海通证券股份有限公司
中国国际金融股份有限公司
关于上海复旦张江生物医药股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
之战略投资者的专项核查报告
保荐机构（联席主承销商）
住所：上海市广东路 689 号
联席主承销商
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
二〇二〇年五月
1
上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“复旦张江”、“发行人”或
“公司”）首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）并在科创板上市申请文件已
于 2020 年 4 月 3 日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员
会审核同意，于 2020 年 5 月 14 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”“证监会”）证监许可〔2020〕912 号文注册同意。海通证券股份有限公司
（以下简称“海通证券”或“保荐机构（联席主承销商）”）为本次发行的保荐
机构（联席主承销商）。中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）
担任本次发行的联席主承销商（海通证券与中金公司合称“联席主承销商”）。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板首次公
开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销
实施办法》（以下简称“《实施办法》”）、《上海证券交易所科创板股票发行与
承销业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《科创板首次公开发行股票承销
业务规范》（以下简称“《业务规范》”）等有关法律、法规和其他相关文件的规
定，联席主承销商针对上海复旦张江生物医药股份有限公司首次公开发行股票战
略配售资格进行核查，出具本核查报告。
一、本次发行并上市的批准与授权
（一） 发行人董事会关于本次发行上市的批准
发行人于 2019 年 3 月 8 日召开第六届董事会第十次会议、于 2019 年 4 月 26
日召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行人民币
普通股（A 股）股票并在科创板上市方案的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会全权办理公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市有关
事宜的议案》、《关于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板
上市募集资金投资项目的议案》等与本次发行上市相关的议案。
（二） 发行人股东大会关于本次发行上市的批准与授权
发行人于 2019 年 4 月 26 日召开 2018 年度股东周年大会及类别股东大会，审
议通过了《关于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市方
案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司首次公开发行人民币
普通股（A 股）股票并在科创板上市有关事宜的议案》、《关于公司首次公开发
2
行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市募集资金投资项目的议案》等与本
次发行上市相关的议案。
（三） 上海证券交易所、证监会关于本次发行上市的审核
2020 年 4 月 3 日，上交所科创板股票上市委员会发布《科创板上市委 2020
年第 8 次审议会议结果公告》，根据该公告内容，上交所科创板股票上市委员会
于 2020 年 4 月 3 日召开 2020 年第 8 次会议已经审议同意上海复旦张江生物医药
股份有限公司本次发行上市（首发）。
2020 年 5 月 14 日，中国证监会发布《关于同意上海复旦张江生物医药股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]912 号），同意发行
人股票公开发行并上市的注册申请。
二、战略投资者的名单和配售股票数量
（一）战略配售对象的确定
本次发行战略配售的对象须为符合《业务指引》第八条规定的情形之一：
1、与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下
属企业；
2、具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金
或其下属企业；
3、以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售股票，且以封闭
方式运作的证券投资基金；
4、参与跟投的保荐机构相关子公司；
5、发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管
理计划。
发行人和保荐机构（联席主承销商）根据本次发行股票数量、股份限售安排
以及实际需要，并根据相关法律法规的规定确定参与战略配售的对象如下：
序号 名称 机构类型 获配股票限售期限
与发行人经营业务具有战略合作关
1 浙江海正药业股份有限公司 系或长期合作愿景的大型企业或其 12 个月
下属企业
3
序号 名称 机构类型 获配股票限售期限
