中信证券2020年第一季度报告
公司代码：600030 公司简称：中信证券
中信证券股份有限公司
2020年第一季度报告
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中信证券2020年第一季度报告
目 录
一、 重要提示 ....................................................................... 3
二、 公司基本情况 ................................................................... 3
三、 重要事项 ....................................................................... 5
四、 附录 .......................................................................... 13
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中信证券2020年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告经公司第七届董事会第五次会议审议通过，公司全体董事出席董事会，未有董事对本报
告提出异议。
1.3 公司负责人张佑君先生、主管会计工作负责人李冏先生及会计机构负责人史本良先生保证本季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减（%）
总资产 922,327,407,804.97 791,722,429,235.72 16.50
归属于母公司股东的净资产 177,353,590,634.23 161,625,208,721.97 9.73
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 30,547,460,596.43 25,907,060,835.29 17.91
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 12,852,369,126.50 10,522,437,259.53 22.14
归属于母公司股东的净利润 4,075,530,540.79 4,257,600,288.26 -4.28
归属于母公司股东的扣除非经常
4,064,273,788.70 4,254,429,306.71 -4.47
性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 2.38 2.74 减少 0.36 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.32 0.35 -8.57
稀释每股收益（元/股） 0.32 0.35 -8.57
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -621,450.44 主要是固定资产处置损失
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 22,898,818.66 主要是政府补助
或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,459,348.78 -
少数股东权益影响额（税后） 183,145.59 -
所得税影响额 -6,744,412.94 -
合计 11,256,752.09 -
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
注1
股东总数（户） 611,471
前十名股东持股情况
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持有有限售 质押或冻结情况
股东名称（全称） 期末持股数量 比例（%） 股东性质
条件股份数量 股份状态 数量
注2
香港中央结算（代理人）有限公司 2,278,327,700 17.62 - 无 - 境外法人
中国中信有限公司 1,999,695,746 15.47 - 无 - 国有法人
广州越秀金融控股集团有限公司 544,514,633 4.21 544,514,633 无 - 国有法人
中国证券金融股份有限公司 362,296,197 2.80 - 无 - 未知
广州越秀金融控股集团股份有限公司 265,352,996 2.05 265,352,996 无 - 国有法人
注3
香港中央结算有限公司 238,960,739 1.85 - 无 - 境外法人
中央汇金资产管理有限责任公司 198,709,100 1.54 - 无 - 国有法人
大成基金－农业银行－大成中证金融
153,726,217 1.19 - 无 - 未知
资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金融
144,472,197 1.12 - 无 - 未知
资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融
140,178,900 1.08 - 无 - 未知
资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 2,278,327,700 境外上市外资股 2,278,327,700
中国中信有限公司 1,999,695,746 人民币普通股 1,999,695,746
中国证券金融股份有限公司 362,296,197 人民币普通股 362,296,197
香港中央结算有限公司 238,960,739 人民币普通股 238,960,739
中央汇金资产管理有限责任公司 198,709,100 人民币普通股 198,709,100
大成基金－农业银行－大成中证金融
153,726,217 人民币普通股 153,726,217
资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金融
144,472,197 人民币普通股 144,472,197
资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融
140,178,900 人民币普通股 140,178,900
资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金融
140,049,999 人民币普通股 140,049,999
资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融
139,589,061 人民币普通股 139,589,061
资产管理计划
公司前十名股东中，广州越秀金融控股集团有限公司系广州越秀金融控股集
上述股东关联关系或一致行动的说明 团股份有限公司全资子公司，两者构成一致行动关系。除上述情况外，本公
司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量
-
的说明
注1：截至2020年3月31日公司股东共611,471户，其中，A股股东611,307户，H股登记股东164户。
注2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人。
注3：香港中央结算有限公司名下股票为沪股通的非登记股东所持股份。
注4：A股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
注5：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数
量合并计算。
2.3 截至报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况
表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
增减幅度
项目 2020年3月31日 2019年12月31日 主要原因
（%）
货币资金 208,049,187,706.04 150,151,768,382.02 38.56 客户资金存款规模增加
衍生金融资产 21,193,924,349.67 7,351,073,185.24 188.31 衍生金融工具规模及公允价值变动
应收款项 46,881,408,286.50 29,067,859,326.60 61.28 应收经纪客户款增加
存出保证金 2,412,846,825.82 1,459,936,901.68 65.27 交易保证金和履约保证金规模增加
持有待售资产 - 194,678,484.11 -100.00 下属子公司已处置持有待售资产
