深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
声 明
本募集说明书摘要的目的仅为向投资者提供有关本期发行的简要情况，并不
包括募集说明书全文的各部分内容。募集说明书全文同时刊载于深圳证券交易所
网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文，并以其作为投
资决定的依据。
除非另有说明或要求，本募集说明书摘要所用简称和相关用语与募集说明书
相同。
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重大事项提示
请投资者关注以下重大事项，并仔细阅读募集说明书中“风险因素”等有关
章节。
一、发行人已于 2019 年 9 月获得中国证券监督管理委员会下发的《关于核
准深圳华大基因股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许
可[2019]1588 号），核准发行人面向合格投资者公开发行面值总额不超过 10 亿
元的公司债券。本次债券拟分期发行，本期债券为第一期，发行规模不超过人民
币 5 亿元（含 5 亿元），本期债券拟分为两个品种，品种一发行规模为不超过 3
亿元（含 3 亿元），期限为不超过 3 年，附第 2 年末发行人调整票面利率选择
权、赎回选择权和投资者回售选择权；品种二发行规模为不超过 2 亿元（含 2 亿
元），期限为不超过 3 年，附第 2 年末发行人调整票面利率选择权、赎回选择权
和投资者回售选择权。其中，由深圳高新投为品种一的按期还本付息提供不超过
3 亿元（含 3 亿元）的连带责任保证担保；由深圳担保为品种二的按期还本付息
提供不超过 2 亿元（含 2 亿元）的连带责任保证担保。
本期债券发行及上市安排请参见发行公告。
二、本期债券上市前，发行人截至 2019 年 9 月 30 日所有者权益合计 455,386.78
万元，发行人合并报表口径资产负债率为 19.09%，母公司资产负债率为 7.80%；
本期债券上市前，发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润为 37,247.60
万元（2016 年、2017 年及 2018 年合并报表中归属于母公司股东的净利润平均
值），预计不少于本期债券一年利息的 1.5 倍。
根据发行人披露的 2019 年度业绩快报，截至 2019 年末其归属于上市公司股
东的所有者权益合计 451,722.50 万元，2019 年其归属于母公司股东的净利润为
30,118.44 万元，预计 2017 年、2018 年及 2019 年三个会计年度实现的年均可分
配利润不少于本期债券一年利息的 1.5 倍。发行人在本次发行前的财务指标符合
相关规定。
三、经联合信用评级有限公司综合评定，发行人的主体长期信用等级为AA，
本期债券的信用等级为AAA，评级展望为“稳定”。但在本期债券存续期内，若
因发行人自身的相关风险或受市场环境变化等不可控因素影响，发行人不能从预
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期的还款来源获得足够资金，可能影响本期债券本息的按期足额偿付。本期债券
符合进行质押式回购交易的基本条件，具体折算率等事宜将按登记机构的相关规
定执行。
四、联合信用评级有限公司将在本期债券存续期内，于本期债券发行主体及
担保主体年度报告公布后两个月内完成该年度的定期跟踪评级，并于每一会计年
度结束之日起6个月内披露上一年度的债券信用跟踪评级报告，并将在认为必要
时及时启动不定期跟踪评级，就该事项进行调研、分析并发布不定期跟踪评级结
果 。 跟 踪 评 级 结 果 将 同 时 在 深 交 所 网 站 （ www.szse.cn ） 和 联 合 评 级 网 站
（www.unitedratings.com.cn）公布。上述披露文件在深交所网站公告披露时间不
得晚于在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间。投资者可在上述网
站查询跟踪评级结果。
五、本期债券发行结束后，公司将及时向深圳证券交易所（以下简称“深
交所”）提出上市交易申请，并将申请在深圳证券交易所集中竞价系统和综合
协议交易平台同时挂牌（以下简称“双边挂牌”）。目前本期债券符合在深交
所双边挂牌的上市条件，但本期债券上市前，公司经营业绩、财务状况、现金
流和信用评级等情况可能出现重大变化，公司无法保证本期债券双边挂牌的上
市申请能够获得深交所同意，若届时本期债券无法进行双边挂牌上市，投资者
有权选择在上市前将本期债券回售予本公司。因公司经营与收益等情况变化引
致的投资风险和流动性风险，由债券投资者自行承担。本期债券不会在除深交
所以外的其他交易场所上市。
六、遵照《公司债券发行与交易管理办法》等法律、法规的规定以及募集说
明书的约定，公司已制定《债券持有人会议规则》。债券持有人会议根据《债券
持有人会议规则》审议通过的决议，对所有债券持有人（包括所有出席会议、未
出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让本
期债券的持有人）均有同等约束力。投资者认购、购买或以其他合法方式取得本
期债券均视作同意并接受发行人为本期债券制定的《债券持有人会议规则》并受
之约束。
七、为明确约定发行人、债券持有人及债券受托管理人之间的权利、义务及
违约责任，公司聘任了中信证券担任本次公司债券的债券受托管理人，并订立了
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《债券受托管理协议》，投资者认购、交易或者其他合法方式取得本期债券视作
同意公司制定的《债券受托管理协议》。
八、根据《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，本期债券仅面向合格
投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本期债券上市后将被实施投资者适
当性管理，仅限合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行为无效。
九、在本期公司债券存续期内，国际、国内宏观经济环境的变化，国家经济
政策的变动等因素会引起市场利率水平的变化，市场利率的波动将对投资者投资
本次公司债券的相对收益造成一定程度的影响。
十、最近三年及一期，发行人分别实现营业收入171,149.83万元、209,554.43
万元、253,640.61万元和207,236.30万元，净利润分别为35,001.75万元、42,368.61
万元、40,784.42万元和26,936.93万元，净利率分别为20.45%、20.22%、16.08%以
及13.00%，最近三年，虽然发行人的营业收入保持持续增长，但是净利率却逐步
下滑，主要是因为发行人近年来持续加大研发投入及多组学大数据服务与合成业
务毛利率下滑所致。因此，未来随着发行人主营业务面临的竞争加剧，不排除发
行人的盈利能力存在进一步下滑的风险。
十一、汪建先生系公司实际控制人。截至募集说明书签署日，汪建先生直接
持有公司0.4770%的股份，其实际控制的华大控股和华大三生园分别持有公司
37.18%和0.98%股份。华大控股持有的公司股份148,773,893股中，累计质押
138,834,000股，占公司股份总数的34.70%，质押的股票主要用于融资以及为融资
提供反担保；华大三生园持有的公司股份3,935,824股中，累计质押1,000,000股，
占公司股份总数的0.25%，质押的股票主要用于为华大控股融资事项提供质押担
保。未来如果控股股东、实际控制人的经营、财务和现金流状况恶化，导致控股
股东无法如期履行赎回或还款义务，则该等已质押股份中的部分或全部可能被相
关机构处置，从而对公司实际控制权的稳定性造成一定影响。
十二、公司在中国香港、欧洲、日本、新加坡和美国有多家全资子公司和控
股子公司。在境外开展业务和设立机构需要遵守所在国家和地区的法律法规，尽
管公司长期以来积累了丰富的境外经营经验，但如果业务所在国家和地区的法律
法规或者产业政策发生变化，将可能给公司境外业务的正常开展和持续增长带来
不利影响。
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十三、报告期内，发行人与关联方存在着较多的关联交易。最近三年及一期，
发行人与关联方采购商品、接受劳务的金额分别15,851.48万元、30,966.99万元、
65,439.61万元和44,814.62万元；出售商品、提供劳务的金额分别为888.11万元、
3,918.55万元、3,089.72万元和3,266.19万元；最近三年及一期末，应收关联方款
项分别为642.75万元、3,722.81万元、5,496.37万元和4,068.10万元。若未来发行人
存在未能及时充分披露关联交易的相关信息、与关联方交易未按照市场化原则定
价等情况，均可能给发行人带来一定的经营、财务、税务和法律风险，并进而对
发行人的生产经营活动和市场声誉造成不利影响。
十四、公司在国内、美洲、欧洲和中国香港等地长期开展业务，一直以来非
常重视遵守所在国家和地区的关于知识产权方面法律法规，积极申请并取得了生
产经营中所需的商标、专利和计算机软件著作权，并避免因不当使用第三方的商
标、专利、计算机软件著作权而造成侵犯第三方知识产权。截至 2018 年 12 月 31
日，公司及其全资、控股子公司拥有的已获授权专利共计 346 项，其中发明专利
322 项，实用新型专利 16 项，外观设计专利 8 项。截至 2018 年 12 月末，公司
自有注册商标 415 项。公司核心技术专利范围涵盖实验仪器、样品处理、测序文
库构建、质量控制、生物信息分析等各个关键技术环节，生物信息分析等方面自
主软件取得了 561 项软件著作权。
由于公司所从事的基因组学应用行业属于新兴的高技术行业，具有技术复杂、
专业性高和知识更新快的特点，而且各个国家、地区及企业之间竞争激烈，不同
国家、地区之间的监管存在一定差异。如果公司在运用相关技术进行生产经营时，
未能充分认识到可能侵犯第三方申请在先知识产权，或其他公司未经授权而擅自
使用或侵犯华大基因的知识产权，上述行为的发生将可能会产生知识产权侵权的
纠纷。
十五、截至募集说明书签署日，汪建先生持有公司控股股东华大控股 85.30%
的股权。华大控股直接持有公司 37.18%的股份，同时华大控股持有华大三生园
95.00%的股权，华大三生园持有公司 0.98%的股份。另外，汪建先生直接持有公
司 0.4770%的股份，因此汪建先生系公司的实际控制人。虽然公司已建立了“三
会”议事规则、关联交易管理制度、独立董事制度等旨在保护中小投资者权益的
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各项制度，但因汪建先生可通过其实际控制人地位对公司的经营决策实施控制，
因此公司可能存在实际控制人控制的风险。
十六、根据《中华人民共和国企业所得税法》的规定，国家需要重点扶持的
高新技术企业，减按 15%的税率征收企业所得税。根据各地方税务部门的所得税
优惠批准文件，报告期内公司及部分下属子公司享受了一定程度的优惠政策，虽
然公司所享受的税收优惠政策具有一定的稳定性和持续性，预计未来调整的可能
性较小，若国家调整上述所得税税收政策，或公司及其子公司未能持续被认定为
符合税收优惠条件，都将对公司未来经营成果造成一定不利影响。
十七、最近三年及一期公司及下属子公司计入当期损益的政府补助金额分别
为 3,441.25 万元、3,204.36 万元、3,855.74 万元和 3,743.64 万元，占各期利润总
额的比例为 8.40%、6.46%、8.12%和 11.66%。如果未来各级政府补贴政策发生
变化，导致公司不能继续享受财政补助，将会在一定程度上影响公司的盈利水平。
十八、随着公司业务规模的快速扩大，公司应收账款规模相应增长。最近三
年各年末公司应收账款账面价值分别为 61,228.63 万元、81,156.35 万元和
125,038.60 万元，占营业收入的比例分别为 35.77%、38.73%和 49.30%。报告期
内应收账款逐年增长，主要系公司销售规模扩大以及政府客户增加等所致。
公司主要客户为大型医院、政府医疗机构、国内外高校、研究所、医药公司，
客户资信状况良好，账款回收确定性较强。由于医院、研究所等单位的结算周期
普遍较长，随着行业的发展和市场逐渐成熟公司业务规模的不断增长，回款周期
长的客户数量增加，导致长账龄的应收账款余额有所增加。虽然公司主要客户均
为资信状况良好的大型医院、政府医疗机构、国内外高校、研究所、医药公司等，
发生坏账的风险较小，但是随着销售规模的进一步扩张，应收账款可能继续增长，
若不能继续保持对应收账款的有效管理，公司存在发生坏账的风险，如果应收账
款快速增长导致流动资金紧张，也可能会对公司的经营发展产生不利影响。
十九、最近三年及一期，发行人前五名供应商合计的采购比例分别为 58.55%、
61.09%、62.62%以及 61.75%，占比均超过了 50%，供应商集中度较高。发行人
该等供应商较为集中的情形反映了基因测序行业上游市场主要参与者较为集中
的实际情况。虽然发行人与主要的供应商都已经建立了长期稳定的业务合作关系，
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但如果主要供应商生产能力下降、资质发生变化或者对发行人的经营策略发生变
化，可能会对发行人的经营状况以及盈利能力造成不利影响。
二十、最近三年及一期，发行人经营活动产生的现金流量净额分别为
24,667.36 万元、24,366.04 万元、1,468.73 万元和-14,678.16 万元。发行人经营活
动现金流波动较大，这主要是因为自 2017 年以来，发行人应收账款增加，同时
公司产量增长导致测序仪以及试剂等原材料采购增加。
如若发行人未来经营活动产生的现金流量净额持续减少或者长期处于较低
水平，将为公司融资带来一定压力，同时对发行人债务偿还的覆盖保障能力也将
构成一定影响。此外，发行人项目后续建设仍需大量资金投入，若未来销售资金
不能及时回笼，公司可能面临阶段性现金流量不足风险和资金周转压力。
二十一、发行人为本期债券的两个品种分别增加了担保措施，同时分别向担
保主体提供了反担保，其中由发行人及其全资子公司提供的反担保包括：（一）
武汉医检和天津医检以其合法持有的不动产向品种一的担保主体深圳高新投提
供抵押反担保、发行人向深圳高新投提供质押保证金担保；（二）青岛青西华大
以其合法持有的不动产向品种二的担保主体深圳担保提供抵押反担保、武汉医检
向深圳担保提供反担保保证责任、发行人向深圳担保提供质押保证金担保。因上
述有关反担保协议已于 2020 年 4 月签署生效，将增加发行人期后受限资产的金
额，其中武汉医检和天津医检所持有的不动产截至报告期末的账面净值为 1.41 亿
元、青岛青西华大所持有的不动产系报告期后的新增资产，账面原值约为 0.21 亿
元。此外，在本期债券的存续期内，担保人的经营状况、资产质量及支付能力若
发生不利变化，其履行为本期债券本息兑付承担连带保证责任的能力可能将受到
不利影响。
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目 录
声 明...........................................................................................................................2
