用□不适用
    
    对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产,本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的,则估计其可收回金额,进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。
    
    减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定;不存在销售协议但存在资产活跃市场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃市场的,则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    
    在财务报表中单独列示的商誉,在进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。
    
    上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。31. 长期待摊费用
    
    √适用□不适用
    
    长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用按预计受益期间分期平均摊销,并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。
    
    32. 合同负债
    
    合同负债的确认方法
    
    √适用□不适用
    
    本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。
    
    同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。33. 职工薪酬
    
    (1)、短期薪酬的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。
    
    (2)、离职后福利的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    本公司离职后福利为设定提存计划和设定受益计划。本公司在职工为其提供服务的会计期间,将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。对于设定受益计划,在年度资产负债表日进行精算估值,以预期累计福利单位法确定提供福利的成本及归属期间。
    
    本公司设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分:
    
    (1)服务成本,包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中,当期服务成本是指,职工当期提供服务所导致的设定受益义务现值的增加额;过去服务成本是指,设定受益计划修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益义务现值的增加或减少;
    
    (2)设定受益计划净负债的利息净额,包括设定受益计划义务的利息费用;
    
    (3)重新计量设定受益计划净负债所产生的变动。
    
    本公司将上述第(1)和(2)项计入当期损益;第(3)项计入其他综合收益,且不会在后续会计期间转回至损益。
    
    (3)、辞退福利的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议,在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日,确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的,按照其他长期职工薪酬处理。
    
    职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,在符合预计负债确认条件时,计入当期损益(辞退福利)。
    
    (4)、其他长期职工福利的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划的,按照设定提存计划进行会计处理,除此之外按照设定受益计划进行会计处理。
    
    34. 租赁负债
    
    □适用√不适用
    
    35. 预计负债
    
    √适用□不适用
    
    当与或有事项相关的义务同时符合以下条件,确认为预计负债:①该义务是本公司承担的现时义务;②履行该义务很可能导致经济利益流出;③该义务的金额能够可靠地计量。
    
    在资产负债表日,考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素,按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
    
    如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
    
    36. 股份支付
    
    □适用√不适用
    
    37. 优先股、永续债等其他金融工具
    
    √适用□不适用
    
    (1)永续债和优先股等的区分
    
    本公司发行的永续债和优先股等金融工具,同时符合以下条件的,作为权益工具:
    
    ①该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方,或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务;
    
    ②如将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的,如该金融工具为非衍生工具,则不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务;如为衍生工具,则本公司只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。
    
    除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外,本公司发行的其他金融工具应归类为金融负债。
    
    本公司发行的金融工具为复合金融工具的,按照负债成分的公允价值确认为一项负债,按实际收到的金额扣除负债成分的公允价值后的金额,确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具发生的交易费用,在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的比例进行分摊。
    
    (2)永续债和优先股等的会计处理方法
    
    归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具,其相关利息、股利(或股息)、利得或损失,以及赎回或再融资产生的利得或损失等,除符合资本化条件的借款费用(参见本附注五、25“借款费用”)以外,均计入当期损益。
    
    归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具,其发行(含再融资)、回购、出售或注销时,本公司作为权益的变动处理,相关交易费用亦从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理。
    
    本公司不确认权益工具的公允价值变动。38. 收入
    
    (1).收入确认和计量所采用的会计政策
    
    √适用□不适用
    
    本公司与客户之间的合同同时满足下列条件时,在客户取得相关商品控制权时确认收入:合同各方已批准该合同并承诺将履行各自义务;合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务;合同有明确的与所转让商品相关的支付条款;合同具有商业实质,即履行该合同将改变本公司未来现金流量的风险、时间分布或金额;本公司因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回。
    
    在合同开始日,本公司识别合同中存在的各单项履约义务,并将交易价格按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例分摊至各单项履约义务。在确定交易价格时考虑了可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。
    
    对于合同中的每个单项履约义务,如果满足下列条件之一的,本公司在相关履约时段内按照履约进度将分摊至该单项履约义务的交易价格确认为收入:客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益;客户能够控制本公司履约过程中在建的商品;本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。履约进度根据所转让商品的性质采用投入法或产出法确定,当履约进度不能合理确定时,本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。
    
    如果不满足上述条件之一,则本公司在客户取得相关商品控制权的时点将分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时,本公司考虑下列迹象:企业就该商品享有现时收款权利,即客户就该商品负有现时付款义务;企业已将该商品的法定所有权转移给客户,即客户已拥有该商品的法定所有权;企业已将该商品实物转移给客户,即客户已实物占有该商品;企业已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户,即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬;客户已接受该商品;其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
    
    (2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
    
    □适用√不适用
    
    39. 合同成本
    
    √适用□不适用
    
    (1)合同履约成本
    
    本公司对于为履行合同发生的成本,不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的作为合同履约成本确认为一项资产:
    
    ①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用(或类似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;
    
    ②该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源。
    
    ③该成本预期能够收回。该资产根据其初始确认时摊销期限是否超过一个正常营业周期在存货或其他非流动资产中列报。
    
    (2)合同取得成本
    
    本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的,作为合同取得成本确认为一项资产。增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本,如销售佣金等。对于摊销期限不超过一年的,在发生时计入当期损益。
    
    (3)合同成本摊销
    
    上述与合同成本有关的资产,采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础,在履约义务履行的时点或按照履约义务的履约进度进行摊销,计入当期损益。
    
    (4)合同成本减值
    
    上述与合同成本有关的资产,账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得剩余对价与为转让该相关商品估计将要发生的成本的差额的,超出部分应当计提减值准备,并确认为资产减值损失。
    
    计提减值准备后,如果以前期间减值的因素发生变化,使得上述两项差额高于该资产账面价值的,转回原已计提的资产减值准备,并计入当期损益,但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
    
    40. 政府补助
    
    √适用□不适用
    
    政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产,不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助;其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象,则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助:(1)政府文件明确了补助所针对的特定项目的,根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分,对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核,必要时进行变更;(2)政府文件中对用途仅作一般性表述,没有指明特定项目的,作为与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。
    
    本公司对于政府补助通常在实际收到时,按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金,按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件:(1)应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认,或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算,且预计其金额不存在重大不确定性;(2)所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法,且该管理办法应当是普惠性的(任何符合规定条件的企业均可申请),而不是专门针对特定企业制定的;(3)相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限,且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的,因而可以合理保证其可在规定期限内收到;(4)根据本公司和该补助事项的具体情况,应满足的其他相关条件(如有)。
    
    与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益;用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益。
    
    同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,区分不同部分分别进行会计处理;难以区分的,将其整体归类为与收益相关的政府补助。
    
    与本公司日常活动相关的政府补助,按照经济业务的实质,计入其他收益或冲减相关成本费用;与日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。
    
    已确认的政府补助需要退回时,存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;属于其他情况的,直接计入当期损益。
    
    41. 递延所得税资产/递延所得税负债
    
    √适用□不适用
    
    (1)当期所得税
    
    资产负债表日,对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产),以按照税法规定计算的预期应交纳(或返还)的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。
    
    (2)递延所得税资产及递延所得税负债
    
    某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额,以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异,采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
    
    与商誉的初始确认有关,以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异,不予确认有关的递延所得税负债。此外,对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异,如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间,而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回,也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况,本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
    
    与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异,不予确认有关的递延所得税资产。此外,对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回,或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额,不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况,本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
    
    对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。
    
    资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,根据税法规定,按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
    
    于资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。
    
    (3)所得税费用
    
    所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
    
    除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益,以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
    
    (4)所得税的抵销
    
    当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
    
    42. 租赁
    
    (1).经营租赁的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁,其所有权最终可能转移,也可能不转移。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。
    
    (1)本公司作为承租人记录经营租赁业务
    
    经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
    
    (2)本公司作为出租人记录经营租赁业务
    
    经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化,在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益;其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。(2).融资租赁的会计处理方法
    
    √适用□不适用
    
    本公司作为承租人记录融资租赁业务
    
    于租赁期开始日,将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。此外,在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。
    
    未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。
    
    (3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
    
    □适用√不适用
    
    43. 其他重要的会计政策和会计估计
    
    □适用√不适用
    
    44. 重要会计政策和会计估计的变更
    
    (1).重要会计政策变更
    
    √适用□不适用
    
      会计政策变更的内容和原因            审批程序            备注(受重要影响的报表项目
                                                                      名称和金额)
     公司将“预收款项”按新收入  国电电力发展股份有限公司(以 公司将“预收款项”按新收入
     准则调整至“合同负债”列报。下简称“公司”)七届七十次董 准则调整至“合同负债”列报。
                                 事会、公司七届四十次监事会   “预收款项”上期期末金额为
                                                              606,069,230.22元,对本期期
                                                              初影响为:“预收款项”本期
                                                              期初196,538,373.51元,“合
                                                              同负债”本期期初
                                                              409,530,856.71元。
    
    
    其他说明:
    
    财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第14号——收入》(财会〔2017〕22号),公司于2020年1月1日起执行上述新收入准则。公司将“预收款项”按新收入准则调整至“合同负债”列报。根据衔接规定,首次执行本准则的企业,应当根据首次执行本准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。
    
    (2).重要会计估计变更
    
    √适用□不适用
    
      会计估计变更的内容和原因       审批程序       开始适用的时点   备注(受重要影响的报
                                                                      表项目名称和金额)
     固定资产折旧年限变更        国电电力发展股份   2020-1-1        导致累计折旧减少8.27
                                 有限公司(以下简                   亿元,利润总额增加
                                 称“公司”)七届                   8.27亿元。
                                 六十九次董事会、
                                 公司七届三十九次
                                 监事会
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    (3).2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
    
    √适用□不适用
    
    合并资产负债表
    
    单位:元币种:人民币
    
                项目              2019年12月31日       2020年1月1日           调整数
     流动资产:
       货币资金                   10,421,627,002.83   10,421,627,002.83
       结算备付金
       拆出资金
       交易性金融资产
       衍生金融资产
       应收票据                    2,546,160,387.28    2,546,160,387.28
       应收账款                   13,658,045,667.99   13,658,045,667.99
       应收款项融资
       预付款项                      901,164,358.49      901,164,358.49
       应收保费
       应收分保账款
       应收分保合同准备金
       其他应收款                  1,606,783,320.47    1,606,783,320.47
       其中:应收利息                        104.47              104.47
             应收股利                542,347,690.56      542,347,690.56
       买入返售金融资产
       存货                        4,158,748,872.11    4,158,748,872.11
       合同资产
       持有待售资产                  211,108,729.45      211,108,729.45
       一年内到期的非流动资产         22,269,702.66       22,269,702.66
       其他流动资产                2,188,983,428.42    2,188,983,428.42
         流动资产合计             35,714,891,469.70   35,714,891,469.70
     非流动资产:
       发放贷款和垫款
       债权投资
       其他债权投资
       长期应收款                    283,081,248.47      283,081,248.47
       长期股权投资               19,792,929,880.51   19,792,929,880.51
       其他权益工具投资            1,884,381,992.86    1,884,381,992.86
       其他非流动金融资产
       投资性房地产                  299,020,095.53      299,020,095.53
       固定资产                  273,138,007,964.63  273,138,007,964.63
       在建工程                   19,909,560,298.73   19,909,560,298.73
       生产性生物资产
       油气资产
       使用权资产
       无形资产                    8,681,015,613.87    8,681,015,613.87
       开发支出                       24,796,138.99       24,796,138.99
       商誉                          990,905,811.28      990,905,811.28
       长期待摊费用                  179,968,788.13      179,968,788.13
       递延所得税资产                534,848,087.39      534,848,087.39
       其他非流动资产              3,414,445,718.68    3,414,445,718.68
         非流动资产合计          329,132,961,639.07  329,132,961,639.07
           资产总计              364,847,853,108.77  364,847,853,108.77
     流动负债:
       短期借款                   34,846,733,302.25   34,846,733,302.25
       向中央银行借款
       拆入资金
       交易性金融负债
       衍生金融负债
       应付票据                    1,250,457,000.76    1,250,457,000.76
       应付账款                   15,176,760,430.73   15,176,760,430.73
       预收款项                      606,069,230.22      196,538,373.51   -409,530,856.71
       合同负债                                          409,530,856.71    409,530,856.71
       卖出回购金融资产款
       吸收存款及同业存放
       代理买卖证券款
       代理承销证券款
       应付职工薪酬                  899,564,324.95      899,564,324.95
       应交税费                    1,919,666,009.73    1,919,666,009.73
       其他应付款                  7,196,694,900.37    7,196,694,900.37
       其中:应付利息                798,157,922.19      798,157,922.19
             应付股利                374,301,061.28      374,301,061.28
       应付手续费及佣金
       应付分保账款
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债     20,598,981,521.96   20,598,981,521.96
       其他流动负债                9,150,000,000.00    9,150,000,000.00
         流动负债合计             91,644,926,720.97   91,644,926,720.97
     非流动负债:
       保险合同准备金
       长期借款                  121,589,033,042.99  121,589,033,042.99
       应付债券                    7,593,665,468.41    7,593,665,468.41
       其中:优先股
             永续债
       租赁负债
       长期应付款                 11,563,111,802.29   11,563,111,802.29
       长期应付职工薪酬              146,585,440.79      146,585,440.79
       预计负债                       29,200,348.27       29,200,348.27
       递延收益                    1,315,344,138.90    1,315,344,138.90
       递延所得税负债                323,800,186.17      323,800,186.17
       其他非流动负债             13,993,644,764.11   13,993,644,764.11
         非流动负债合计          156,554,385,191.93  156,554,385,191.93
           负债合计              248,199,311,912.90  248,199,311,912.90
     所有者权益(或股东权益):
       实收资本(或股本)         19,650,397,845.00   19,650,397,845.00
       其他权益工具                2,982,729,000.00    2,982,729,000.00
       其中:优先股
             永续债                2,982,729,000.00    2,982,729,000.00
       资本公积                    6,059,799,449.03    6,059,799,449.03
       减:库存股
       其他综合收益                  825,665,800.55      825,665,800.55
       专项储备                       31,916,314.47       31,916,314.47
       盈余公积                    4,789,844,114.90    4,789,844,114.90
       一般风险准备
       未分配利润                 19,591,262,115.61   19,591,262,115.61
       归属于母公司所有者权益     53,931,614,639.56   53,931,614,639.56
     (或股东权益)合计
       少数股东权益               62,716,926,556.31   62,716,926,556.31
         所有者权益(或股东权益)116,648,541,195.87  116,648,541,195.87
     合计
           负债和所有者权益(或  364,847,853,108.77  364,847,853,108.77
     股东权益)总计
    
    
    各项目调整情况的说明:
    
    √适用□不适用
    
    财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第14号——收入》(财会〔2017〕22号),公司于2020年1月1日起执行上述新收入准则。公司将“预收款项”按新收入准则调整至“合同负债”列报。根据衔接规定,首次执行本准则的企业,应当根据首次执行本准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。
    