发行人的高级管理人员与核心员工
海通资管汇享复旦张江员工
2 参与本次战略配售设立的专项资产 12 个月
战略配售集合资产管理计划
管理计划
3 海通创新证券投资有限公司 参与跟投的保荐机构相关子公司 24 个月
注：限售期为自本次发行的股票上市之日起计算
根据《业务指引》第六条关于首次公开发行股票数量为 1 亿股以上且不足 4
亿股的，战略投资者应不超过 20 名的规定，本次发行向 3 名战略投资者进行配
售符合《业务指引》第六条的规定。
（二）战略配售的参与规模
1、根据《业务指引》，海通创新证券投资有限公司（以下简称“海通创
投”）将按照股票发行价格认购发行人本次公开发行股票数量 2%至 5%的股票，
具体比例根据发行人本次公开发行股票的规模分档确定：
（1）发行规模不足 10 亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人民币 4,000 万
元；
（2）发行规模 10 亿元以上、不足 20 亿元的，跟投比例为 4%，但不超过人
民币 6,000 万元；
（3）发行规模 20 亿元以上、不足 50 亿元的，跟投比例为 3%，但不超过人
民币 1 亿元；
（4）发行规模 50 亿元以上的，跟投比例为 2%，但不超过人民币 10 亿元。
海通创投跟投的预计跟投比例为本次公开发行数量的 5%，即 6,000,000 股。
因海通创投最终认购数量与最终发行规模相关，保荐机构（联席主承销商）有权
在确定发行价格后对海通创投最终认购数量进行调整。
2、海通资管汇享复旦张江员工战略配售集合资产管理计划（以下简称“复
旦张江专项资管计划”）参与战略配售的数量为不超过本次公开发行规模的
10.00%，即 12,000,000 股，同时参与认购规模上限（包含新股配售经纪佣金）不
超过 10,735.20 万元。
3、其他拟参与本次战略配售投资者名单如下：
4
承诺认购股数
序号 名称 机构类型
（股）
与发行人经营业务具有战略合作关
1 浙江海正药业股份有限公司 系或长期合作愿景的大型企业或其 7,000,000
下属企业
合计 7,000,000
4、本次共有 3 名投资者参与本次战略配售，初始战略配售发行数量为
25,000,000 股，约占本次发行数量的 20.83%，其中本次保荐机构相关子公司跟投
的预计跟投比例为本次公开发行股份的 5%，即 6,000,000 股。符合《实施办法》、
《业务指引》中对本次发行战略投资者应不超过 20 名，战略投资者获得配售的
股票总量原则上不得超过本次公开发行股票数量的 30%，专项资产管理计划获配
的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的 10%的要求。
三、关于参与本次发行战略配售对象的合规性
（一）参与本次战略配售对象的主体资格
1、浙江海正药业股份有限公司
（1）基本情况
统一社会代码/
企业名称 浙江海正药业股份有限公司 91330000704676287N
注册号
证券简称 海正药业 股票代码 600267
法定代表人 蒋国平 上市日期 2000-07-25
其他股份有限公司（上
注册资本 96,553.1842 万人民币 类型
市）
住所 浙江省台州市椒江区外沙路 46 号
营业期限 1998-02-11 至 长期
药品的生产（范围详见《中华人民共和国药品生产许可证》），兽药的生
产、销售（生产范围详见（中华人民共和国兽药生产许可证》；兽药销售
范围详见（《中华人民共和国兽药经营许可证》）。 经营进出口业务，医药
经营范围
相关产业产品及健康相关产业产品的研发、技术服务，翻译服务，信息技
术服务，培训服务（不含办班培训）。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
主要股东 浙江海正集团有限公司、浙江省国际贸易集团有限公司等。
5
主要人员 蒋国平（董事长）、陈晓华（副董事长）、李琰（总裁）
经核查，浙江海正药业股份有限公公司（以下简称“海正药业”）的《营业
执照》及现行有效的公司章程，海正药业不存在营业期限届满、决定解散、因违
反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因
不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及合伙
协议规定应当终止的情形。据此，联席主承销商认为，海正药业为合法存续的有
限公司。
（2）股东和实际控制人
经核查，截至本核查报告出具之日，海正药业的出资结构如下：
根据《浙江海正药业股份有限公公司 2019 年年度报告》浙江海正集团有限
公司（以下简称“海正集团”）持有海正药业 33.22%的股权，为海正药业控股
股东；台州市椒江区国有资产经营有限公司持有海正集团 40%股权，为海正药业
实际控制人。
（3）战略配售资格
根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，海正药业作为与发行
人经营业务具有战略合作关系或长期愿景的大型企业或其下属企业，具有参与发
行人首次公开战略配售的资格，符合《业务指引》第八条（一）项规定。
6
（4）发行人与战略投资者进行战略和合作的主要内容
根据发行人与海正药业签署的《战略合作备忘录》，主要内容如下：
1）海正药业作为“中国化学制药行业工业企业综合实力百强”企业，将依
托自身先进、高标准、规范化的生产技术平台，为复旦张江在原料药供应方面提
供创新药原料药定制、肿瘤药原料药供应等个性化服务，满足其研发需求，加速
复旦张江产品的研发上市。
2）海正药业子公司瀚晖制药有限公司具有优秀的销售团队、广覆盖的销售
网络，2019 年成功代理复旦张江的里葆多（多柔比星脂质体）在中国开展学术