重大事项提示 ..............................................................................................................3
目 录...........................................................................................................................9
第一节 发行概况 ...................................................................................................... 11
一、本期债券发行的基本情况.................................................................................11
二、本期债券发行及上市安排.................................................................................16
三、本期债券发行的有关机构.................................................................................17
四、认购人承诺.........................................................................................................20
五、发行人与本期发行的有关机构、人员的利害关系.........................................21
第二节 发行人及本期债券的资信情况 ..................................................................22
一、资信评级机构及其对本期债券的信用评级情况.............................................22
二、信用评级报告的主要事项.................................................................................22
三、公司的资信状况.................................................................................................24
第三节 发行人基本情况 ..........................................................................................26
一、发行人概况.........................................................................................................26
二、发行人历史沿革及股本变化情况.....................................................................26
三、发行人股本总额和前十名股东持股情况.........................................................29
四、发行人的组织架构和权益投资情况.................................................................30
五、发行人控股股东和实际控制人的基本情况.....................................................39
六、发行人的独立性情况.........................................................................................43
七、发行人法人治理结构及相关机构运行情况.....................................................44
八、发行人内部控制制度情况.................................................................................48
九、发行人董事、监事、高级管理人员的基本情况.............................................49
十、发行人主要业务情况.........................................................................................56
十一、发行人的关联方和关联交易情况...............................................................105
十二、发行人合法合规情况...................................................................................122
十三、发行人近三年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其关联方违规
占用，或者为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形...................124
十四、发行人报告期内非经营性往来和资金拆借情况.......................................124
十五、信息披露事务及投资者关系管理的制度安排...........................................125
第四节 财务会计信息 ..........................................................................................127
一、发行人最近三年及一期财务报告（表）的审计情况...................................127
二、发行人最近三年及一期比较式财务报表.......................................................127
三、发行人合并报表范围变化情况.......................................................................134
四、发行人最近三年及一期主要财务指标...........................................................137
五、发行人最近三年及一期非经常性损益明细表...............................................141
六、管理层讨论与分析...........................................................................................141
七、本期债券发行后发行人资产负债结构的变化...............................................175
八、重大承诺事项及或有事项...............................................................................176
九、资产抵押、质押和其他限制用途安排...........................................................177
十、其他重大事项...................................................................................................177
第五节 募集资金使用 ..........................................................................................180
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一、本期债券募集资金运用计划...........................................................................180
二、募集资金运用对发行人财务状况的影响.......................................................180
第六节 备查文件 ....................................................................................................182
一、备查文件...........................................................................................................182
二、查阅地点...........................................................................................................182
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第一节 发行概况
一、本期债券发行的基本情况
（一）发行人基本情况
发行人名称（中 深圳华大基因股份有限公司
文）：
发行人名称（英 BGI Genomics Co., Ltd.
文）：
注册资本： 人民币 400,100,000 元
实缴资本： 人民币 400,100,000 元
法定代表人： 尹烨
住所： 深圳市盐田区洪安三街 21 号华大综合园 7 栋 7 层-14
层
有限公司成立日期： 2010 年 7 月 9 日
股份公司设立日期： 2015 年 6 月 23 日
邮政编码： 518083
信息披露负责人： 徐茜
联系电话： 0755-36307065
传真： 0755-36307035
电子信箱： ir@bgi.com
经营范围： 贸易经纪与代理；医学研究和试验发展；临床检验服
务；医疗用品及器械研发、制造、批发、零售。
所属行业： 科学研究和技术服务业
统一社会信用代码： 914403005586967563
（二）本期发行的核准情况
2019 年 5 月 21 日，发行人召开第二届董事会第九次会议审议通过了《关于
公司符合公开发行公司债券条件的议案》 关于公司公开发行公司债券的议案》，
同意发行人申请公开发行不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元）的公司债券。
2019 年 6 月 6 日，发行人召开 2019 年第三次临时股东大会审议通过了《关
于公司符合公开发行公司债券条件的议案》 关于公司公开发行公司债券的议案》，
同意发行人申请公开发行不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元）的公司债券。
经中国证监会于 2019 年 9 月 2 日签发的“证监许可[2019]1588 号”文核准，
公司获准公开发行面值不超过 10 亿元的公司债券。
（三）本期债券基本条款
1、发行主体：深圳华大基因股份有限公司。
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2、债券名称：深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行
公司债券（第一期）。
3、债券品种和期限：本期债券分为两个品种，品种一由深圳高新投提供连
带责任保证担保；品种二由深圳担保提供连带责任保证担保。
本期债券品种一和品种二期限均为 3 年，均附加第 2 年末发行人调整票面利
率选择权、赎回选择权和投资者回售选择权。
4、发行规模：本期债券发行规模合计不超过 5 亿元（含 5 亿元），其中品
种一不超过 3 亿元（含 3 亿元）；品种二不超过 2 亿元（含 2 亿元）。
5、票面金额及发行价格：本期债券面值 100 元，按面值平价发行。
6、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在证券登记
机构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券持有人可按照主管部
门的规定进行债券的转让、质押等操作。
7、债券利率及确定方式：本期债券为固定利率债券，发行票面利率由发行
人与主承销商根据市场询价情况协商确定。
8、发行人调整票面利率选择权：对于本期债券品种一和品种二，发行人均
有权决定在各品种债券存续期的第 2 年末调整债券最后 1 年的票面利率；发行人
将于各品种债券存续期的第 2 个计息年度付息日前的第 30 个交易日，在中国证
监会指定的信息披露媒体上发布关于是否调整票面利率以及调整幅度的公告。若
发行人未行使票面利率调整选择权，则对应债券品种后续期限票面利率仍维持原
有票面利率不变。
9、发行人赎回选择权：对于本期债券品种一和品种二，发行人均有权决定
在各品种债券存续期的第 2 年末行使债券赎回选择权。发行人将于各品种债券第
2 个计息年度付息日前的第 30 个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上
发布关于是否行使赎回选择权的公告。若发行人决定行使赎回选择权，则对应品
种债券将被视为第 2 年全部到期，发行人将以票面面值加最后一期利息向对应投
资者赎回全部该品种债券。所赎回的本金加第 2 个计息年度利息在兑付日一起支
付。发行人将按照该品种债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，按照债
券登记机构的相关规定办理。若发行人不行使赎回选择权，则对应债券品种将继
续在第 3 年存续。
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深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
10、投资者回售选择权：对于本期债券品种一和品种二，发行人发出关于是
否调整某一品种债券票面利率及调整幅度的公告后，其对应品种投资者有权选择
在该品种债券的第 2 个计息年度付息日将持有的该品种债券按票面金额全部或
部分回售给发行人。发行人将按照债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。
11、回售登记期：对于本期债券品种一和品种二，自发行人发出关于是否调
整某一品种债券票面利率及调整幅度的公告之日起 3 个交易日内，对应品种债券