    母公司资产负债表
    
    单位:元币种:人民币
    
                项目              2019年12月31日      2020年1月1日           调整数
     流动资产:
       货币资金                     774,551,379.82     774,551,379.82
       交易性金融资产
       衍生金融资产
       应收票据                      15,160,000.00      15,160,000.00
       应收账款                     250,321,292.15     250,321,292.15
       应收款项融资
       预付款项                      11,633,409.99      11,633,409.99
       其他应收款                18,105,888,482.41  18,105,888,482.41
       其中:应收利息
             应收股利               592,100,931.18     592,100,931.18
       存货                          25,638,549.22      25,638,549.22
       合同资产
       持有待售资产
       一年内到期的非流动资产
       其他流动资产                   8,568,741.35       8,568,741.35
         流动资产合计            19,191,761,854.94  19,191,761,854.94
     非流动资产:
       债权投资
       其他债权投资
       长期应收款
       长期股权投资              73,317,791,764.54  73,317,791,764.54
       其他权益工具投资             569,200,492.86     569,200,492.86
       其他非流动金融资产
       投资性房地产
       固定资产                   2,570,426,945.45   2,570,426,945.45
       在建工程                   1,149,922,106.83   1,149,922,106.83
       生产性生物资产
       油气资产
       使用权资产
       无形资产                      31,639,080.34      31,639,080.34
       开发支出
       商誉                           7,870,081.90       7,870,081.90
       长期待摊费用                   5,782,511.88       5,782,511.88
       递延所得税资产                36,380,708.89      36,380,708.89
       其他非流动资产                 1,600,660.38       1,600,660.38
         非流动资产合计          77,690,614,353.07  77,690,614,353.07
           资产总计              96,882,376,208.01  96,882,376,208.01
     流动负债:
       短期借款                  13,580,000,000.00  13,580,000,000.00
       交易性金融负债
       衍生金融负债
       应付票据
       应付账款                     702,800,878.65     702,800,878.65
       预收款项                         283,150.98         283,150.98
       合同负债
       应付职工薪酬                  16,770,195.93      16,770,195.93
       应交税费                      27,440,058.28      27,440,058.28
       其他应付款                 5,878,323,898.21   5,878,323,898.21
       其中:应付利息               526,434,663.70     526,434,663.70
             应付股利                91,097,334.30      91,097,334.30
       持有待售负债
       一年内到期的非流动负债     2,994,775,573.11   2,994,775,573.11
       其他流动负债               7,800,000,000.00   7,800,000,000.00
         流动负债合计            31,000,393,755.16  31,000,393,755.16
     非流动负债:
       长期借款
       应付债券                   7,593,665,468.41   7,593,665,468.41
       其中:优先股
             永续债
       租赁负债
       长期应付款                    21,478,040.00      21,478,040.00
       长期应付职工薪酬
       预计负债
       递延收益                      93,748,500.00      93,748,500.00
       递延所得税负债
       其他非流动负债            13,993,644,764.11  13,993,644,764.11
         非流动负债合计          21,702,536,772.52  21,702,536,772.52
           负债合计              52,702,930,527.68  52,702,930,527.68
     所有者权益(或股东权益):
       实收资本(或股本)        19,650,397,845.00  19,650,397,845.00
       其他权益工具               2,982,729,000.00   2,982,729,000.00
       其中:优先股
             永续债               2,982,729,000.00   2,982,729,000.00
       资本公积                  10,363,102,356.69  10,363,102,356.69
       减:库存股
       其他综合收益                 799,526,333.02     799,526,333.02
       专项储备
       盈余公积                   4,466,983,678.34   4,466,983,678.34
       未分配利润                 5,916,706,467.28   5,916,706,467.28
         所有者权益(或股东权益)44,179,445,680.33  44,179,445,680.33
     合计
           负债和所有者权益(或  96,882,376,208.01  96,882,376,208.01
     股东权益)总计
    
    
    各项目调整情况的说明:
    
    □适用√不适用
    
    (4).2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
    
    √适用□不适用
    
    财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第14号——收入》(财会〔2017〕22号),公司于2020年1月1日起执行上述新收入准则。公司将“预收款项”按新收入准则调整至“合同负债”列报。根据衔接规定,首次执行本准则的企业,应当根据首次执行本准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。
    
    45. 其他
    
    √适用□不适用
    
    本公司在运用会计政策过程中,由于经营活动内在的不确定性,本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验,并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而,这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异,进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
    
    本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核,会计估计的变更仅影响变更当期的,其影响数在变更当期予以确认;既影响变更当期又影响未来期间的,其影响数在变更当期和未来期间予以确认。
    
    于资产负债表日,本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下:
    
    (1)租赁的归类
    
    本公司根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定,将租赁归类为经营租赁和融资租赁,在进行归类时,管理层需要对本公司是否已经实质上承担与租入资产所有权有关的全部风险和报酬,作出分析和判断。
    
    (2)金融资产减值
    
    本公司采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估,应用预期信用损失模型需要做出重大判断和估计,需考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。在做出该等判断和估计时,本公司根据历史数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险、外部市场环境、技术环境、客户情况的变化等因素推断债务人信用风险的预期变动。
    
    (3)存货跌价准备
    
    本公司根据存货会计政策,按照成本与可变现净值孰低计量,对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货,计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据,并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
    
    (4)金融工具公允价值
    
    对不存在活跃交易市场的金融工具,本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计,并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性,其变化会对金融工具的公允价值产生影响。权益工具投资或合同有公开报价的,本公司不将成本作为其公允价值的最佳估计。
    
    (5)长期资产减值准备
    
    本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产,除每年进行的减值测试外,当其存在减值迹象时,也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产,当存在迹象表明其账面金额不可收回时,进行减值测试。当资产或资产组的账面价值高于可收回金额,即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者,表明发生了减值。
    
    公允价值减去处置费用后的净额,参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格,减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
    
    在预计未来现金流量现值时,需要对该资产(或资产组)的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料,包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。
    
    本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时,本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量,同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
    
    (6)折旧和摊销
    
    本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后,在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命,以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化,则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
    
    (7)递延所得税资产
    
    在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内,本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额,结合纳税筹划策略,以决定应确认的递延所得税资产的金额。
    
    (8)所得税
    
    本公司在正常的经营活动中,有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异,则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
    
    (9)预计负债
    
    本公司根据合约条款、现有知识及历史经验,对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务,且履行该等现时义务很可能导致经济利益流出本公司的情况下,本公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。
    
    其中,本公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预计负
    
    债时已考虑本公司近期的维修经验数据,但近期的维修经验可能无法反映将来的维修情况。这项
    
    准备的任何增加或减少,均可能影响未来年度的损益。
    
    (10)公允价值计量
    
    本公司的某些资产和负债在财务报表中按公允价值计量。本公司审慎的为公允价值计量确定适当的估值技术和输入值。在对某项资产或负债的公允价值作出估计时,本公司采用可获得的可观察市场数据。如果无法获得第一层次输入值,本公司会聘用第三方有资质的评估师来执行估价。六、税项
    
    1. 主要税种及税率
    
    主要税种及税率情况
    
    √适用□不适用
    
           税种                       计税依据                            税率
     增值税            供电、煤炭销售、供热、房屋租赁、服务业 13%、9%、6%税率及3%征收率
                       应税收入分别按13%、13%、9%、9%、6%的
                       税率计算销项税,并扣除当期允许抵扣的进
                       项税额后的差额计缴增值税。
     城市维护建设税    按实际缴纳的流转税的7%、5%、1%计缴。   7%、5%、1%
     企业所得税        按应纳税所得额的25%、15%、12.5%、7.5%  25%、15%、12.5%、7.5%
                       计缴。
    
    
    存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
    
    □适用√不适用
    
    2. 税收优惠
    
    √适用□不适用
    
    ①根据财政部、国家税务总局《关于风力发电增值税政策的通知》(财税〔2015〕74号),本公司下属国电和风风电开发有限公司、国电电力河北新能源开发有限公司、国电宁海风力发电有限公司、国电宁波北仑风力发电有限公司、国电鄞州风力发电有限公司、国电塔城发电有限公司、国电北屯发电有限公司、国电宁波风电开发有限公司、国电电力九鼎哈密风力发电有限公司、国电哈密能源开发有限公司、国电寿县风电有限公司、国电电力哈密景峡风力发电有限公司等公司利用风力发电销售享受增值税即征即退50%的优惠政策。
    
    ②企业所得税名称 税种 税率 批准机关 批准文号 减免幅度 有效期限
    
     国电内蒙古东胜热电有限公司   企业所得税     15.00%      鄂尔多斯市东胜   财税[2011]58号        西部大开发         2020年止
                                                             区国家税务局
     国电电力太仆寺旗风电开发有   企业所得税     7.50%       太仆寺旗国家税   财税[2011]58号、太国  西部大开发并三免   2020年止
     限公司                                                  务局             税登字(2011)第4号   三减半
     国电电力青海新能源开发有限   企业所得税     15.00%      国家税务总局     财税[2011]58号        西部大开发         格尔木分公司2020
     公司    年止;都兰分公司
        2020-2023年止
     国电电力宁夏新能源开发有限   企业所得税                 国家税务局中卫   财税[2011]58号、《中  西部大开发并三免   中卫分公司有效期
     公司                                                    分局             华人民共和国企业所    三减半             为2020年止;中卫
                                                                               得税法》中华人民共和                    分公 司有效期  为
                                                                               国主席令第63号第二                      2016-2021年
                                                                               十七条第二款
     国电电力宁夏新能源开发有限   企业所得税                 国家税务局盐池   财税[2011]58号、《中  西部大开发并三免   盐池分公司有效期
     公司                                                    分局             华人民共和国企业所    三减半             为2020年止;盐池
                                                                               得税法》中华人民共和                    分公司麻黄山分散
                                                                               国主席令第63号第二                      式风电项目有效期
                                                                               十七条第二款                            为2016-2021年
     国电电力宁夏新能源开发有限   企业所得税     7.50%       国家税务局吴忠   财税[2011]58号、《中  西部大开发并三免   吴忠分公司石板泉
     公司                                                    分局             华人民共和国企业所    三减半             二 期 有 效 期 为
                                                                               得税法》中华人民共和                    2015-2020年;吴忠
                                                                               国主席令第63号第二                      分公司太阳山、风光
                                                                               十七条第二款                            储项 目有效期  为
        2016-2021年
     国电电力宁夏新能源开发有限   企业所得税     7.50%       国家税务局青铜   财税[2011]58号、《中  西部大开发并三免   青铜峡分公司有效
     公司                                                    峡分局           华人民共和国企业所    三减半             期为2020年止
                                                                               得税法》中华人民共和
                                                                               国主席令第63号第二
                                                                               十七条第二款
     国电电力宁夏新能源开发有限   企业所得税     7.50%       国家税务局银川   财税[2011]58号、《中  西部大开发并三免   2020年止
    
    
    83 / 192
    
     公司                                                    分局             华人民共和国企业所    三减半
                                                                               得税法》中华人民共和
                                                                               国主席令第64号第二
                                                                               十七条第二款
     国电电力内蒙古新能源开发有   企业所得税     15.00%      内蒙古自治区阿   财税[2011]58号、阿国  西部大开发         阿巴 嘎旗分公  司
     限公司                                                  巴嘎旗国家税务   税通[2015]9017号、减                     2020年止
                                                             局                免税优惠事前备案登
                                                                               记文件
     国电电力内蒙古新能源开发有   企业所得税     15.00%      赛罕区国家税务   财税[2011]58号        西部大开发         2020年止
     限公司                                                  局
     国电电力内蒙古新能源开发有   企业所得税     15.00%      阿左旗国家税务   财税[2011]58号        西部大开发         阿左旗分公司2020
     限公司                                                  局                                                        年止
     国电电力哈密景峡风力发电有   企业所得税                 哈密市国税局     财税[2011]58号        西部大开发并三免   2020   年  止  ;
     限公司                                                                                         三减半             2017-2022年
     国电奉化风力发电有限公司     企业所得税     12.50%      奉化市国税局     《中华人民共和国企    三免三减半         2015-2020年
                                                                               业所得税法》中华人民
                                                                               共和国主席令第63号
                                                                               第二十七条第二款
     国电电力湖南郴州风电开发有   企业所得税     12.50%      郴州市苏仙区国   《中华人民共和国企    三免三减半         2015-2020年
     限公司                                                  税局             业所得税法》中华人民
                                                                               共和国主席令第63号
                                                                               第二十七条第二款
     国电电力云南新能源开发有限   企业所得税     12.50%      云南省大理市国   《中华人民共和国企    三免三减半         千岭山风电场有效
     公司                                                    家税务局         业所得税法》中华人民                     期为2015-2020年;
                                                                               共和国主席令第63号                      风  摆  山  项  目
                                                                               第二十七条第二款                        2017-2021年
     国电电力昆明风电开发有限公   企业所得税                 云南省昆明市国   《中华人民共和国企    三免三减半         2017-2022年
     司                                                      家税务局         业所得税法》中华人民
                                                                               共和国主席令第63号
                                                                               第二十七条第二款
     国电电力山西新能源开发有限   企业所得税     12.50%      右玉县国家税务   减、免税通知书        三免三减半         浑源分公司有效期
    
    
    84 / 192
    
     公司                                                    局                                                        为2015-2020年;广
        灵分公司有效期为
        2015-2023年
     国电电力诸城风力发电有限公   企业所得税     12.50%      财政部、国家税务 《中华人民共和国企    三免三减半         减   半   征   收
     司                                                      总局             业所得税法》中华人民                     2018-2020年;免税
                                                                               共和国主席令第63号                      2021-2023年
                                                                               第二十七条第二款
     神华神东电力新疆准东五彩湾   企业所得税     15.00%      财政部、国家税务 财税[2011]58号        西部大开发         2016-2020年
     发电有限公司                                            总局
     内蒙古国华准格尔发电有限责   企业所得税     15.00%      准格尔旗税务局   准国税函[2012]145号   西部大开发         2020年止
     任公司
     国电电力湖南城步风电开发有   企业所得税                 城步县国税总局   国税发[2009]80号      三免三减半         2019-2024年
     限公司
     国电浙能宁东发电有限公司     企业所得税                 财政部、税务总   《中华人民共和国企    三免三减半         2024年止
                                                             局、海关总署      业所得税法》中华人民
                                                                               共和国主席令第63号
                                                                               第二十七条第二款
     国电电力山东新能源开发有限   企业所得税                 国家税务总局     《中华人民共和国企    免征企业所得税     2020-2022年
     公司                                                                      业所得税法》中华人民
                                                                               共和国主席令第63号
                                                                               第二十七条
     国电电力酒泉热力有限公司     企业所得税     15.00%      酒泉市国家税务   财税[2011]58号        西部大开发         2020年止
                                                             总局
     国电电力酒泉发电有限公司     企业所得税     15.00%      酒泉市国家税务   财税[2011]58号        西部大开发         2022年止
                                                             总局
    
    
    3. 其他
    
    □适用√不适用
    
    85 / 192
    
    七、合并财务报表项目注释
    
    1、货币资金
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
             项目                    期末余额                       期初余额
    库存现金
    银行存款                            8,854,340,313.59              10,412,240,631.89
    其他货币资金                           11,777,560.02                   9,386,370.94
    合计                                8,866,117,873.61              10,421,627,002.83
      其中:存放在境外的款
            项总额
    
    
    其他说明:
    
    (1)期末其他货币资金主要为银行汇票存款、保函押金等。
    
    (2)银行存款期末余额中存放于国家能源集团控股子公司国电财务有限公司及神华财务有限公司的款项为8,258,703,645.64元。
    
    (3)本期末使用权受限制的货币资金374,281,715.16元,主要系本公司之子公司国电英力特能源化工集团股份有限公司在财务公司定期存款、国电大渡河流域水电开发有限公司履约保证金及国电朔州海丰风力发电有限责任公司土地复垦保证金。
    
    2、交易性金融资产
    
    □适用√不适用
    
    3、衍生金融资产
    
    □适用√不适用
    
    4、应收票据
    
    (1).应收票据分类列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                项目                       期末余额                     期初余额
    银行承兑票据                             3,791,541,878.65           2,545,664,925.73
    商业承兑票据                                12,100,000.00                 495,461.55
                合计                          3,803,641,878.65           2,546,160,387.28
    
    
    (2).期末公司已质押的应收票据
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                       项目                                  期末已质押金额
     银行承兑票据                                                          119,108,577.02
                       合计                                                119,108,577.02
    
    
    (3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                项目                  期末终止确认金额            期末未终止确认金额
     银行承兑票据                          1,785,578,945.91
                合计                       1,785,578,945.91
    
    
    (4).期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
    
    □适用√不适用
    
    (5).按坏账计提方法分类披露
    
    □适用√不适用
    
    (6).坏账准备的情况
    
    □适用√不适用
    
    (7).本期实际核销的应收票据情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    5、应收账款
    
    (1). 按账龄披露
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                      账龄                                   期末账面余额
    1年以内(含1年,下同)                                             14,837,569,814.05
    1至2年                                                              2,173,844,102.61
    2至3年                                                                723,146,910.90
    3至4年                                                                129,639,598.55
    4至5年                                                                  5,842,155.98
    5年以上                                                                65,701,375.16
                      合计                                             17,935,743,957.25
    
    
    (2). 按坏账计提方法分类披露
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                          期末余额                                                      期初余额
        类别           账面余额              坏账准备             账面              账面余额              坏账准备             账面
                      金额       比例      金额      计提比       价值             金额        比例      金额      计提比       价值
                                  (%)                 例(%)                                     (%)                 例(%)
    按单项计提      6,651,329.77  0.04   6,651,329.77 100.00                       6,680,329.77  0.05   6,680,329.77 100.00
    坏账准备
    按组合计提 17,929,092,627.4899.96 597,033,010.12   3.33 17,332,059,617.3614,017,004,880.9299.95 358,959,212.93   2.56 13,658,045,667.99
    坏账准备
        合计   17,935,743,957.25  /   603,684,339.89   /   17,332,059,617.3614,023,685,210.69  /   365,639,542.70   /   13,658,045,667.99
    
