证券代码：300690 证券简称：双一科技 公告编号：2020-047
山东双一科技股份有限公司
关于2018年限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、本次符合解除限售条件的激励对象共计1人，解除限售数量为24,859股，占目前公司总股本110,928,979股的0.0224%。
2、本次解除限售股份可上市流通日2020年08月10日。
山东双一科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月23日召开了公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。董事会认为公司设定的第一个解除限售期解除限售条件已经成就，并根据公司2018年第二次临时股东大会对董事会的授权，办理2019年限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个限售期解除限售股份上市流通事宜。现将有关事项公告如下：
一、2018年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2018年10月26日，公司召开了第二届董事会第八次临时会议，审议并通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划有关事项的议案》；公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
2、2018年10月26日，公司召开了第二届监事会第八次临时会议，审议并通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>核查意见的议案》。
3、2018年10月29日至2018年11月7日，公司对授予激励对象的姓名及职务在公司OA办公系统进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议。2018年11月8日，公司监事会发表了《关于2018年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2018年11月13日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案，并披露了《关于2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次被激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018年12月27日，公司召开第二届董事会第九次临时会议，第二届监事会第九次临时会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
6、2019年1月9日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕本次限制性股票的授予登记事项，共向90名激励对象授予限制性股票1,914,667股，授予价格为9.2226元/股。
7、2019年3月25日，经公司第二届董事会第十一次临时会议和第二届监事会第十一次临时会议审议通过了《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》，决定向1名暂缓授予的激励对象授予限制性股票75,333股，授予价格为9.2226元/股,限制性股票授予日为2019年3月25日，上市日为2019年5月7日。
8、2019年6月21日，公司召开了第二届董事会第十三次临时会议和第二届监事会第十三临时次会议，审议通过了《关于回购注销首次授予部分限制性股票的议案》；2019年7月9日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销首次授予部分限制性股票的议案》，本次回购并注销 1名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票15,000股。
9、公司于2019年12月24日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成1名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票15,000股的回购注销手续。
10、2020年4月6日，公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
11、2020年4月21日，公司披露了《关于2018年限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，2018年限制性股票激励计划首次授予的89人的限制性股票共626,884股解除限售并上市流通，上市日为2020年4月24日。
12、2020年7月23日，公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
二、激励计划设定的第一个解除限售期解除限售条件成就情况
根据《公司2018年限制性股票激励计划》的规定，本激励计划授予的限制性股票限售期为自限制性股票首次授予完成登记之日起12个月。第一个解除限售期解除限售时间为自限制性股票首次授予完成登记之日起12个月后的首个交易日起至限制性股票首次授予完成登记之日起24个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的33%。
公司本次解除限售的激励计划限制性股票的首次授予日为2019年3月25日，授予的限制性股票上市日期为2019年5月7日。公司本次激励计划授予的限制性股票第一个解除限售期于2020年5月7日届满。
限制性股票的解除限售条件成就说明
序号 解除限售条件 成就情况
（一） 公司未发生以下任一情形： 公司未发生前述情形，满足解除
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计 限售条件。
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计
报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二） 激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述情形，满足
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当 解除限售条件。
人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国
证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁
入措施；
高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三） 限制性股票第一个解除限售期业绩考核目标： 2019年公司归属于上市公司股
以2015年度、2016年度和2017年度三年净利 东的净利润为15,227.6万元，
润的平均值为基数，2019年度净利润增长率不 较业绩基数 10,686 万元增长
低于10%，且净资产收益率不低于10%。 42.50%，增长率满足不低于10%
的要求；2019年净资产收益率为
15.92%，未低于10%。
（四） 依据《公司考核管理办法》，激励对象上一年度2019年度，公司90名激励对象
个人绩效考核达标。 个人考核结果均为合格及以上，
均满足解除限售条件。
综上所述，董事会认为公司设定的第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司2018年第二次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将于暂缓授予的限制性股票第一个限售期满后按照《激励计划》的相关规定办理第一个解除限售期的相关解除限售事宜。
三、本次实施的限制性股票解除限售与已披露的股权激励计划存在差异的说明
首次授予部分的2名激励对象因个人原因已离职，已不符合公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》中有关激励对象的规定，其中1名激励对象于2019年离职，其作为激励对象的资格已经过公司第二届董事会第十三次临时会议审议决定取消，2019年12月24日，公司已完成对该名员工尚未解除限售的全部限制性股票回购注销程序。
另外1名激励对象于2020年4月30日离职，经公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于回购注销首次授予部分限制性股票的议案》，待该议案经股东会审议通过后履行注销程序。
2019年3月25日，经公司第二届董事会第十一次临时会议和第二届监事会第十一次临
时会议审议通过了《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》，决定向1名暂缓
授予的激励对象授予限制性股票75,333股，授予登记完成日为2019年5月7日，该名激励
对象的24,859股限制性股票于2020年5月7日达到解除限售的条件，。
综上，截至本公告发布之日，公司 2018年限制性股票激励计划实际限制性股票为1,975,000股，暂缓授予部分为第一个解除限售期可解除限售实际数量为24,859股。
除上述限制性股票数量变动外，本次实施的限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除与已披露的《2018年限制性股票激励计划（草案）》不存在差异。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2020年8月10日。
2、本次符合解除限售条件的激励对象共计1人，解除限售数量为24,859股，占目前公司总股本110,928,979股的0.0224 %。
3、本次限制性股票解除限售及上市流通的具体情况如下：姓名 职务 获授的限制性 本次解除限售 本次实际可上市 剩余未解除限售
股票数量（股）股票数量（股） 流通股数（股） 股票数量（股）
赵福城 常务副总经理 75,333 24,859 0 50,474
注：根据激励对象绩效考核结果，赵福城先生获受的限制性股票第一期24,859股全部解除限售，占其已获授限制性股的33%。
赵福城先生2020年第一个交易日持有公司股份1,617,467股，其中股权激励限售股75,333股，高管锁定股份1,138,667股，流通股404,367股。根据上市公司董监高每年可转让额度不超过其所持本公司股份总数的25%，赵福城先生2020年的可转让额度为404,367股，本次实际可上市流通股数（本年可转让额度-年初流通股份数）为0股。
4、本次解除限售的激励对象为董事、高级管理人员，其获授的限制性股票解除限售后的买卖将遵守《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及规范性文件的相关规定。
五、本次解除限售后公司股本结构变化情况
项目 本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份数量（股） 比例% 数量（股） 股份数量（股） 比例%
一、限售条件流通股/ 57,350,917.00 51.70 57,350,917.00 51.70
非流通股
高管锁定股 5,671,500.00 5.11 +24,859 5,696,359.00 5.14
股权激励限售股 1,348,116.00 1.22 -24,859 1,323,257.00 1.19
首发前限售股 50,331,301.00 45.37 50,331,301.00 45.37
二、无限售条件流通股 53,578,062.00 48.30 53,578,062.00 48.30
三、总股本 110,928,979.00 100 0 110,928,979.00 100.00
注：上述变动情况为公司初步测算结果，本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请表
2、公司第二届董事会第十八次会议决议公告；
3、公司第二届监事会第十八次会议决议公告；
4、独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见；
5、北京市康达律师事务所关于山东双一科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划
特此公告
山东双一科技股份有限公司
董事会
2020年8月5日
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