持有人可通过指定的方式进行回售申报。回售登记期不进行申报的，则视为放弃
回售选择权，继续持有该品种债券并接受上述关于是否调整该品种债券票面利率
及调整幅度的决定。
12、还本付息方式及支付金额：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每
年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于
每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至付息债权登记日收市时所
持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的
本息金额为投资者截至兑付债权登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息
及所持有的债券票面总额的本金。
13、发行首日及起息日：本期债券发行首日为 2020 年 4 月 24 日，起息日为
2020 年 4 月 27 日。
14、利息登记日：本期债券的利息登记日将按照证券登记机构的相关规定执
行。在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就所持本期债
券获得该利息登记日所在计息年度的利息。
15、付息、兑付方式：本期债券本息支付将按照证券登记机构的有关规定统
计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照证券登记机构的相关规定
办理。
16、付息日：本期债券品种一的付息日期为2021年至2023年每年的4月27日。
如发行人行使赎回选择权，则本期债券品种一的付息日为2021年至2022年每年的
4月27日；若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2021年至2022
年每年的4月27日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺
延期间付息款项不另计利息。
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本期债券品种二的付息日期为2021年至2023年每年的4月27日。如发行人行
使赎回选择权，则本期债券品种二的付息日为2021年至2022年每年的4月27日；
若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2021年至2022年每年的
4月27日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付
息款项不另计利息。
17、兑付日：本期债券品种一的兑付日期为2023年4月27日。如发行人行使
赎回选择权，则本期债券品种一兑付日期为2022年4月27日；若投资者行使回售
选择权，则其回售部分债券的兑付日为2022年4月27日。如遇法定节假日或休息
日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息。
本期债券品种二的兑付日期为2023年4月27日。如发行人行使赎回选择权，
则本期债券品种二兑付日期为2022年4月27日；若投资者行使回售选择权，则其
回售部分债券的兑付日为2022年4月27日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至
其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息。
在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就所持本期债
券获得该利息登记日所在计息年度的利息。
18、担保方式：本期债券分为两个品种，品种一发行规模为不超过 3 亿元（含
3 亿元），由深圳高新投提供连带责任保证担保；品种二发行规模为不超过 2 亿
元（含 2 亿元），由深圳担保提供连带责任保证担保。
19、信用级别及资信评级机构：根据联合评级出具的《深圳华大基因股份有
限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告》，
发行人的主体长期信用等级为 AA，本期债券的信用等级为 AAA。在本期债券的
存续期内，资信评级机构将在每年发行人年报公告后的两个月内且不晚于每一会
计年度结束之日起六个月内进行一次定期跟踪评级，并在本期债券存续期内根据
有关情况进行不定期跟踪评级。
20、发行对象：本期债券发行对象为符合《公司债券发行与交易管理办法》
规定的持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 A 股证券账户的合格投
资者（法律、法规禁止购买者除外）。
21、发行方式：本期债券面向符合《公司债券发行与交易管理办法》规定的
拥有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的合格 A 股证券账户的合
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深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
格投资者（法律、法规禁止购买者除外）发行，发行采取网下面向合格投资者询
价配售的方式。
22、配售规则：主承销商根据网下询价结果对所有有效申购进行配售，合格
投资者的获配售金额不会超过其有效申购中相应的最大申购金额。配售原则如下：
按照投资者的申购利率从低到高进行簿记建档，按照申购利率从低到高对认购金
额进行累计，当累计金额超过或等于本期债券发行总额时所对应的最高申购利率
确认为发行利率；申购利率在最终发行利率以下（含发行利率）的投资者按照价
格优先的原则配售；在价格相同情况下，按照时间优先的原则进行配售；同时适
当考虑长期合作的投资者优先。
23、向公司股东配售安排：本期债券面向合格投资者公开发行，不向公司股
东优先配售。
24、主承销商、债券受托管理人：中信证券股份有限公司。
25、承销方式：本期债券由主承销商负责组建承销团，以承销团余额包销的
方式承销。
26、募集资金用途：本期债券发行规模为不超过 5 亿元（含 5 亿元），募集
资金用途为补充流动资金，包括但不限用于补充日常营运资金、补充及置换前期
为新冠肺炎疫情防控投入的资金，如采购新冠疫情检测物资及防护物资、增扩疫
情防控相关业务产能等。发行人将根据本期债券募集资金实际到位情况及疫情发
展情况，对具体用于补充支持疫情防控相关业务的资金规模进行适当调整。
27、募集资金专项账户：
（1）募集资金专项账户一
账户名称：深圳华大基因股份有限公司
开户银行：中国建设银行股份有限公司深圳田背支行
银行账户：44250100001800002854
（2）募集资金专项账户二
账户名称：深圳华大基因股份有限公司
开户银行：中国银行股份有限公司深圳东部支行
银行账户：767973392738
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深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
（3）募集资金专项账户三
账户名称：深圳华大基因股份有限公司
开户银行：交通银行股份有限公司深圳分行
银行账户：443066357013001057787
28、拟上市地：深圳证券交易所。
29、质押式回购安排：发行人主体长期信用等级为 AA 级，本期债券的信用
等级为 AAA 级，符合进行质押式回购交易的基本条件，具体折算率等事宜将按
登记机构的相关规定执行。
30、上市安排：本期发行结束后，公司将尽快向深圳证券交易所提出关于本
期债券上市交易的申请。本期债券符合在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协
议交易平台同时交易的上市条件。但本期债券上市前，公司财务状况、经营业绩、
现金流和信用评级等情况可能出现重大变化，公司无法保证本期债券双边挂牌的
上市申请能够获得深圳证券交易所同意，若届时本期债券无法进行双边挂牌上市，
投资者有权选择将本期债券回售予本公司。因公司经营与收益等情况变化引致的
投资风险和流动性风险，由债券投资者自行承担，本期债券不能在除深圳证券交
易所以外的其他交易场所上市。
31、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券
所应缴纳的税款由投资者自行承担。
二、本期债券发行及上市安排
（一）本期债券发行时间安排
本期债券在深交所上市前的重要日期安排如下：
发行公告刊登日期：2020 年 4 月 22 日。
发行首日：2020 年 4 月 24 日。
网下认购期：2020 年 4 月 24 日至 2020 年 4 月 27 日。
（二）本期债券上市安排
本期发行结束后，发行人将尽快向深圳证券交易所提出关于本期债券上市交
易的申请。具体上市时间将另行公告。
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三、本期债券发行的有关机构
（一）发行人
名 称： 深圳华大基因股份有限公司
法定代表
尹烨
人：
住 所： 深圳市盐田区洪安三街 21 号华大综合园 7 栋 7 层-14 层
联系地址： 深圳市盐田区洪安三街 21 号华大综合园 7 栋 7 层-14 层
联 系 人： 徐茜
联系电话： 0755-36307065
传 真： 0755-36307035
（二）主承销商、债券受托管理人
名 称： 中信证券股份有限公司
法定代表
张佑君
人：
住所/联系地 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二
址： 期）北座
项目负责
潘绍明
人：
项目组成
路明、李绍彬、蔡林峰、孙一宁、李菡、谢锐楷
员：
联系电话： 0755-23835065
传 真： 0755-23835201
（三）分销商
名 称： 申港证券股份有限公司
法定代表
邵亚良
人：
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号长泰国际
联系地址：
金融大厦 22 楼
联系人： 周金龙
联系电话： 021-20639659
传 真： 021-20639423
名 称： 东海证券股份有限公司
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法 定 代 表
钱俊文
人：
联系地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
联系人： 张佳乐
联系电话： 021-20333832
传 真： 021-50498839
（四）律师事务所
名 称： 国浩律师（深圳）事务所
负 责 人： 马卓檀
深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 24、31、41、42
住 所：
层
深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 24、31、41、42
联系地址：
层
经办律师： 李晓丽、夏晓露
联系电话： 0755- 83515666
传 真： 0755- 83515333
（五）会计师事务所
名 称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合
毛鞍宁
伙人：
北京市东城区长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16
住 所：
层
北京市东城区长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16
联系地址：
层
经办会计
李剑光、邓冬梅
师：
联系电话： 010-58153000、0755-25028288
传 真： 010-85188298、0755-25026188
（六）资信评级机构
名 称： 联合信用评级有限公司
法定代表人： 万华伟
住 所： 天津市南开区水上公园北道 38 号爱俪园公寓 508
联系地址： 北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦
联 系 人： 叶维武、宁立杰
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联系电话： 010-85172818
传 真： 010-85171273
（七）本期债券品种一担保人
名 称： 深圳市高新投融资担保有限公司
法定代表 刘苏华
人：
深圳市罗湖区东门街道城东社区深南东路 2028 号罗湖商
住 所：
务中心 3510-23 单元
联 系 人： 陈博
联系电话： 13076988469
（八）本期债券品种二担保人
名 称： 深圳担保集团有限公司
法定代表 胡泽恩
人：
深圳市龙华区龙华街道龙华办事处东环二路 8 号粤商中
住 所：
心 A 座 21JK
联 系 人： 路媛
联系电话： 0755-86971918
（九）募集资金专项账户一开户银行
名 称： 中国建设银行股份有限公司深圳田背支行
负 责 人： 邓盘
住 所： 深圳市罗湖区洪湖路湖景花园一楼裙楼建设银行
联 系 人： 蔡炳怀
联系电话： 15815540544
传 真： 0755-25622021
（十）募集资金专项账户二开户银行
名 称： 中国银行股份有限公司深圳东部支行
负 责 人： 黄矛
住 所： 深圳市盐田区沙头角金融路 74 号
联 系 人： 曾桓林
联系电话： 13510798850
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传 真： 0755-82631216
（十一）募集资金专项账户三开户银行
名 称： 交通银行股份有限公司深圳分行
负 责 人： 唐玲
住 所： 深圳市福田区深南中路 3018 号世纪汇交通银行大厦
联 系 人： 李灵奕
联系电话： 13510335144
传 真： 0755-83509847
（十二）申请上市或转让的证券交易所
名 称： 深圳证券交易所
住 所： 深圳市福田区深南大道 2012 号
总 经 理： 王建军
联系电话： 0755-88668739
传 真： 0755-88666149
邮政编码： 518038
（十三）本期债券登记机构
名 称： 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
住 所： 深圳市福田区莲花街道深南大道 2012 号深圳证券交易
所广场 25 楼
负 责 人： 周宁
联系电话： 0755-21899999
邮政编码： 518038
四、认购人承诺
购买本期债券的投资者（包括本期债券的初始购买人和二级市场的购买人，
及以其他方式合法取得本期债券的人，下同）被视为作出以下承诺：
（一）接受本募集说明书对本期债券项下权利义务的所有规定并受其约束；
（二）本期债券的发行人依有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关
主管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受该等变更；
（三）本期债券发行结束后，发行人将申请本期债券在深交所和/或经监管部
门批准的其他交易场所上市交易，并由主承销商代为办理相关手续，投资者同意
并接受这种安排。