    
    88 / 192
    
    按单项计提坏账准备:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
            名称                                     期末余额
                            账面余额        坏账准备      计提比例(%)      计提理由
     宁夏昊凯生物科技      3,872,302.76    3,872,302.76          100.00  已停产
     有限公司
     北京中环华夏凯业      1,511,334.00    1,511,334.00          100.00  预计难以收回
     能源科技有限公司
     燕钢冷轧钢板有限        526,150.03      526,150.03          100.00  预计难以收回
     公司
     银川文化旅游投资        442,934.00      442,934.00          100.00  预计难以收回
     集团有限公司
     宁夏尚全煤炭销售        298,608.98      298,608.98          100.00  预计难以收回
     有限公司
            合计           6,651,329.77    6,651,329.77          100.00         /
    
    
    按单项计提坏账准备的说明:
    
    √适用□不适用
    
    ①宁夏昊凯生物科技有限公司已经停产,估计收回的可能性很小,因此对应收该公司的款项全额提取减值准备。
    
    ②应收北京中环华夏凯业能源科技有限公司、燕钢冷轧钢板有限公司、银川文化旅游投资集团有限公司及宁夏尚全煤炭销售有限公司的款项,估计收回的可能性很小,因此对该款项全额提取减值准备。
    
    按组合计提坏账准备:
    
    √适用□不适用
    
    组合计提项目:按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
    
    单位:元币种:人民币
    
            名称                                     期末余额
                               应收账款              坏账准备            计提比例(%)
     信用风险特征组合       17,929,092,627.48        597,033,010.12                  3.33
            合计            17,929,092,627.48        597,033,010.12                     /
    
    
    按组合计提坏账的确认标准及说明:
    
    √适用□不适用
    
    详见本报告第十节“财务报告”五、重要会计政策及会计估计10.“金融工具”及12.“应收账款”。
    
    如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
    
    □适用√不适用
    
    (3). 坏账准备的情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
      类别       期初余额                    本期变动金额                    期末余额
                                              收回   转销
                                   计提       或转   或核     其他变动
                                               回     销
     按单项     6,680,329.77      -29,000.00                                 6,651,329.77
     计提坏
     账准备
     按组合   358,959,212.93  240,288,490.19                -2,214,693.00  597,033,010.12
     计提坏
     账准备
      合计    365,639,542.70  240,259,490.19                -2,214,693.00  603,684,339.89
    
    
    其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
    
    □适用√不适用
    
    (4). 本期实际核销的应收账款情况
    
    □适用√不适用
    
    (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
     单位名称     与本公司的   金额              坏账准备余额    年限         占应收账款
                  关系                                                       总额的比例
                                                                           (%)
     国网新疆电   非关联方     2,359,472,069.89  194,548,306.21  2年以内            13.16
     力有限公司
     国网江苏省   非关联方     2,135,405,209.98                  6个月以内          11.91
     电力有限公
     司
     国网浙江省   非关联方     1,944,934,059.24   44,317,685.46  2年以内            10.84
     电力有限公
     司
     国网四川省   非关联方     1,383,778,756.88                  6个月以内           7.72
     电力公司
     国网安徽省   非关联方     1,153,120,846.07   23,761,392.01  2年以内             6.43
     电力有限公
     司
     合计         /            8,976,710,942.06  262,627,383.68  /                  50.05
    
    
    其他说明:本公司按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为8,976,710,942.06元,占应收账款年末余额合计数的比例为50.05%,相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为
    
    262,627,383.68元。
    
    (6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
    
    □适用√不适用
    
    (7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    6、应收款项融资
    
    □适用√不适用
    
    7、预付款项
    
    (1). 预付款项按账龄列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
        账龄                   期末余额                            期初余额
                        金额            比例(%)            金额            比例(%)
    1年以内        1,092,468,754.21             87.93    762,107,093.41             72.89
    1至2年            25,699,544.98              2.07     31,748,073.35              3.04
    2至3年            22,758,747.90              1.83      8,682,996.61              0.83
    3年以上          101,469,035.03              8.17    242,994,041.53             23.24
        合计       1,242,396,082.12            100.00  1,045,532,204.90            100.00
    
    
    账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:
    
    无
    
    (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
     单位             与本公司的关系   金额             预付时间         占预付账款总额
                                                                          的比例(%)
     国电(北京)配送 关联方            449,751,300.05  2年以内                    36.20
     中心有限公司
     伊金霍洛旗非税   非关联方           90,255,443.00  4年以内                     7.26
     收入管理局
     神华销售集团华   关联方             88,408,438.33  1年以内                     7.12
     东能源有限公司
     北京神华恒运能   关联方             70,147,993.12  1年以内                     5.65
     源科技有限公司
     大同煤矿集团有   非关联方           58,353,732.03  1年以内                     4.70
     限责任公司
     合计                               756,916,906.53  /                          60.92
    
    
    其他说明
    
    √适用□不适用
    
    截至2020年6月30日,本公司预付款项减值准备期末余额为250,321.49元。8、其他应收款
    
    项目列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                 项目                       期末余额                    期初余额
     应收利息                                                                      104.47
     应收股利                                  542,347,690.56              542,347,690.56
     其他应收款                              1,873,135,770.98            1,064,435,525.44
                 合计                        2,415,483,461.54            1,606,783,320.47
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    应收利息
    
    (1). 应收利息分类
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
               项目                      期末余额                     期初余额
    应收利息                                                                     104.47
               合计                                                              104.47
    
    
    (2). 重要逾期利息
    
    □适用√不适用
    
    (3). 坏账准备计提情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    应收股利
    
    (1). 应收股利
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
           项目(或被投资单位)                 期末余额                   期初余额
     同煤国电同忻煤矿有限公司                   500,561,759.55             500,561,759.55
     赤峰新胜风力发电有限公司                    41,426,831.01              41,426,831.01
     安庆迪力新型建材有限责任公司                   359,100.00                 359,100.00
                  合计                          542,347,690.56             542,347,690.56
    
    
    (2). 重要的账龄超过1年的应收股利
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
     项目(或被投资单位)    期末余额        账龄      未收回的原因  是否发生减值及其判断
                                                                           依据
    同煤国电同忻煤矿有  500,561,759.55 5年以内      对方未予以支付 否
    限公司
    赤峰新胜风力发电有   18,647,141.06 3年以内      对方未予以支付 否
    限公司
            合计        519,208,900.61      /             /                 /
    
    
    (3). 坏账准备计提情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    √适用□不适用
    
    本公司根据对同煤国电同忻煤矿有限公司、赤峰新胜风力发电有限公司的资产状况进行综合评估及签署的支付计划,认为该应收股利未发生减值。
    
    其他应收款
    
    (1). 按账龄披露
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                        账龄                                   期末账面余额
     1年以内(含1年,下同)                                              2,621,222,477.85
     1至2年                                                              1,135,948,654.92
     2至3年                                                              1,914,659,388.46
     3至4年                                                              1,546,321,219.84
     4至5年                                                                856,697,249.34
     5年以上                                                             2,202,601,072.88
                        合计                                            10,277,450,063.29
    
    
    (2). 按款项性质分类情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
               款项性质                  期末账面余额                期初账面余额
     保证金                                    79,511,366.05               71,934,566.82
     预付账款转入                              70,701,355.26               74,935,737.29
     垫付备用金                                 6,570,969.05                2,562,674.17
     其他                                  10,120,666,372.93            5,111,873,666.10
                 合计                      10,277,450,063.29            5,261,306,644.38
    
    
    (3). 坏账准备计提情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                        第一阶段         第二阶段          第三阶段
        坏账准备     未来12个月预期   整个存续期预期   整个存续期预期信        合计
                        信用损失     信用损失(未发生   用损失(已发生信
                                        信用减值)          用减值)
     2020年1月1日余  396,670,862.94                    3,800,200,256.00  4,196,871,118.94
     额
     2020年1月1日余
     额在本期
     --转入第二阶段
     --转入第三阶段
     --转回第二阶段
     --转回第一阶段
     本期计提        -11,522,751.76                    4,220,044,649.67  4,208,521,897.91
     本期转回
     本期转销
     本期核销
     其他变动         -1,078,724.54                                         -1,078,724.54
     2020年6月30日   384,069,386.64                    8,020,244,905.67  8,404,314,292.31
     余额
    
    
    注:第三阶段本期计提金额主要为国电宣威发电有限责任公司已破产,进入破产清算阶段,本公司计提坏账准备金额4,220,044,649.67元。
    
    对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:
    
    □适用√不适用
    
    本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:
    
    □适用√不适用
    
    (4). 坏账准备的情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                                     本期变动金额
        类别         期初余额                         收回    转销                      期末余额
                                         计提         或转    或核        其他变动
                                                       回      销
     按单项计提  3,951,825,581.19  4,220,044,649.67                                  8,171,870,230.86
     坏账准备
     按组合计提    245,045,537.75    -11,522,751.76                  -1,078,724.54     232,444,061.45
     坏账准备
        合计     4,196,871,118.94  4,208,521,897.91                  -1,078,724.54   8,404,314,292.31
    
    
    其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
    
    □适用√不适用
    
    (5). 本期实际核销的其他应收款情况
    
    □适用√不适用
    
    (6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                                                 占其他应收款期     坏账准备
         单位名称       款项的性质      期末余额        账龄     末余额合计数的     期末余额
                                                                     比例(%)
    国电宣威发电有限责  统借统还及  5,152,044,649.67 5年以内、5            50.13 4,220,044,649.67
    任公司              利息                         年以上
    国电宁夏太阳能有限  统借统还及  2,640,242,177.68 5年以内、5            25.69 2,640,242,177.68
    公司                利息                         年以上
    宁夏英力特煤业有限  统借统还及  1,159,958,078.32 4年以内               11.29 1,159,958,078.32
    公司                利息
    国电大渡河猴子岩水  代垫款项      195,300,000.00 6个月以内              1.90    11,718,000.00
    电建设有限公司移民
    代建工程管理项目部
    鄂尔多斯市东胜区房  居民热费政    154,514,602.59 5年以内                1.50    25,687,918.52
    屋管理局            府补贴
           合计              /      9,302,059,508.26      /                90.51 8,057,650,824.19
    
    
    (7). 涉及政府补助的应收款项
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
          单位名称        政府补助项目      期末余额        期末账龄     预计收取的时间、
                              名称                                          金额及依据
     鄂尔多斯市东胜区房  供热补贴        154,514,602.59  5年以内         预计2020年收回
     屋管理局
     四川省汉源县国家税  增值税退税       72,763,493.69  5年以内         预计无法收回
     务局
    
    
    其他说明:
    
    根据《关于大型水电企业增值税政策的通知》(财税[2014]10号),公司所属子公司国电大渡河瀑布沟发电有限公司适用部分增值税即征即退政策。经大渡河瀑布沟公司与汉源县地方政府多次沟通后,确认该部分税款已全部无法收回,因此全额计提减值准备。
    
    (8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
    
    □适用√不适用
    
    (9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    9、存货
    
    (1). 存货分类
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                              期末余额                                        期初余额
     项目                   存货跌价准备/                                   存货跌价准备/
               账面余额    合同履约成本减     账面价值         账面余额     合同履约成本减     账面价值
                               值准备                                          值准备
    原材料4,379,037,053.21 142,889,986.29 4,236,147,066.92 4,152,760,574.48 145,276,380.72 4,007,484,193.76
    在产品     7,157,852.36                   7,157,852.36    14,713,338.03                  14,713,338.03
    库存商   244,276,169.60  16,424,136.94   227,852,032.66   138,721,035.83  16,418,703.13   122,302,332.70
    品
    周转材     6,889,028.31     114,489.59     6,774,538.72     4,423,736.93     114,489.59     4,309,247.34
    料
    其他      86,332,689.89                  86,332,689.89     9,939,760.28                   9,939,760.28
     合计  4,723,692,793.37 159,428,612.82 4,564,264,180.55 4,320,558,445.55 161,809,573.44 4,158,748,872.11
    
    
    (2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
        项目        期初余额         本期增加金额           本期减少金额         期末余额
                                      计提       其他    转回或转销    其他
     原材料      145,276,380.72                          2,386,394.43          142,889,986.29
     库存商品     16,418,703.13  27,765,753.09          27,760,319.28           16,424,136.94
     周转材料        114,489.59                                                    114,489.59
        合计     161,809,573.44  27,765,753.09          30,146,713.71          159,428,612.82
    
    
    (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
    
    □适用√不适用
    
    (4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    √适用□不适用
    
    ①本年计提跌价准备的库存商品系本公司之子公司宁夏英力特化工股份有限公司产品市场价格下跌预计可变现净值低于成本。
    
    ②本年转销的原材料减值准备主要为本公司之子公司国电常州发电有限公司部分待报废备品备件对外出售所致。
    
    ③本年转销的库存商品减值准备主要为已提取跌价准备的商品对外出售所致。10、合同资产
    
    (1).合同资产情况
    
    □适用√不适用
    
    (2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
    
    □适用√不适用
    
    (3).本期合同资产计提减值准备情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    11、持有待售资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
         项目        期末余额      减值准    期末账面价值    公允价   预计处   预计处置时
                                     备                        值     置费用       间
     在建工程     211,108,729.45            211,108,729.45                     2020-12-31
        合计      211,108,729.45            211,108,729.45                         /
    
    
    其他说明:
    
    2019年10月31日,本公司之子公司国电阿克苏河流域水电开发有限公司同新疆葛洲坝大石峡水利枢纽开发有限公司签属《大石峡水利枢纽工程资产移交框架协议》,计划于2020年12月31日前将大石峡水电站资产整体转让给新疆葛洲坝大石峡水利枢纽开发有限公司。截至2020年6月30日,本司已完成对大石峡工程项目前期相关资产及费用的清理、剥离工作,新疆葛洲坝大石峡水利枢纽开发有限公司已进驻现场开展工作,相关转让工作正在进行中。双方已就审计、评估单位的选择范围达成一致意见,目前正在开展招标流程。
    
    12、一年内到期的非流动资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
    一年内到期的其他非流动资产                    3,478,881.86               4,123,138.46
    一年内到期的长期应收款                       19,010,521.81              18,146,564.20
                 合计                            22,489,403.67              22,269,702.66
    
    
    期末重要的债权投资和其他债权投资:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    期末一年内到期的非流动资产为本公司之子公司国电哈密煤电开发有限公司预计将于12个月抵扣的预付水费款;国电电力宁夏新能源开发有限公司将于2020年收回的融资租赁保证金。
    
    13、其他流动资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
    待抵扣增值税进项税额                      1,358,660,569.44           1,690,313,008.76
    预缴的企业所得税                            153,308,514.97             200,228,981.30
    资金集中款                                                             293,400,000.00
    其他                                          3,482,487.46               5,041,438.36
                 合计                         1,515,451,571.87           2,188,983,428.42
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    14、债权投资
    
    (1).债权投资情况
    
    □适用√不适用
    
    (2).期末重要的债权投资
    
    □适用√不适用
    
    (3).减值准备计提情况
    
    □适用√不适用
    
    15、其他债权投资
    
    (1).其他债权投资情况
    
    □适用√不适用
    
    (2).期末重要的其他债权投资
    
    □适用√不适用
    
    (3).减值准备计提情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    16、长期应收款
    
    (1)长期应收款情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                   期末余额                           期初余额               折现率
           项目          账面余额    坏账    账面价值       账面余额    坏账    账面价值      区间
                                     准备                               准备
    借款              157,000,000.00      157,000,000.00 157,000,000.00      157,000,000.00
    押金               44,000,000.00       44,000,000.00  67,400,000.00       67,400,000.00
    公有住房售房款     52,761,618.01       52,761,618.01  52,681,248.47       52,681,248.47
    分期收款提供劳务    6,000,000.00        6,000,000.00   6,000,000.00        6,000,000.00
           合计       259,761,618.01      259,761,618.01 283,081,248.47      283,081,248.47    /
    
