海通证券股份有限公司2020年第一季度报告
公司代码：600837 公司简称：海通证券
海通证券股份有限公司
2020年第一季度报告
海通证券股份有限公司2020年第一季度报告
目录
一、 重要提示............................................................ 3
二、 公司基本情况........................................................ 3
三、 重要事项............................................................ 5
四、 附录................................................................ 7
海通证券股份有限公司2020年第一季度报告
一、重要提示
1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4本公司第一季度报告未经审计。
二、公司基本情况
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末
增减(%)
总资产 681,815,940,032.09 636,793,631,603.21 7.07
归属于上市公司股东的净资产 127,826,442,158.55 126,090,993,550.96 1.38
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 3,884,725,216.53 19,403,417,058.10 -79.98
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 6,986,305,235.49 10,263,738,720.53 -31.93
归属于上市公司股东的净利润 2,282,724,851.44 3,770,023,176.20 -39.45
归属于上市公司股东的扣除非经 1,957,239,747.07 3,481,373,615.23 -43.78
常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.80 3.14 减少1.34个百分点
基本每股收益（元/股） 0.20 0.33 -39.39
稀释每股收益（元/股） 0.20 0.33 -39.39
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额
非流动资产处置损益 -214,223.26
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 385,286,365.11
补助除外
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -12,214,819.31
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,653,839.01
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少数股东权益影响额（税后） 1,168,124.50
所得税影响额 -60,194,181.68
合计 325,485,104.37
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 292,766
（其中A股292,602；H股164）
前十名股东持股情况
期末持股 比例 持有有限售 质押或冻结情况
股东名称（全称） 数量 (%) 条件股份数 股东性质
量 股份状态 数量
香港中央结算（代理人）有 3,408,863,895 29.64 0 未知 - 境外法人
限公司
光明食品（集团）有限公司 402,150,000 3.50 0 无 0 国有法人
上海海烟投资管理有限公司 400,709,623 3.48 0 无 0 国有法人
中国证券金融股份有限公司 343,901,259 2.99 0 无 0 其他
申能(集团)有限公司 322,162,086 2.80 0 无 0 国有法人
上海电气（集团）总公司 263,046,293 2.29 0 无 0 国家
上海国盛集团资产有限公司 238,382,008 2.07 0 无 0 国有法人
上海久事（集团）有限公司 235,247,280 2.05 0 无 0 国有法人
上海百联集团股份有限公司 214,471,652 1.86 0 无 0 国有法人
上海报业集团 148,524,653 1.29 0 无 0 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 3,408,863,895 境外上市外资股 3,408,863,895
光明食品（集团）有限公司 402,150,000 人民币普通股 402,150,000
上海海烟投资管理有限公司 400,709,623 人民币普通股 400,709,623
中国证券金融股份有限公司 343,901,259 人民币普通股 343,901,259
申能(集团)有限公司 322,162,086 人民币普通股 322,162,086
上海电气（集团）总公司 263,046,293 人民币普通股 263,046,293
上海国盛集团资产有限公司 238,382,008 人民币普通股 238,382,008
上海久事（集团）有限公司 235,247,280 人民币普通股 235,247,280
上海百联集团股份有限公司 214,471,652 人民币普通股 214,471,652
上海报业集团 148,524,653 人民币普通股 148,524,653
注：1.本公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。
2.上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所持股份种类均为人民币普通A股。
3.A股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
4.因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。
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2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表□适用√不适用三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 2020年3月31日 2019年12月31日 增减 变动原因
幅度
结算备付金 11,964,313,702.68 8,611,100,784.11 38.94% 主要是客户结算备付金增加
衍生金融资产 2,876,274,123.51 1,516,495,825.10 89.67% 主要是衍生金融资产规模增加