推广，未来双方将在抗肿瘤药等治疗领域进一步合作，就复旦张江在研产品的商
业化上市、学术推广提供助力，扩大复旦张江的品牌影响力，提升其盈利能力。
3）依托双方现有的研发技术、研发平台及优势领域，开展高端制剂、创新
药的研发合作，如以长效缓控释技术平台、光动力技术平台等为载体，优势互
补，提升研发能力，加速推动创新型的、有特色的、高壁垒的制剂产品的研发上
市，将优质药物带给中国医药市场以及广大病患。
（5）关联关系
经核查，海正药业与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。
（6）参与战略配售的认购资金来源
根据海正药业书面承诺，其以自有资金参与认购。经核查，海正药业最近一
个年度审计报告及最近一期财务报告，海正药业的流动资金足以覆盖其与发行人
签署的战略投资者配售协议的认购资金。
2、复旦张江专项资管计划
（1）基本情况
参与认购规
参与比例上
募集资金 模上限（包
实际支 限（占 A 股
具体名称 设立时间 规模 括新股配售 管理人
配主体 发行规模比
（万元） 经纪佣金）
例）
（万元）
海通资管汇 上 海 海 2020 年 5 上海海通
10,800 10,735.20 10%
享复旦张江 通 证 券 月 20 日 证券资产
7
员工战略配 资 产 管 管理股份
售集合资产 理 股 份 有限公司
管理计划 有 限 公
司
合计 10,800 10,735.20 10% -
注 1：参与比例上限根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》第十九条“发行人的高级管理
人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。前述专项资管计划获配的股票数量不
得超过首次公开发行股票数量的 10%”予以测算。
注 2：前述专项资产管理计划的募集资金规模和参与认购规模上限（包含新股配售经纪佣金）的差额用于支
付管理费、托管费等相关费用，该安排符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关法律法
规的要求。
注 3：最终认购股数待 2020 年 6 月 8 日（T 日）确定发行价格后确认。
共 35 人参与复旦张江专项资管计划，参与人姓名、职务、是否为发行人董
监高、缴款金额、认购比例等情况如下：
专项资管
是否为发
序 缴款金额 计划的持
姓名 任职 职务 行人董监
号 （元） 有比例
高
（%）
1 王海波 复旦张江 董事会主席、总经理 9,000,000 是 8.33%
2 苏勇 复旦张江 执行董事、副总经理 7,200,000 是 6.67%
3 赵大君 复旦张江 执行董事、副总经理 7,200,000 是 6.67%
4 李军 复旦张江 副总经理 5,400,000 是 5.00%
5 杨小林 复旦张江 副总经理 5,400,000 是 5.00%
6 甘益民 复旦张江 副总经理 5,400,000 是 5.00%
7 薛燕 复旦张江 财务总监、董事会秘书 5,400,000 是 5.00%
8 王罗春 复旦张江 职工监事、研发总监 2,160,000 是 2.00%
9 余岱青 复旦张江 职工监事、质量总监 2,700,000 是 2.50%
10 张文伯 复旦张江 研发中心总经理 4,140,000 否 3.83%
11 陶纪宁 复旦张江 研发总监 1,980,000 否 1.83%
12 蒋剑平 复旦张江 研发总监 3,870,000 否 3.58%
13 沈毅珺 复旦张江 生物技术药物部经理 1,620,000 否 1.50%
产品规划与知识产权部
14 管玲玉 复旦张江 1,260,000 否 1.17%
高级主管
15 王春祥 复旦张江 生产总监 2,250,000 否 2.08%
16 张爱民 复旦张江 物流部经理 2,250,000 否 2.08%
17 盖宇云 复旦张江 设备管理部经理 2,250,000 否 2.08%
18 秦蕾 复旦张江 营销中心总经理 4,050,000 否 3.75%
19 金丽威 复旦张江 高级市场总监 3,330,000 否 3.08%
20 李小武 复旦张江 区域销售总监 2,430,000 否 2.25%
21 陈峻峰 复旦张江 区域医学事务经理 1,710,000 否 1.58%
22 郑伟 复旦张江 区域销售总监 1,800,000 否 1.67%
23 拜耀峰 泰州药业 区域医学事务经理 1,890,000 否 1.75%
24 邓碧纯 复旦张江 区域销售总监 2,340,000 否 2.17%
25 但笑森 复旦张江 区域销售总监 1,530,000 否 1.42%
26 高峰 复旦张江 区域销售总监 1,440,000 否 1.33%
8
27 陈峰 复旦张江 肿瘤事业部总经理 1,080,000 否 1.00%
28 章雯 复旦张江 财务部经理 2,880,000 否 2.67%
29 徐大玉 复旦张江 信息管理部经理 1,260,000 否 1.17%
30 王蓓 复旦张江 行政人事部副经理 2,070,000 否 1.92%
31 方吟辰 复旦张江 董秘办副经理 2,880,000 否 2.67%
32 梁俊 溯源生物 总经理 1,080,000 否 1.00%
33 陈宇 复旦张江 泰州药业副总经理 2,700,000 否 2.50%
34 魏敏 泰州药业 质量总监 2,250,000 否 2.08%
35 杨锐安 泰州药业 设备部经理 1,800,000 否 1.67%
合计 108,000,000 - 100%
注 1：复旦张江专项资管计划总缴款金额为 10,800 万元，其中用于参与本次战略配售认购金额上限（包含新
股配售经纪佣金）不超过 10,735.20 万元。