短期借款 9,821,877,165.10 7,404,904,947.08 32.64 短期借款规模增加
应付短期融资款 31,228,504,159.16 20,137,293,290.79 55.08 应付短期融资款规模增加
拆入资金 19,903,113,625.02 33,136,195,311.15 -39.94 拆入资金规模减少
衍生金融负债 24,168,260,845.80 13,991,750,056.22 72.73 衍生金融工具规模及公允价值变动
代理买卖证券款 183,343,960,963.08 123,351,753,911.38 48.64 经纪业务客户保证金存款增加
代理承销证券款 611,942,899.26 272,990,189.48 124.16 未结算代理承销款增加
应交税费 4,564,708,614.08 2,884,804,837.71 58.23 应交企业所得税余额增加
应付款项 67,492,918,823.95 42,208,491,987.30 59.90 应付代理商和客户保证金增加
合同负债 2,146,796,187.83 938,146,481.40 128.83 大宗商品贸易货款增加
预计负债 167,416,401.10 22,737,711.14 636.29 新增并表子公司
其他负债 7,339,909,669.86 4,345,232,977.48 68.92 新增并表子公司
其他综合收益 445,048,658.40 954,348,112.50 -53.37 其他权益工具投资公允价值变动
3.1.2 公司利润表及现金流量表项目大幅变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
增减比例
项目 2020年第一季度 2019年第一季度 主要原因
（%）
利息净收入 313,443,394.64 520,394,742.82 -39.77 利息支出增加
与公司日常活动相关的政府补助收
其他收益 18,557,893.84 5,879,400.28 215.64
益增加
证券市场波动导致金融工具公允价
公允价值变动收益 1,343,385,533.42 488,306,698.01 175.11
值变动
汇兑收益 230,805,071.68 -43,409,868.23 不适用 汇率变动
下属子公司大宗商品贸易销售收入
其他业务收入 1,339,740,003.69 608,354,288.86 120.22
增加
资产处置收益 -609,317.51 123,506.74 不适用 非流动资产处置损失增加
税金及附加 91,260,965.98 69,914,922.06 30.53 城建税及教育费附加增加
买入返售金融资产和融出资金信用
信用减值损失 1,314,613,420.88 -16,206,759.42 不适用
减值损失计提增加
其他资产减值损失 282,615,153.06 3,622,612.53 7,701.42 下属子公司计提存货跌价准备
下属子公司大宗商品贸易销售成本
其他业务成本 1,277,668,961.42 558,123,587.01 128.92
增加
营业外支出 11,253,950.30 8,109,643.21 38.77 公益性捐赠支出增加
其他综合收益的税
-480,548,306.34 513,342,036.14 不适用 其他权益工具投资公允价值变动
后净额
投资活动产生的现
20,312,913,208.96 2,675,037,871.03 659.35 新增并表子公司
金流量净额
筹资活动产生的现 报告期内公司发行的债务工具同比
13,321,000,530.27 -9,205,929,302.35 不适用
金流量净额 增加
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 债务融资
截至本报告披露日，2020年内公司发行三期公司债券、一期次级债券、八期短期融资券和三期
欧洲商业票据，其中：
2020年2月20日，公司公开发行2020年公司债券（第一期），本期债券分为两个品种。其中，品
种一发行期限3年，发行规模人民币30亿元，票面利率3.02%；品种二发行期限5年，发行规模人民币
20亿元，票面利率3.31%。已于2020年2月28日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市。
2020年3月9日，公司公开发行2020年公司债券（第二期），本期债券分为两个品种。其中，品
种一发行期限3年，发行规模人民币22亿元，票面利率2.95%；品种二发行期限5年，发行规模人民币
20亿元，票面利率3.20%。已于2020年3月17日在上交所上市。
2020年4月10日，公司公开发行2020年公司债券（第三期），本期债券分为三个品种。其中，品
种一发行期限367天，发行规模人民币15亿元，票面利率1.88%；品种二发行期限3年，发行规模人民
币33亿元，票面利率2.54%；品种三发行期限5年，发行规模人民币10亿元，票面利率3.10%。已于2020
年4月21日在上交所上市。
2020年3月20日，公司非公开发行2020年次级债券（第一期），本期债券分为两个品种。其中，
品种一发行期限3年，发行规模人民币20亿元，票面利率3.32%；品种二未发行。
2020年1月15日，公司发行2020年度第一期短期融资券，发行期限90天，发行规模人民币40亿元，
票面利率2.78%，已于2020年1月19日在银行间债券市场上市。
2020年2月14日，公司发行2020年度第二期短期融资券，发行期限90天，发行规模人民币40亿元，
票面利率2.50%，已于2020年2月19日在银行间债券市场上市。
2020年2月21日，公司发行2020年度第三期短期融资券，发行期限90天，发行规模人民币40亿元，
票面利率2.45%，已于2020年2月26日在银行间债券市场上市。
2020年3月3日，公司发行2020年度第四期短期融资券，发行期限90天，发行规模人民币40亿元，
票面利率2.39%，已于2020年3月6日在银行间债券市场上市。
2020年3月11日，公司发行2020年度第五期短期融资券，发行期限90天，发行规模人民币50亿元，
票面利率2.16%，已于2020年3月16日在银行间债券市场上市。
2020年3月23日，公司发行2020年度第六期短期融资券，发行期限90天，发行规模人民币50亿元，
票面利率1.78%，已于2020年3月26日在银行间债券市场上市。
2020年4月3日，公司发行2020年度第七期短期融资券，发行期限90天，发行规模人民币60亿元，
票面利率1.50%，已于2020年4月9日在银行间债券市场上市。
2020年4月16日，公司发行2020年度第八期短期融资券，发行期限88天，发行规模人民币60亿元，
票面利率1.40%，已于2020年4月21日在银行间债券市场上市。
2020年3月6日，公司发行2020年第一期欧洲商业票据，发行期限185天，发行规模5,000万美元，
实际利率1.44%，已于2020年3月13日在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）上市。
2020年3月9日，公司发行2020年第二期欧洲商业票据，发行期限184天，发行规模1亿美元，实
际利率1.44%，已于2020年3月11日在香港联交所上市。
2020年3月18日，公司发行2020年第三期欧洲商业票据，发行期限93天，发行规模1亿美元，实
际利率2.25%，已于2020年3月25日在香港联交所上市。
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上述各期境内债券详情请参阅公司于2020年1-4月在上交所网站（http://www.sse.com.cn）及
公司网站（http://www.citics.com）发布的相关公告。
3.2.2 证券营业网点变更情况
本公司
报告期内，公司分支机构未发生变动。截至报告期末，公司拥有33家分公司、207家证券营业部。
中信证券（山东）有限责任公司（公司子公司，以下简称“中信证券（山东）”）
报告期内，中信证券（山东）分支机构未发生变动。截至报告期末，中信证券（山东）拥有6
家分公司、64家证券营业部。
中信期货有限公司（公司子公司，以下简称“中信期货”）
报告期内，中信期货分支机构未发生变动。截至报告期末，中信期货拥有39家分公司、4家期货
营业部。
中信证券华南股份有限公司（公司子公司，以下简称“中信证券华南”）
2019年5月27日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过发行股份购买广州证券股份有限公司
（以下简称“广州证券”）100%股权（以下简称“本次交易”）。本次交易之标的资产过户手续及
相关工商变更登记已于2020年1月完成，公司现持有广州证券100%股权，并已将广州证券更名为中信