短期借款 62,508,174,401.56 41,792,004,889.56 49.57% 主要是借款规模增加
衍生金融负债 3,756,290,959.88 2,170,598,512.25 73.05% 主要是衍生金融负债规模增加
应付款项 4,930,147,219.76 9,467,098,681.29 -47.92% 主要是应付清算款减少
项目 2020年1-3月 2019年1-3月 增减 变动原因
幅度
手续费及佣金净收入 2,741,587,069.28 2,032,269,271.32 34.90% 主要是经纪业务手续费净收入增
加
公允价值变动收益 -1,455,386,437.11 2,396,714,374.14 -160.72% 主要是金融工具公允价值变动收
益减少
汇兑收益 230,934,500.48 -175,240,262.35 - 主要是汇率变动影响
其他业务收入 1,087,955,786.38 2,286,186,272.34 -52.41% 主要是子公司销售收入减少
信用减值损失 692,603,614.07 264,099,635.41 162.25% 主要是融资类业务减值损失增加
其他业务成本 801,337,146.80 1,968,198,469.96 -59.29% 主要是子公司销售成本减少
其他综合收益的税后净额 -313,659,440.33 742,482,643.61 -142.24% 主要是其他权益工具投资公允价
值变动减少
经营活动产生的现金流量净额 3,884,725,216.53 19,403,417,058.10 -79.98% 主要是代理买卖证券收到的现金
净额减少
投资活动产生的现金流量净额 -3,377,427,440.66 -1,570,540,111.28 - 主要是购建长期资产所支付的现
金增加
筹资活动产生的现金流量净额 21,310,222,879.33 794,086,375.20 2583.62% 主要是取得借款收到的现金增加
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
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3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明□适用√不适用
公司名称 海通证券股份有限公司
法定代表人 周杰
日期 2020年4月29日
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四、附录
4.1财务报表
合并资产负债表
2020年3月31日
编制单位:海通证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年3月31日 2019年12月31日
资产：
货币资金 135,891,820,900.36 117,016,819,693.77
其中：客户资金存款 82,213,887,983.89 76,178,521,758.22
结算备付金 11,964,313,702.68 8,611,100,784.11
其中：客户备付金 9,338,555,266.09 6,755,135,499.87
拆出资金 27,337,963.42 90,085,277.69
融出资金 55,044,173,248.63 52,797,925,710.05
衍生金融资产 2,876,274,123.51 1,516,495,825.10
存出保证金 13,013,489,808.91 10,756,100,197.75
应收款项 12,441,942,699.01 9,752,377,293.00
合同资产
买入返售金融资产 54,503,663,986.14 57,485,193,782.50
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 233,498,341,367.95 219,593,069,669.76
债权投资 2,614,026,666.41 2,624,092,944.57
其他债权投资 10,127,797,761.41 11,154,221,274.32
其他权益工具投资 17,436,203,683.39 15,783,977,730.41
应收融资租赁款 49,610,039,681.93 52,941,642,872.73
长期应收款 23,615,528,935.81 21,943,691,725.01
长期股权投资 4,841,391,595.97 4,942,937,512.38
投资性房地产 179,988,902.96 176,838,607.67
固定资产 7,359,696,184.07 6,305,460,562.07
在建工程 224,052,431.15 273,833,514.07
使用权资产 951,771,863.42 985,650,866.54
无形资产 1,286,128,196.56 1,311,833,877.36
商誉 4,217,025,402.33 4,134,434,372.94
递延所得税资产 3,263,103,048.56 3,143,085,667.30
其他资产 36,827,827,877.51 33,452,761,842.11
资产总计 681,815,940,032.09 636,793,631,603.21
负债：
短期借款 62,508,174,401.56 41,792,004,889.56
应付短期融资款 29,979,466,420.64 32,206,854,511.25
拆入资金 18,465,834,815.82 20,622,513,497.55
海通证券股份有限公司2020年第一季度报告
交易性金融负债 27,690,911,342.91 30,085,966,203.69
衍生金融负债 3,756,290,959.88 2,170,598,512.25
卖出回购金融资产款 83,389,841,501.21 68,877,677,524.61
代理买卖证券款 96,678,534,229.98 87,464,142,308.27
代理承销证券款
应付职工薪酬 5,089,223,522.93 5,699,701,657.27
应交税费 2,799,497,843.84 2,575,352,237.00
应付款项 4,930,147,219.76 9,467,098,681.29
合同负债 3,900,359.20 182,997,693.86
持有待售负债
预计负债 85,128,876.50 75,080,474.97
长期借款 45,455,051,355.24 46,333,118,325.69
应付债券 141,548,423,175.60 132,742,370,997.51
其中：优先股
永续债
租赁负债 951,835,804.36 990,874,291.80
递延所得税负债 179,680,024.23 251,079,237.63
其他负债 15,259,467,084.93 14,137,457,426.31
