康佳集团股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年度，康佳集团股份有限公司（下称“公司”）监事会根据《公
司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》的规
定，本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，积极开展相
关工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进
行监督，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。
现将 2019 年度监事会工作情况报告如下：
一、监事会工作情况
2019 年度，本公司监事会共举行了四次会议：第九届监事会第二次
会议～第九届监事会第五次会议。会议经审议，以投票表决的方式审议通
过了如下事项：
（一）《2018 年年度报告》；
（二）《2018 年度监事会工作报告》；
（三）《2018 年度内部控制评价报告》；
（四）《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
（五）《关于公司非公开发行股票方案的议案》；
（六）《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》；
（七）《关于本次非公开发行 A 股股票募集资金使用可行
性报告的议案》；
（八）《关于无需编制前次募集资金使用情况专项报告的说明的议
案》；
（九）《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》；
（十）《关于公司未来三年（2019-2021 年）股东回报规划的议案》；
（十一）《关于公司本次非公开发行 A 股股票涉及关联交易事项的
议案》；
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（十二）《关于同意华侨城集团有限公司及其一致行动人免于以要
约方式增持公司股份的议案》；
（十三）《关于公司与认购对象签署<附条件生效的非公开发行股票
认购协议>的议案》；
（十四）《2019 年第一季度报告》；
（十五）《2019 年半年度报告》；
（十六）《2019 年第三季度报告》。
二、监事会独立意见
2019 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》
等有关规定，本着对股东负责的态度，认真履行了监事会的职能。监事会
成员列席了公司董事局会议，对公司重大决策和决议的形成，以及表决程
序进行了审查和监督，对公司依法运作情况进行了检查。
（一）公司依法运作情况
2019 年度，监事会认真履行《公司法》、《公司章程》等相关法律
法规赋予的职权，通过调查、查阅相关文件资料、列席董事局会议、参加
股东大会等形式，对公司依法运作情况进行监督。
监事会认为：2019 年度公司董事局运作规范、决策程序合法，按照
股东大会的决议要求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部
控制制度。公司管理层依法经营，公司董事、高级管理人员在履行职责和
行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出发点，未发现违反法律、
法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
2019 年度，监事会对公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致、
有效地监督、检查和审核。
监事会认为：公司财务会计内控制度较健全，财务运作规范，财务状
况良好，无重大遗漏和虚假记载。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司 2019 年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报
告。该报告真实、客观和公正地反映了公司 2019 年度的财务状况和经营
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成果。
（三）公司募集资金使用情况
本公司近三年内无募集资金行为。
（四）公司收购、出售资产情况
监事会对公司收购、出售资产的情况进行检查，认为：2019 年度，
在公司收购、出售资产的交易中，没有发现内幕交易，无损害股东的权益
或造成公司资产流失的情况。
（五）对关联交易的意见
监事会对公司关联交易情况进行检查，认为：2019 年度，公司发生
的关联交易均属于公司正常经营需要，交易计划已事先按照审批程序取得
董事局会议或股东大会的批准，交易行为遵照市场化原则，也履行了相关
的批准程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，关联交易价格公
平、合理、公允，没有损害公司和其他非关联股东的利益。
（六）内部控制评价报告
监事会认为：公司现已建立较为完善的内部控制体系，现行内部控制
体系符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得
到有效执行。内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节起到了较
好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保
护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。
公司《2019 年度内部控制评价报告》符合《深圳证券交易所上市公
司规范运作指引》及其他相关文件的要求，评价报告真实、完整地反映了
公司内部控制体系的实际情况。
（七）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
监事会对 2019 年度公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
进行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知
情人管理制度体系，公司在 2019 年度严格执行内幕信息保密制度，严格
规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严
格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信
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息买卖本公司股份的情况。
三、2020 年工作计划
2020 年，公司监事会将继续积极适应公司的发展需求，拓展工作
思路，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保护公司及股东合法
利益不受侵害为己任，忠实、勤勉地履行监督职责，扎实做好各项工作，
促进公司更好更快地发展。2020 年度监事会的工作计划主要有以下几方
面：
（一）按照公司《章程》的有关规定，进一步促进公司法人治理结构
的规范运行以及决策机构的协调运作。
（二）加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项
的监督。
（三）加强监事会自身建设，注重监事会成员业务素质的提高。监事
会将继续加强业务知识的学习，积极开展工作交流，增强业务技能，创新
工作方法，提高监督水平。
2020 年，监事会将一如既往地支持配合公司董事局和经营班子依法
开展工作，充分发挥好监督职能；维护股东利益，诚信正直，勤勉工作，
圆满完成公司 2020 年的工作目标和任务，促进企业稳健发展。
康佳集团股份有限公司
二〇二〇年四月二十一日
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