证券华南。自2020年1月31日中信证券华南纳入公司合并范围至报告期末，中信证券华南撤销证券营
业部1家——呼和浩特腾飞大道证券营业部，具体情况如下：
序号 撤销营业部名称 营业部地址
1 呼和浩特腾飞大道证券营业部 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区腾飞大道富恒花园7号楼3-5号商铺二楼
截至报告期末，中信证券华南拥有21家分公司、115家证券营业部。
中信证券国际有限公司（公司子公司，以下简称“中信证券国际”）
报告期内，中信证券国际分支机构未发生变动。截至报告期末，中信证券国际拥有4家分行。
金通证券有限责任公司（公司子公司，以下简称“金通证券”）
报告期内，金通证券完成2家证券营业部的同城迁址。具体迁址情况如下：
序号 营业部原名称 营业部现名称 搬迁后地址
1 天台县后巷证券营业部 天台汇泉西街证券营业部 浙江省台州市天台县始丰街道汇泉西街313号
浙江省温州市苍南县灵溪镇人民大道919号大
2 苍南龙港大道证券营业部 苍南人民大道证券营业部
顺发商厦912室
截至报告期末，金通证券拥有2家证券营业部。
3.2.3 截至本报告披露日，公司及子公司的主要诉讼、仲裁事件进展情况
报告期内，本集团不存在对本集团造成重大影响的诉讼、仲裁事项。
自报告期初至本报告披露日，本集团尚未披露的（金额超过人民币1亿元）或已披露且有新进展
的诉讼、仲裁事项如下：
公司与程少博、朱立新股票质押式回购交易纠纷案
因程少博与公司开展股票质押式回购交易违约，公司于2018年3月向山东省高级人民法院（以下
简称“山东高院”）申请强制执行，要求程少博、朱立新支付欠付本金人民币12,487万元，以及相
应的利息、违约金、债权实现费用等，山东高院于2018年3月12日受理本案。2018年3月12日、28日，
山东高院对程少博名下相关银行账户、所持有的山东龙力生物科技股份有限公司（以下简称“龙力
生物”）股票进行冻结。山东高院将本案指定给禹城市人民法院（以下简称“禹城法院”）执行。
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2019年4月1日，禹城法院发布第一次拍卖公告，正式拍卖程少博持有的龙力生物股票24,542,832股，
起拍价人民币57,430,226元。2019年5月6日，股票拍卖流拍（相关案件信息请参见公司2019年半年
度报告）。2020年3月2日，禹城法院发布拍卖公告，对程少博持有的龙力生物股票24,542,832股进
行第二轮拍卖，2020年3月24日股票拍卖再次流拍。
公司与金新实业股票质押式回购交易纠纷案
因上海金新实业有限公司（以下简称“金新实业”）发生交易违约，公司向公证处申请出具了
执行证书，并向上海市高级人民法院（以下简称“上海高院”）申请强制执行，要求金新实业支付
欠付本金人民币39,464.5万元，以及相应的利息、违约金、债权实现费用等，上海高院于2018年7
月31日受理本案。因金新实业安排三个保证人为上述负债提供连带责任保证担保，公司分别向北京
仲裁委员会（以下简称“北仲委”）申请仲裁（一保证人），向北京市高级人民法院（以下简称“北
京高院”）提起诉讼（两保证人），要求保证人承担连带保证责任，北仲委及北京高院分别于2018
年8月2日及2018年8月6日受理本案。2019年1月4日北仲委作出仲裁裁决，公司胜诉，并已于2019年7
月16日向南京市中级人民法院（以下简称“南京中院”）申请强制执行；北京高院的案件于2018年
11月16日、2019年1月30日进行两次开庭审理，2019年6月26日北京高院作出一审判决，支持了公司
的诉讼请求，后袁亚非提出上诉。最高人民法院已于2019年12月4日开庭审理本案（相关案件信息请
参见公司2019年年度报告）。2020年4月8日，公司收到最高人民法院作出的裁定，准予袁亚非撤诉，
一审判决生效。
公司与开源证券、厦农商资管、厦农商金控债券质押式回购交易纠纷案
因开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”）未如期归还质押式回购交易的本息，合计
人民币30,012,328.77元（暂计至2018年10月31日）。公司于2018年11月7日将开源证券、厦农商（上
海）资产管理有限公司（以下简称“厦农商资管”）、厦门农商金融控股集团有限公司（以下简称
“厦农商金控”）诉至北京市朝阳区人民法院（以下简称“朝阳法院”），朝阳法院于2019年1月2
日正式受理本案。2019年11月11日，朝阳法院开庭审理本案（相关案件信息请参见公司2019年年度
报告）。开庭前，公司已经撤回对厦农商资管、厦农商金控的起诉。2020年3月30日，朝阳法院作出
一审判决，基本支持了公司的诉讼请求。
公司与聚利汇合同纠纷案
因厦门聚利汇投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“聚利汇”）股票质押式回购交易违约，
公司于2019年1月21日向北京市第三中级人民法院（以下简称“北京三中院”）提起诉讼，要求聚利
汇偿还未付本金、利息、违约金等合计人民币100,845,833.33元，案件已于2019年1月22日获正式受
理，并于2019年10月8日开庭审理。2019年12月26日，北京三中院作出一审判决，支持公司的诉讼请
求（相关案件信息请参见公司2019年年度报告）。2020年2月11日，公司收到聚利汇提出的上诉状。
公司与腾邦集团融资融券交易纠纷案
因腾邦集团有限公司（以下简称“腾邦集团”）及钟百胜融资融券交易违约，公司于2019年5
月27日向北仲委提交申请材料，请求腾邦集团及钟百胜向公司偿还融资本金人民币62,629,798.43
元及相应的利息、违约金、债权实现费用等，并申请财产保全。北仲委于2019年5月30日受理本案。
2019年8月28日，腾邦集团向深圳市中级人民法院（以下简称“深圳中院”）提起申请确认仲裁条款
效力诉讼，并申请中止仲裁程序，公司于2019年9月9日向深圳中院提起管辖权异议（相关案件信息
请参见公司2019年第三季度报告）。在案件审理过程中，公司通过平仓已收回所有债权。2020年3
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中信证券2020年第一季度报告
月6日，腾邦集团向深圳中院撤回确认仲裁条款效力诉讼，深圳中院裁定准许。随后公司向北仲委申
请撤回仲裁请求，2020年3月24日，北仲委作出书面撤销仲裁案的决定，本案结案。
公司与中民投定向发行协议纠纷案
因中国民生投资股份有限公司（以下简称“中民投”）定向发行协议违约，公司代表所管理的
资产管理计划向中国国际经济贸易仲裁委员会（以下简称“贸仲委”）提起仲裁，要求中民投偿还
债券本金人民币495,497,382.20元及相应利息、违约金等。本案于2019年8月27日获得受理。2019
年12月4日，中民投向北京市第四中级人民法院提起仲裁条款无效之诉。2019年12月24日，法院作出
终审裁定，驳回了中民投的申请（相关案件信息请参见公司2019年年度报告）。2020年3月4日，贸
仲委通知本案于2020年4月28日开庭审理。
公司与陈铸保证合同纠纷案
因高玉根、查传和与公司开展股票质押式回购交易未履行购回义务，陈铸未承担保证责任，构
成违约，公司向北京三中院提起诉讼，要求陈铸承担保证担保责任，代高玉根、查传和偿还欠付公
司的债务人民币2亿元。本案已于2019年9月25日正式受理，于2019年12月17日、12月30日在北京三
中院两次开庭（相关案件信息请参见公司2019年年度报告）。2020年3月24日，法院作出一审判决，
支持了公司提出的诉讼请求。
公司与新华联控股、新华联矿业、傅军股票质押式回购交易纠纷案
2016年12月27日，公司与新华联控股有限公司（简称“新华联控股”）签署《股票质押式回购
交易业务协议》，后签署了《交易协议书》及其他补充协议，新华联控股向公司质押新华联股票（证
券代码：000620）、北京银行股票（证券代码：601169）进行融资，开展股票质押式回购交易。2018
年11月6日，新华联矿业有限公司作为保证人与公司签署《保证合同》，为相关债务提供连带责任保
证担保； 2018年12月26日，新华联控股法定代表人傅军作为保证人，与公司签署《保证合同》，为
相关债务提供连带责任保证担保。后新华联控股在上述交易项下发生违约，2020年3月23日，公司向
北京三中院申请强制执行，要求其偿还欠付本金人民币7.87亿元，以及相应的利息、违约金、债权
实现费用等。2020年4月1日，法院受理本案，目前案件处于强制执行过程中。
公司与新华联控股公司债券交易纠纷案
2017年4月10日，新华联控股在银行间债券市场发行2017年度第一期中期票据（产品代码：
101767003，简称“17新华联控MTN001”），公司持有面值人民币2亿元的该中期票据。因新华联控
股未能按照约定履行该中期票据兑付义务，公司向北京三中院依法提起诉讼，请求判令新华联控股