负债合计 538,771,408,938.59 495,674,888,470.51
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 11,501,700,000.00 11,501,700,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 56,526,248,966.71 56,526,248,966.71
减：库存股
其他综合收益 -1,436,263,523.83 -888,898,605.19
盈余公积 6,935,712,199.87 6,935,712,199.87
一般风险准备 15,185,195,933.28 15,156,735,176.65
未分配利润 39,113,848,582.52 36,859,495,812.92
归属于母公司所有者权益（或股东 127,826,442,158.55 126,090,993,550.96
权益）合计
少数股东权益 15,218,088,934.95 15,027,749,581.74
所有者权益（或股东权益）合计 143,044,531,093.50 141,118,743,132.70
负债和所有者权益（或股东权益） 681,815,940,032.09 636,793,631,603.21
总计
法定代表人：周杰 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：马中
海通证券股份有限公司2020年第一季度报告
母公司资产负债表
2020年3月31日
编制单位:海通证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年3月31日 2019年12月31日
资产：
货币资金 75,938,382,982.02 69,403,684,086.25
其中：客户资金存款 53,867,150,618.39 49,401,126,219.93
结算备付金 15,957,383,103.84 12,560,869,083.73
其中：客户备付金 9,507,199,802.38 6,947,859,656.86
拆出资金
融出资金 44,434,826,665.71 41,347,920,111.13
衍生金融资产 76,416,272.90 2,528,747.91
存出保证金 2,670,001,171.81 1,995,045,881.18
应收款项 1,240,831,735.78 1,042,900,697.22
合同资产
买入返售金融资产 44,020,037,646.40 47,675,604,461.56
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 116,973,640,101.43 108,562,829,992.53
债权投资 153,176,949.08 151,095,443.36
其他债权投资 8,354,663,214.79 9,076,030,894.23
其他权益工具投资 15,180,462,400.75 15,633,108,636.34
长期股权投资 29,796,428,495.15 29,725,324,495.15
投资性房地产 14,175,007.06 14,473,792.09
固定资产 1,390,755,502.25 1,367,699,389.26
在建工程 181,269,570.57 165,471,970.19
使用权资产 354,895,155.45 346,496,579.28
无形资产 260,928,889.60 272,259,452.06
递延所得税资产 1,033,200,104.13 916,553,990.85
其他资产 3,091,034,915.98 1,678,950,298.23
资产总计 361,122,509,884.70 341,938,848,002.55
负债：
短期借款
应付短期融资款 17,027,424,560.50 19,976,563,107.10
拆入资金 12,333,339,527.77 14,421,610,527.79
交易性金融负债 6,455,623,188.05 6,479,192,360.70
衍生金融负债 323,825,118.33 419,089,531.44
卖出回购金融资产款 54,761,724,160.59 42,998,818,952.71
代理买卖证券款 63,616,806,923.85 56,443,902,169.97
代理承销证券款
海通证券股份有限公司2020年第一季度报告
应付职工薪酬 3,816,947,199.38 4,105,527,357.74
应交税费 1,253,468,552.19 1,067,458,078.98
应付款项 859,963,669.95 979,124,141.64
合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款 428,688,678.25 431,760,621.71
应付债券 84,107,464,711.96 79,862,972,658.19
其中：优先股
永续债
租赁负债 340,670,283.93 337,768,408.51
递延所得税负债
其他负债 400,208,720.62 727,789,254.35
负债合计 245,726,155,295.37 228,251,577,170.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 11,501,700,000.00 11,501,700,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 56,486,198,528.36 56,486,198,528.36
减：库存股
其他综合收益 -205,415,268.68 183,998,809.87
盈余公积 6,935,712,199.87 6,935,712,199.87
一般风险准备 13,871,424,399.74 13,871,424,399.74
未分配利润 26,806,734,730.04 24,708,236,893.88
所有者权益（或股东权益）合计 115,396,354,589.33 113,687,270,831.72
负债和所有者权益（或股东权益）总 361,122,509,884.70 341,938,848,002.55
计
法定代表人：周杰 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：马中
海通证券股份有限公司2020年第一季度报告
合并利润表
2020年1—3月
编制单位：海通证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年第一季度 2019年第一季度
一、营业总收入 6,986,305,235.49 10,263,738,720.53