    
    (2)坏账准备计提情况
    
    □适用√不适用
    
    (3)因金融资产转移而终止确认的长期应收款
    
    □适用√不适用
    
    (4)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用17、长期股权投资√适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                                                                             本期增减变动
             被投资单位                  期初          追加    减少    权益法下确认的投    其他综合                     宣告发放现金    计提   其          期末          减值准备
                                         余额          投资    投资         资损益         收益调整    其他权益变动      股利或利润     减值   他          余额          期末余额
        准备
     一、合营企业
     徐矿集团哈密能源有限公司         298,023,100.00                                                                                                    298,023,100.00
     上海外高桥第二发电有限责       1,669,120,085.71                       72,587,256.57                                                             1,741,707,342.28
     任公司
     小计                           1,967,143,185.71                       72,587,256.57                                                             2,039,730,442.28
     二、联营企业
     银川新源实业有限公司              32,163,929.83                         -592,452.93                                                                31,571,476.90
     青铜峡铝业发电有限责任公         266,861,396.87                       -1,005,000.00                                                               265,856,396.87
     司
     酒泉市宏泰建材有限责任公           1,165,139.54                         -496,009.24                                                                   669,130.30
     司
     朝阳市北控水务有限公司           109,632,301.79                        3,994,681.14                                                               113,626,982.93
     大同新光明资源综合利用有
     限责任公司
     浙江浙能北仑发电有限公司       1,939,850,206.82                       81,892,175.32                                                             2,021,742,382.14
     北京太阳宫燃气热电有限公         407,227,920.24                       35,432,714.36                               71,142,410.11                   371,518,224.49
     司
     同煤国电同忻煤矿有限公司       1,953,705,740.52                      135,573,075.60                  909,390.99                                 2,090,188,207.11
     上海申能燃料有限公司             152,232,276.37                       -9,465,596.17                                                               142,766,680.20
     国电内蒙古上海庙热电有限          11,863,541.57    11,863,541.57
     公司
     浙江浙能乐清发电有限责任       1,047,868,201.94                           73,960.77                               13,044,436.09                 1,034,897,726.62
     公司
     国电财务有限公司               1,821,953,512.01                       51,466,383.15               -5,221,035.64                                 1,868,198,859.52
     国电科技环保集团股份有限       1,988,413,588.06                     -117,603,994.58               79,786,742.27                                 1,950,596,335.75
     公司
     国电云南能源销售有限公司           8,950,198.15                           70,723.44                                                                 9,020,921.59
    
    
    99 / 192
    
     河北银行股份有限公司           5,078,314,668.61                      273,856,824.10               87,638,073.60                                 5,439,809,566.31
     上海外高桥第三发电有限责         740,253,640.34                       29,489,012.69                                                               769,742,653.03
     任公司
     国电河北能源销售有限公司           6,273,507.22                           36,977.35                                                                 6,310,484.57
     国电辽宁能源销售有限公司          49,911,748.52                       -1,568,885.43                                                                48,342,863.09
     远光软件股份有限公司             136,392,498.31                          431,215.84                 -865,742.88                                   135,957,971.27
     赤峰新胜风力发电有限公司         119,681,711.24                       10,280,546.38                                                               129,962,257.62
     甘肃大唐国际连城发电有限
     责任公司
     国电物资集团(四川)大渡河        21,817,743.98                        1,876,395.92                                                                23,694,139.90
     配送有限公司
     四川大渡河双江口水电开发         669,776,268.00                                                                                                    669,776,268.00
     有限公司
     安徽华电六安发电有限公司
     山西漳电国电王坪发电有限
     公司
     安徽省售电开发投资有限公          98,411,421.87    98,411,421.87
     司
     马鞍山立马新型建筑材料有           2,767,870.56    2,767,870.56
     限公司
     成都综合能源有限公司              27,822,894.65                        1,692,745.52                                                                29,515,640.17
     大同宏益新型墙体材料有限
     责任公司
     内蒙古华信国电建投物流有          34,300,000.00    34,300,000.00
     限公司
     建投国电准格尔旗能源有限          67,500,000.00    67,500,000.00
     公司
     浙江浙能嘉华发电有限公司       1,030,674,767.79                       54,179,583.69                                                             1,084,854,351.48
     太仓港香江假日酒店有限公                                                 927,857.91                                                                   927,857.91
     司
     小计                          17,825,786,694.80                      550,542,934.83              162,247,428.34   84,186,846.20                18,454,390,211.77
                合计               19,792,929,880.51                      623,130,191.40              162,247,428.34   84,186,846.20                20,494,120,654.05
    
    
    其他说明
    
    无
    
    100 / 192
    
    18、其他权益工具投资
    
    (1).其他权益工具投资情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                     项目                         期末余额                期初余额
     蒙冀铁路投资有限公司                           915,000,000.00         915,000,000.00
     国电南瑞科技股份有限公司                       498,372,284.25         521,260,492.86
     鄂尔多斯市南部铁路有限责任公司                 223,588,200.00         223,588,200.00
     南方海上风电联合开发有限公司                    70,000,000.00          70,000,000.00
     英大长安保险经纪有限公司                        26,000,000.00          26,000,000.00
     杭锦后旗国电光伏发电有限公司                    21,000,000.00          21,000,000.00
     磴口县国电光伏发电有限公司                      21,000,000.00          21,000,000.00
     土默特右旗国电电力光伏发电有限公司              19,000,000.00          19,000,000.00
     阿拉善左旗国电鑫阳光伏发电有限公司              19,000,000.00          19,000,000.00
     申能吴忠热电有限责任公司                        18,000,000.00          18,000,000.00
     正镶白旗国电光伏发电有限公司                    16,000,000.00          16,000,000.00
     大同证券有限责任公司                             6,800,000.00           6,800,000.00
     深圳市雅都图形软件股份有限公司                   3,000,000.00           3,000,000.00
     江苏电力交易中心有限公司                         2,991,309.41
     安庆迪力新型建材有限责任公司                     2,853,300.00           2,853,300.00
     中能联合电力燃料有限公司                         1,880,000.00           1,880,000.00
     新疆电力交易中心有限公司                         1,557,635.39
     宁夏昊凯生物科技有限公司
     宁夏威宁活性炭有限公司
     宁夏黄河化工有限公司
     中国石化长城能源化工(宁夏)有限公司
     田家庵发电厂第二招待所
                     合计                         1,866,042,729.05       1,884,381,992.86
    
    
    (2).非交易性权益工具投资的情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                                                           其他综合收   指定为以公允价值
               项目            本期确认的     累计利得        累计损失      益转入留存  计量且其变动计入
                                股利收入                                   收益的金额  其他综合收益的原
                                                                                               因
     鄂尔多斯市南部铁路有限                 23,588,200.00                               根据管理层意图及
     责任公司                                                                           合同现金流情况
     蒙冀铁路投资有限公司                   15,000,000.00                               根据管理层意图及
                                                                                        合同现金流情况
     英大长安保险经纪有限公                 24,000,000.00                               根据管理层意图及
     司                                                                                 合同现金流情况
     宁夏昊凯生物科技有限公                                 17,067,000.00               根据管理层意图及
     司                                                                                 合同现金流情况
     宁夏威宁活性炭有限公司                                 10,493,422.62               根据管理层意图及
                                                                                        合同现金流情况
     宁夏黄河化工有限公司                                    4,272,012.95               根据管理层意图及
                                                                                        合同现金流情况
     中能联合电力燃料有限公                     80,000.00                               根据管理层意图及
     司                                                                                 合同现金流情况
     中国石化长城能源化工(宁                              344,476,478.06               根据管理层意图及
     夏)有限公司                                                                       合同现金流情况
     田家庵发电厂第二招待所                                  4,042,343.48               根据管理层意图及
                                                                                        合同现金流情况
     深圳市雅都图形软件股份                                  4,566,000.00               根据管理层意图及
     有限公司                                                                           合同现金流情况
     安庆迪力新型建材有限责    359,100.00      858,300.00                               根据管理层意图及
     任公司                                                                             合同现金流情况
     大同证券有限责任公司                    6,130,000.00                               根据管理层意图及
                                                                                        合同现金流情况
     申能吴忠热电有限责任公                  3,643,000.00                               根据管理层意图及
     司                                                                                 合同现金流情况
     阿拉善左旗国电鑫阳光伏                  7,000,000.00                               根据管理层意图及
     发电有限公司                                                                       合同现金流情况
     磴口县国电光伏发电有限                  6,000,000.00                               根据管理层意图及
     公司                                                                               合同现金流情况
     正镶白旗国电光伏发电有                  8,800,000.00                               根据管理层意图及
     限公司                                                                             合同现金流情况
     杭锦后旗国电光伏发电有                  3,400,000.00                               根据管理层意图及
     限公司                                                                             合同现金流情况
     土默特右旗国电电力光伏                  1,030,186.00                               根据管理层意图及
     发电有限公司                                                                       合同现金流情况
     国电南瑞科技股份有限公                 42,330,880.44                               根据管理层意图及
     司                                                                                 合同现金流情况
     南方海上风电联合开发有                                                             根据管理层意图及
     限公司                                                                             合同现金流情况
     江苏电力交易中心有限公                                                             根据管理层意图及
     司                                                                                 合同现金流情况
     新疆电力交易中心有限公                                                             根据管理层意图及
     司                                                                                 合同现金流情况
     合计                      359,100.00  141,860,566.44  384,917,257.11               /
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    19、其他非流动金融资产
    
    □适用√不适用
    
    20、投资性房地产
    
    投资性房地产计量模式
    
    (1). 采用成本计量模式的投资性房地产
    
    单位:元币种:人民币
    
               项目            房屋、建筑物    土地使用权     在建工程          合计
     一、账面原值
        1.期初余额            376,675,050.70                               376,675,050.70
        2.本期增加金额
        (1)外购
        (2)存货\固定资产\
     在建工程转入
        (3)企业合并增加
        3.本期减少金额          7,306,041.82                                 7,306,041.82
        (1)处置
        (2)其他转出           7,306,041.82                                 7,306,041.82
         4.期末余额           369,369,008.88                               369,369,008.88
     二、累计折旧和累计摊销
         1.期初余额            77,654,955.17                                77,654,955.17
         2.本期增加金额         5,062,149.09                                 5,062,149.09
        (1)计提或摊销         5,062,149.09                                 5,062,149.09
         3.本期减少金额         2,717,289.25                                 2,717,289.25
        (1)处置
        (2)其他转出           2,717,289.25                                 2,717,289.25
         4.期末余额            79,999,815.01                                79,999,815.01
     三、减值准备
         1.期初余额
         2.本期增加金额
        (1)计提
         3、本期减少金额
         (1)处置
         (2)其他转出
         4.期末余额
     四、账面价值
        1.期末账面价值        289,369,193.87                               289,369,193.87
        2.期初账面价值        299,020,095.53                               299,020,095.53
    
    
    (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用21、固定资产
    
    项目列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                          项目                                        期末余额                                  期初余额
     固定资产                                                               265,635,496,339.41                        273,138,007,964.63
                          合计                                              265,635,496,339.41                        273,138,007,964.63
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    固定资产
    
    (1). 固定资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
              项目              房屋及建筑物         机器设备         运输工具       电子设备       办公设备         其他              合计
    一、账面原值:
        1.期初余额           166,738,295,699.39 278,579,556,373.55959,485,466.764,682,645,875.89554,881,212.01 2,797,715,498.98 454,312,580,126.58
        2.本期增加金额           857,223,096.79   1,086,441,167.29 36,766,061.08   47,530,408.49 46,497,128.13  302,964,932.43   2,377,422,794.21
          (1)购置                7,778,705.67      21,944,878.85  18,835,690.23    6,550,494.68    716,980.21      990,882.37      56,817,632.01
          (2)在建工程转入      656,666,538.22   1,060,714,525.54    276,068.38   39,334,219.45     11,986.73      542,477.87   1,757,545,816.19
          (3)价值调整          -56,638,854.22       3,781,762.90                   1,645,694.36                     -17,073.04     -51,228,470.00
          (4)分类调整          242,110,665.30                    17,654,302.47                  45,768,161.19  301,448,645.23     606,981,774.19
          (5)投资性房地产        7,306,041.82                                                                                       7,306,041.82
    转入
         3.本期减少金额        1,197,690,688.79   4,365,011,238.90 28,019,645.76  270,162,478.95 12,660,877.70    1,699,730.64   5,875,244,660.74
          (1)处置或报废         43,490,202.14     260,248,244.67   7,317,548.36      966,470.25      4,454.54     1,699,730.64     313,726,650.60
          (2)合并范围减少    1,154,200,486.65   3,683,500,991.31 20,702,097.40   83,476,237.43 12,656,423.16                   4,954,536,235.95
    
    
    104 / 192
    
          (3)分类调整                            421,262,002.92                 185,719,771.27                                    606,981,774.19
        4.期末余额           166,397,828,107.39 275,300,986,301.94968,231,882.084,460,013,805.43588,717,462.44 3,098,980,700.77 450,814,758,260.05
    二、累计折旧
        1.期初余额            45,470,851,844.39 126,648,124,398.24748,382,518.263,367,590,752.84459,041,481.17 1,252,622,642.17 177,946,613,637.07
        2.本期增加金额         2,209,633,525.27   5,898,099,773.32 52,168,323.22  179,899,472.06 51,857,245.01  142,887,752.80   8,534,546,091.68
          (1)计提            2,001,611,541.19   5,898,099,773.32 50,764,062.50  179,899,472.06 15,214,161.46   57,337,499.77   8,202,926,510.30
          (2)分类调整          205,304,694.83                     1,404,260.72                  36,643,083.55   85,550,253.03     328,902,292.13
          (3)投资性房地产        2,717,289.25                                                                                       2,717,289.25
    转入
        3.本期减少金额           916,192,904.54   2,042,295,051.61 26,577,434.97  320,452,486.32 11,425,673.13    1,534,903.05   3,318,478,453.62
          (1)处置或报废         24,145,610.12      59,737,222.26   7,053,420.44      987,683.41      4,454.54     1,534,903.05      93,463,293.82
          (2)合并范围减少      892,047,294.42   1,895,206,648.13 19,524,014.53   77,913,692.00 11,421,218.59                   2,896,112,867.67
          (3)分类调整                             87,351,181.22                 241,551,110.91                                    328,902,292.13
        4.期末余额            46,764,292,465.12 130,503,929,119.95773,973,406.513,227,037,738.58499,473,053.05 1,393,975,491.92 183,162,681,275.13
    三、减值准备
        1.期初余额               529,610,526.35   2,685,523,394.32    483,970.96   10,671,531.10  1,633,374.48       35,727.67   3,227,958,524.88
        2.本期增加金额                 6,555.84         654,814.55       3,327.10                                                        664,697.49
          (1)计提
          (2)分类调整                6,555.84         654,814.55       3,327.10                                                        664,697.49
        3.本期减少金额             2,344,640.06   1,208,987,064.76                     693,552.20                      17,319.84   1,212,042,576.86
          (1)处置或报废          2,344,640.06     140,860,687.72                      46,174.55                                    143,251,502.33
          (2)合并范围减少                      1,068,126,377.04                                                                 1,068,126,377.04
          (3)分类调整                                                               647,377.65                      17,319.84         664,697.49
        4.期末余额               527,272,442.13   1,477,191,144.11    487,298.06    9,977,978.90  1,633,374.48       18,407.83   2,016,580,645.51
    四、账面价值
        1.期末账面价值       119,106,263,200.14 143,319,866,037.88193,771,177.511,222,998,087.95 87,611,034.91 1,704,986,801.02 265,635,496,339.41
        2.期初账面价值       120,737,833,328.65 149,245,908,580.99210,618,977.541,304,383,591.95 94,206,356.36 1,545,057,129.14 273,138,007,964.63
    
    
    105 / 192
    
    (2). 暂时闲置的固定资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
         项目          账面原值        累计折旧        减值准备        账面价值     备注
     房屋及建筑物   142,987,687.71   78,095,416.93   42,234,891.75   22,657,379.03
     机器设备       289,131,872.52  238,177,871.80   20,088,151.91   30,865,848.81
     运输设备           659,461.71      259,511.12      370,722.03       29,228.56
     其他             1,440,758.03    1,354,270.96       17,319.84       69,167.23
     合计           434,219,779.97  317,887,070.81   62,711,085.53   53,621,623.63
    
    
    (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
         项目          账面原值           累计折旧         减值准备         账面价值
     房屋、建筑物   1,313,873,205.57     301,000,259.33                  1,012,872,946.24
     机器设备      25,857,819,087.03   9,769,441,166.15   2,957,505.81  16,085,420,415.07
     合计          27,171,692,292.60  10,070,441,425.48   2,957,505.81  17,098,293,361.31
    
    
    (4). 通过经营租赁租出的固定资产
    
    □适用√不适用
    
    (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
    
    √适用□不适用
    
    本公司及子公司有部分固定资产的产权证书正在办理中其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    固定资产清理
    
    □适用√不适用
    
    22、在建工程
    
    项目列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                 项目                       期末余额                    期初余额
     在建工程                               16,618,388,973.28           16,039,546,566.60
     工程物资                                3,693,545,643.73            3,870,013,732.13
                 合计                       20,311,934,617.01           19,909,560,298.73
    
    
    其他说明:
    
    无在建工程(1). 在建工程情况√适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
               项目                                   期末余额                                             期初余额
                                    账面余额          减值准备         账面价值          账面余额         减值准备         账面价值
    电源项目                   13,206,766,717.82   630,349,316.03 12,576,417,401.79 12,235,644,306.35   631,838,782.53 11,603,805,523.82
    非电源项目                  4,081,812,568.58    39,840,997.09  4,041,971,571.49  4,540,565,549.75   104,824,506.97  4,435,741,042.78
               合计            17,288,579,286.40    670,190,313.1216,618,388,973.28 16,776,209,856.10   736,663,289.50 16,039,546,566.60
    
