关于对光一科技股份有限公司的关注函
创业板关注函〔2020〕第 287 号
光一科技股份有限公司董事会：
2020年5月4日，我部向你公司发出2019年年报问询函。根据你公司 5月 13日披露的《关于回复深圳证券交易所问询函的公告》（以下简称《公告》），请进一步说明以下问题：
1. 《公告》显示，2020年一季度末，你公司其他应收款中对句容南大置业有限公司（以下简称“句容南大”）居配电气工程的投标保障金为5,000万元，合同签订后转为履约保证金，而工程总承包合同金额仅为10,466万元，投标保障金占合同金额的比例高达47.77%。同时，你公司对新供应商泰州建盈电力科技有限公司（以下简称“泰州建盈”）的电力设备采购合同金额为 8,200 万元，用于句容南大居配电气工程，其中2020年一季度末已预付采购账款2,000万元。我部关注到，句容南大、泰州建盈均被江苏科能投资有限公司（以下简称“江苏科能”）间接控制。此前你公司控股股东拟协议转让股份给观乾民发，江苏科能为观乾民发的有限合伙人提供 12,000 万元财务资助用于受让股份。
（1）请结合公司以往电力工程合同的投标保障金比例、行业惯例等情况，说明支付给句容南大的投标保障金比例较高的原因及合理性。
（2）请补充说明该工程总承包合同施工内容、成本预算，同时向江苏科能控制的企业采购电力设备和提供工程服务的原因及合理性，并结合工程总承包合同金额与电力设备等成本之间的差额、句容南大和泰州建盈的财务状况等说明上述合同是否具有商业实质及可执行性。
（3）请结合上述两个问题的回复，补充说明你公司支付的投标保障金及采购预付款是否存在变相提供财务资助或关联方资金占用的情形，以及江苏科能向观乾民发有限合伙人提供的财务资助是否直接或间接来自于你公司预先支付的款项。
2. 《公告》显示，2020年一季度末，你公司对连续合作供应商江苏凯斯奇能源科技有限公司（以下简称“凯斯奇”）的预付账款余额为2,950万元，占对其HPLC模块采购合同金额的70%。请补充说明你公司与凯斯奇以往的设备采购情况及预付账款比例，结合凯斯奇采购渠道优势、供货安排、行业惯例等，说明此次HPLC模块合同预付账款比例较高的原因及合理性，是否存在变相提供财务资助或关联方资金占用的情形。
3. 《公告》显示，2020年一季度末，你公司为参股公司湖北瀚瑞铜业有限公司（以下简称“湖北瀚瑞”）提供拆借款 3,450 万元。请补充说明你公司对上述财务资助事项是否履行相应审议程序和信息披露义务，并全面自查是否存在其他非经营性资金占用、违规提供财务资助和担保等情况。
4. 你公司认为需要说明的其他事项。
请你公司就上述事项做出书面说明，在5月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送江苏证监局上市公司监管处。同时，提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。
特此函告。
创业板公司管理部
2020年5月14日
关于对光一科技股份有限公司的关注函
创业板关注函〔2020〕第 287 号
光一科技股份有限公司董事会：
2020年5月4日，我部向你公司发出2019年年报问询函。根据你公司 5月 13日披露的《关于回复深圳证券交易所问询函的公告》（以下简称《公告》），请进一步说明以下问题：
1. 《公告》显示，2020年一季度末，你公司其他应收款中对句容南大置业有限公司（以下简称“句容南大”）居配电气工程的投标保障金为5,000万元，合同签订后转为履约保证金，而工程总承包合同金额仅为10,466万元，投标保障金占合同金额的比例高达47.77%。同时，你公司对新供应商泰州建盈电力科技有限公司（以下简称“泰州建盈”）的电力设备采购合同金额为 8,200 万元，用于句容南大居配电气工程，其中2020年一季度末已预付采购账款2,000万元。我部关注到，句容南大、泰州建盈均被江苏科能投资有限公司（以下简称“江苏科能”）间接控制。此前你公司控股股东拟协议转让股份给观乾民发，江苏科能为观乾民发的有限合伙人提供 12,000 万元财务资助用于受让股份。
（1）请结合公司以往电力工程合同的投标保障金比例、行业惯例等情况，说明支付给句容南大的投标保障金比例较高的原因及合理性。
（2）请补充说明该工程总承包合同施工内容、成本预算，同时向江苏科能控制的企业采购电力设备和提供工程服务的原因及合理性，并结合工程总承包合同金额与电力设备等成本之间的差额、句容南大和泰州建盈的财务状况等说明上述合同是否具有商业实质及可执行性。
（3）请结合上述两个问题的回复，补充说明你公司支付的投标保障金及采购预付款是否存在变相提供财务资助或关联方资金占用的情形，以及江苏科能向观乾民发有限合伙人提供的财务资助是否直接或间接来自于你公司预先支付的款项。
2. 《公告》显示，2020年一季度末，你公司对连续合作供应商江苏凯斯奇能源科技有限公司（以下简称“凯斯奇”）的预付账款余额为2,950万元，占对其HPLC模块采购合同金额的70%。请补充说明你公司与凯斯奇以往的设备采购情况及预付账款比例，结合凯斯奇采购渠道优势、供货安排、行业惯例等，说明此次HPLC模块合同预付账款比例较高的原因及合理性，是否存在变相提供财务资助或关联方资金占用的情形。
3. 《公告》显示，2020年一季度末，你公司为参股公司湖北瀚瑞铜业有限公司（以下简称“湖北瀚瑞”）提供拆借款 3,450 万元。请补充说明你公司对上述财务资助事项是否履行相应审议程序和信息披露义务，并全面自查是否存在其他非经营性资金占用、违规提供财务资助和担保等情况。
4. 你公司认为需要说明的其他事项。
请你公司就上述事项做出书面说明，在5月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送江苏证监局上市公司监管处。同时，提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。
特此函告。
创业板公司管理部
2020年5月14日
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