利息净收入 1,159,974,856.15 914,905,635.01
其中：金融资产利息收入 3,578,866,082.09 2,975,504,701.54
融资租赁收入 991,877,239.32 1,115,385,331.65
利息支出 3,410,768,465.26 3,175,984,398.18
手续费及佣金净收入 2,741,587,069.28 2,032,269,271.32
其中：经纪业务手续费净收入 1,269,032,431.09 959,504,923.47
投资银行业务手续费净收 729,841,440.94 584,702,120.38
入
资产管理业务手续费净收 660,756,220.61 406,191,190.85
入
投资收益（损失以“-”号填列） 2,820,780,688.76 2,479,756,428.02
其中：对联营企业和合营企业的投 111,696,914.37 41,024,980.79
资收益
净敞口套期收益（损失以“-”号
填列）
其他收益 406,332,184.97 331,848,418.12
公允价值变动收益（损失以“-” -1,455,386,437.11 2,396,714,374.14
号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列） 230,934,500.48 -175,240,262.35
其他业务收入 1,087,955,786.38 2,286,186,272.34
资产处置收益（损失以“－”号填 -5,873,413.42 -2,701,416.07
列）
二、营业总支出 3,817,216,999.17 4,948,079,973.34
税金及附加 60,338,078.16 41,244,198.37
业务及管理费 2,223,596,073.01 2,673,361,320.96
信用减值损失 692,603,614.07 264,099,635.41
其他资产减值损失 39,342,087.13 1,176,348.64
其他业务成本 801,337,146.80 1,968,198,469.96
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 3,169,088,236.32 5,315,658,747.19
加：营业外收入 23,390,723.16 2,477,899.52
减：营业外支出 39,338,333.16 -325,537.30
四、利润总额（亏损总额以“-”号 3,153,140,626.32 5,318,462,184.01
填列）
减：所得税费用 869,566,957.51 1,219,291,438.90
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,283,573,668.81 4,099,170,745.11
（一）按经营持续性分类
海通证券股份有限公司2020年第一季度报告
1.持续经营净利润（净亏损以 2,283,573,668.81 4,099,170,745.11
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 2,282,724,851.44 3,770,023,176.20
（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-” 848,817.37 329,147,568.91
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -313,659,440.33 742,482,643.61
归属母公司所有者的其他综合收 -547,365,541.81 1,035,336,004.01
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综 -486,380,853.42 899,874,078.31
合收益
1.重新计量设定受益计划变动 2,017,836.32
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值 -486,380,853.42 897,856,241.99
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
（二）将重分类进损益的其他综合 -60,984,688.39 135,461,925.70
收益
1.权益法下可转损益的其他综 -52,845,007.38 100,225,960.93
合收益
2.其他债权投资公允价值变动 147,514,639.03 28,027,411.52
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备 1,624,509.00 -1,433,779.12
5.现金流量套期储备 -29,460,783.57
6.外币财务报表折算差额 -127,808,599.71 7,225,289.88
7.其他 -9,445.76 1,417,042.49
归属于少数股东的其他综合收益 233,706,101.48 -292,853,360.40
的税后净额
七、综合收益总额 1,969,914,228.48 4,841,653,388.72
归属于母公司所有者的综合收益 1,735,359,309.63 4,805,359,180.21
总额
归属于少数股东的综合收益总额 234,554,918.85 36,294,208.51
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.20 0.33
（二）稀释每股收益(元/股) 0.20 0.33
海通证券股份有限公司2020年第一季度报告
注：为与本年度财务报表列报方式保持一致，个别比较数据已经过重分类。
法定代表人：周杰 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：马中
海通证券股份有限公司2020年第一季度报告
母公司利润表
2020年1—3月
编制单位：海通证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年第一季度 2019年第一季度
一、营业总收入 3,936,282,820.53 4,548,123,262.48
利息净收入 655,911,585.02 530,136,839.13
其中：利息收入 2,119,389,139.64 1,990,057,886.57
利息支出 1,463,477,554.62 1,459,921,047.44
手续费及佣金净收入 1,650,840,406.34 1,268,522,898.29
其中：经纪业务手续费净收入 1,089,384,111.57 842,139,464.87
投资银行业务手续费净收 515,649,643.58 360,208,710.31
入
资产管理业务手续费净收
入