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深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
五、发行人与本期发行的有关机构、人员的利害关系
发行人于 2017 年 7 月 14 日在深交所 IPO 上市，中信证券担任其保荐机构
及主承销商。发行人上市后，中信证券履行持续督导义务的期间为 2017 年 7 月
14 日至 2020 年 12 年 31 日。另外，截至报告期末，中信证券自营业务股票账户
持有发行人 37,005 股普通股、信用融券专户持有发行人 20,000 股普通股。除上
述情形外，发行人与本期发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办
人员之间不存在任何直接或间接的股权关系或其他利害关系。
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第二节 发行人及本期债券的资信情况
一、资信评级机构及其对本期债券的信用评级情况
发行人聘请了联合信用评级有限公司对发行人及本期债券进行评级。2020 年 4 月
10 日，联合信用评级有限公司出具《深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资
者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告》（联合[2020] 666 号），评定发行人主
体长期信用等级为 AA，本期公司债券信用等级为 AAA，评级展望为“稳定”。
二、信用评级报告的主要事项
（一）信用评级结论及标识所代表的涵义
联合评级评定发行人的主体长期信用等级为 AA，本期公司债券信用等级为 AAA，
评级展望为“稳定”。
联合评级将公司主体长期信用等级划分成 9 级，分别用 AAA、AA、A、BBB、BB、
B、CCC、CC 和 C 表示，其中，除 AAA 级，CCC 级（含）以下等级外，每一个信用等
级可用“+”、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级。AAA 级偿还债务的能力
极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。
（二）信用评级报告基本观点及揭示的主要风险
1、基本观点
联合信用评级有限公司对深圳华大基因股份有限公司的评级反映了公司作为基因
组学应用行业龙头企业，在技术研发、资质认证、临床研究、业务布局等方面具备的竞
争优势。近年来，公司加大市场拓展和研发投入力度，营业收入和资产规模快速增长，
盈利能力较强，债务负担很轻，经营活动现金流状况良好。同时，联合评级也关注到公
司所处基因测序行业竞争激烈、对上游供应商采购集中度高、关联交易规模较大以及销
售回款周期较长等因素对公司信用水平可能带来的不利影响。
未来，随着公司市场规模的进一步扩大，同时加大在出生缺陷防控、肿瘤精准防控
和传感染防控三个方面的研发力度，公司综合实力有望进一步提升，联合评级对公司的
评级展望为“稳定”。
本期债券品种一、品种二分别由深圳高新投和深圳担保提供连带责任保证担保。深
圳高新投和深圳担保作为政策性担保机构，各项业务得到了来自地方政府的有利支持，
其资本实力和担保实力强，其担保对本期债券的信用水平有显著的提升作用。
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深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
基于对公司主体长期信用以及本期公司债券偿还能力的综合评估，联合评级认为，
本期债券到期不能偿还的风险极低。
2、主要风险
（1）公司所处基因测序行业竞争激烈，在激烈的市场竞争中公司产品销售价格支
撑力弱，公司存在部分产品毛利水平下降风险。
（2）公司对上游测序仪及试剂、耗材供应商采购集中度高；且公司从关联方采购测
序仪及试剂、耗材金额较大，存在关联交易风险。
（3）公司收到深圳证监局下发的行政监管措施决定书，公司存在订单型收入确认
依赖的系统存在漏洞，相关收入核算不规范；部分项目型收入核算与会计政策不一致，
相关收入核算不规范；规范运作程度不高三个问题。截至本报告出具日，公司已基本完
成上述问题的整改工作。
（4）公司应收账款规模较大，对营运资金占用明显，收入实现质量有待进一步提
升。
（5）公司控股股东深圳华大基因科技有限公司质押比例过高，如被平仓，公司存在
一定的实际控制人变更风险。
（三）跟踪评级的有关安排
根据监管部门和联合评级对跟踪评级的有关要求，联合评级将在本次（期）债券存
续期内，并在每年发行人年报公告后的两个月内，且不晚于每一会计年度结束之日起六
个月内进行一次定期跟踪评级，并在本次（期）债券存续期内根据有关情况进行不定期
跟踪评级。
发行人应按联合评级跟踪评级资料清单的要求，提供有关财务报告以及其他相关资
料。发行人如发生重大变化，或发生可能对信用等级产生较大影响的重大事件，应及时
通知联合评级并提供有关资料。
联合评级将密切关注发行人的相关状况，如发现发行人或本次（期）债券相关要素
出现重大变化，或发现其存在或出现可能对信用等级产生较大影响的重大事件时，联合
评级将落实有关情况并及时评估其对信用等级产生的影响，据以确认或调整本次（期）
债券的信用等级。
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如发行人不能及时提供上述跟踪评级资料及情况，联合评级将根据有关情况进行分
析并调整信用等级，必要时，可公布信用等级暂时失效，直至发行人提供相关资料。
联合评级对本次（期）债券的跟踪评级报告将在本公司网站和交易所网站公告，且
在交易所网站公告的时间不晚于在本公司网站、其他交易场所、媒体或者其他场合公开
披露的时间；同时，跟踪评级报告将报送发行人、监管部门等。
（四）评级差异情况
2019 年 6 月 10 日，联合评级出具《深圳华大基因股份有限公司 2019 年面向合格投
资者公开发行公司债券信用评级报告》（联合[2019] 738 号），评定发行人主体长期信
用等级为 AA，本次公司债券信用等级为 AA，评级展望为“稳定”。
2020 年 4 月，发行人为本期债券的发行增加了担保措施，根据联合评级 2020 年 4
月 10 日出具的《深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券
（第一期）信用评级报告》（联合[2020] 666 号），因担保主体深圳高新投和深圳担保
提供的担保对本期债券的信用水平有显著的提升作用，评定发行人主体长期信用等级为
AA，本期公司债券信用等级为 AAA，评级展望为“稳定”。
三、公司的资信状况
（一）发行人已发行公司债券的募集资金使用情况
截至目前，发行人尚未发行公司债券。
（二）公司获得主要贷款银行的授信及使用情况
报告期内，公司的资信实力不断增强，银行授信额度不断增加，截至 2019 年 9 月
30 日，发行人共获得的授信总额合计 12.80 亿元。其中，已使用授信额度 0.5 亿元，剩
余未使用授信额度为 12.30 亿元。
（三）最近三年及一期与主要客户业务往来履约情况
公司在最近三年及一期与主要客户发生的业务往来中，未曾有严重违约情况。
（四）最近三年及一期发行的债券以及偿还情况
最近三年及一期，发行人未发行债券。
（五）已发行公司债券或其他债务违约或延期支付本息情况
截至目前，发行人不存在已发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的情
况。
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（六）本期发行后的累计公司债券余额
本期债券经中国证监会核准并全部发行完毕后，本公司的累计公司债券余额不超过
5 亿元，占本公司报告期末合并报表中所有者权益的比例不超过 40%。
（七）公司最近三年及一期有关财务指标
财务指标 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
流动比率（倍） 3.34 3.59 4.90 4.48
速动比率（倍） 2.97 3.33 4.72 4.38
资产负债率（%） 19.09 19.02 16.70 18.38
资产负债率（母公司）
7.80 6.15 13.31 12.41
（%）
财务指标 2019 年 1-9 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度
EBIT 利息保障倍数 - 1,756.35 1,616.18 3,105.89
贷款偿还率（%） 100.00 100.00 100.00 100.00
利息偿付率（%） 100.00 100.00 100.00 100.00
注：
（1）流动比率=流动资产/流动负债
（2）速动比率=（流动资产-存货）/流动负债
（3）资产负债率=总负债/总资产
（4）EBIT 利息保障倍数=（利润总额+利息费用）/利息费用
（5）贷款偿还率=实际贷款偿还额/应偿还贷款额
（6）利息偿付率=实际支付利息/应付利息
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第三节 发行人基本情况
一、发行人概况
发行人名称（中文）： 深圳华大基因股份有限公司
发行人名称（英文）： BGI Genomics Co., Ltd.
注册资本： 人民币 400,100,000 元
实缴资本： 人民币 400,100,000 元
法定代表人： 尹烨
住所： 深圳市盐田区洪安三街 21 号华大综合园 7 栋 7 层-14 层
有限公司成立日期： 2010 年 7 月 9 日
股份公司设立日期： 2015 年 6 月 23 日
邮政编码： 518083
信息披露负责人： 徐茜
联系电话： 0755-36307065
传真： 0755-36307035
电子信箱： ir@bgi.com
经营范围： 贸易经纪与代理；医学研究和试验发展；临床检验服务；
医疗用品及器械研发、制造、批发、零售。
所属行业： 科学研究和技术服务业
统一社会信用代码： 914403005586967563
二、发行人历史沿革及股本变化情况
（一）有限公司成立情况
公司前身华大医学成立于 2010 年 7 月 9 日，由华大控股、华大三生园共同出资设
立。华大医学成立时注册资本 1,000 万元，其中华大控股以货币出资 950 万元，占公司
注册资本的 95%，华大三生园以货币出资 50 万元，占公司注册资本的 5%。首期出资由
华大控股出资 190 万元，华大三生园出资 10 万元，剩余出资于华大医学设立后两年内
缴足。
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2010 年 7 月 7 日，深圳永信瑞和会计师事务所出具《验资报告》（深永信会验字
［2010］198 号），验证截至 2010 年 7 月 6 日，华大医学已收到股东缴纳的注册资本第
一期合计 200 万元，其中华大三生园以货币方式实缴出资 10 万元，华大控股以货币方
式实缴出资 190 万元。
2010 年 7 月 9 日，深圳市市场监督管理局向公司核发了《企业法人营业执照》，注
册号为 440301104800923。
华大医学成立时，公司股权结构如下：
认缴出资额 实缴出资额
序号 股东 股权比例
（万元） （万元）
1 华大控股 950 190 95.00%
2 华大三生园 50 10 5.00%
合计 1,000 200 100%
2012 年 9 月 25 日，华大医学股东会会议作出决议，申请延长出资期限二年。2012
年 10 月 24 日，深圳市市场监督管理局核准公司出资期限由 2012 年 7 月 9 日延至 2014
年 7 月 9 日。
2013 年 3 月 11 日，深圳中瑞泰会计师事务所（普通合伙）出具《验资报告》（深
中瑞泰验字[2013]第 007 号），验证截至 2013 年 3 月 10 日，华大医学已收到股东缴纳
的注册资本第二期合计 800 万元，华大控股以货币出资 760 万元，华大三生园以货币出
资 40 万元。连同第一期出资 200 万元，公司累计实收资本 1,000 万元。其中，华大三生
园以货币方式实缴出资 50 万元，华大控股以货币方式实缴出资 950 万元，实缴出资占
已登记注册资本额的 100%。
2013 年 3 月 18 日，深圳市市场监督管理局对公司本次变更进行了备案。
本次实缴出资完成后，华大医学的股权结构如下：
认缴出资额 实缴出资额
序号 股东 股权比例
（万元） （万元）
1 华大控股 950 950 95.00%
2 华大三生园 50 50 5.00%
合计 1,000 1,000 100%
（二）股份公司设立情况
公司是由华大医学整体变更设立的股份有限公司。
27
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
2015 年 6 月 15 日，安永华明出具了《专项审计报告》（安永华明（2015）专字第
61049184_H02 号 ） ， 审 验 确 认 截 至 2015 年 5 月 31 日 ， 华 大 医 学 的 净资 产 为
2,627,064,895.20 元。
2015 年 6 月 19 日，深圳德正信国际资产评估有限公司出具了《深圳华大基因医学
有限公司股份制改制项目评估报告》（德正信综评报字[2015]第 037 号），确认截至 2015
年 5 月 31 日，华大医学的净资产评估值为 275,377.84 万元。
2015 年 6 月 22 日，华大医学股东会会议作出决议，同意将华大医学截至 2015 年 5
月 31 日，经安永华明审计的账面净资产 2,627,064,895.20 元中的 326,119,339 元折为深
圳华大基因股份有限公司普通股 326,119,339 股（每股人民币 1 元），余额 2,300,945,556.20
元计入资本公积。华大医学全体股东作为发起人，以各自在华大医学中的股权所对应的
净资产认购股份有限公司的股份。同日，华大医学全体股东签订《关于深圳华大基因医
学有限公司整体变更为深圳华大基因股份有限公司之发起人协议》，就发起人的各项权
利和义务、股份公司的设立方式、名称、住所、经营范围、注册资本及股本比例、出资
方式等相关事宜进行了约定。
2015 年 6 月 22 日，公司召开了关于股份有限公司设立的股东大会，全体发起人一
致决定按华大医学经安永华明审计的账面净资产值折股，将华大医学整体变更为股份有
限公司，该次会议还审议通过了新的公司章程及其他事项，并选举产生了第一届董事会
董事和第一届监事会的股东代表监事。
2015 年 6 月 23 日，安永华明出具了《验资报告》（安永华明（2015）验字第
61049184_H01 号），审验确认截至 2015 年 6 月 23 日止，全体发起人以其拥有的华大
医 学 截 至 2015 年 5 月 31 日 止 之 净 资 产 计 人 民 币 2,627,064,895.20 元 折 股 为
326,119,339.00 股，每股面值人民币 1 元，缴纳注册资本计人民币 326,119,339.00 元，余
额计入资本公积。
2015 年 6 月 23 日，深圳市市场监督管理局向公司核发了《企业法人营业执照》，
注册号为 440301104800923。
（三）公司首次公开发行股票并上市情况
2017 年 6 月 23 日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准深圳华大基因股份有