偿付债券本金人民币2亿元及至付清之日止的利息等。2020年4月2日，法院正式受理本案，目前本案
尚未确定开庭时间。
金石灏汭与邸淑美、佟瑞丰增资合同纠纷案
因邸淑美、佟瑞丰增资合同违约，公司子公司金石投资有限公司之子公司青岛金石灏汭投资有
限公司（以下简称“金石灏汭”）于2019年3月20日向北仲委提起仲裁，要求邸淑美、佟瑞丰支付业
绩补偿款、利息、必要费用等合计人民币41,471,112.05元。2019年3月26日，北仲委受理本案，并
于2019年7月18日开庭审理，2019年12月9日作出仲裁裁决，金石灏汭胜诉（相关案件信息请参见公
司2019年年度报告）。后金石灏汭向临沂市中级人民法院申请强制执行，法院于2020年2月25日立案
受理，目前处于执行程序中。
金石灏汭与珠海恒古、魏银仓增资合同纠纷、与银隆投资集团担保合同纠纷案
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中信证券2020年第一季度报告
因珠海恒古投资有限公司（以下简称“珠海恒古”）、魏银仓增资合同违约，金石灏汭于2019
年4月24日向深圳仲裁委员会（以下简称“深仲委”）申请仲裁，要求回购义务人珠海恒古、魏银仓
支付股权回购款。深仲委于2019年6月5日受理本案，并于2019年9月8日开庭审理。2019年12月15日，
深仲委作出仲裁裁决，支持了金石灏汭的仲裁请求（相关案件信息请参见公司2019年年度报告）。
因银隆投资集团（香港）有限公司（以下简称“银隆投资集团”）为本次投资提供抵押担保，金石
灏汭于2019年4月24日向北仲委提起仲裁申请，要求银隆投资集团承担抵押担保责任。北仲委于2019
年4月30日受理本案，并于2019年10月16日开庭审理（相关案件信息请参见公司2019年第三季度报告）。
2020年3月20日，北仲委作出仲裁裁决，支持了金石灏汭的仲裁请求。
上述案件中涉及的潜在损失已根据相关规定进行了充分计提。
以下为广州证券存续案件，因其更名为中信证券华南且纳入公司财务报表合并范围，将在公司
定期报告中披露其诉讼、仲裁事项。以下案件中涉及的潜在损失均已在中信证券华南交割之前予以
充分考虑，未来对本公司及中信证券华南的潜在损失风险较小。
中信证券华南与李瑶、程玲志股票质押式回购交易纠纷案
2017年10月，李瑶与中信证券华南签订《股票质押式回购交易业务协议》《交易协议书》后，
与中信证券华南开展股票质押式回购交易，初始交易金额为人民币2亿元，质押标的为坚瑞沃能（股
票代码：300116）流通股股票。后因李瑶在交易项下发生违约，2018年4月27日，中信证券华南向深
圳中院起诉立案并申请财产保全，诉讼标的为本金人民币2亿元及相应的利息、违约金、债权实现费
用等。2018年9月19日，本案开庭审理。2019年5月6日，中信证券华南收到一审判决，判决基本支持
了中信证券华南的诉讼请求。2019年5月16日，中信证券华南收到李瑶、程玲志上诉状。2019年10
月17日，广东省高级人民法院（以下简称“广东高院”）作出裁定，因李瑶、程玲志未按时缴纳上
诉费，按撤诉处理。判决生效后，中信证券华南向法院申请强制执行，2020年4月7日法院正式受理，
目前正在强制执行过程中。
中信证券华南与瑞丰集团股票质押回购交易纠纷案
2017年，广州瑞丰集团股份有限公司（以下简称“瑞丰集团”）与中信证券华南开展股票质押
业务，标的证券为摩登大道（证券代码：002656）。因瑞丰集团在交易项下发生违约，2019年8月5
日，中信证券华南向广州市中级人民法院（以下简称“广州中院”）申请强制执行公证文书并获得
立案，执行标的为本金人民币329,99万元及相应的利息、违约金、债权实现费用等。2020年1月13
日，中信证券华南收到广州中院驳回强制执行申请的裁定。后中信证券华南向广东高院提起复议。
2020年3月30日，中信证券华南收到广东高院作出的执行异议复议受理通知书。林永飞与中信证券华
南于2018年签订《最高额保证合同》，为瑞丰集团上述股票质押债务提供无限连带责任担保。因担
保人林永飞未及时履行担保责任，2020年2月25日，中信证券华南向广州仲裁委员会提交针对林永飞
及其配偶翁雅云等的仲裁申请，要求其对瑞丰集团的债务承担连带保证责任，广州仲裁委员会于2020
年3月20日立案受理，目前尚未确定开庭时间。
中信证券华南与上海华信集团债券交易纠纷案
中信证券华南所管理的两支集合资产管理计划，分别认购了上海华信国际集团有限公司（以下
简称“上海华信集团”）发行的“16申信01”人民币1亿元、2亿元。2018年9月10日，上海华信集团
发布违约公告，向投资者公告“16申信01”发生实质性违约。2019年4月18日，中信证券华南代表两
个资管计划分别向上海金融法院起诉上海华信集团，并获立案受理，起诉标的为本金人民币3亿元及
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中信证券2020年第一季度报告
相应的利息、违约金、债权实现费用等。2019年7月23日，案件开庭审理。后因上海华信集团被上海
市第三中级人民法院（以下简称“上海三中院”）裁定受理破产申请，中信证券华南向破产管理人
进行破产债权申报。2020年3月20日，破产管理人召开第一次债权人会议。2020年3月31日，上海三
中院作出裁定，宣告上海华信集团破产。
中信证券华南与西王集团债券交易纠纷案
2015年12月3日，西王集团有限公司（以下简称“西王集团”）发行“西王集团有限公司2015
年公开发行公司债券（第一期）”（债券简称“15西王01”，债券代码：136066），中信证券华南
后持有面值人民币1.3亿元的该债券、中信证券华南管理的集合资产管理计划持有面值人民币0.7亿
元的该债券。因发行人西王集团违约，2019年11月8日，中信证券华南向上海国际经济贸易仲裁委员
会（以下简称“上海国际仲裁中心”）递交仲裁申请，2019年11月22日案件受理。本案定于2020年5
月6日开庭。2020年2月21日，山东省邹平市人民法院（以下简称“邹平法院”）裁定受理西王集团
和解一案。2020年3月19日，中信证券华南向管理人申报和解债权。邹平法院于2020年3月31日召开
西王集团第一次债权人会议。
中信证券华南与中信国安债券交易纠纷案
中信国安集团有限公司（以下简称“中信国安”）于2015年和2016年发行三期中期票据，分别
是“15中信国安MTN001”、“15中信国安MTN003”、“16中信国安MTN001”。中信证券华南以自有
资金持有“15中信国安MTN001”人民币0.8亿元、持有“15中信国安MTN003”人民币1.5亿元、持有
“16中信国安MTN001”人民币1.5亿元，合计持有债券人民币3.8亿元。中信证券华南管理的两支集
合资产管理计划分别持仓该债券人民币0.5亿元。后因中信国安发生违约，2019年5月，中信证券华
南向北京三中院起诉中信国安，诉讼标的为本金人民币4.8亿元及相应的利息、违约金、债权实现费
用等，2019年5月14日案件正式受理。案件于2019年9月24日开庭审理，目前法院尚未作出一审判决。
中信证券华南与开源证券债券逆回购交易纠纷案
2018年7月、8月，中信证券华南作为逆回购交易商，开源证券作为正回购交易商开展了三笔债
券质押式回购交易，中信证券华南融出资金，开源证券提供H庞大01债券（债券代码：135250）、H
庞大03债券（债券代码：145135）质押给中信证券华南。2018年10月，回购到期后开源证券未依约
支付资金款项。因开源证券已构成违约，中信证券华南于2019年10月10日向上海国际仲裁中心申请
仲裁，要求开源证券支付人民币13,130万元回购本金及相应利息、违约金、债权实现费用等。2019
年10月30日案件受理。受疫情影响，原定开庭时间多次取消，本案目前尚未确定开庭时间。
中信证券华南与安徽盛运环保、西部证券债券交易纠纷案
中信证券华南管理的集合资产管理计划于2016年8月认购安徽盛运环保（集团）股份有限公司（以
下简称“安徽盛运环保”）发行的“安徽盛运环保（集团）股份有限公司2016年非公开发行公司债
券（第一期）”（简称“16盛运01”）人民币1亿元。后安徽盛运环保未能按时兑付上述债券本息构
成违约，该债券的主承销商、受托管理人西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）受托管
理工作未能勤勉尽责，募集说明书存在虚假记载及重大遗漏，应对中信证券华南的损失承担连带赔
偿责任。2019年9月27日，中信证券华南向安庆市中级人民法院（以下简称“安庆中院”）递交材料，
起诉安徽盛运环保与西部证券，诉讼标的为本金人民币1亿元及相应的利息、违约金、债权实现费用
等，2019年10月案件得到受理。2019年11月12日，西部证券提出管辖权异议。2019年12月16日，安
庆中院裁定案件移送安徽省合肥市中级人民法院管辖。后中信证券华南提出上诉，西部证券于2020