注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。
注 3：最终认购股数待 2020 年 6 月 8 日（T 日）确定发行价格后确认。
经联席主承销商和聘请的上海金茂凯德律师事务所核查，并经发行人确认，
复旦张江专项资管计划的份额持有人均为发行人的高级管理人员与核心员工，上
述人员均与发行人或发行人子公司签署劳动合同。海通资管汇享复旦张江员工战
略配售集合资产管理计划属于“发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略
配售设立的专项资产管理计划。”
（2）董事会决议及股东大会决议
2019 年 4 月 26 日复旦张江召开第六届董事会第十一次会议，审议并批准《公
司高级管理人员与核心员工参与公司首次公开发行 A 股股票的战略配售计划》的
议案，其中参与人员包括对于实现复旦张江战略目标所需要的高级管理人员与核
心员工，获配的股票数量不超过首次公开发行股票数量的 10%，即不超过 1,200
万股，且承诺获得本次配售的股票限售期限不少于 12 个月，具体人员名单及参
与比例另行约定。关联董事王海波、苏勇、赵大君先生就此议案放弃表决。
因本次复旦张江专项资管计划涉及关联人士参与本计划的获配股数或份额，
按香港联合交易所有限公司证券上市规则，还需经公司股东大会审议通过。2019
年 6 月 21 日复旦张江召开临时股东大会审议并表决通过关联人士参与 A 股发行
战略配售。
2020 年 4 月 28 日复旦张江召开第七届董事会第二次会议，审议并批准《关
于高级管理人员与核心员工参与公司首次公开发行 A 股股票的战略配售计划》的
议案，批准参与战略配售计划的高级管理人员与核心员工名单并于中国证券监督
管理委员会同意本公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票注册后生效
9
（3）设立情况
本次配售共设立 1 个专项资管计划：海通资管汇享复旦张江员工战略配售集
合资产管理计划，上述专项资管计划已于 2020 年 5 月 22 日依法完成中国证券投
资基金业协会的备案。
（4）实际支配主体
根据《资产管理合同》的约定，管理人有权：“（1）按照资产管理合同约
定，独立管理和运用资产管理计划财产；（2）按照资产管理合同约定，及时、
足额获得管理人管理费用及业绩报酬（如有）；（3）按照有关规定和资产管理
合同约定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利；（4）根据资产管理合同
及其他有关规定，监督托管人，对于托管人违反资产管理合同或有关法律法规规
定、对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措
施制止，并报告证监会派出机构及证券投资基金业协会；（5）自行提供或者委
托经中国证监会、证券投资基金业协会认定的服务机构为资产管理计划提供募集、
份额登记、估值与核算、信息技术系统等服务，并对其行为进行必要的监督和检
查；（6）以管理人的名义，代表资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记
等权利；（7）如委托财产投资出现投资标的到期无法变现、交易对手违约或其
他任何争议、纠纷，管理人有权聘请律师事务所进行处理，处理前述事项的相关
费用由资产管理计划委托财产承担；（8）法律法规、中国证监会、证券投资基
金业协会规定的及资产管理合同约定的其他权利。”因此，复旦张江专项资管计
划的管理人上海海通证券资产管理股份有限公司能够独立决定资产管理计划在约
定范围内的投资、已投资项目的管理和内部运作事宜，为复旦张江专项资管计划
的实际支配主体，并非发行人的高级管理人员。
（5）战略配售资格
根据发行人提供的资料及确认，并经核查，复旦张江专项资管计划系为本次
战略配售之目的设立，符合《业务指引》第八条第（五）项的规定，且均已按照
适用法律法规的要求完成备案程序；复旦张江专项资管计划的份额持有人均为发
行人的高级管理人员或核心员工，复旦张江专项资管计划均属于“发行人的高级
管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划”。
10
（6）参与战略配售的认购资金来源
复旦张江专项资管计划为专项资产管理计划，根据参与人员的书面承诺，参
与人员认购资金均为自有资金。
3、海通创新证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司）
（1）基本情况
统一社会代
企业名称 海通创新证券投资有限公司 91310000594731424M
码/注册号
有限责任公司（非自然人投资或控股
类型 法定代表人 时建龙
的法人独资）
注册资本 410,000.00 万元 成立日期 2012 年 4 月 24 日
住所 上海市静安区常德路 774 号 2 幢 107N 室
营业期限自 2012 年 4 月 24 日 营业期限至 不约定期限
证券投资，金融产品投资，股权投资。
经营范围 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
股东 海通证券股份有限公司
主要人员 时建龙、余际庭、常红
（2）控股股东和实际控制人
海通创投控股股东为海通证券股份有限公司，实际控制人为海通证券股份有
限公司。
（3）战略配售资格
海通创投作为保荐机构（联席主承销商）海通证券的另类投资子公司，为参
与跟投的保荐机构相关子公司，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，
符合《业务指引》第三章关于“保荐机构相关子公司跟投”的相关规定。
（4）关联关系
经核查，海通创投系海通证券的另类投资子公司，海通创投与保荐机构（联