限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1023 号），核准公司向社会公开发
28
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
行人民币普通股（A 股）不超过 4,010 万股。此次公开发行股票后，公司总股本由 36,000
万股增加至 40,010 万股。经深圳证券交易所《关于深圳华大基因股份有限公司人民币普
通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2017]440 号）同意，2017 年 7 月 14 日，公司
首次公开发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市。
（四）最近三年重大资产重组情况
报告期内，公司未发生根据《上市公司重大资产重组管理办法》等规定构成重大资
产重组的事项。
三、发行人股本总额和前十名股东持股情况
（一）发行人股本结构
截至 2019 年 9 月 30 日，公司的股本结构情况如下：1
项目 持股数量（股） 持股比例
一、有限售条件股份 155,598,321 38.89%
1、国家持股 0 0.00%
2、国有法人持股 242,879 0.06%
3、其他内资持股 155,348,542 38.83%
其中：境内法人持股 153,311,092 38.32%
境内自然人持股 2,037,450 0.51%
4、外资持股 6,900 0.00%
其中：境外法人持股 0 0.00%
境外自然人持股 6,900 0.00%
二、无限售条件股份 244,501,679 61.11%
1、人民币普通股 244,501,679 61.11%
2、境内上市的外资股 0 0.00%
3、境外上市的外资股 0 0.00%
4、其他 0 0.00%
三、股份总数 400,100,000 100.00%
（二）发行人前十名股东
截至 2019 年 9 月 30 日，公司前十名股东持股情况如下：
单位：股
1说明：股东持股比例根据四舍五入原则计算后，为避免加总超过 100%，对个别尾数进行调整。
29
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
深圳华大基因科技有限公司 境内非国有法人 37.18% 148,773,893
深圳前海华大基因投资企业
境内非国有法人 12.72% 50,911,212
（有限合伙）
深圳和玉高林股权投资合伙
境内非国有法人 8.96% 35,849,588
企业（有限合伙）
中国人寿保险（集团）公司
其他 2.24% 8,962,397
－传统－普通保险产品
陈世辉 境内自然人 1.60% 6,388,622
深圳乐华源城投资有限公司 境内非国有法人 1.05% 4,203,345
深圳华大三生园科技有限公
境内非国有法人 0.98% 3,935,824
司
香港中央结算有限公司 境外法人 0.95% 3,799,864
潍坊丰悦泰和股权投资合伙
境内非国有法人 0.63% 2,527,468
企业（有限合伙）
中国工商银行股份有限公司
－易方达创业板交易型开放 其他 0.61% 2,451,351
式指数证券投资基金
四、发行人的组织架构和权益投资情况
（一）发行人的组织结构
截至 2019 年 9 月 30 日，发行人的组织架构如下图所示：
30
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
（二）发行人重要权益投资情况
1、截至 2019 年 9 月 30 日，公司全资及控股子公司情况如下：
31
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
主 持股或控制比例
业
要 注
序 注册资本/ 务
子公司名称 经 册 成立时间
号 发行股本 性 直接 间接
营 地
质
地
BGI HEALTH 服
香 香 美元 1,000
1 (HK) COMPANY 2013/3/27 务 100.00% -
LIMITED 港 港 万元
业
服
北京华大医学检 北 北 人民币
2 2014/1/20 务 99.00% -
验所有限公司 京 京 800 万元
业
服
北京华大优康科 北 北 人民币
3 2011/3/9 务 100.00% -
技有限公司 京 京 1,000 万元
业
服
本溪华大医学检 本 本 人民币
4 2013/1/23 务 100.00% -
验所有限公司 溪 溪 800 万元
业
广州华大基因医 服
广 广 人民币
5 学检验所有限公 2014/1/27 务 100.00% -
州 州 1,000 万元
司 业
服
南京华大基因科 南 南 人民币
6 2011/9/15 务 100.00% -
技有限公司 京 京 2,000 万元
业
服
潍坊华大基因健 潍 潍 人民币
7 2014/3/25 务 100.00% -
康科技有限公司 坊 坊 1,000 万元
业
人民币 服
武汉华大医学检 武 武
8 2012/2/17 10,000 万 务 100.00% -
验所有限公司 汉 汉
元 业
服
云南华大基因医 昆 昆 人民币
9 2014/8/11 务 90.00% -
学有限公司 明 明 2,000 万元
业
武汉华大基因生 制
武 武 人民币
10 物医学工程有限 2013/7/23 造 - 85.00%
汉 汉 500 万元
公司（注 1） 业
BGI Tech
服
Solutions (Europe) 荷 荷 欧元 15 万
11 2013/6/13 务 - 90.91%
Coperatief U.A. 兰 兰 元
（注 1） 业
服
上海华大医学检 上 上 人民币
12 2013/9/29 务 - 100.00%
验所有限公司 海 海 800 万元
业
32
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
服
南京华大医学检 南 南 人民币
13 2013/9/3 务 - 100.00%
验所有限公司 京 京 800 万元
业
BGI Tech
服
Solutions (Hong 香 香 2012/12/2 美元 2,999
14 Kong) Co., LTD. 务 - 90.91%
港 港 0 万元
（注 1） 业
BGI Tech Holding 港元 12 万 服
香 香
15 (Hong Kong) Co., 2013/5/8 元；美元 务 - 90.91%
港 港
LTD. （注 1） 400 万元 业
BGI Tech 服
荷 荷 欧元 1.5
16 Solutions (Europe) 2013/6/13 务 - 90.91%
兰 兰 万元
B.V. （注 1） 业
新 新 服
BGI Health (SG) 新加坡元
17 加 加 2013/4/30 务 - 100.00%
Company Pte. Ltd. 60 万元
坡 坡 业
服
天津华大医学检 天 天 人民币
18 2014/10/9 务 50.00% 50.00%
验所有限公司 津 津 2,000 万元
业
服
济宁华大基因医 济 济 人民币
19 2014/9/25 务 100.00%
学研究有限公司 宁 宁 1,000 万元
业
成都华大创新医 服
成 成 人民币
20 学检验所有限公 2015/8/6 务 - 100.00%
都 都 1,000 万元
司 业
服
长垣华大医学检 长 长 人民币
21 2015/11/9 务 - 100.00%
验所有限公司 垣 垣 1,000 万元
业
云南华大昆华医 服
昆 昆 2015/10/2 人民币
22 学检验所有限公 务 - 51.00%
明 明 3 2,000 万元
司（注 1） 业
China Hong Kong
International 服
香 香 港币 150
23 Medical Centre 2015/12/8 务 - 51.00%
Co., Limited（注 港 港 万元
业
1）
北京六合华大基
服
因（香港）科技 香 香 港币 1 万
24 2016/5/9 务 - 90.91%
有限公司（注 港 港 元
业
1）
秦 秦 服
秦皇岛华大基因 人民币
25 皇 皇 2016/9/29 务 100.00% -
科技有限公司 1,000 万元
岛 岛 业
33
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
服
贵州华大医学检 贵 贵 人民币
26 2016/7/6 务 - 100.00%
验所有限公司 阳 阳 1,000 万元
业
青岛华大精准医 服
青 青 人民币
27 学管理中心有限 2016/3/25 务 100.00%
岛 岛 100 万元
公司 业
服
重庆华大医学检 重 重 人民币
28 2016/2/24 务 - 100.00%
验所有限公司 庆 庆 1,000 万元
业
服
安徽华大医学检 阜 阜 人民币
29 2016/3/4 务 - 100.00%
验所有限公司 阳 阳 1,000 万元
业
石家庄华大医学 石 石 服
2018/11/2 人民币
30 检验实验室有限 家 家 务 100.00% -
7 1,500 万元
公司 庄 庄 业
GBI 服
美 美 2017/10/1 美元 100
31 DIAGNOSTICS 务 - 85.00%
国 国 9 万元
INC. （注 1） 业
服
上海华大基因科 上 上 人民币
32 2011/6/17 务 100.00% -
技有限公司 海 海 1,900 万元
业
服
深圳华大临床检 深 深 人民币
33 2012/3/20 务 97.50% -
验中心 圳 圳 2,000 万元
业
服
天津华大基因科 天 天 人民币
34 2011/4/20 务 100.00% -
技有限公司 津 津 1,600 万元
业
华大生物科技 制
武 武 2013/10/3 人民币
35 （武汉）有限公 造 100.00% -
汉 汉 1 2,000 万元
司 业
人民币 服
深圳华大基因科 深 深
36 2012/4/25 1,222.2221 务 90.91% -
技服务有限公司 圳 圳
万元 业
深圳华大基因生 制
深 深 人民币
37 物医学工程有限 2013/5/30 造 100.00% -
圳 圳 1,500 万元
公司 业
华大基因生物科 制
深 深 2013/11/2 人民币
38 技（深圳）有限 造 100.00% -
圳 圳 6 2,000 万元
公司 业
服
丹 丹 丹麦克朗
39 BGI Europe A/S 2010/5/17 务 100.00% -
麦 麦 600 万元
业
34
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
北京华大吉比爱 人民币 制
北 北
40 生物技术有限公 1994/3/21 11,000 万 造 - 85.00%
京 京
司 元 业
BGI JAPAN 服
日 日 日元 900
41 KABUSHIKIKAI 2011/9/7 务 - 90.91%
本 本 万元
SYA（注 1） 业
BGI Americas 服
美 美
42 Corporation（注 2010/4/27 美元 10 元 务 - 90.91%
国 国
1） 业
北京六合华大基 服
北 北 人民币
43 因科技有限公司 2007/5/16 务 - 90.91%
京 京 6,900 万元
（注 1） 业
华大青兰生物科 人民币 服
无 无
44 技（无锡）有限 2012/5/10 295.45 万 务 - 90.91%
锡 锡
公司（注 1） 元 业
杭州华大青兰创 服
杭 杭 人民币
45 新科技有限公司 2019/4/25 务 51.00%
州 州 1,000 万元
（注 1） 业
珠海华大基因科 服
珠 珠 人民币
46 技有限公司（注 2019/4/3 务 97.50%
海 海 100 万元
1、注 2） 业
BGI Genomics 加 加 服
2018/10/1 美元 100
47 Canada Ltd. （注 拿 拿 务 - 90.91%
5 万元
1） 大 大 业
BGI GENOMICS 服
伦 伦
48 UK CO LTD（注 2018/12/4 英镑 99 元 务 - 90.91%
敦 敦
1、注 2） 业
BGI HEALTH 澳 澳
服
(AU) COMPANY 大 大 澳元 240
49 2019/5/21 务 100.00%
PTY LTD（注 利 利 万元
业
2） 亚 亚
服
武汉华大基因技 武 武 人民币
50 2019/4/11 务 100.00%
术服务有限公司 汉 汉 2,000 万元
业
服
青岛青西华大基 青 青 人民币
51 2019/8/8 务 100.00%
因有限公司 岛 岛 5,000 万元
业
服
深圳华大因源医 深 深 人民币
52 2019/8/29 务 86.49%
药科技有限公司 圳 圳 1,110 万元
业
深圳华大因凡医 服
深 深 人民币 1
53 药科技有限公司 2019/9/25 务 86.49%
圳 圳 万元
（注 1、注 2） 业
35
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
华大数极生物科 服
深 深 人民币
54 技（深圳）有限 2019/8/27 务 100.00%
圳 圳 1,000 万元
公司（注 2） 业
深圳惠众今安科 服
深 深 人民币
55 技有限公司（注 2019/8/6 务 100.00%
圳 圳 1,000 万元
2） 业
青岛华大医学检 服
青 青 人民币
56 验所有限公司 2019/9/16 务 100.00%
岛 岛 1,200 万元
（注 2） 业
注 1：武汉华大基因生物医学工程有限公司、BGI Tech Solutions (Europe) Coperatief
U.A.、BGI Tech Solutions (Hong Kong) Co., LTD.、BGI Tech Holding (Hong Kong) Co.,
LTD. 、BGI Tech Solutions (Europe) B.V. 、云南华大昆华医学检验所有限公司、China
Hong Kong International Medical Centre Co., Limited、北京六合华大基因（香港）科技有
限公司、GBI DIAGNOSTICS INC. 、BGI JAPAN KABUSHIKIKAISYA、BGI Americas
Corporation、北京六合华大基因科技有限公司、华大青兰生物科技（无锡）有限公司、
杭州华大青兰创新科技有限公司、珠海华大基因科技有限公司、BGI Genomics Canada
Ltd.、BGI GENOMICS UK CO LTD、深圳华大因凡医药科技有限公司系华大基因通过控
股子公司持有的子公司。
注 2：珠海华大基因科技有限公司、BGI GENOMICS UK CO LTD、BGI HEALTH
(AU) COMPANY PTY LTD、深圳华大因凡医药科技有限公司、华大数极生物科技（深
圳）有限公司、深圳惠众今安科技有限公司、青岛华大医学检验所有限公司，截至 2019
年 9 月 30 日以上公司股东尚未实际出资。
2、截至 2019 年 9 月 30 日，公司主要合营公司、联营公司如下：
主 持股或控制比例
注册
要 注
序 成立 资本/
公司名称 经 册 业务性质
号 时间 发行 直接 间接
营 地
股本
地
苏州泓迅生物 1,162.