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中信证券2020年第一季度报告
年1月3日提交管辖权异议上诉答辩状。
中信证券华南与黄文佳股票质押回购交易纠纷案
2017年12月，黄文佳与中信证券华南开展股票质押式回购业务，标的证券为首航节能（股票代
码：002665）。后因黄文佳在上述交易项下发生违约，2019年8月27日，中信证券华南向深圳中院起
诉黄文佳，诉讼标的为本金人民币10,667万元及利息、违约金等。2019年10月29日，案件正式受理。
2020年4月3日，收到深圳中院发出的通知，本案证据交换时间定为2020年5月6日。
3.2.4 其他
公司控股子公司华夏基金管理有限公司（以下简称“华夏基金”）的股东Mackenzie Financial
Corporation 持 有 华 夏 基 金 13.9% 股 权 ， Mackenzie Financial Corporation 之 控 股 母 公 司 IGM
Financial Inc.将于近期刊发其2020年第一季度业绩，其中将载有华夏基金的主要财务数据。基于
信息披露的公平原则，公司对华夏基金2020年第一季度主要财务数据披露如下：2020年1-3月份，华
夏基金实现净利润人民币34,939.96万元（未经审计）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
截至2020年3月11日，公司发行股份购买广州证券100%股权实施完毕，在本次交易中相关承诺方
向公司做出的以下承诺已按期履行完毕：
承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺期限
本次交易中，自公司股票复牌之日起至本次发行股份购买资产
实施完毕期间，中国中信有限公司如拟减持公司股份的，将严 自公司股票复牌至
中国中信有限公司
格按照法律法规及上交所之相关规定操作，并及时履行信息披 本次发行股份购买
关于股份减持 露义务。 资产实施完毕期间
计划的说明 本次交易中，自公司股票复牌之日起至本次发行股份购买资产 （2019 年1月10日
公司董事、监事、 实施完毕期间，公司董事、监事、高级管理人员如持有并拟减 至 2020 年 3 月 11
高级管理人员 持公司股份的，将严格按照法律法规及上交所之相关规定操 日）。
作，并及时履行信息披露义务。
截至本报告披露日，其他承诺事项未发生变化，履行情况请参阅公司2019年年度报告及公司于
2020年3月12日在香港联交所网站（http://www.hkexnews.hk）及次日在上交所网站发布的关于发行
股份购买资产暨关联交易相关方承诺事项的公告。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
公司名称： 中信证券股份有限公司
法定代表人： 张佑君
日期： 2020年4月28日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020年3月31日
编制单位：中信证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年3月31日 2019年12月31日
资产：
货币资金 208,049,187,706.04 150,151,768,382.02
其中：客户资金存款 142,569,580,721.28 95,416,860,960.62
结算备付金 39,611,727,924.38 32,692,075,415.83
其中：客户备付金 30,251,891,594.80 22,984,523,859.43
融出资金 77,240,593,022.42 70,673,845,176.95
衍生金融资产 21,193,924,349.67 7,351,073,185.24
存出保证金 2,412,846,825.82 1,459,936,901.68
应收款项 46,881,408,286.50 29,067,859,326.60
买入返售金融资产 52,482,769,399.37 58,830,052,958.26
金融投资：
交易性金融资产 391,316,900,764.09 355,348,307,131.56
其他债权投资 17,581,795,949.84 23,684,062,705.54
其他权益工具投资 15,595,918,026.90 16,279,368,862.57
长期股权投资 8,947,318,563.98 9,001,082,583.55
投资性房地产 1,227,204,345.26 1,254,733,414.53
固定资产 7,402,996,192.40 7,467,445,693.97
在建工程 300,508,694.36 294,310,677.19
使用权资产 1,584,656,153.19 1,600,884,518.10
无形资产 3,083,973,009.43 3,072,628,057.79
商誉 11,024,762,191.85 10,022,823,787.99
递延所得税资产 6,480,796,369.04 5,241,489,039.56
持有待售资产 - 194,678,484.11
其他资产 9,908,120,030.43 8,034,002,932.68
资产总计 922,327,407,804.97 791,722,429,235.72
负债：
短期借款 9,821,877,165.10 7,404,904,947.08
应付短期融资款 31,228,504,159.16 20,137,293,290.79
拆入资金 19,903,113,625.02 33,136,195,311.15
交易性金融负债 60,360,332,441.40 57,716,998,785.74
衍生金融负债 24,168,260,845.80 13,991,750,056.22
卖出回购金融资产款 176,675,576,776.62 174,447,892,834.65
代理买卖证券款 183,343,960,963.08 123,351,753,911.38
代理承销证券款 611,942,899.26 272,990,189.48
应付职工薪酬 14,656,599,164.85 14,608,233,936.55
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中信证券2020年第一季度报告
应交税费 4,564,708,614.08 2,884,804,837.71
应付款项 67,492,918,823.95 42,208,491,987.30
合同负债 2,146,796,187.83 938,146,481.40
预计负债 167,416,401.10 22,737,711.14
长期借款 365,689,911.79 383,333,834.21
应付债券 133,730,998,488.27 126,010,977,854.89
租赁负债 1,551,236,593.34 1,566,902,657.38
递延所得税负债 3,001,206,462.74 2,843,995,357.85
其他负债 7,339,909,669.86 4,345,232,977.48
负债合计 741,131,049,193.25 626,272,636,962.40
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 12,926,776,029.00 12,116,908,400.00
资本公积 65,509,111,836.38 54,152,030,508.04
其他综合收益 445,048,658.40 954,348,112.50
盈余公积 8,682,886,571.37 8,682,886,571.37
一般风险准备 25,683,961,445.07 25,614,987,937.31
未分配利润 64,105,806,094.01 60,104,047,192.75
归属于母公司所有者权益（或股东权益）
177,353,590,634.23 161,625,208,721.97
合计
少数股东权益 3,842,767,977.49 3,824,583,551.35
所有者权益（或股东权益）合计 181,196,358,611.72 165,449,792,273.32
负债和所有者权益（或股东权益）总计 922,327,407,804.97 791,722,429,235.72
法定代表人：张佑君 主管会计工作负责人：李冏 会计机构负责人：史本良
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中信证券2020年第一季度报告
母公司资产负债表
2020年3月31日