席主承销商）海通证券存在关联关系；海通创投与发行人不存在关联关系；海通
创投与联席主承销商中金公司不存在关联关系。
（5）参与战略配售的认购资金来源
联席主承销商核查了海通创投提供的最近一个年度的审计报告及最近一期的
财务报告，海通创投的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购
11
资金；同时，海通创投出具承诺，海通创投用于缴纳本次战略配售的资金为其自
有资金。
（二）战略投资者战略配售协议
发行人与上述确定的获配对象签署了战略配售协议，约定了申购款项、缴款
时间及退款安排、锁定期限、保密义务、违约责任等内容。
发行人与本次发行战略配售投资者签署的战略配售协议的内容不存在违反
《中华人民共和国合同法》等法律、法规和规范性文件规定的情形，内容合法、
有效。
（三）合规性意见
1、本次发行一般战略投资者目前合法存续，属于与发行人经营业务具有战
略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业，符合发行人选取战略投资
者的标准，同时分别符合《业务指引》第八条第（一）、（二）、或者（三）项
及其他相关法律法规等相关规定，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资
格。
2、海通创投目前合法存续，作为海通证券依法设立的全资子公司，符合发
行人选取战略投资者的标准，同时亦符合《业务指引》第八条第（四）项及其他
相关法律法规等相关规定，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格。
3、复旦张江专项资管计划目前合法存续，已完成相关备案程序。符合发行
人选取战略投资者的标准，同时亦符合《业务指引》第八条第（五）项及其他相
关法律法规等相关规定，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格。
4、海通资管汇享复旦张江员工战略配售集合资产管理计划的所有投资者均
为符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《证券期货经营机构私
募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规
定》等监管要求的合格投资者。该资管计划为权益类资管计划，认购门槛为 100
万元，成立规模不低于 1,000 万元，符合《关于规范金融机构资产管理业务的指
导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营
机构私募资产管理计划运作管理规定》等的监管要求。
12
四、律师核查意见
联席主承销商聘请的上海金茂凯德律师事务所经核查后认为：
（一）本次战略配售已获得必要的授权与批准。
（二）参与本次战略配售的战略投资者数量和配售股份数量符合《实施办法》
和《业务指引》的相关规定。
（三）参与本次战略配售的战略投资者符合发行人选取战略投资者的标准，
同时亦符合《业务指引》等相关规定的要求，具有参与发行人本次战略配售的资
格。
（四）本次战略配售不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形。
五、联席主承销商核查结论
综上，联席主承销商经核查后认为：本次发行战略投资者的选取标准、配售
资格符合《实施办法》《业务指引》等法律法规规定；本次发行战略配售投资者
符合本次发行战略投资者的选取标准，具备本次发行战略投资者的配售资格；发
行人与联席主承销商向本次发行战略配售投资者配售股票不存在《业务指引》第
九条规定的禁止性情形。
其中《业务指引》第九条规定的禁止性情形为：
（1）发行人和联席主承销商向战略投资者承诺上市后股价将上涨，或者股
价如未上涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿；
（2）联席主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售、
返还新股配售经纪佣金等作为条件引入战略投资者；
（3）发行人上市后认购发行人战略投资者管理的证券投资基金；
（4）发行人承诺在战略投资者获配股份的限售期内，委任与该战略投资者
存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发行人的高级
管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外；
（5）除员工持股计划和证券投资基金外，战略投资者使用非自有资金认购
发行人股票，或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售
13
的情形；
（6）其他直接或间接进行利益输送的行为。
（以下无正文）
14
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司关于上海复
旦张江生物医药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略投资者的专项
核查报告》盖章页）
保荐机构（联席主承销商）：海通证券股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司关于上海复
旦张江生物医药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略投资者的专项
核查报告》盖章页）
联席主承销商：中国国际金融股份有限公司
年 月 日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