    
    (2). 重要在建工程项目本期变动情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                                                                                本期                     工程累计投                                           本期利息
        项目名称            预算数              期初          本期增加金额     本期转入固定资   其他          期末        入占预算比 工程进 利息资本化累计金额 其中:本期利息 资本化率 资金来源
                                                余额                               产金额       减少          余额           例(%)      度                        资本化金额      (%)
                                                                                                金额
    四川大渡河沙坪      5,284,062,700.00      1,656,642.55     19,203,670.75                               20,860,313.30      99.40 99.40%     555,672,122.03                         借款和自
    二级水电项目    有资金
    四川大渡河金川     12,226,843,900.00  2,064,037,444.49    245,926,609.44                            2,309,964,053.93      19.83 19.83%     437,767,949.42  34,653,648.50     3.11借款和自
    水电站项目    有资金
    国电宿迁热电有      5,452,870,000.00      7,263,433.37        331,289.25                                7,594,722.62      98.37 98.37%     220,232,200.04                         借款和自
    限公司二期项目    有资金
    国电双维上海庙      6,923,190,000.00    616,906,290.89    206,360,819.71                              823,267,110.60      21.89 21.89%      38,093,805.72  21,347,392.38     2.19借款和自
    火电项目    有资金
    云南新能源开发        335,258,200.00     12,795,068.28      4,633,754.75                               17,428,823.03      90.00 90.00%       6,984,657.93                         借款和自
    有限公司龙马风    有资金
    电场项目
    国电电力发展股      1,122,140,000.00    784,758,489.00      1,737,900.86                              786,496,389.86      70.50 70.50%      79,464,819.88                         国电电力
    份有限公司大兴    拨入
    川电站项目
    四川大渡河公司     20,270,000,000.00    213,275,852.04      5,499,268.23                              218,775,120.27       1.08   1.08%      38,235,126.49  4,951,546.62      3.80借款
    丹巴水电站项目
    
    
    107 / 192
    
    国电电力山东新        793,349,100.00    136,523,053.03    502,430,263.07   638,953,316.10                                 80.54 80.54%      13,287,403.11  1,871,175.63      2.98借款和自
    能源德州夏津白    有资金
    马湖一期风电项
    目
    国电舟山普陀6       4,513,220,000.00    303,846,747.03     12,001,244.48                              315,847,991.51      85.33 85.33%      94,865,546.02                         借款和自
    号六横海上风电    有资金
    场二区工程
    神华新疆准东五      4,253,470,000.00  1,902,758,553.45    311,862,332.90                           2,214,620,886.35       95.00 95.00%     224,683,479.61  65,810,348.90     4.77借款
    彩湾电厂二期项
    目
          合计         61,174,403,900.00  6,043,821,574.13  1,309,987,153.44   638,953,316.10           6,714,855,411.47    /        /       1,709,287,110.25 128,634,112.03   /        /
    
    
    (3). 本期计提在建工程减值准备情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    工程物资
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                  项目                                   期末余额                                           期初余额
                                        账面余额         减值准备         账面价值          账面余额         减值准备         账面价值
     专用材料                          72,929,655.58   3,834,894.70     69,094,760.88     81,238,459.98   3,834,894.70     77,403,565.28
     专用设备                       1,490,766,263.89  33,814,583.66  1,456,951,680.23  1,312,854,190.25  33,814,583.66  1,279,039,606.59
     为生产准备的工具及器具            12,274,734.53                    12,274,734.53     12,274,734.53                    12,274,734.53
     其他                           2,156,160,258.53     935,790.44  2,155,224,468.09  2,502,231,616.17     935,790.44  2,501,295,825.73
                  合计              3,732,130,912.53  38,585,268.80  3,693,545,643.73  3,908,599,000.93  38,585,268.80  3,870,013,732.13
    
    
    其他说明:
    
    工程物资的其他项主要系预付的设备款和材料款等。
    
    108 / 192
    
    23、生产性生物资产
    
    (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
    
    □适用√不适用
    
    (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
    
    □适用√不适用
    
    其他说明
    
    □适用√不适用
    
    24、油气资产
    
    □适用√不适用
    
    25、使用权资产
    
    □适用√不适用
    
    109 / 192
    
    26、无形资产
    
    (1). 无形资产情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                 项目                   软件           土地使用权         专利权       非专利技术      海域使用权    送出线路部分使用权  采矿权(探矿权)         合计
     一、账面原值
         1.期初余额                811,844,991.76   5,550,023,773.40  7,536,756.55   52,669,100.96   31,888,204.00       45,468,223.62  4,157,506,327.57  10,656,937,377.86
         2.本期增加金额              3,953,187.73      18,344,672.18                                                                                           22,297,859.91
           (1)购置                   3,953,187.73      18,344,672.18                                                                                           22,297,859.91
         3.本期减少金额              5,981,079.43       4,477,016.08                                                                                           10,458,095.51
           (1)处置                   3,155,744.12       4,477,016.08                                                                                            7,632,760.20
           (2)企业合并减少           2,825,335.31    2,825,335.31
        4.期末余额                 809,817,100.06   5,563,891,429.50  7,536,756.55   52,669,100.96   31,888,204.00       45,468,223.62  4,157,506,327.57  10,668,777,142.26
     二、累计摊销
         1.期初余额                529,646,880.47   1,252,102,710.39    197,025.42   18,126,997.83    7,133,979.89       11,193,489.85    157,128,472.47   1,975,529,556.32
         2.本期增加金额             30,429,926.29      55,239,109.03    372,409.19    1,532,442.30      334,174.50        1,280,739.60     17,162,955.42     106,351,756.33
           (1)计提                  30,429,926.29      55,239,109.03    372,409.19    1,532,442.30      334,174.50        1,280,739.60     17,162,955.42     106,351,756.33
         3.本期减少金额              4,868,486.34         999,328.49                                                                                            5,867,814.83
           (1)处置                   2,773,912.40         999,328.49                                                                                            3,773,240.89
           (2)企业合并减少           2,094,573.94    2,094,573.94
         4.期末余额                555,208,320.42   1,306,342,490.93    569,434.61   19,659,440.13    7,468,154.39       12,474,229.45    174,291,427.89   2,076,013,497.82
     三、减值准备
         1.期初余额                    392,207.67    392,207.67
         2.本期增加金额
           (1)计提
         3.本期减少金额
           (1)处置
         4.期末余额                    392,207.67    392,207.67
    
    
    110 / 192
    
     四、账面价值
         1.期末账面价值            254,216,571.97   4,257,548,938.57  6,967,321.94   33,009,660.83   24,420,049.61       32,993,994.17  3,983,214,899.68   8,592,371,436.77
         2.期初账面价值            281,805,903.62   4,297,921,063.01  7,339,731.13   34,542,103.13   24,754,224.11       34,274,733.77  4,000,377,855.10   8,681,015,613.87
    
    
    (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
    
    √适用□不适用
    
    截至2020年6月30日,本公司及子公司尚有部分土地产权证书正在办理中。其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    27、开发支出
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                                                 期初              本期增加金额                 本期减少金额               期末
                              项目                               余额       内部开发支出       其他       确认为无形资   转入当期损益       余额
        产
     基于热电解耦模式的350MW超临界燃煤机组简洁高效化灵活性   3,428,247.30                                                               3,428,247.30
     改造研究及应用
     除灰系统节能及输灰能力优化的研究                        1,655,660.38                                                               1,655,660.38
     燃料全封闭环保式犁煤器应用研究                            757,168.14                                                                 757,168.14
     风机基础预应力扩底岩石锚索技术的进一步研究与试验          185,466.60     741,866.40                                                  927,333.00
     基于6KV开关柜带电显示装置的局部放电在线监测系统的研究     261,061.95                                                                 261,061.95
     分析
     发电厂工控及信息系统安全智能防护研究与应用              1,066,037.74                                                               1,066,037.74
     1000MW塔式锅炉T23水冷壁焊后热处理技术研究                 479,245.28                                                                 479,245.28
     管控系统建设项目                                        4,834,513.20                                                               4,834,513.20
     风电机组远程启停系统智能化改造                          2,539,655.17                                                               2,539,655.17
     风机相关设备报警管控系统升级改造                        1,587,931.04                                                               1,587,931.04
    
    
    111 / 192
    
     智慧企业建设算法平台搭建                                1,781,886.73                   266,037.74                                  2,047,924.47
     三维仿真技术在安全管控中的应用                          1,198,113.18                                                               1,198,113.18
     新能源智慧企业建设实施标准规范项目                      1,420,783.96                                                               1,420,783.96
     喀什河流域梯级EDC调度研究                                              1,738,232.26                                 1,738,232.26
     喀什河流域水情预报与综合效益优化研究                                     802,691.59                                   802,691.59
     混凝土面板堆石坝安全监测的健康诊断与预警机制的研究                     1,091,320.23                                 1,091,320.23
     共水力单元发电机组AGC条件下调节优化方法研究                            1,232,608.91                                 1,232,608.91
     智慧燃料配煤参烧完全成本管控系统建设、发电企业安全风险                   253,055.50                                   253,055.50
     -隐患排查双预控管理平台
     水冷壁横向裂纹综合治理                                                   186,852.27                                   186,852.27
     引水条件下浑江流域梯级水电站优化调度系统开发、流域生态                 1,014,609.43                                 1,014,609.43
     流量机组研究
     风电机组全息化智能状态监测系统                                         1,182,747.20                                 1,182,747.20
     升压站智能安全管控系统研究及应用                                       2,414,853.15                                 2,414,853.15
     350MW超临界直流褐煤锅炉宽煤种适用性技术研究与应用                      1,679,858.40                                                1,679,858.40
     其他                                                    3,600,368.32   6,574,763.90  1,616,668.85                   6,139,661.10   5,652,139.97
                              合计                          24,796,138.99  18,913,459.24  1,882,706.59                  16,056,631.64  29,535,673.18
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    112 / 192
    
    28、商誉
    
    (1). 商誉账面原值
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
     被投资单位名称或形成                       本期增加     本期减少
          商誉的事项            期初余额       企业合并形      处置          期末余额
                                                  成的
     四川革什扎水电开发有     163,489,366.43                              163,489,366.43
     限责任公司
     国电大渡河新能源投资      83,491,009.18                               83,491,009.18
     有限公司收购攀枝花热
     水河电力开发有限公司
     国电大渡河新能源投资      75,646,503.75                               75,646,503.75
     有限公司收购攀枝花泽
     润电力开发有限公司
     国电大渡河流域水电开      30,339,519.78                               30,339,519.78
     发有限公司
     国电电力青海万立水电      28,721,740.12                               28,721,740.12
     开发有限公司
     国电大渡河咸丰小河水      16,812,231.60                               16,812,231.60
     电有限公司
     国电英力特能源化工集      15,023,894.13                               15,023,894.13
     团股份有限公司
     国电宁国水电有限公司       4,877,617.91                                4,877,617.91
     国电江苏谏壁发电有限       9,839,520.00                                9,839,520.00
     公司
     国电浙江瓯江水电开发       1,560,425.10                                1,560,425.10
     有限公司
     九龙县泛海电力水电开         696,312.55                                  696,312.55
     发有限公司
     四川大汇大数据服务有         598,742.18                                  598,742.18
     限公司
     国电电力发展股份有限       3,121,166.25                                3,121,166.25
     公司桓仁明昊分公司
     国电电力发展股份有限       2,660,302.83                                2,660,302.83
     公司桓仁鑫淼分公司
     国电电力发展股份有限       2,088,612.82                                2,088,612.82
     公司宽甸龙源分公司
     国华徐州发电有限公司     611,652,194.40                              611,652,194.40
     安徽马鞍山万能达发电     467,122,944.93                              467,122,944.93
     有限责任公司
     安徽安庆皖江发电有限      98,512,432.43                               98,512,432.43
     责任公司
     安徽池州九华发电有限      45,323,061.52                               45,323,061.52
     公司
     神华国华(舟山)发电      24,515,185.16                               24,515,185.16
     有限责任公司
             合计           1,686,092,783.07                            1,686,092,783.07
    
    
    注:①四川革什扎水电开发有限责任公司商誉为国电大渡河流域水电开发有限公司购买四川革什扎水电开发有限责任公司85%的股权时,支付的对价高于交易日享有四川革什扎水电开发有限责任公司的可辨认净资产的公允价值的部分;
    
    ②国电大渡河新能源投资有限公司收购攀枝花热水河电力开发有限公司100%股权,支付的对价高于交易日攀枝花热水河电力开发有限公司可辨认净资产公允价值的部分确认为商誉;
    
    ③国电大渡河新能源投资有限公司收购攀枝花泽润电力开发有限公司100%股权,支付的对价高于交易日攀枝花泽润电力开发有限公司可辨认净资产公允价值的部分确认为商誉;
    
    ④国电大渡河流域水电开发有限公司商誉为本公司收购国家能源集团持有的国电大渡河流域水电开发有限公司18%的股权时,支付的对价高于交易日享有国电大渡河流域水电开发有限公司可辨认净资产的公允价值的部分;
    
    ⑤国电电力青海万立水电有限公司商誉为本公司收购国电电力青海万立水电开发有限公司100%的股权,支付的对价高于交易日享有国电电力青海万立水电开发有限公司的可辨认净资产的公允价值的部分;
    
    ⑥国电大渡河咸丰小河水电有限公司商誉为国电长源老渡口水电有限公司购买国电大渡河咸丰小河水电有限公司51%的股权时,支付的对价高于交易日享有国电大渡河咸丰小河水电有限公司的可辨认净资产的公允价值的部分;
    
    ⑦国电英力特能源化工集团股份有限公司商誉为本公司增资收购该公司51%股权时,支付的对价高于交易日享有国电英力特能源化工集团股份有限公司可辨认净资产的公允价值的部分;
    
    ⑧国电宁国水电有限公司商誉为国电安徽电力有限公司收购国电宁国水电有限公司时,支付的对价高于交易日享有的可辨认净资产的公允价值的部分形成商誉;
    
    ⑨国电江苏谏壁发电有限公司商誉为本公司收购该公司100%股权时,支付的对价高于交易日享有国电江苏谏壁发电有限公司可辨认净资产的公允价值的部分;
    
    ⑩国电浙江瓯江水电开发有限公司商誉为本公司增资收购该公司50%股权时,支付的对价高于交易日享有国电浙江瓯江水电开发有限公司可辨认净资产的公允价值的部分;
    
    ?九龙县泛海电力开发有限公司商誉为国电大渡河新能源投资有限公司购买九龙县泛海电力开发有限公司100%的股权时,支付的对价高于交易日享有九龙县泛海电力开发有限公司的可辨认净资产的公允价值的部分;
    
    ?四川大汇大数据服务有限公司商誉为国电大渡河流域水电开发有限公司购买四川大汇大数据服务有限公司100%的股权时,支付的对价高于交易日享有四川大汇大数据服务有限公司的可辨认净资产的公允价值的部分;
    
    ?本公司在2018年3月通过非同一控制下企业合并方式收购了桓仁明昊水力发电有限责任公司、桓仁鑫淼电力有限责任公司及宽甸龙源发电有限责任公司100%股权,公司支付的对价高于交易日享有可辨认净资产的公允价值,并因此确认了商誉。宽甸龙源发电有限责任公司、桓仁明昊水力发电有限责任公司及桓仁鑫淼电力有限责任公司于2018年10月注销独立法人,成为本公司之分公司;
    
    ?国华徐州发电有限公司、神皖能源有限责任公司、神华国华(舟山)发电有限责任公司商誉产生原因:公司本期与中国神华能源股份有限公司资产重组组建北京国电电力有限公司,中国神华能源股份有限公司以前年度非同一控制下企业合并以上三家公司产生的商誉,本次重组将相应商誉合并至本公司。
    
    (2). 商誉减值准备
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
     被投资单位名称或形成      期初余额        本期增加        本期减少        期末余额
          商誉的事项                            计提            处置
     攀枝花热水河电力开发    46,809,699.59                                  46,809,699.59
     有限公司(注①)
     攀枝花泽润电力开发有    35,430,023.07                                  35,430,023.07
     限公司(注①)
     九龙县泛海电力水电开       696,312.55                                     696,312.55
     发有限公司(注①)
     四川大汇大数据服务有       598,742.18                                     598,742.18
     限公司(注①)
     国华徐州发电有限公司   611,652,194.40                                 611,652,194.40
     (注②)
             合计           695,186,971.79                                 695,186,971.79
    