编制单位：中信证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年3月31日 2019年12月31日
资产：
货币资金 124,931,598,564.21 94,972,642,525.25
其中：客户资金存款 75,258,895,998.53 53,218,748,232.78
结算备付金 17,045,090,116.62 12,748,373,081.86
其中：客户备付金 14,577,444,997.35 10,563,344,919.16
融出资金 64,496,419,717.68 61,454,455,222.77
衍生金融资产 17,021,126,214.06 8,274,927,929.41
存出保证金 4,340,035,669.87 3,003,340,007.32
应收款项 9,415,669,716.39 7,648,143,507.81
买入返售金融资产 46,854,657,685.27 54,405,253,535.40
金融投资：
交易性金融资产 270,368,642,939.59 248,458,692,052.79
其他债权投资 24,068,055,094.17 32,372,611,099.59
其他权益工具投资 15,356,097,986.91 16,074,056,086.56
长期股权投资 50,457,327,353.48 38,125,367,501.48
投资性房地产 92,084,433.03 93,079,879.86
固定资产 335,490,497.71 352,813,871.21
在建工程 299,593,600.04 292,753,381.04
使用权资产 818,611,149.02 664,420,684.81
无形资产 2,102,477,440.90 2,132,649,203.28
商誉 43,500,226.67 43,500,226.67
递延所得税资产 4,318,355,455.04 3,788,660,162.85
其他资产 23,013,754,818.85 18,310,577,522.25
资产总计 675,378,588,679.51 603,216,317,482.21
负债：
应付短期融资款 28,849,921,721.77 19,587,250,427.41
拆入资金 25,904,833,625.02 33,356,209,672.26
交易性金融负债 19,671,531,425.23 17,118,479,232.31
衍生金融负债 20,074,166,448.93 11,172,069,704.07
卖出回购金融资产款 157,238,081,314.51 156,570,216,991.85
代理买卖证券款 88,667,466,151.83 62,930,349,458.91
代理承销证券款 610,517,899.26 272,990,189.48
应付职工薪酬 10,247,204,058.82 10,036,967,006.94
应交税费 3,320,048,045.37 2,312,425,158.76
应付款项 46,551,425,454.18 30,591,336,238.80
预计负债 8,148,138.84 8,148,138.84
应付债券 116,417,910,495.11 114,538,273,387.53
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中信证券2020年第一季度报告
租赁负债 783,062,985.04 575,703,773.22
递延所得税负债 2,121,379,501.88 2,101,916,249.31
其他负债 6,368,701,781.71 8,486,376,054.79
负债合计 526,834,399,047.50 469,658,711,684.48
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 12,926,776,029.00 12,116,908,400.00
资本公积 65,719,580,174.43 54,362,218,074.34
其他综合收益 654,788,332.30 1,107,476,099.24
盈余公积 6,263,770,251.95 6,263,770,251.95
一般风险准备 22,869,440,270.34 22,862,847,082.33
未分配利润 40,109,834,573.99 36,844,385,889.87
所有者权益（或股东权益）合计 148,544,189,632.01 133,557,605,797.73
负债和所有者权益（或股东权益）总计 675,378,588,679.51 603,216,317,482.21
法定代表人：张佑君 主管会计工作负责人：李冏 会计机构负责人：史本良
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中信证券2020年第一季度报告
合并利润表
2020年1-3月
编制单位：中信证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年第一季度 2019年第一季度
一、营业收入 12,852,369,126.50 10,522,437,259.53
利息净收入 313,443,394.64 520,394,742.82
其中：利息收入 3,484,496,441.19 3,115,571,338.23
利息支出 3,171,053,046.55 2,595,176,595.41
手续费及佣金净收入 5,256,535,968.34 4,343,153,053.06
其中：经纪业务手续费净收入 2,680,492,035.38 1,949,599,082.94
投资银行业务手续费净收入 891,060,967.53 988,771,829.03
资产管理业务手续费净收入 1,617,370,842.05 1,296,806,564.72
投资收益（损失以“-”号填列） 4,350,510,578.40 4,599,635,437.99
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -30,144,016.64 165,276,962.77
以摊余成本计量的金融资产终止确
- -
认产生的收益（损失以“-”号填列）
其他收益 18,557,893.84 5,879,400.28
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 1,343,385,533.42 488,306,698.01
汇兑收益（损失以“-”号填列） 230,805,071.68 -43,409,868.23
其他业务收入 1,339,740,003.69 608,354,288.86
资产处置收益（损失以“-”号填列） -609,317.51 123,506.74
二、营业支出 7,319,360,520.68 4,786,767,210.34
税金及附加 91,260,965.98 69,914,922.06
业务及管理费 4,353,202,019.34 4,171,312,848.16
信用减值损失 1,314,613,420.88 -16,206,759.42
其他资产减值损失 282,615,153.06 3,622,612.53
其他业务成本 1,277,668,961.42 558,123,587.01
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 5,533,008,605.82 5,735,670,049.19
加：营业外收入 11,123,393.41 9,846,963.79
减：营业外支出 11,253,950.30 8,109,643.21
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 5,532,878,048.93 5,737,407,369.77
减：所得税费用 1,309,621,456.66 1,380,393,715.41
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 4,223,256,592.27 4,357,013,654.36
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号
4,223,256,592.27 4,357,013,654.36
填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号
- -
填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损
