深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告（孙进山）
本人作为深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司（以下简称“公司”）第
三届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法
律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会
议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独
立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。
现就本人 2019 年度履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
2019 年度，公司共召开了 7 次董事会会议，本人应出席会议 7 次，实际出
席会议 7 次，没有委托出席或缺席情况；2019 年度本人出席股东大会 6 次。
本人认为公司董事会和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重
大事项审议符合法定程序，合法有效。该年度，本人对各次董事会会议提交的各
项议案经认真审议后均投同意票，没有反对、弃权意见的情形。
二、发表独立意见情况
本人在对公司董事会决策的重大事项进行认真的了解，报告期内发表独立意
见如下：
序
日期 会议名称 发表独立意见事项 意见
号
关于 2018 年度利润分配方案的独立意见、关
于续聘公司 2019 年度审计机构的独立意见、
关于公司确认 2018 年度日常性关联交易并预
计 2019 年度日常性关联交易的独立意见、关
第三届董事
2019 年 3 月 于公司非独立董事及高级管理人员薪酬的独
1 会第九次会 同意
29日 立意见、关于 2018 年度内部控制自我评价报
议
告的独立意见、关于 2018 年度募集资金存放
与使用情况的独立意见、关于公司 2018 年度
控股股东及其他关联方资金占用和公司对外
担保情况的专项说明的独立意见、关于公司会
序
日期 会议名称 发表独立意见事项 意见
号
计政策变更的独立意见、关于使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金的独立意见、关于调
整部分募投项目内部投资结构的独立意见
关于2019年半年度募集资金存放与使用情况
的独立意见、关于会计政策变更的独立意见、
关于变更部分募集资金用途的独立意见、关于
第三届董事
2019 年 8 月 公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的
2 会第十一次 同意
26日 独立意见、关于公司使用闲置自有资金进行现
会议
金管理的独立意见、关于公司2019年半年度控
股股东及其他关联方资金占用和公司对外担
保情况的专项说明的独立意见
关于二级控股子公司增资及公司放弃优先认
第三届董事
2019年9月9 购权暨关联交易的独立意见、关于关联方拟向
3 会第十二次 同意
日 公司二级控股子公司提供借款暨关联交易的
会议
独立意见
关于会计政策变更的独立意见、关于向客户提
第三届董事
2019年10月 供融资租赁回购担保的独立意见、关于与银行
4 会第十三会 同意
28日 开展专项授信业务合作暨对外担保的独立意
议
见
关于公司2019年限制性股票激励计划相关事
第三届董事
2019年11月 项的独立意见、关于公司2019年员工持股计划
5 会第十四会 同意
28日 的独立意见、关于全资子公司对外担保暨关联
议
交易的独立意见
第三届董事
2019年12月
6 会第十五会 关于向激励对象授予限制性股票的独立意见 同意
19日
议
三、董事会专门委员会履职情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会。
本人担任审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。在 2019 年主要履行以
下职责：
1、审计委员会
本年度，公司董事会审计委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董
事会审计委员会工作细则》的有关规定，履行相关监督和核查职责，认真听取内
部审计部门的工作汇报，对内部审计工作进行业务指导和监督。2019 年董事会
审计委员会共召开了 6 次会议，对公司定期报告、关联交易、会计政策变更、内
部控制自我评价报告、聘请公司审计机构等事项发表了意见。
2、薪酬与考核委员会
本年度，公司董事会薪酬与考核委员会严格按照相关法律法规及《公司章
程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的有关规定积极开展相关工作。2019
年公司薪酬与考核委员会共召开 2 次会议，审议了公司董事、高级管理人员薪酬、
限制性股票激励计划及员工持股计划等事项。
四、对公司进行现场调查的情况
2019 年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会对公司进行现场考察和
调研，了解公司生产经营、董事会决议执行等情况，并与公司其他董事、高级管
理人员及其他相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影
响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，
掌握公司的运行动态。
五、在保护投资者权益方面的履职情况
1、本人积极出席公司相关会议，在审议董事会议案过程中，充分发挥专业
优势，对所有议案和有关材料进行了认真审核，独立、公正、审慎地发表意见和
行使表决权，切实维护全体股东特别是中小股东利益。
2、本人持续关注公司的信息披露工作，监督公司严格按照法律法规的要求
落实信息披露工作，要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露
的真实、准确、及时和公正。
3、本人积极学习相关法律、法规和规章制度，进一步加深对相关法规的认
识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力及思想意识。
六、其他工作情况
1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2019 年，感谢公司在我作为独立董事履职过程中给予的配合和支持。2020
年，本人将继续认真履行独立董事义务，积极参加公司董事会和股东大会会议，
严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公
司章程》等法律、法规的有关规定，切实履行好独立董事的职责，维护公司和全
体股东特别是中小股东的合法权益，并结合自身工作经历和经验给公司的规范运
作和发展提出合理化建议。
深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司
独立董事：孙进山
2020 年 4 月 23 日
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