苏 苏 2013/ DNA 合成服
1 科技股份有限 5311 - 11.08%
州 州 万元 务
8/7
公司
深圳市同并相 103.1
深 深 2015/ 软件开发及医
2 联科技有限公 746 41.54% -
圳 圳 12/28 疗医药资讯
司 万元
山东泰山华大 临床检验检测
泰 泰 2017/ 2,000
3 医学检验所有 服务和医学研 35.00% -
安 安 12/25 万元
限公司 究和试验发展
Bangkok 批发零售医疗
泰铢
Genomics 泰 泰 2017/
4 3,000 器械和用品及 - 49.00%
Innovation 国 国 12/1
Co.,Ltd 万 临床检测服务
36
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
泸州恒康华大
泸 泸 2018/ 1,000 科技推广和应
5 生物科技有限 - 49.00%
州 州 10/8 万元 用服务
公司
285.7
北京华大通瀛 北 北 2015/ 医疗器械批发
6 143 - 20.00%
科技有限公司 京 京 3/24 与零售
万元
长沙华大梅溪 医疗器械设备
长 长 2018/ 3,000
7 湖医学检验所 销售和生物技 - 51.00%
沙 沙 7/4 万元
有限公司 术开发与咨询
陕西华大瑞尔 宝 宝 2018/ 2,000 研究和试验发
8 - 51.00%
科技有限公司 鸡 鸡 12/6 万元 展
临沂华大医学
临 临 2018/ 1,000 研究和试验发
9 检验所有限公 - 35.00%
沂 沂 11/27 万元 展
司
BORNEO 文莱
批发零售医疗
GENOMICS 文 文 2019/ 币
10 器械和用品及 40.00%
INNOVATIO 莱 莱 3/26 350
临床检测服务
N SDN BHD 万
578.5
武汉古奥基因 武 武 2016/ 科学研究和技
11 715 9.88%
科技有限公司 汉 汉 5/17 术服务
万元
澳 澳
Pryzm Health 大 大 2018/ 5,000 研究和试验发
12 15.00%
IQ Pty Ltd 利 利 8/1 澳币 展
亚 亚
注：根据出资协议和公司章程，长沙华大梅溪湖医学检验所有限公司和陕西华大瑞
尔科技有限公司的重大事项需要经代表超过三分之二表决权的股东通过方可做出决议，
故公司将两者作为合营企业，用权益法进行后续计量的长期股权投资进行核算。
其中，2018 年度或 2018 年 12 月 31 日，发行人主要子公司及对公司净利润影响达
10%以上的参股公司简要经营情况如下表所示：
单位：元
公司
主要业务 总资产 总负债 净资产 营业收入 净利润
名称
37
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
一般经营项目：生物技术研
发、生物技术服务、技术转让
与技术咨询（不含外商投资限
制、禁止类目录）；经营货物
深圳 及技术进出口业务（不含进口
华大 分销、国家专营专控商品）；
1,636,431 1,335,580 300,851, 716,450,5 112,532,
临床 试剂的购买与销售（科技服务
,947.47 ,746.82 200.65 44.76 698.41
检验 类）；计算机软件、信息系统
中心 软件的开发和软件信息服务；
贸易经纪与代理。许可经营项
目：医疗用品及器械批发、零
售；医学研究和试验发展；临
床检验服务
（共 1 个一级诊疗科目）医学
检验科（临床免疫、血清学专
业，临床细胞分子遗传学专
业）；经营 III 类：医疗器械
6840 临床检验分析仪器（含
体外诊断试剂）（凭许可证在
核定期限内经营）。房屋租
赁、设备租赁；货物进出口、
代理进出口、技术进出口（不
含国家禁止进出口的货物及技
武汉 术）；二类医疗器械：6801、
华大 6802、6803、6804、6805、
医学 6806、6807、6808、6809、
1,940,179 1,356,794 583,384, 972,831,4 170,632,
检验 6810、6812、6813、6815、
,159.03 ,305.67 853.36 89.40 795.21
所有 6816、6820、6821、6822、
限公 6823、6824、6825、6826、
司 6827、6828、6830、6831、
6832、6833、6834、6840、
6841、6845、6846、6854、
6855、6856、6857、6858、
6863、6864、6865、6866、
6870、6877 的销售；生命科
学及生物技术研发、技术服
务、技术转让、技术咨询。
（依法须经批准的项目、经相
关部门批准后方可开展经营活
动）
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深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
医学检验所（临床免疫、血清
学专业、临床细胞分子遗传学
专业）；医学研究和试验发
天津
展；国际贸易及相关简单加
华大
工；自营和代理货物及技术的
医学
进出口；生命科学及生物技术 564,000,6 288,065,1 275,935, 199,153,1 48,604,8
检验
开发、生物技术服务、技术转 64.15 72.03 492.12 19.05 73.65
所有
让与技术咨询；实验室仪器设
限公
备及化学试剂、计算机软硬件
司
及外围设备的销售（依法须经
批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）。
提供技术开发、技术培训、技
术咨询、技术服务、技术转
让；化学试剂（不含危险化学
品）的批发；货物进出口、技
术进出口；销售化工产品（不
含危险化学品及一类易制毒化
学品）、食用农产品；生产医
疗器械 II 类、III 类(以医疗器
械生产许可证核定的范围为
北京 准)（生产许可证有效期至
华大 2020 年 07 月 26 日）；销售
吉比 医疗器械 III 类（以医疗器械
爱生 经营企业许可证核定的范围为 292,532,4 137,611,3 154,921, 257,583,0 60,577,4
物技 准）（医疗器械经营许可证有 04.21 04.62 099.59 67.57 40.80
术有 效期至 2021 年 07 月 10
限公 日）；预包装食品销售，含冷
司 藏冷冻食品；特殊食品销售，
限保健食品（食品经营许可证
有效期至 2022 年 11 月 19
日）。（企业依法自主选择经
营项目，开展经营活动；依法
须经批准的项目，经相关部门
批准后依批准的内容开展经营
活动；不得从事本市产业政策
禁止和限制类项目的经营活
动。）
五、发行人控股股东和实际控制人的基本情况
（一）控股股东及实际控制人情况
1、控股股东
39
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
截至本募集说明书摘要签署日，华大控股直接持有公司 37.18%的股份，同时，华大
控股持有华大三生园 95.00%的股权，华大三生园持有公司 0.98%的股份，因此，华大控
股系公司的控股股东。
截至本募集说明书摘要签署日，华大控股持有公司股份累计被质押 138,834,000 股，
占其持有公司股份数的 93.32%，占公司总股本的 34.70%；华大三生园持有公司股份累
计被质押 1,000,000 股，占其持有公司股份数的 25.41%，占公司总股本的 0.25%。除上
述股权质押情况外，华大控股直接或间接所持有的公司股份不存在被质押或其他存在争
议的情况。
截至 2019 年 9 月 30 日，华大控股的基本情况如下：
（1）基本情况
公司全称 深圳华大基因科技有限公司
法定代表人 汪建
注册资本 10,000.00万元
注册地址 深圳市盐田区北山路146号北山工业区11栋2楼
公司性质 有限责任公司
计算机软硬件及外围设备的技术研发和销售；货物及技术
经营范围 进出口业务；股权投资；投资兴办实业（具体项目另行申
报）；水产品养殖和销售。
成立日期 2008年8月21日
股权结构 汪建持股85.30%，王俊持股10.50%，杨爽持股4.20%
（2）主要财务数据
华大控股最近一年经深圳鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）审计的主要财务数据
（合并口径）如下：
单位：元
项目 2018.12.31/2018 年度
总资产 13,927,002,719.57
股东权益合计 4,993,504,570.31
净利润 838,030,093.90
2、实际控制人
40
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
截至本募集说明书摘要签署日，汪建先生持有公司控股股东华大控股 85.30%的股
权。除通过华大控股持有公司股份外，汪建先生直接持有公司 0.4770%的股份，系公司
的实际控制人。报告期内，公司的实际控制人均为汪建先生，未发生变化。
汪建，男，1954 年出生，中国国籍，无境外居留权。硕士、研究员。现任华大基因
董事长、华大控股董事长、总经理。曾任华大研究院院长。
截至本募集说明书摘要签署日，除华大控股及华大三生园所持有公司股份的质押情
况外，汪建先生直接或间接所持有的公司股份不存在被质押或其他有争议的情况。
截至 2019 年 9 月 30 日，公司前十名股东中，汪建先生持有公司控股股东华大控股
85.30%的股权，任公司股东华大三生园董事，同时华大控股是华大三生园的控股股东。
除上述情况外，汪建先生与其他前十名股东不存在关联关系。
截至 2019 年 9 月 30 日，发行人与实际控制人之间的产权控制关系如下：
注：以上持股比例经四舍五入后保留两位小数
（二）控股股东及实际控制人主要投资情况
1、控股股东对其他企业的主要投资情况
截至 2019 年 9 月 30 日，除发行人及其子公司外，公司控股股东华大控股的其他主
要投资情况如下：
注册资本/开办
序号 公司名称 持股/出资比例
资金/发行股本
1 青岛华大生命科技有限公司 1,000 万 华大控股出资 100%
2 云南华大基因科技有限公司 2,000 万 华大控股出资 90%
3 武汉华大基因科技有限公司 2,500 万 华大控股出资 98%
4 蓝色彩虹（深圳）科技有限公司 1,058.85 万 华大控股出资 56.67%
5 深圳绿倍生态科技有限公司 2,000 万 华大控股出资 28%
深圳华大绿倍投资合伙企业（有限 华大控股出资 80%
6 60 万
合伙）
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注册资本/开办
序号 公司名称 持股/出资比例
资金/发行股本
华大精准营养（深圳）科技有限公
7 1,000 万 华大控股出资 85%；
司
8 深圳华大运动控股有限责任公司 1,000 万 华大控股出资 100%
9 深圳华大特检科技有限公司 1,000 万 华大控股出资 100%
10 BGI Groups USA Inc 1 美元 华大控股出资 100%
华大基因生物医学工程（上海）有
11 500 万 华大控股出资 100%
限公司
12 深圳华大基因药业投资有限公司 5,000 万 华大控股出资 100%
深圳华大基因医院管理控股有限公
13 10,000 万 华大控股出资 100%
司
深圳华大基因科技创新中心有限公
14 1,000 万 华大控股出资 100%
司
15 深圳华大基因融资租赁有限公司 1,000 万美元 华大控股出资 75%
深圳华大基因细胞科技有限责任公
16 1,000 万 华大控股出资 100%
司
深圳华大基因产业投资基金管理有
17 1,000 万 华大控股出资 100%
限公司
18 深圳华大基因咖啡有限公司 100 万 华大控股出资 100%
19 湖南华大基因科技有限公司 1,000 万 华大控股出资 100%
深圳华大基因家园建设发展有限公
20 1,000 万 华大控股出资 100%
司
21 贵州华大基因科技有限公司 1,000 万 华大控股出资 100%
香港华大基因科技有限公司（BGI
22 100 万港元 华大控股出资 100%
Hong Kong Tech Co., Limited）
23 西藏华大基因科技有限公司 1,000 万 华大控股出资 50%
24 广西华大基因科技有限公司 1,000 万 华大控股出资 100%
25 深圳华大基因生物医疗有限公司 2,000 万 华大控股出资 100%
26 深圳华大小米产业股份有限公司 5,000 万 华大控股持股 80%
27 深圳华大方舟生物技术有限公司 2,968.8236 万 华大控股出资 100%
28 深圳华大三生园科技有限公司 5,500 万 华大控股出资 95%
29 深圳华大研究发展有限公司 1,000 万 华大控股出资 100%
30 深圳华大优选科技有限公司 1,000 万 华大控股出资 100%
31 北京华大基因研究中心有限公司 500 万 华大控股出资 63%
32 深圳华大生命科学研究院 2,500 万 华大控股出资 100%