投资收益（损失以“－”号填列） 1,367,764,300.54 1,286,183,351.18
其中：对联营企业和合营企业的投 71,104,000.00 48,050,750.00
资收益
净敞口套期收益（损失以“-”号
填列）
其他收益 318,801,508.16 260,060,023.66
公允价值变动收益（损失以“－” -18,802,348.09 1,145,241,224.53
号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列） -40,369,891.23 53,967,010.11
其他业务收入 2,141,562.12 4,011,915.58
资产处置收益（损失以“－”号填 -4,302.33
列）
二、营业总支出 1,257,622,569.66 1,425,888,140.84
税金及附加 33,868,169.94 23,814,501.83
业务及管理费 976,496,943.82 1,452,855,087.41
信用减值损失 246,958,670.87 -51,080,233.43
其他资产减值损失
其他业务成本 298,785.03 298,785.03
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,678,660,250.87 3,122,235,121.64
加：营业外收入 21,618,762.90 1,206,034.50
减：营业外支出 11,691,596.52 1,646,060.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号 2,688,587,417.25 3,121,795,096.14
填列）
减：所得税费用 590,088,957.92 699,968,600.79
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,098,498,459.33 2,421,826,495.35
（一）持续经营净利润（净亏损以 2,098,498,459.33 2,421,826,495.35
“－”号填列）
海通证券股份有限公司2020年第一季度报告
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -389,414,701.72 931,575,221.24
（一）不能重分类进损益的其他综 -564,729,007.61 897,856,241.99
合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值 -564,729,007.61 897,856,241.99
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
（二）将重分类进损益的其他综合 175,314,305.89 33,718,979.25
收益
1.权益法下可转损益的其他综 3,821,840.00
合收益
2.其他债权投资公允价值变动 172,528,019.87 29,967,184.32
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备 2,786,286.02 -70,045.07
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额 1,709,083,757.61 3,353,401,716.59
注：为与本年度财务报表列报方式保持一致，个别比较数据已经过重分类。
法定代表人：周杰 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：马中
海通证券股份有限公司2020年第一季度报告
合并现金流量表
2020年1—3月
编制单位：海通证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年第一季度 2019年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 7,871,909,204.14 6,030,784,244.87
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 17,015,306,510.99 14,883,483,477.96
代理买卖证券收到的现金净额 9,214,391,921.71 24,884,680,663.40
收到其他与经营活动有关的现金 4,754,091,846.78 10,936,195,949.62
经营活动现金流入小计 38,855,699,483.62 56,735,144,335.85
为交易目的而持有的金融资产净 13,211,584,169.63 13,772,817,186.45
增加额
拆入资金净减少额 2,425,533,573.05 4,584,258,707.12
融出资金净增加额 2,006,753,546.52 6,010,651,532.55
支付利息、手续费及佣金的现金 2,769,103,476.11 2,344,259,959.11
支付给职工及为职工支付的现金 2,172,425,282.09 1,931,562,101.63
支付的各项税费 1,118,839,516.59 1,198,269,337.36
支付其他与经营活动有关的现金 11,266,734,703.10 7,489,908,453.53
经营活动现金流出小计 34,970,974,267.09 37,331,727,277.75
经营活动产生的现金流量净 3,884,725,216.53 19,403,417,058.10
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,079,023,389.23 5,566,096,478.77
取得投资收益收到的现金 509,330,443.78 333,845,289.30
处置固定资产、无形资产和其他长 1,670,716.18 2,139,215.85
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 4,590,024,549.19 5,902,080,983.92
投资支付的现金 4,949,595,834.92 6,928,727,546.14
购建固定资产、无形资产和其他长 3,017,856,154.93 543,893,549.06
期资产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 7,967,451,989.85 7,472,621,095.20
投资活动产生的现金流量净 -3,377,427,440.66 -1,570,540,111.28
额
海通证券股份有限公司2020年第一季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 11,167,639.92 8,838,753.28
