中银国际证券股份有限公司
独立董事关于第一届董事会第四十次会议审议事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》等有关规定，我们作为中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事认真审阅了有关资料，对公司第一届董事会第四十次会议审议的《关于提名文兰女士为第一届董事会董事候选人的议案》、《关于提名艾富华先生为第一届董事会董事候选人的议案》发表独立意见如下：
一、《关于提名文兰女士为第一届董事会董事候选人的议案》
经审阅文兰女士的履历等资料，其任职资格符合担任上市公司和证券公司董事的条件，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未发现有不能担任董事职务的市场禁入情况。文兰女士的提名程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。我们一致同意提名文兰女士为非独立董事候选人，并提交股东大会选举。
二、《关于提名艾富华先生为第一届董事会董事候选人的议案》
经审阅艾富华先生的履历，其任职资格符合担任上市公司和证券公司董事的条件，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，未发现有不能担任董事职务的市场禁入情况。艾富华先生的提名程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。我们一致同意提名艾富华先生为公司非独立董事候选人，提交股东大会选举。
三、《关于2019年度董事绩效考核及薪酬情况的议案》
公司董事会在审议本次《关于2019年度董事绩效考核及薪酬情况的议案》时，审议及表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。2019年度，公司董事均能够勤勉尽责，不存在违反《公司章程》规定的忠实勤勉义务的情形；董事的薪酬水平符合公司实际经营情况，绩效考核和薪酬发放程序符合法律法规、《公司章程》及公司相关制度的规定。因此，我们同意董事会拟定的关于2019年度董事绩效考核及薪酬情况的议案》，并向公司2019年年度股东大会报告。
四、《关于2019年度高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》
公司董事会在审议本次《关于2019年度高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》时，审议及表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。2019年度，公司高级管理人员均能够勤勉履职，在工作中展现了良好的综合素质与管理水平；公司高级管理人员的薪酬水平符合公司实际经营情况和行业特点，绩效考核和薪酬发放程序符合法律法规、《公司章程》及公司相关制度的规定。因此，我们同意董事会拟定的《关于2019年度高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》，并向公司2019年年度股东大会报告。
五、审议《关于聘请会计师事务所的议案》
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足上市公司聘任会计师事务所的法定条件。本次聘任会计师事务所符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
综上，我们同意上述五项议题。
独立董事：刘玉珍、吴联生、陆肖马、丁伟、李军
二〇二〇年六月八日
（本页无正文，系《中银国际证券股份有限公司独立董事关于第一届董事会第四
十次会议相关提名董事候选人议案的独立意见》签署页。）
独立董事：刘玉珍
签署：
独立董事：吴联生
签署：
姓名：李军
签署：
姓名：陆肖马
签署：
姓名：丁伟
签署：
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