33 深圳华大基因农业控股有限公司 50,000 万元 华大控股出资 100%
34 BGI-LAOS Co., LTD 50 万美元 华大控股出资 100%
35 深圳华大法医科技有限公司 2,000 万 华大控股出资 100%
36 深圳华大基因物流有限公司 500 万 华大控股出资 100%
37 深圳华大互联网信息服务有限公司 1,000 万 华大控股出资 100%
38 深圳市华大基因学院 300 万 华大控股出资 67%
39 深圳市盐田区华大幼儿园 550 万 华大控股出资 95%
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2、实际控制人对其他企业的主要投资情况
截至 2019 年 9 月 30 日，除华大控股及其子公司外，公司实际控制人汪建先生对其
他企业的主要投资情况如下：
注册资本/开办资金/发行
序号 公司名称 持股/出资比例
股本
1 MGI Tech A Limited 500 美元 汪建出资 23.7125%
2 MGI Tech B Limited 10,000 美元 汪建出资 7.7437%
3 MGI Tech C Limited 10,000 美元 汪建出资 7.0749%
4 MGI Tech D Limited 500 美元 汪建出资 100%
5 CGI (BVI) Co., Limited 100,000 美元 汪建出资 100%
深圳华大智造控股有限
6 100 万元 汪建出资 100%
公司
六、发行人的独立性情况
公司自整体变更为股份公司以来，按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和
《公司章程》的要求规范运作，在业务、资产、人员、机构、财务等方面均与控股股东
及实际控制人相互独立，具有完整的业务体系和面向市场独立经营的能力。
（一）业务独立情况
公司具有独立完整的研发、生产能力，以及采购、销售渠道，独立从事采购、研发、
生产与销售，在业务上与主要股东不存在依赖关系；公司业务独立于控股股东、实际控
制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业
竞争或者显失公平的关联交易。
（二）资产独立情况
公司作为基因组学类的检测和研究服务提供商，已具备与经营有关的业务体系及主
要相关资产，合法拥有与生产经营有关的主要土地、厂房、机器设备以及商标、专利、
非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和服务提供系统。
（三）人员独立情况
公司建立健全了法人治理结构，董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》《公
司章程》的相关规定产生，不存在控股股东指派或干预高级管理人员任免的情形；公司
总经理（CEO）、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不在控股股东、
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实际控制人及其控制的其他企业领薪；公司财务人员不在控股股东、实际控制人及其控
制的其他企业中兼职。
公司建立了独立的人力资源管理系统，建立了有效激励与竞争机制的薪酬福利体系，
与全体员工均签订了《劳动合同》，建立了独立的社会保障与薪酬福利体系，劳动、人
事与工资管理独立完整，不存在受控股股东干涉的情形。
（四）机构独立情况
公司设立了健全的组织架构，股东大会、董事会、监事会以及各职能部门等均按照
法律法规及公司规定行使各自职能。公司设有健全的内部经营管理机构，拥有完整的采
购、生产、销售系统及配套部门，独立行使经营管理职权，与控股股东和实际控制人及
其控制的其他企业间不存在机构混同的情形。
（五）财务独立情况
公司设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员，独立进行财务决策，建立了独
立的会计核算体系和相关内控制度，不存在控股股东干预公司资金使用的情形；公司拥
有独立的银行账户，依法独立纳税，独立对外签订合同。
综上所述，报告期内发行人在业务、资产、人员、机构及财务方面独立于控股股东
及其他关联企业，具有直接面向市场的独立经营的能力。
七、发行人法人治理结构及相关机构运行情况
公司报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公
司股东大会规则》等法律法规的要求，不断完善公司治理结构，建立健全公司内部控制
制度，促进公司规范运作。报告期内，公司股东大会、董事会、监事会依法运作，公司
治理的实际情况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》的相关要求。
（一）股东大会制度的建立健全及运行情况
根据《公司法》及有关规定，公司制定了《公司章程》《股东大会议事规则》，其
中《公司章程》中规定了股东大会的职责、权限及股东大会会议的基本制度，《股东大
会议事规则》针对股东大会的召开程序制定了详细规则。
1、股东大会运行情况
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自成立股份公司以来，截至2019年9月30日，公司严格按照《公司法》《公司章程》
及公司《股东大会议事规则》的规定召集和召开股东大会，确保股东合法充分地行使权
益。自上市以来，公司严格按照相关规定召开股东大会，公司聘请的法律顾问对股东大
会现场会议进行了见证并出具了法律意见书，不存在重大事项绕过股东大会或先实施后
审议的情况，不存在违反《上市公司股东大会规则》的情形。
2、股东大会的职权
《公司章程》第三十八条规定：“股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、
监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批
准监事会的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批
准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司
形式作出决议；（十）修改本章程；（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准本章程第三十九条规定的交易事项；（十三）审议批准本章程第四十
条规定的担保事项；（十四）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期
经审计总资产30%的事项；（十五）审议批准公司与关联方发生的交易（公司获赠现金
资产和提供担保除外）金额在人民币1,000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对
值5%以上的关联交易事项；（十六）审议批准变更募集资金用途事项；（十七）审议股
权激励计划；（十八）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决
定的其他事项。”
另外，《公司章程》第三十九条规定：“公司发生的以下交易（提供对外担保、受
赠现金资产除外）须经股东大会审议通过（本条下述指标计算中涉及的数据如为负值，
取其绝对值为计算数据）：（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的
50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年
度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过人民币3,000万元；（三）交易标的（如
股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%
以上，且绝对金额超过300万元；（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最
近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过3,000万元；（五）交易产生的利润占
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公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过300万元。（六）公司
发生本条第三款第一项‘购买或出售资产’交易时，资产总额或成交总额（取高者）经累
计计算在连续十二个月内达到最近一期经审计总资产30%的，提请股东大会审议时须经
出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。公司在十二个月内发生的交易标的相关
的同类交易，按照累计计算的原则适用本条第一款的规定；已按照本条第一款规定履行
相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。”
《公司章程》第四十条规定：“未经董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担
保。公司下列对外担保行为，还应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：（一）公
司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提
供的任何担保；（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%
以后提供的任何担保；（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；（四）单
笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；（五）连续十二个月内担保金额超过
公司最近一期经审计总资产的30%；（六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期
经审计净资产的50%且绝对金额超过3,000万元；（七）对股东、实际控制人及其关联方
提供的担保。”
关于关联交易，《公司章程》第四十一条规定：“公司与关联人发生的交易（公司
获赠现金资产和提供担保除外）金额在1,000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产
绝对值5%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当聘请具有从事证券、期货相关业
务资格的中介机构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议。与公
司日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或者评估。公司与公司
董事、监事和高级管理人员及其配偶发生关联交易，应当在对外披露后提交公司股东大
会审议。公司在每个会计年度的年度审计时聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会
计师事务所对公司合并报表范围内的关联交易公允价值情况进行审计并出具专项核查
意见。”此外《公司章程》第八十条规定：“股东大会审议有关关联交易事项时，关联
股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大
会决议应当充分披露非关联股东的表决情况。关于关联交易的回避和表决程序，由公司
的《关联交易管理制度》规定。”
（二）董事会制度的建立健全及运行情况
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根据《公司法》及有关规定，公司制定了《董事会议事规则》，公司的《公司章程》
中规定了董事的职责、权限及董事会会议的基本制度。同时，《董事会议事规则》针对
董事会的召开程序制定了详细规则。
1、董事会运行情况
公司第一届董事会成立于2015年6月22日，即公司第一次股东大会召开之日。截至
2019年9月30日，董事会召开的会议在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面
均符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。公司董事会依法履行了《公司法》《公
司章程》赋予的权利和义务，规范运作。
2、董事会的构成
公司设立董事会，对股东大会负责。董事会由9名董事组成，设董事长1名。
3、董事会的职权
《公司章程》第一百〇八条规定：“董事会行使下列职权：（一）召集股东大会，
并向股东大会报告工作；（二）执行股东大会的决议；（三）决定公司的经营计划和投
资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配