其中：子公司吸收少数股东投资收 11,167,639.92 8,838,753.28
到的现金
取得借款收到的现金 27,537,514,536.84 10,122,137,589.34
发行债券收到的现金 31,405,121,383.93 24,811,276,374.79
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 58,953,803,560.69 34,942,252,717.41
偿还债务支付的现金 35,762,861,984.81 31,991,585,778.33
分配股利、利润或偿付利息支付的 1,743,058,487.26 2,119,470,540.39
现金
其中：子公司支付给少数股东的股 65,135,971.67 39,276,441.35
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 137,660,209.29 37,110,023.49
筹资活动现金流出小计 37,643,580,681.36 34,148,166,342.21
筹资活动产生的现金流量净 21,310,222,879.33 794,086,375.20
额
四、汇率变动对现金及现金等价物的 478,510,462.03 392,518,824.86
影响
五、现金及现金等价物净增加额 22,296,031,117.23 19,019,482,146.88
加：期初现金及现金等价物余额 123,829,492,862.52 106,544,822,601.70
六、期末现金及现金等价物余额 146,125,523,979.75 125,564,304,748.58
法定代表人：周杰 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：马中
海通证券股份有限公司2020年第一季度报告
母公司现金流量表
2020年1—3月
编制单位：海通证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年第一季度 2019年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 3,927,561,852.64 3,851,369,334.27
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 15,277,520,686.48 15,106,056,825.82
代理买卖证券收到的现金净额 7,175,759,981.56 24,305,205,230.66
收到其他与经营活动有关的现金 400,999,459.22 4,291,935,907.13
经营活动现金流入小计 26,781,841,979.90 47,554,567,297.88
为交易目的而持有的金融资产净增 7,324,947,379.27 14,473,528,388.30
加额
融出资金净增加额 3,041,781,697.88 5,744,019,586.98
拆入资金净减少额 2,086,760,416.67 4,380,000,000.00
支付利息、手续费及佣金的现金 930,568,924.42 680,686,450.49
支付给职工及为职工支付的现金 970,307,675.03 967,558,604.93
支付的各项税费 584,523,271.40 628,448,477.19
支付其他与经营活动有关的现金 1,436,240,263.59 321,021,080.52
经营活动现金流出小计 16,375,129,628.26 27,195,262,588.41
经营活动产生的现金流量净额 10,406,712,351.64 20,359,304,709.47
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,372,075,353.77 3,689,133,351.99
取得投资收益收到的现金 97,932,735.79 120,347,302.82
处置固定资产、无形资产和其他长 1,662,846.18 1,854,893.53
期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,471,670,935.74 3,811,335,548.34
投资支付的现金 700,324,943.66 5,566,525,600.00
购建固定资产、无形资产和其他长 1,542,797,711.19 22,889,831.71
期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,243,122,654.85 5,589,415,431.71
投资活动产生的现金流量净额 -771,451,719.11 -1,778,079,883.37
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,000,000,000.00
发行债券收到的现金 25,558,086,000.00 17,954,822,800.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 25,558,086,000.00 18,954,822,800.00
海通证券股份有限公司2020年第一季度报告
偿还债务支付的现金 24,368,836,000.00 18,205,270,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 869,422,682.61 1,078,888,204.73
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 61,358,388.21
筹资活动现金流出小计 25,299,617,070.82 19,284,158,204.73
筹资活动产生的现金流量净额 258,468,929.18 -329,335,404.73
四、汇率变动对现金及现金等价物的 20,029,888.66 -130,353,690.93
影响
五、现金及现金等价物净增加额 9,913,759,450.37 18,121,535,730.44
加：期初现金及现金等价物余额 81,892,823,582.56 68,486,177,389.80
六、期末现金及现金等价物余额 91,806,583,032.93 86,607,713,120.24
法定代表人：周杰 主管会计工作负责人：张信军 会计机构负责人：马中
4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用
4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用√不适用
4.4审计报告
□适用√不适用
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