4,075,530,540.79 4,257,600,288.26
以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填
147,726,051.48 99,413,366.10
列）
六、其他综合收益的税后净额 -480,548,306.34 513,342,036.14
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中信证券2020年第一季度报告
归属母公司所有者的其他综合收益的税
-509,299,454.11 520,993,830.49
后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -559,004,030.56 918,330,764.05
1.其他权益工具投资公允价值变动 -556,902,146.88 917,719,787.32
2.权益法下不能转损益的其他综合收
- -
益
3.其他 -2,101,883.68 610,976.73
（二）将重分类进损益的其他综合收益 49,704,576.45 -397,336,933.56
1.权益法下可转损益的其他综合收益 12,505,381.92 -
2.其他债权投资公允价值变动 4,148,055.12 -90,023,030.12
3.其他债权投资信用损失准备 -45,535,179.24 -41,538,120.47
4.外币财务报表折算差额 99,850,950.93 -252,756,704.74
5.其他 -21,264,632.28 -13,019,078.23
归属于少数股东的其他综合收益的税后
28,751,147.77 -7,651,794.35
净额
七、综合收益总额 3,742,708,285.93 4,870,355,690.50
归属于母公司所有者的综合收益总额 3,566,231,086.68 4,778,594,118.75
归属于少数股东的综合收益总额 176,477,199.25 91,761,571.75
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.32 0.35
（二）稀释每股收益(元/股) 0.32 0.35
法定代表人：张佑君 主管会计工作负责人：李冏 会计机构负责人：史本良
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母公司利润表
2020年1-3月
编制单位：中信证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年第一季度 2019年第一季度
一、营业收入 7,799,756,139.58 6,112,628,603.57
利息净收入 151,294,264.24 339,613,874.06
其中：利息收入 2,906,470,788.08 2,618,554,964.69
利息支出 2,755,176,523.84 2,278,941,090.63
手续费及佣金净收入 2,944,852,837.33 2,418,545,985.04
其中：经纪业务手续费净收入 1,622,923,228.45 1,044,335,410.57
投资银行业务手续费净收入 761,305,487.23 865,863,098.85
资产管理业务手续费净收入 462,532,579.67 373,801,391.92
投资收益（损失以“-”号填列） 4,788,309,997.93 3,021,087,288.61
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 161,015,349.44 161,384,435.65
以摊余成本计量的金融资产终止
- -
确认产生的收益（损失以“-”号填列）
其他收益 7,071,490.36 3,815,279.97
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -215,489,283.79 357,655,820.22
汇兑收益（损失以“-”号填列） 110,332,082.06 -34,337,952.57
其他业务收入 14,011,090.26 6,176,558.26
资产处置收益（损失以“-”号填列） -626,338.81 71,749.98
二、营业支出 3,617,031,681.45 2,284,781,484.20
税金及附加 63,568,713.58 41,886,213.56
业务及管理费 2,326,900,469.53 2,275,949,151.93
信用减值损失 1,225,567,051.51 -33,747,144.96
其他资产减值损失 - -
其他业务成本 995,446.83 693,263.67
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 4,182,724,458.13 3,827,847,119.37
加：营业外收入 6,282,687.07 8,114,797.23
减：营业外支出 108,802.10 689,357.94
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 4,188,898,343.10 3,835,272,558.66
减：所得税费用 916,856,470.97 894,325,429.29
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 3,272,041,872.13 2,940,947,129.37
（一）持续经营净利润（净亏损以“-”
3,272,041,872.13 2,940,947,129.37
号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“-”
- -
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -452,687,766.94 639,844,499.14
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -538,468,574.74 902,579,809.72
1.其他权益工具投资公允价值变动 -538,468,574.74 902,579,809.72
2.权益法下不能转损益的其他综合收
- -
益
（二）将重分类进损益的其他综合收益 85,780,807.80 -262,735,310.58
1.权益法下可转损益的其他综合收益 12,505,381.92 -
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中信证券2020年第一季度报告
2.其他债权投资公允价值变动 118,810,605.12 -221,197,190.11
3.其他债权投资信用损失准备 -45,535,179.24 -41,538,120.47
七、综合收益总额 2,819,354,105.19 3,580,791,628.51
法定代表人：张佑君 主管会计工作负责人：李冏 会计机构负责人：史本良
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中信证券2020年第一季度报告
合并现金流量表
2020年1-3月
编制单位：中信证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年第一季度 2019年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 9,022,506,564.05 7,453,211,256.35
拆入资金净增加额 -12,759,590,244.45 -11,570,000,000.00
回购业务资金净增加额 8,652,768,603.60 -15,952,092,045.65
代理买卖证券收到的现金净额 53,175,407,054.49 45,872,398,804.08
收到其他与经营活动有关的现金 16,741,092,862.82 1,239,581,394.45
经营活动现金流入小计 74,832,184,840.51 27,043,099,409.23
为交易目的而持有的金融资产净增加额 26,945,007,998.23 -35,082,891,477.91
融出资金净增加额 3,754,218,474.61 6,918,734,772.98
拆出资金净增加额 -3,008,997,638.88 -
支付利息、手续费及佣金的现金 2,542,477,070.23 2,217,361,035.05
支付给职工及为职工支付的现金 3,161,960,078.15 2,116,213,410.50