    
    注①:国电大渡河新能源投资有限公司2011至2013年间收购四川攀枝花电网下属小水电资产产生。报告期末,本公司评估了商誉的可收回金额,并确定与本公司所属子公司国电大渡河流域水电开发有限公司收购攀枝花热水河电力开发有限公司、攀枝花泽润电力开发有限公司及九龙县泛海电力水电开发有限公司和四川大汇大数据服务有限公司之水电机组相关的商誉发生了减
    
    值,金额为人民币8,353.48万元。资产组发生减值的主要因素是预计相关资产组可收回金额低于
    
    其账面价值。
    
    注②:国华徐州发电有限公司商誉减值准备为中国神华在非同一控制下企业合并过程中产生的商誉,中国神华已于以前年度全额计提减值准备。
    
    (3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
    
    √适用□不适用
    
    资产组的认定:以资产组产生的主要现金流入独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。同时,在认定资产组时,应当考虑企业管理层管理生产经营活动的方式(如是按照生产线、业务种类还是按照地区或者区域等)和对资产的持续使用或者处置的决策方式等。几项资产的组合生产的产品(或者其他产出)存在活跃市场的,即使部分或者所有这些产品(或者其他产出)均供内部使用,也应当在符合前款规定的情况下,将这几项资产的组合认定为一个资产组。
    
    资产组组合,是指由若干个资产组组成的最小资产组组合,包括资产组或者资产组组合,以及按合理方法分摊的总部资产部分。
    
    (4). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
    
    期增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法√适用□不适用
    
    本公司在资产负债表日判断是否存在可能发生资产减值的迹象。对企业合并所形成的商誉,本公司至少在每年年度终了进行减值测试。
    
    本公司结合可获取的内部与外部信息,判断并识别商誉减值迹象。当商誉所在资产组或资产组组合出现特定减值迹象时,及时进行商誉减值测试,并恰当考虑该减值迹象的影响。
    
    与商誉减值相关的前述特定减值迹象包括但不限于:
    
    (1)现金流或经营利润持续恶化或明显低于形成商誉时的预期,特别是被收购方未实现承诺的业绩;(2)所处行业产能过剩,相关产业政策、产品与服务的市场状况或市场竞争程度发生明显不利变化;(3)相关业务技术壁垒较低或技术快速进步,产品与服务易被模仿或已升级换代,盈利现状难以维持;(4)核心团队发生明显不利变化,且短期内难以恢复;(5)与特定行政许可、特许经营资格、特定合同项目等资质存在密切关联的商誉,相关资质的市场惯例已发生变化,如放开经营资质的行政许可、特许经营或特定合同到期无法接续等;(6)客观环境的变化导致市场投资报酬率在当期已经明显提高,且没有证据表明短期内会下降;(7)经营所处国家或地区的风险突出,如面临外汇管制、恶性通货膨胀、宏观经济恶化等。
    
    合并形成的商誉,由于其难以独立产生现金流量,公司自购买日起按照一贯、合理的方法将其账面价值分摊至相关的资产组或资产组组合,并据此进行减值测试。在对商誉进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或资产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或资产组组合进行减值测试,确认相应的减值损失;再对包含商誉的资产组或资产组组合进行减值测试。若包含商誉的资产组或资产组组合存在减值,先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值;再按比例抵减其他各项资产的账面价值。其中,资产组或资产组组合的可收回金额的估计,根据其公允价值减去处置费用后的净额与预计未来现金净流量的现值两者之间较高者确定。
    
    采用预计未来现金净流量的现值估计可收回金额时,公司运用现金流量折现模型,充分考虑减值迹象等不利事项对未来现金净流量、折现率、预测期等关键参数的影响,确定可收回金额。
    
    (1)资产组或资产组组合的可收回金额与其账面价值的确定基础保持一致,即二者包括相同的资产和负债,且按照与资产组或资产组组合内资产和负债一致的基础预测未来现金流量;对未来现金净流量预测时,以资产的当前状况为基础,以税前口径为预测依据,并充分关注选取的关键参数(包括但不限于销量、价格、成本、费用、预测期增长率、稳定期增长率)是否有可靠的数据来源,是否与历史数据、运营计划、商业机会、行业数据、行业研究报告、宏观经济运行状况相符;与此相关的重大假设与可获取的内部、外部信息相符。
    
    (2)对折现率预测时,与相应的宏观、行业、地域、特定市场、特定市场主体的风险因素相匹配,与未来现金净流量均一致采用税前口径。
    
    (3)在确定未来现金净流量的预测期时,建立在经管理层批准的最近财务预算或预测数据基础上,原则上最多涵盖5年。在确定相关资产组或资产组组合的未来现金净流量的预测期时,考虑相关资产组或资产组组合所包含的主要固定资产、无形资产的剩余可使用年限,不存在显著差异。
    
    (5). 商誉减值测试的影响
    
    √适用□不适用
    
    经过对商誉进行减值测试,本期不需补提商誉减值准备。其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    29、长期待摊费用
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
        项目         期初余额     本期增加金额  本期摊销金额   其他减少金     期末余额
                                                                   额
     土地租赁费    21,715,516.93                   451,226.64               21,264,290.29
     过网费        21,183,734.05                   706,124.48               20,477,609.57
     催化剂        48,634,168.26    471,698.11  11,363,255.75               37,742,610.62
     环境治理补     9,176,817.14                 4,953,045.71                4,223,771.43
     偿费
     其他          79,258,551.75  4,277,352.64  12,635,290.04               70,900,614.35
        合计      179,968,788.13  4,749,050.75  30,108,942.62              154,608,896.26
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    30、递延所得税资产/递延所得税负债
    
    (1). 未经抵销的递延所得税资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                    期末余额                          期初余额
            项目         可抵扣暂时性差异    递延所得税    可抵扣暂时性差异    递延所得税
                                               资产                              资产
     资产减值准备        1,556,136,403.15  329,325,361.09  1,341,781,587.50  297,359,586.38
     可抵扣亏损            296,994,650.83   73,543,801.83    296,410,155.05   73,397,677.88
     固定资产折旧           89,485,505.36   19,178,690.30     89,485,505.36   21,031,004.08
     应付职工薪酬尚未      105,910,394.25   26,477,597.82    105,910,395.25   26,477,598.82
     发放的工资部分
     其他                  517,788,030.00  119,313,081.10    506,588,515.96  116,582,220.23
            合计         2,566,314,983.59  567,838,532.14  2,340,176,159.12  534,848,087.39
    
    
    (2). 未经抵销的递延所得税负债
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                   期末余额                          期初余额
           项目        应纳税暂时性差异    递延所得税    应纳税暂时性差异    递延所得税
                                              负债                              负债
     非同一控制企业    1,343,564,389.09  283,859,961.92  1,353,960,766.45  286,673,631.26
     合并资产评估增
     值
     其他权益工具投       50,676,686.00    7,687,332.90     50,676,686.00    7,687,332.90
     资公允价值变动
     固定资产折旧        135,072,118.46   33,602,006.87    115,334,671.34   28,707,713.09
     其他                  2,926,035.64      731,508.92      2,926,035.64      731,508.92
           合计        1,532,239,229.19  325,880,810.61  1,522,898,159.43  323,800,186.17
    
    
    (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                            递延所得税资   抵销后递延所得   递延所得税资   抵销后递延所得
             项目           产和负债期末   税资产或负债期   产和负债期初   税资产或负债期
                              互抵金额         末余额         互抵金额         初余额
     递延所得税资产         19,592,725.96  548,245,806.18                  534,848,087.39
     递延所得税负债         19,592,725.96  306,288,084.65                  323,800,186.17
    
    
    (4). 未确认递延所得税资产明细
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     可抵扣暂时性差异                       3,475,258,182.94             4,611,235,579.12
     可抵扣亏损                            24,544,797,193.83            22,574,041,345.73
                合计                       28,020,055,376.77            27,185,276,924.85
    
    
    (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
            年份               期末金额              期初金额                备注
     2020                                          974,100,361.98
     2021                   1,247,605,914.27      1,588,560,937.00
     2022                   2,543,213,972.81      3,026,276,235.99
     2023                   4,115,019,719.42      4,679,374,717.61
     2024                  11,602,042,984.40     12,305,729,093.15
     2025                   5,036,914,602.93
            合计           24,544,797,193.83     22,574,041,345.73            /
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    31、其他非流动资产
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                 项目                        期末余额                    期初余额
     待抵扣税项等其他                         2,617,486,077.69             2,698,674,691.66
     股权保证金                                                             252,681,304.50
     未实现售后回租损益                          89,537,718.19               185,582,827.61
     股权分置流通权                              18,094,641.50                18,094,641.50
     其他                                       257,670,472.72               259,412,253.41
                 合计                         2,982,788,910.10             3,414,445,718.68
    
    
    其他说明:
    
    ①股权分置流通权系本公司之子公司国电英力特能源化工集团股份有限公司的控股子公司英化股份公司股权分置改革时国电英力特能源化工集团股份有限公司支付的相关款项。
    
    ②未实现售后回租损益系神皖能源有限责任公司开展的固定资产售后回租融资租赁业务,因为转让固定资产的价款低于该固定资产的账面价值,确认了未实现的售后回租损益。
    
    ③其他项中主要为本公司之子公司国电库车发电有限公司拆除的报废机组设备。32、短期借款
    
    (1). 短期借款分类
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                项目                     期末余额                     期初余额
    质押借款                                290,000,000.00               490,000,000.00
    抵押借款
    保证借款                                150,000,000.00               150,000,000.00
    信用借款                             33,367,208,965.41            34,206,733,302.25
                合计                     33,807,208,965.41            34,846,733,302.25
    
    
    短期借款分类的说明:
    
    质押借款主要系本公司之子公司国电大武口热电有限公司、国电哈密煤电开发有限公司以其取得电费收入的收费权质押银行取得。
    
    (2). 已逾期未偿还的短期借款情况
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    33、交易性金融负债
    
    □适用√不适用
    
    34、衍生金融负债
    
    □适用√不适用
    
    35、应付票据
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
             种类                     期末余额                       期初余额
    商业承兑汇票                            52,132,990.45                  43,639,376.93
    银行承兑汇票                         1,875,448,980.89               1,206,817,623.83
             合计                        1,927,581,971.34               1,250,457,000.76
    
    
    本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
    
    36、应付账款
    
    (1). 应付账款列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
               项目                     期末余额                     期初余额
     燃料款                              3,934,027,969.87                3,330,280,189.42
     材料款                              1,405,067,392.91                1,595,363,779.22
     修理费                                660,662,067.78                  546,849,999.93
     工程款和设备款                      5,218,844,263.45                6,639,497,539.60
     其他                                2,750,998,857.47                3,064,768,922.56
               合计                     13,969,600,551.48               15,176,760,430.73
    
    
    (2). 账龄超过1年的重要应付账款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                  项目                      期末余额              未偿还或结转的原因
     中国神华能源股份有限公司神东              262,254,139.83  未到付款期限
     煤炭分公司
     四川省扶贫开发局                          231,219,856.00  不满足支付条件
     北京国电龙源环保工程有限公司              193,729,842.38  未到付款期限
     国基建设集团有限公司                       67,949,267.12  未到付款期限
     中铁工程设计咨询集团有限公司               57,541,936.80  未到付款期限
                  合计                         812,695,042.13              /
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    37、预收款项
    
    (1).预收账款项列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     煤款                                     165,082,989.75               106,288,458.22
     其他                                      19,071,327.58                90,249,915.29
                合计                          184,154,317.33               196,538,373.51
    
    
    (2).账龄超过1年的重要预收款项
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    38、合同负债
    
    (1).合同负债情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     预收款项                                 425,865,426.99               409,530,856.71
                合计                          425,865,426.99               409,530,856.71
    
    
    (2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    39、应付职工薪酬
    
    (1).应付职工薪酬列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
             项目             期初余额         本期增加           本期减少           期末余额
     一、短期薪酬          861,684,441.09   3,695,577,782.78   3,370,832,828.11   1,186,429,395.76
     二、离职后福利-设定    32,695,962.56     469,658,987.31     475,701,373.26      26,653,576.61
     提存计划
     三、辞退福利            5,183,921.30                                            5,183,921.30
     四、一年内到期的其他
     福利
             合计          899,564,324.95   4,165,236,770.09   3,846,534,201.37   1,218,266,893.67
    
    
    (2).短期薪酬列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
             项目             期初余额         本期增加           本期减少           期末余额
     一、工资、奖金、津贴  285,059,530.68   2,499,053,936.57   2,245,493,702.65     538,619,764.60
     和补贴
     二、职工福利费                          265,749,508.55     265,749,508.55
     三、社会保险费        135,197,907.36     361,153,463.67     342,236,511.52     154,114,859.51
     其中:医疗保险费      129,835,243.94     343,043,919.93     322,973,522.88     149,905,640.99
           工伤保险费        4,189,451.50       7,930,521.72       8,591,297.13       3,528,676.09
           生育保险费        1,173,211.92       9,926,116.88      10,421,338.83         677,989.97
           其他                                  252,905.14         250,352.68           2,552.46
     四、住房公积金            973,303.66     330,166,533.30     328,951,257.40       2,188,579.56
     五、工会经费和职工教  399,834,045.57      93,838,140.18      72,334,486.41     421,337,699.34
     育经费
     六、短期带薪缺勤
     七、短期利润分享计划
     八、其他               40,619,653.82     145,616,200.51     116,067,361.58      70,168,492.75
             合计          861,684,441.09   3,695,577,782.78   3,370,832,828.11   1,186,429,395.76
    
    
    (3).设定提存计划列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
             项目             期初余额         本期增加           本期减少           期末余额
     1、基本养老保险        25,438,328.22     207,651,186.03     221,021,132.41      12,068,381.84
     2、失业保险费           2,503,758.50       6,214,538.83       6,235,574.85       2,482,722.48
     3、企业年金缴费         4,753,875.84     255,793,262.45     248,444,666.00      12,102,472.29
             合计           32,695,962.56     469,658,987.31     475,701,373.26      26,653,576.61
    
    
    其他说明:
    
    √适用□不适用
    
    本公司按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划,根据该等计划,本公司分别按本公司及所属单位所在地具体规定向该等计划缴存费用。除上述每月缴存费用外,本公司不再承担进一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。
    
    40、应交税费
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                项目                      期末余额                    期初余额
    企业所得税                               650,890,650.64               665,198,345.40
    增值税                                   486,670,244.27               516,627,017.05
    个人所得税                                 7,536,624.95               133,479,211.00
    房产税                                    55,250,579.10                71,529,037.18
    土地使用税                                38,519,855.83                47,676,124.93
    资源税                                    22,753,594.12                32,050,912.48
    城市维护建设税                            26,202,862.90                23,158,874.34
    教育费附加                                21,765,080.13                20,383,131.29
    印花税                                     3,994,711.98                 9,949,279.99
    车船使用税                                                                 49,848.10
    其他税费                                 340,477,892.82               399,564,227.97
                合计                       1,654,062,096.74             1,919,666,009.73
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    41、其他应付款
    
    项目列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
     应付利息                                  960,718,027.42             798,157,922.19
     应付股利                                  886,792,848.33             374,301,061.28
     其他应付款                              5,671,358,353.57           6,024,235,916.90
                  合计                       7,518,869,229.32           7,196,694,900.37
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    应付利息
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                  项目                      期末余额                   期初余额
     分期付息到期还本的长期借款利息          176,389,760.46                202,145,462.13
     企业债券利息                            604,952,536.26                441,125,742.47
     短期借款应付利息                         43,208,510.63                 68,698,304.80
     其他利息                                 136,167,220.07                86,188,412.79
                  合计                        960,718,027.42               798,157,922.19
    
    
    重要的已逾期未支付的利息情况:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    应付股利
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
               项目                      期末余额                     期初余额
    普通股股利                               886,792,848.33               374,301,061.28
               合计                          886,792,848.33               374,301,061.28
    
    
    应付股利按单位明细:
    
    单位:元币种:人民币
    
                 项目                       年末余额                     年初余额
     国网辽宁省电力有限公司                      61,741,973.50                61,741,973.50
     国家能源投资集团有限责任公司                48,047,134.81                48,047,134.81
     天津津能股份有限公司                                                    33,401,501.79
     国家电力公司                                28,606,778.40                28,606,778.40
     法电优能(北京)投资有限公司                22,404,139.18                28,284,139.18
     安徽省皖能股份有限公司                      26,251,596.80                26,251,596.80
     河北省电力工会                              14,453,254.78                14,453,254.78
     宁波欣达投资有限公司                         4,075,424.12                 4,785,939.77
     中铁十三局集团第三工程有限公                 2,391,159.18                 2,391,159.18
     司
     湖北官渡河水电发展有限公司                   2,000,000.00                 2,000,000.00
     云南省玉溪电力设计院                         1,876,108.18                 1,876,108.18
     国网新疆电力有限公司                         1,121,051.95                 1,121,051.95
     其他股东                                   673,824,227.43               121,340,422.94
                 合计                           886,792,848.33               374,301,061.28
    
    
    其他说明,包括重要的超过1年未支付的应付股利,应披露未支付原因:
    
    国家电力公司超过1年未支付原因为电力体制改革遗留;辽宁省电力公司超过1年未支付原因为“920”资产转让遗留。
    
    其他应付款
    
    (1).按款项性质列示其他应付款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                项目                      期末余额                     期初余额
     保证金                                3,473,485,108.98              3,776,126,285.63
     代扣税费                                 11,045,109.67                 14,330,413.87
     个人代扣款                               48,012,687.65                 34,050,956.28
     项目前期费                               74,666,993.82                 75,065,611.24
     其他                                  2,064,148,453.45              2,124,662,649.88
                合计                       5,671,358,353.57              6,024,235,916.90
    
    
    (2).账龄超过1年的重要其他应付款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                   项目                        期末余额             未偿还或结转的原因
     国电联合动力技术有限公司                     455,219,893.30  未满足支付条件
     国家能源投资集团有限责任公司                 373,564,995.44  未满足支付条件
     上海电气风电集团股份有限公司                 182,594,082.00  未满足支付条件
     哈尔滨锅炉厂有限责任公司                      89,924,700.00  未满足支付条件
     中国葛洲坝集团股份有限公司                    70,467,169.01  未满足支付条件
     中交第三航务工程局有限公司                    62,015,379.45  未满足支付条件
     华锐风电科技(集团)股份有限公司              61,183,318.00  未满足支付条件
     上海电气集团股份有限公司                      61,049,500.00  未满足支付条件
     国电物流有限公司                              59,781,607.00  未满足支付条件
     中国电力工程顾问集团西北电力设                34,360,591.05  未满足支付条件
     计院有限公司
                   合计                         1,450,161,235.25             /
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    42、持有待售负债
    
    □适用√不适用
    
    43、 1年内到期的非流动负债
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                 项目                      期末余额                    期初余额
     1年内到期的长期借款                   10,073,363,453.98           13,974,192,190.94
     1年内到期的应付债券                    1,499,382,506.74            1,498,451,731.30
     1年内到期的长期应付款                  3,105,995,864.01            3,617,759,440.65
     1年内到期的长期应付职工薪酬               17,648,534.01               12,254,317.26
     1年内到期的其他非流动负债              1,498,832,264.32            1,496,323,841.81
                 合计                      16,195,222,623.06           20,598,981,521.96
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    44、其他流动负债
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
               项目                      期末余额                      期初余额
     超短期融资券                         10,550,000,000.00              9,150,000,000.00
               合计                       10,550,000,000.00              9,150,000,000.00
    
    
    短期应付债券的增减变动:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    45、长期借款
    
    (1). 长期借款分类
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                项目                       期末余额                    期初余额
    质押借款                              19,726,338,502.32            19,174,512,126.54
    抵押借款                                 245,700,000.00               271,700,000.00
    保证借款                               1,880,085,440.90             2,047,435,440.90
    信用借款                             106,621,007,618.61           114,069,577,666.49
    小计                                 128,473,131,561.83           135,563,225,233.93
    减:一年内到期的长期借款(附          10,073,363,453.98            13,974,192,190.94
    注七、43)
                合计                     118,399,768,107.85           121,589,033,042.99
    
    
    长期借款分类的说明:
    
    ①年末质押借款主要系本公司之子公司国电新疆电力有限公司、国电新疆吉林台水电开发有限公司、国电电力浙江舟山海上风电开发有限公司、国电电力新疆新能源开发有限公司、神东电力新疆准东五彩湾发电有限公司、国电哈密能源开发有限公司、浙江国华浙能发电有限责任公司、国电电力哈密景峡风力发电有限公司、国电阿克苏河流域水电开发有限公司、国电阿克苏河流域水电开发有限公司等公司以电费收费权质押取得的借款。
    
    ②年末抵押借款主要系本公司之子公司国电大渡河流域水电开发有限公司以固定资产取得借款65,500,000.00元;本公司之子公司国电电力新疆新能源开发有限公司以固定资产取得借款
    
    167,200,000.00元。
    
    ③年末保证借款主要系本公司之子公司国电建投内蒙古能源有限公司、国电电力福建新能源开发有限公司、国电电力广东新能源开发有限公司、国电电力湖南新能源开发有限公司、国电大渡河流域水电开发有限公司等由本公司和其他股东方提供担保取得的借款。
    
    其他说明,包括利率区间:
    
    √适用□不适用
    
    截至2020年06月30日,本公司及子公司取得的长期借款年利率区间为2.67%-5.39%。
    
    46、应付债券
    
    (1). 应付债券
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
             项目                     期末余额                        期初余额
    企业债券                             10,096,100,906.99                7,593,665,468.41
             合计                        10,096,100,906.99                7,593,665,468.41
    
    
    (2). 应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
       债券     面值     发行     债券         发行              期初             本期       按面值计提利息  溢折价摊销   本期        期末
       名称              日期     期限         金额              余额             发行                                    偿还        余额
    2014年第   100.00 2015年10月5年        1,500,000,000.00 1,498,451,731.30                   29,025,000.00   930,775.44        1,499,382,506.74
    二期公司债
    (5年)
    2018年第   100.00  2018年5月3年        1,800,000,000.00 1,798,304,176.89                   42,660,000.00   690,005.72        1,798,994,182.61
    一期公司债
    (3年)
    2018年第   100.00  2018年6月3年        2,500,000,000.00 2,498,131,379.79                   58,999,999.99   906,614.32        2,499,037,994.11
    二期公司债
    (3年)
    2018年第   100.00  2018年7月3年        2,300,000,000.00 2,298,276,376.99                   50,944,999.98   869,172.53        2,299,145,549.52
    三期公司债
    (3年)
    2019年第   100.00  2019年7月3年        1,000,000,000.00   998,953,534.74                   17,700,000.00   361,926.62          999,315,461.36
    一期公司债
    券(3年)
    
    
    126 / 192
    
    2020年第   100.00  2020年3月3年        1,000,000,000.00                   1,000,000,000.00   8,199,462.38  -387,264.08          999,612,735.92
    一期公司债
    (3年)
    2020年第   100.00  2020年5月3年        1,500,000,000.00                   1,500,000,000.00   3,840,000.00    -5,016.53        1,499,994,983.47
    二期公司债
    (3年)
    小计                                  11,600,000,000.00 9,092,117,199.71 2,500,000,000.00 211,369,462.35 3,366,214.02       11,595,483,413.73
    减:一年内                             1,500,000,000.00 1,498,451,731.30                   29,025,000.00   930,775.44        1,499,382,506.74
    到期部分年
    末余额(附
    注七、43)
       合计       /        /        /     10,100,000,000.00 7,593,665,468.41 2,500,000,000.00 182,344,462.35 2,435,438.58       10,096,100,906.99
    
    
    127 / 192
    
    (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
    
    □适用√不适用
    
    (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
    
    期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
    
    □适用√不适用
    
    期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
    
    □适用√不适用
    
    其他金融工具划分为金融负债的依据说明
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    47、租赁负债
    
    □适用√不适用
    
    48、长期应付款
    
    项目列示
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                  项目                       期末余额                   期初余额
     长期应付款                              10,314,522,423.57          11,385,662,635.04
     专项应付款                                 270,116,073.92             177,449,167.25
                  合计                       10,584,638,497.49          11,563,111,802.29
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    长期应付款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                 项目                       期末余额                    期初余额
     融资租赁最低付款额                     14,447,126,866.38           16,197,336,597.43
     未确认融资费用                         -1,690,808,901.63           -1,866,722,775.45
     资产支持专项计划                          661,200,322.83              660,878,967.65
     其他                                        3,000,000.00               11,929,286.06
     减:一年内到期部分(附注七、            3,105,995,864.01            3,617,759,440.65
     43)
                 合计                       10,314,522,423.57           11,385,662,635.04
    
    
    其他说明:
    
    ①长期应付款中的融资租赁款为本公司及子公司国电大渡河流域水电开发有限公司、国电建投内蒙古能源有限公司、国电电力大连庄河发电有限责任公司、国电新疆电力有限公司、江苏国华陈家港发电有限公司、国电电力酒泉发电有限公司、国电电力新疆新能源开发有限公司、国电电力云南新能源开发有限公司、国家能源集团江苏电力有限公司、国电电力广东新能源开发有限公司、国电湖州南浔天然气热电有限公司等公司融资租赁业务或者采取融资租赁形式借款业务产生的应付的款项。
    
    ②资产支持专项计划:系本公司之子公司大渡河流域水电开发有限公司在上交所发行“大渡河2019-1”所致。
    
    专项应付款
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
        项目        期初余额       本期增加      本期减少      期末余额      形成原因
    建设工程资   108,853,910.05  54,760,260.23     5,444.99 163,608,725.29 建设工程资金
    金
    三供一业分    68,593,165.62  65,983,400.00 28,071,308.57 106,505,257.05 三供一业专项
    离移交补助                                                             资金
    资金
    国家科技支         2,091.58                                   2,091.58 国家科技支撑
    撑计划经费                                                             计划经费
        合计     177,449,167.25 120,743,660.23 28,076,753.56 270,116,073.92       /
    
    
    其他说明:
    
    本年新增的专项资金主要为本公司收到的财政部关于拨付“三供一业”分离移交中央财政补助资金及国电电力青海万立水电开发有限公司黄藏寺水库地盘子改建项目补助;本年减少的专项资金主要为本期支付的关于拨付“三供一业”分离移交中央财政补助资金。
    
    49、长期应付职工薪酬
    
    √适用□不适用
    
    (1)长期应付职工薪酬表
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                   项目                        期末余额                  期初余额
     一、离职后福利-设定受益计划净负债           144,433,104.49            146,585,440.79
     二、辞退福利
     三、其他长期福利
                   合计                          144,433,104.49            146,585,440.79
    
    
    (2)设定受益计划变动情况
    
    设定受益计划义务现值:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                  项目                       本期发生额                上期发生额
     一、期初余额                               146,585,440.79            152,753,615.03
     二、计入当期损益的设定受益成本              -2,732,806.65             -2,832,825.31
     1.当期服务成本
     2.过去服务成本
     3.结算利得(损失以“-”表示)
     4、利息净额                                 -2,732,806.65             -2,832,825.31
     三、计入其他综合收益的设定收益成            -5,254,378.09              3,871,396.78
     本
     1.精算利得(损失以“-”表示)              -5,254,378.09              3,871,396.78
     四、其他变动                                10,139,521.04              4,424,666.24
     1.结算时支付的对价
     2.已支付的福利                              15,533,737.79              4,545,455.69
     3、一年内到期的长期应付职工薪酬             -5,394,216.75               -120,789.45
     变动
     五、期末余额                               144,433,104.49            147,290,377.32
    
    
    计划资产:
    
    □适用√不适用
    
    设定受益计划净负债(净资产)
    
    □适用√不适用
    
    设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:
    
    □适用√不适用
    
    设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    50、预计负债
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
            项目                期初余额             期末余额             形成原因
    未决诉讼                     29,200,348.27        29,200,348.27
            合计                 29,200,348.27        29,200,348.27          /
    
    
    其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:
    
    ①国电寿县风电有限公司:自然之友于2019年9月19日以在八公山风景区建设风电项目,破坏自然环境为由,向安徽省淮南市中级人民法院对国电寿县风电有限公司提起了环境民事公益诉讼。2019年12月4日,本案在淮南中院第三法庭开庭审理。经协商,法院同意由双方委托有经验的林业调查机构或者专家出具评估报告。目前评估报告尚未出具。参照国内类似环保诉讼费用,寿县风电公司预提期间功能损失费用200万元。
    
    ②国电大武口热电有限公司:浙江省二建建设集团有限公司于2019年2月就建设工程施工合同纠纷向宁夏回族自治区高级人民法院起诉本公司之子公司,经法院判决,国电大武口热电有限公司应赔偿对方损失人民币27,200,348.27元。截至2020年06月30日,本公司预计与该项诉讼相关的损失为人民币27,200,348.27元。截至报告日,该案正在宁夏回族自治区高级人民法院审理中。51、递延收益
    
    递延收益情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种人民币
    
        项目         期初余额      本期增加     本期减少       期末余额      形成原因
    政府补助     1,045,896,341.60  724,216.89 76,539,798.98  970,080,759.51
    融资租赁        25,850,019.98   53,497.74  2,192,160.72   23,711,357.00
    其他           243,597,777.32  474,565.14 10,685,873.25  233,386,469.21
        合计     1,315,344,138.901,252,279.77 89,417,832.95 1,227,178,585.72      /
    
    
    注:递延收益中的其他主要系过网费。
    
    涉及政府补助的项目:
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
            负债项目             期初余额     本期新增补助金额 本期计入营业外 本期计入其他收    其他变动       期末余额     与资产相关/
                                                                   收入金额        益金额                                    与收益相关
    耕地占用税返还               56,000,000.00                                                                 56,000,000.00与资产相关
    热电联产建设项目            116,333,428.61                                   1,604,107.44                 114,729,321.17与资产相关
    机组脱硫脱硝专项资金        166,234,209.82                                  12,494,511.93 -20,497,733.17  133,241,964.72与资产相关
    水电项目专项资金              9,054,643.00                                     415,458.68                   8,639,184.32与资产相关
    节能减排专项资金            126,850,743.16       261,000.00                  6,399,309.69  -1,947,500.00  118,764,933.47与资产相关
    污染治理专项资金             94,886,429.52       463,216.89                  4,942,099.24                  90,407,547.17与资产相关
    产业技术进步项目建设专用      7,579,861.23                                   1,229,166.66                   6,350,694.57与资产相关
    资金
    其他专项资金                 91,666,728.86                                   3,365,044.83                  88,301,684.03与资产相关
    其他                        377,290,297.40                                  19,693,867.34  -3,951,000.00  353,645,430.06与资产相关
    合计                      1,045,896,341.60       724,216.89                 50,143,565.81 -26,396,233.17  970,080,759.51
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    132 / 192
    
    52、其他非流动负债
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                 项目                        期末余额                   期初余额
     中期票据                               15,491,918,079.79          13,993,644,764.11
                 合计                       15,491,918,079.79          13,993,644,764.11
    
    
    其他说明:
    
    中期票据余额为本公司2018年发行的60亿元三年期票据,2019年发行的80亿元三年期票据,以及本年新发行的15亿元三年期票据。
    
    53、股本
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                          本次变动增减(+、一)
                    期初余额       发行   送股   公积金   其他    小计       期末余额
                                   新股           转股
     股份总数   19,650,397,845.00                                         19,650,397,845.00
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    54、其他权益工具
    
    (1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
    
    √适用□不适用
    
    2018年12月发行第三期中期票据10亿元。
    
    2019年12月发行国电电力发展股份有限公司2019年度第五期中期票据20亿元。(2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                期初              本期增  本期减少               期末
     发行在外的金融                                 加
          工具          数量         账面价值     数 账面 数量 账面      数量          账面价值
                                                  量 价值       价值
    2018年中期票据10,000,000.00    998,035,000.00                     10,000,000.00   998,035,000.00
    2019年中期票据20,000,000.00  1,984,694,000.00                     20,000,000.00 1,984,694,000.00
          合计     30,000,000.00 2,982,729,000.00                     30,000,000.00 2,982,729,000.00
    
    
    其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    55、资本公积
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
          项目          期初余额         本期增加         本期减少         期末余额
    资本溢价(股本溢5,544,255,618.62      4,153,874.13    89,517,492.09 5,458,892,000.66
    价)
    其他资本公积       515,543,830.41   181,556,337.26                    697,100,167.67
          合计       6,059,799,449.03   185,710,211.39    89,517,492.09 6,155,992,168.33
    