支付的各项税费 1,286,746,316.92 1,406,283,659.91
支付其他与经营活动有关的现金 9,603,311,944.82 23,560,337,173.41
经营活动现金流出小计 44,284,724,244.08 1,136,038,573.94
经营活动产生的现金流量净额 30,547,460,596.43 25,907,060,835.29
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 6,536,492,449.63 2,930,520,378.12
取得投资收益收到的现金 115,823,739.79 1,198,540.82
收到其他与投资活动有关的现金 263,024.06 195,672.32
投资活动现金流入小计 6,652,579,213.48 2,931,914,591.26
投资支付的现金 770,800.00 196,585,825.17
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
29,987,619.13 57,169,329.93
支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金
-13,691,593,345.52 -
净额
支付其他与投资活动有关的现金 500,930.91 3,121,565.13
投资活动现金流出小计 -13,660,333,995.48 256,876,720.23
投资活动产生的现金流量净额 20,312,913,208.96 2,675,037,871.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,393,937,135.59 -
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
- -
金
取得借款收到的现金 11,099,964,287.98 8,801,343,168.28
发行债券收到的现金 52,421,000,760.37 16,783,475,189.25
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 64,914,902,183.94 25,584,818,357.53
偿还债务支付的现金 49,870,604,570.92 33,715,441,563.89
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,320,278,784.73 1,033,626,111.74
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中信证券2020年第一季度报告
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
- 13,002,407.35
润
支付其他与筹资活动有关的现金 403,018,298.02 41,679,984.25
筹资活动现金流出小计 51,593,901,653.67 34,790,747,659.88
筹资活动产生的现金流量净额 13,321,000,530.27 -9,205,929,302.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 604,536,088.58 222,591,459.78
五、现金及现金等价物净增加额 64,785,910,424.24 19,598,760,863.75
加：期初现金及现金等价物余额 177,822,867,101.68 139,996,275,376.36
六、期末现金及现金等价物余额 242,608,777,525.92 159,595,036,240.11
法定代表人：张佑君 主管会计工作负责人：李冏 会计机构负责人：史本良
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中信证券2020年第一季度报告
母公司现金流量表
2020年1-3月
编制单位：中信证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年第一季度 2019年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 6,453,765,082.62 5,539,701,603.04
拆入资金净增加额 -7,489,000,000.00 -11,770,000,000.00
回购业务资金净增加额 7,584,611,450.07 -16,568,410,852.26
代理买卖证券收到的现金净额 25,737,116,692.92 22,810,660,239.17
收到其他与经营活动有关的现金 14,194,540,844.80 3,120,728,753.02
经营活动现金流入小计 46,481,034,070.41 3,132,679,742.97
融出资金净增加额 3,513,706,438.22 5,624,913,280.21
为交易目的而持有的金融资产净增加额 14,978,050,481.99 -29,522,826,977.31
支付利息、手续费及佣金的现金 2,022,526,472.70 1,460,761,969.15
支付给职工及为职工支付的现金 1,815,957,914.53 896,833,950.77
支付的各项税费 856,242,399.12 751,242,763.04
支付其他与经营活动有关的现金 7,577,261,225.46 8,545,029,217.76
经营活动现金流出小计 30,763,744,932.02 -12,244,045,796.38
经营活动产生的现金流量净额 15,717,289,138.39 15,376,725,539.35
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 8,728,866,478.84 3,150,330,672.61
收到其他与投资活动有关的现金 349,746.57 -
投资活动现金流入小计 8,729,216,225.41 3,150,330,672.61
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
10,269,762.02 16,158,524.15
支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 500,930.91 3,121,565.13
投资活动现金流出小计 10,770,692.93 19,280,089.28
投资活动产生的现金流量净额 8,718,445,532.48 3,131,050,583.33
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金 50,898,859,939.92 15,975,180,632.37
筹资活动现金流入小计 50,898,859,939.92 15,975,180,632.37
偿还债务支付的现金 40,141,000,000.00 23,116,974,907.78
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 969,417,513.84 881,694,244.07
支付其他与筹资活动有关的现金 82,275,569.72 -
筹资活动现金流出小计 41,192,693,083.56 23,998,669,151.85
筹资活动产生的现金流量净额 9,706,166,856.36 -8,023,488,519.48
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 87,962,739.09 -34,337,952.57
五、现金及现金等价物净增加额 34,229,864,266.32 10,449,949,650.63
加：期初现金及现金等价物余额 107,321,586,680.16 81,695,624,152.40
六、期末现金及现金等价物余额 141,551,450,946.48 92,145,573,803.03
法定代表人：张佑君 主管会计工作负责人：李冏 会计机构负责人：史本良
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中信证券2020年第一季度报告
4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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