    
    其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
    
    ①本期资本溢价(股本溢价)增加为新疆电力收到集团无偿拨的三供一业补充款溢价。
    
    ②本期资本溢价减少主要是子公司国家能源集团江苏电力有限公司所属子公司收购少数股东股权所致。
    
    ③其他资本公积增加主要是参股单位权益变动,权益法核算按持股比例计算所致。56、库存股
    
    □适用√不适用57、其他综合收益√适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                                                                              本期发生金额
            项目              期初       本期所得税前发  减:前期计入  减:前期计入其  减:所得 税后归属于母公   税后归属于少       期末
                              余额            生额       其他综合收益  他综合收益当期   税费用         司            数股东          余额
                                                          当期转入损益   转入留存收益
     一、不能重分类进损  121,275,556.58  -28,142,586.70                                          -25,907,899.70  -2,234,687.00   95,367,656.88
     益的其他综合收益
     其中:重新计量设定  -18,098,880.43   -5,254,378.09                                           -3,019,691.09  -2,234,687.00  -21,118,571.52
     受益计划变动额
       其他权益工具投资  139,374,437.01  -22,888,208.61                                          -22,888,208.61                 116,486,228.40
     公允价值变动
     二、将重分类进损益  704,390,243.97                                                                                         704,390,243.97
     的其他综合收益
     其中:权益法下可转  298,800,450.88                                                                                         298,800,450.88
     损益的其他综合收益
       其他债权投资公允  405,589,793.09                                                                                         405,589,793.09
     价值变动
     其他综合收益合计    825,665,800.55  -28,142,586.70                                          -25,907,899.70  -2,234,687.00  799,757,900.85
    
    
    其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:
    
    无
    
    135 / 192
    
    58、专项储备
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
          项目          期初余额         本期增加         本期减少         期末余额
    安全生产费          20,088,212.77    38,119,186.32    40,887,952.97    17,319,446.12
    维简费              11,828,101.70    16,730,339.64    19,362,305.99     9,196,135.35
          合计          31,916,314.47    54,849,525.96    60,250,258.96    26,515,581.47
    
    
    其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
    
    无
    
    59、盈余公积
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
          项目          期初余额         本期增加        本期减少         期末余额
    法定盈余公积   4,789,844,114.90                                   4,789,844,114.90
          合计     4,789,844,114.90                                   4,789,844,114.90
    
    
    盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
    
    无
    
    60、未分配利润
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                  项目                          本期                     上年度
    调整前上期末未分配利润                   19,591,262,115.61         17,578,778,210.40
    调整期初未分配利润合计数(调增+,                                   1,728,707,781.37
    调减-)
    调整后期初未分配利润                     19,591,262,115.61        19,307,485,991.77
    加:本期归属于母公司所有者的净利            682,654,415.97         2,331,403,573.72
    润
    减:提取法定盈余公积
        提取任意盈余公积
        提取一般风险准备
        应付普通股股利                           982,519,892.25           786,015,913.80
        转作股本的普通股股利
    期末未分配利润                            19,291,396,639.33        20,852,873,651.69
    
    
    调整期初未分配利润明细:
    
    1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0.00元。
    
    2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0.00元。
    
    3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0.00元。
    
    4、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0.00元。
    
    5、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
    
    61、营业收入和营业成本
    
    (1).营业收入和营业成本情况
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
        项目                 本期发生额                            上期发生额
                       收入               成本               收入               成本
     主营业务   51,027,226,519.10  39,660,357,391.85  54,437,121,899.14  43,740,461,653.16
     其他业务    1,551,026,708.87     928,936,102.06   1,053,270,487.43     752,771,697.77
        合计    52,578,253,227.97  40,589,293,493.91  55,490,392,386.57  44,493,233,350.93
    
    
    (2)主营业务(分行业)
    
    单位:元币种:人民币
    
          项目                     本期发生额                            上期发生额
                            收入               成本               收入               成本
     电力行业         45,989,070,246.41  35,049,147,918.98  48,334,381,670.71  38,432,785,467.26
     热力行业          2,036,963,962.00   2,255,598,135.16   2,200,915,643.75   2,354,132,076.55
     化工行业            764,797,913.23     695,716,302.73   1,092,441,724.37   1,031,593,522.76
     煤炭销售行业      3,561,825,483.75   2,935,410,996.67   4,199,215,469.41   3,365,892,004.80
     其它                 68,679,869.87     124,144,207.07     217,904,954.15     178,177,748.15
          小计        52,421,337,475.26  41,060,017,560.61  56,044,859,462.39  45,362,580,819.52
     减:内部抵销数    1,394,110,956.16   1,399,660,168.76   1,607,737,563.25   1,622,119,166.36
          合计        51,027,226,519.10  39,660,357,391.85  54,437,121,899.14  43,740,461,653.16
    
    
    (3)主营业务(分产品)
    
    单位:元币种:人民币
    
          项目                     本期发生额                            上期发生额
                            收入               成本               收入               成本
     电力产品         45,989,070,246.41  35,049,147,918.98  48,334,381,670.71  38,432,785,467.26
     热力产品          2,036,963,962.00   2,255,598,135.16   2,200,915,643.75   2,354,132,076.55
     化工产品            764,797,913.23     695,716,302.73   1,092,441,724.37   1,031,593,522.76
     煤炭产品          3,561,825,483.75   2,935,410,996.67   4,199,215,469.41   3,365,892,004.80
     其它产品             68,679,869.87     124,144,207.07     217,904,954.15     178,177,748.15
          小计        52,421,337,475.26  41,060,017,560.61  56,044,859,462.39  45,362,580,819.52
     减:内部抵销数    1,394,110,956.16   1,399,660,168.76   1,607,737,563.25   1,622,119,166.36
          合计        51,027,226,519.10  39,660,357,391.85  54,437,121,899.14  43,740,461,653.16
    
    
    (4)主营业务(分地区)
    
    单位:元币种:人民币
    
        地区名称                   本期发生额                            上期发生额
                            收入               成本               收入               成本
     东北地区          2,281,602,155.34   1,830,543,868.65   2,172,576,698.82   1,914,223,436.27
     华北地区         12,495,069,754.10   9,879,700,191.29  13,009,001,693.89  10,368,009,467.65
     华东地区         24,931,647,811.77  20,758,297,917.33  28,549,953,052.26  24,530,907,198.08
     华南地区             58,684,396.46      27,800,205.54      52,084,718.36      30,128,248.14
     华中地区            236,120,567.57     117,633,608.09     100,169,821.23      33,829,260.88
     西北地区          7,818,895,567.62   6,606,847,424.14   7,183,783,136.66   6,142,793,127.70
     西南地区          4,599,317,222.40   1,839,194,345.57   4,977,290,341.17   2,342,690,080.80
          小计        52,421,337,475.26  41,060,017,560.61  56,044,859,462.39  45,362,580,819.52
     减:内部抵销数    1,394,110,956.16   1,399,660,168.76   1,607,737,563.25   1,622,119,166.36
          合计        51,027,226,519.10  39,660,357,391.85  54,437,121,899.14  43,740,461,653.16
    
    
    (2).合同产生的收入的情况
    
    □适用√不适用
    
    (3).履约义务的说明
    
    □适用√不适用
    
    (4).分摊至剩余履约义务的说明
    
    □适用√不适用
    
    其他说明:
    
    无
    
    62、税金及附加
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                项目                    本期发生额                   上期发生额
    水资源税                                  10,558,471.80               206,154,875.95
    城市维护建设税                           146,890,995.97               147,969,829.59
    房产税                                   139,197,984.66               145,114,273.49
    教育费附加                               117,782,127.09               131,037,383.53
    土地使用税                                96,423,567.61                97,657,081.55
    环境保护税                                53,342,961.64                65,604,592.20
    印花税                                    27,752,736.76                27,836,953.94
    车船使用税                                   574,272.37                   592,540.58
    其他                                     243,809,722.48                16,021,439.38
                合计                         836,332,840.38               837,988,970.21
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    63、销售费用
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                     项目                        本期发生额              上期发生额
     运输及销售服务费                                76,012,791.96         102,150,023.86
     职工薪酬                                         5,890,862.94           6,060,093.41
     折旧费                                           1,078,845.74           1,114,973.82
     业务经费                                           111,106.12             223,965.01
     装卸费                                          10,043,437.89          22,332,902.89
     业务招待费                                          23,597.00              40,193.00
     其他                                            12,378,281.40           7,809,737.34
                     合计                           105,538,923.05         139,731,889.33
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    64、管理费用
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                     项目                        本期发生额              上期发生额
     职工薪酬                                       187,354,753.02         298,037,900.87
     修理费                                          37,222,871.70         120,041,064.40
     折旧费                                          38,109,914.18          44,228,167.77
     无形资产摊销                                    11,703,751.63          10,991,130.04
     税费                                             3,224,768.21           4,605,030.49
     聘请中介机构费                                   6,692,007.88           6,700,235.10
     差旅费                                           2,094,849.94           5,689,610.55
     租赁费                                          10,496,440.27           9,505,418.67
     水电费                                           4,206,441.06           4,696,993.24
     办公费                                           1,645,207.92           2,221,508.82
     保险费                                           1,418,461.66           1,958,643.98
     其他                                           103,936,518.61          60,855,236.40
                     合计                           408,105,986.08         569,530,940.33
    
    
    其他说明:
    
    其他项主要包含董事会费、筹建费用等费用。65、研发费用
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                     项目                        本期发生额              上期发生额
     研发费用                                        85,947,199.19           4,156,079.14
                     合计                            85,947,199.19           4,156,079.14
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    66、财务费用
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                     项目                        本期发生额              上期发生额
     利息支出                                     4,520,190,509.84       4,654,612,592.84
     减:利息收入                                    41,665,089.08          47,636,553.01
     汇兑损益                                            98,694.61                 370.51
     其他                                            27,329,070.07          38,349,242.75
                     合计                         4,505,953,185.44       4,645,325,653.09
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    67、其他收益
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                     项目                         本期发生额              上期发生额
     增值税即征即退                                  83,815,671.06          79,135,457.18
     个税手续费返还                                   5,369,490.70           1,303,635.52
     递延收益转入                                    50,143,565.81          47,816,423.07
     其他                                            36,880,308.28          26,648,696.31
                     合计                           176,209,035.85         154,904,212.08
    
    
    其他说明:
    
    其他主要为稳岗补贴、专项扶持资金、热费补助等。68、投资收益
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                   项目                       本期发生额                上期发生额
     权益法核算的长期股权投资收益                623,130,191.40            554,111,608.96
     处置长期股权投资产生的投资收益            2,374,826,037.92
     交易性金融资产在持有期间的投资收
     益
     其他权益工具投资在持有期间取得的                359,100.00
     股利收入
     债权投资在持有期间取得的利息收入
     其他债权投资在持有期间取得的利息
     收入
     处置交易性金融资产取得的投资收益
     处置其他权益工具投资取得的投资收
     益
     处置债权投资取得的投资收益
     处置其他债权投资取得的投资收益
     其他                                        -12,812,577.66              4,165,534.29
                   合计                        2,985,502,751.66            558,277,143.25
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    69、净敞口套期收益
    
    □适用√不适用
    
    70、公允价值变动收益
    
    □适用√不适用
    
    71、信用减值损失
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                  项目                      本期发生额                 上期发生额
     坏账损失                                -4,450,227,399.52            -174,478,674.76
     债权投资减值损失
     其他债权投资减值损失
     长期应收款坏账损失
     合同资产减值损失
                  合计                       -4,450,227,399.52            -174,478,674.76
    
    
    其他说明:
    
    本期计提金额主要为国电宣威发电有限责任公司已破产,进入破产清算阶段,本公司计提坏账准备金额4,220,044,649.67元。
    
    72、资产减值损失
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                  项目                     本期发生额                 上期发生额
     一、坏账损失
     二、存货跌价损失及合同履约成本           -27,765,753.09                  -468,474.76
     减值损失
     三、长期股权投资减值损失
     四、投资性房地产减值损失
     五、固定资产减值损失
     六、工程物资减值损失
     七、在建工程减值损失
     八、生产性生物资产减值损失
     九、油气资产减值损失
     十、无形资产减值损失
     十一、商誉减值损失
     十二、其他                                                                 11,732.03
                  合计                        -27,765,753.09                  -456,742.73
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    73、资产处置收益
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                项目                      本期发生额                   上期发生额
     资产处置收益
     其中:固定资产处置利得                    10,841,175.12                 1,835,924.47
          无形资产处置利得                      1,081,761.41
          在建工程处置利得                      1,519,235.42
                合计                           13,442,171.95                 1,835,924.47
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    74、营业外收入
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
              项目                本期发生额            上期发生额       计入当期非经常性损益
                                                                                的金额
     非流动资产处置利得合计            363,517.28            861,443.58            363,517.28
     其中:固定资产处置利得            363,517.28            861,443.58            363,517.28
           无形资产处置利得
     债务重组利得
     非货币性资产交换利得
     接受捐赠                           28,000.00                                   28,000.00
     政府补助                        1,706,441.47          4,607,804.36          1,706,441.47
     盘盈利得                           69,997.56                                   69,997.56
     非同一控制下企业合并                                208,061,465.92
     其他                           40,873,424.07         70,765,088.06         40,873,424.07
              合计                  43,041,380.38        284,295,801.92         43,041,380.38
    
    
    计入当期损益的政府补助
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
          补助项目          本期发生金额          上期发生金额     与资产相关/与收益相关
    财政奖补                       478,200.00          4,350,000.00与收益相关
    其他                         1,228,241.47            257,804.36与收益相关
            合计                 1,706,441.47          4,607,804.36
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    75、营业外支出
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
              项目                本期发生额            上期发生额       计入当期非经常性损益
                                                                                的金额
     非流动资产处置损失合计          7,257,904.96            780,373.46          7,257,904.96
     其中:固定资产处置损失          2,926,151.17            780,373.46          2,926,151.17
           无形资产处置损失            221,256.49                                  221,256.49
           在建工程毁损报废          4,110,497.30                                4,110,497.30
     损失
     债务重组损失
     非货币性资产交换损失
     非流动资产报废损失                                   10,844,047.88
     对外捐赠                        3,968,600.00         21,659,200.00          3,968,600.00
     其他                           16,604,731.26         27,103,680.51         16,604,731.26
              合计                  27,831,236.22         60,387,301.85         27,831,236.22
    
    
    其他说明:
    
    无
    
    76、所得税费用
    
    (1)所得税费用表
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                 项目                     本期发生额                 上期发生额
    当期所得税费用                           1,364,722,423.41           1,191,751,074.51
    递延所得税费用                             -30,909,820.31             168,952,235.23
                 合计                        1,333,812,603.10           1,360,703,309.74
    
    
    (2)会计利润与所得税费用调整过程
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                          项目                                   本期发生额
    利润总额                                                            4,759,452,550.93
    按法定/适用税率计算的所得税费用                                     1,189,863,137.73
    子公司适用不同税率的影响                                             -134,363,036.86
    调整以前期间所得税的影响                                              -85,506,656.59
    非应税收入的影响                                                     -696,006,541.89
    不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                        4,316,722.97
    使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                       -107,851,040.58
    本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵                    1,158,490,358.67
    扣亏损的影响
    其他                                                                    4,869,659.65
    所得税费用                                                          1,333,812,603.10
    
    
    其他说明:
    
    □适用√不适用
    
    77、其他综合收益
    
    √适用□不适用
    
    详见附注七、57其他综合收益
    
    78、现金流量表项目
    
    (1). 收到的其他与经营活动有关的现金
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                  项目                      本期发生额                上期发生额
    收到的往来款项                              587,369,889.63          1,838,143,146.25
    收到的代垫款项                               56,960,645.34            149,082,623.21
    收到的保证金                                115,071,241.47            145,050,257.69
    利息收入                                     41,665,089.08             31,491,486.85
    收到的政府补助款                             52,151,617.79             54,967,865.16
    其他                                        245,735,364.41            211,249,082.13
                  合计                        1,098,953,847.72          2,429,984,461.29
    
    
    收到的其他与经营活动有关的现金说明:
    
    无
    
    (2). 支付的其他与经营活动有关的现金
    
    √适用□不适用
    
    单位:元币种:人民币
    
                  项目                      本期发生额                上期发生额
    支付的往来款项                            1,186,032,833.39          2,820,154,269.72
    保险费支出                                   75,397,611.25             79,575,926.86
    办公费支出                                   48,416,770.46             80,048,658.69
    运输费支出                                   31,145,388.21             41,544,119.71
    捐赠支出                                      4,957,600.00             36,260,278.00
    租赁费支出                                   44,586,576.53             53,158,099.55
    排污费支出                                   27,981,431.99             66,350,534.59
    差旅费支出                                   23,200,731.89             83,349,881.52
    支付的退休费用                               25,831,022.55             18,341,282.36
    支付的职工借款及备用金                        7,739,585.55              9,155,506.30
    会务费及董事会会费                            3,402,505.03              7,779,757.57
    招待费用支出                                  2,544,192.46              5,101,331.99
    支付的投标保证金                             58,847,214.20             17,833,065.46
    其他                                    &en