方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及
上市方案；（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公
司形式的方案；（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资
产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；（九）决定公司内部管理机构的
设置；（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解
聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；（十一）
制订公司的基本管理制度；（十二）制订本章程的修改方案；（十三）管理公司信息披
露事项；（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；（十五）听
取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；（十六）制定公司的股权激励计划方案；
（十七）法律、行政法规、部门规章、本章程授予及股东大会及总经理法定职权以外的
其他职权。”
（三）监事会制度的建立健全及运行情况
根据《公司法》及有关规定，公司制定了《监事会议事规则》，公司的《公司章程》
中规定了监事的职责、权限及监事会会议的基本制度；同时，《监事会议事规则》针对
监事会的召开程序制定了详细规则。
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1、监事会运行情况
公司第一届监事会成立于2015年6月22日，即公司第一次股东大会召开之日。公司
监事会会议的召集、召开程序符合《公司章程》《监事会议事规则》的相关规定。公司
监事能够按照相关规定认真履行职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及公司
董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
2、监事会的构成
公司设监事会。监事会至少由3名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席由全体
监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或
者不履行职务的，由过半数监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。监事会应当
包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于三分之一。监事
会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
3、监事会的职权
《公司章程》第一百四十五条规定：“监事会行使下列职权：（一）应当对董事会
编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；（二）检查公司财务；（三）对董
事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者
股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（四）当董事、高级管理人员的
行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（五）提议召开临时股东
大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大
会；（六）向股东大会提出提案；（七）依照《公司法》规定，对董事、高级管理人员
提起诉讼；（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；（九）本章程规定或法律
授予的其他职权。”
八、发行人内部控制制度情况
（一）财务报告相关制度
公司根据《会计法》《公司财务会计报告条例》《企业会计准则》等法律、法规的
有关规定，建立了《财务报告编制与披露管理制度》《财务报告编制与审批流程手册》
《财务报告分析利用流程手册》等制度，规范了财务报告编制、披露和分析利用等过程，
保证了公司会计信息的真实、准确、完整，确保了财务报告的合法合规。
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（二）关联交易相关制度
为规范公司的关联交易，确保公司的关联交易行为不损害广大投资者特别是中小投
资者的合法权益，公司制定了《关联交易管理制度》和《规范关联方资金往来管理制度》，
对公司的关联人、关联交易、关联交易的审批权限与程序、关联交易的披露等内容作了
详尽的规定，明确了关联交易的决策程序，建立了完善的防范关联企业占用公司资金的
长效机制。
（三）投资管理相关制度
公司在《公司章程》中明确规定了股东大会、董事会对重大投资事项的审批权限，
还制定了《对外投资管理制度》，对投资决策及程序、对外投资的实施与管理、对外投
资的收回及转让等进行了详细的规定。公司制订《资本性支出管理制度》，细化了包括
股权投资、债权投资、固定资产投资、无形资产投资和其他效益受益期限超过一年的各
项支出方案的审批、项目合同的签订与审批、项目投后跟进等内容，提高投资管理水平。
（四）研发管理相关制度
公司制定了《研发项目管理办法》《研发费用核算管理制度》等制度，对公司研发
流程的管控、研发项目成果的归属、研发费用的核算等方面进行了规范。公司与核心技
术人员签订了《保密协议》，有效防范了公司核心技术泄露的风险。
（五）担保管理相关制度
公司依据《公司法》《担保法》等法律、法规、规范型文件以及《公司章程》的有
关规定，结合公司实际情况，建立了《对外担保管理制度》，对于对外担保原则、对外
担保对象的审查、对外担保的权限和审批程序、对外担保的管理、对外担保的信息披露
等相关内容做出了明确规定，以防范潜在的风险，避免和减少可能发生的损失。
九、发行人董事、监事、高级管理人员的基本情况
（一）董事、监事、高级管理人员的简要情况
截至 2019 年 9 月 30 日，公司董事会、监事会、高级管理人员的简要情况如下：
1、董事会成员
公司现任董事基本情况如下表：
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姓名 在公司任职 本届董事会任职期限
汪建 董事长 2018 年 6 月 19 日至 2021 年 6 月 18 日
尹烨 董事、总经理 2018 年 6 月 19 日至 2021 年 6 月 18 日
孙英俊 董事 2018 年 6 月 19 日至 2021 年 6 月 18 日
杜玉涛 董事 2018 年 11 月 14 日至 2021 年 6 月 18 日
王洪涛 董事 2018 年 6 月 19 日至 2021 年 6 月 18 日
陈鹏辉 董事 2018 年 6 月 19 日至 2021 年 6 月 18 日
蒋昌建 独立董事 2018 年 6 月 19 日至 2021 年 6 月 18 日
徐爱民 独立董事 2018 年 6 月 19 日至 2021 年 6 月 18 日
吴育辉 独立董事 2018 年 6 月 19 日至 2021 年 6 月 18 日
上述各位董事简历如下：
汪建，男，1954 年出生，中国国籍，无境外居留权。硕士、研究员。现任华大基因
董事长、华大控股董事长、总经理。曾任深圳华大生命科学研究院（原深圳华大基因研
究院）院长。
尹烨，男，1979 年出生，中国国籍，无境外居留权。博士。现任华大基因董事、总
经理，华大科技董事。曾任华大控股首席运营官，华大医学（现已与华大科技合并为华
大基因）总经理。
孙英俊，男，1971 年出生，中国国籍，无境外居留权。硕士，经济师、金融理财师。
现任华大基因董事。曾任华大控股首席财务官。
杜玉涛，女，1977 年出生，中国国籍，无境外居留权。博士，研究员。现任华大基
因副总经理、深圳华大生命科学研究院党委书记。曾任华大控股执行副总裁，深圳华大
运动控股有限责任公司首席科学家。
王洪涛，男，1974 年出生，中国国籍，无境外居留权。硕士。现任高林资本管理有
限公司创始合伙人、董事长，北京高林投资有限公司执行董事、总经理，北京宅急送快
运股份有限公司董事长兼 CEO。历任泰康资产管理有限责任公司股权投资负责人、董事
总经理，中信基金投委会委员、基金经理，光大控股创业投资（深圳）有限公司资产管
理部总经理，招商证券研发中心产品经理，平安保险资产管理中心投资经理。
陈鹏辉，男，1972 年出生，美国国籍。硕士。现任华大基因董事，博远资本创始合
伙人。曾任美国圣地亚哥生物技术公司 Ligand Pharmaceuticals 研究员，中信资本控股有
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限公司投资副总裁，尚华医药集团首席运营官、首席财务官、总裁，中国光大控股有限
公司医疗基金负责人、董事总经理，红杉资本中国基金合伙人。
蒋昌建，男，1965 年出生，中国国籍，无境外居留权。博士，副教授。现任华大基
因独立董事，复旦大学国际关系与公共事务学院副教授，苏州易德龙科技股份有限公司
独立董事，三湘印象股份有限公司独立董事。曾任安徽师范大学附属中学教师。
徐爱民，男，1967 年出生，中国国籍，有境外居留权。博士，教授。现任华大基因
独立董事，香港大学内科学系、药理及药剂学系终身讲座教授。同时兼任香港大学生物
医药技术国家重点实验室主任，香港大学抗体及免疫检测服务中心主任。
吴育辉，男，1978 年出生，中国国籍，无境外居留权。博士，教授，博士生导师。
现任华大基因独立董事，厦门大学管理学院财务学系主任，福耀玻璃工业集团股份有限
公司独立董事，深圳顺络电子股份有限公司独立董事，世纪证券有限责任公司独立董事。
2、监事会成员
公司监事会由 3 名监事组成，其中包括 2 名股东代表监事和 1 名职工代表监事。公
司股东代表监事李松岗、李雯琪由公司股东大会选举产生，职工代表监事胡宇洁由职工
代表大会选举产生。公司第二届监事会第一次会议选举李松岗为监事会主席。
姓名 在公司任职 本届监事会任职期限
2018 年 6 月 19 日至 2021 年 6 月 18
李松岗 监事会主席
日
2018 年 6 月 19 日至 2021 年 6 月 18
李雯琪 监事
日
2018 年 6 月 19 日至 2021 年 6 月 18
胡宇洁 监事
日
上述各位监事简历如下：
李松岗，男，1947 年出生，中国国籍，无境外居留权。硕士。现任华大基因监事。
曾任北京大学生命科学学院讲师、副教授、教授。
李雯琪，女，1986 年出生，中国国籍，无境外居留权。硕士学历。现任华大基因监
事、华大基因总经理助理。曾任华大科技日本片区业务经理、实验平台行政总监。
胡宇洁，女，1984 年出生，中国国籍，无境外居留权。硕士学历。现任华大基因监
事、华大基因医学市场总监。曾任华大科技人力资源总监。
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3、高级管理人员
公司现任高级管理人员如下：
姓名 在公司任职 任职期限
尹烨 总经理（CEO） 2018 年 6 月 19 日至 2021 年 6 月 18 日
杜玉涛 副总经理 2018 年 6 月 19 日至 2021 年 6 月 18 日
刘娜 副总经理 2018 年 6 月 19 日至 2021 年 6 月 18 日
陈轶青 财务总监（CFO） 2018 年 6 月 19 日至 2021 年 6 月 18 日
李治平 人力资源总监 2018 年 6 月 19 日至 2021 年 6 月 18 日
徐茜 董事会秘书、法务总监 2018 年 6 月 19 日至 2021 年 6 月 18 日
上述各位高级管理人员简历如下：
尹烨，简历见“第五节 发行人基本情况”之“九、发行人董事、监事、高级管理人
员的基本情况”之“ 一、董事、监事、高级管理人员的简要情况”之“（一）董事会成
员”。
杜玉涛，简历见“第五节 发行人基本情况”之“九、发行人董事、监事、高级管理
人员的基本情况”之“ 一、董事、监事、高级管理人员的简要情况”之“（一）董事会
成员”。
刘娜，女，1979 年出生，中国国籍，无境外居留权。博士。现任华大基因副总经理。
曾任深圳华大基因科技有限公司科技合作事业部 RNA 业务线总监、制药与生物技术研
究业务线总监，深圳华大基因科技服务有限公司董事长、副总裁。
陈轶青，男，1984 年出生，中国国籍，无境外居留权。硕士，中国注册会计师资格。
现任华大基因财务总监。曾任深圳华大基因科技服务有限公司财务总监，东方花旗证券
有限公司投资银行部业务总监，东方证券有限公司投资银行部业务副总监，安永华明会
计师事务所审计师。
李治平，男，1979 年出生，中国国籍，无境外居留权。本科学历。现任华大基因人
力资源总监。曾任深圳华大基因科技有限公司人力资源副总监，深圳华大基因医学有限
公司人力资源总监。
徐茜，女，1984 年出生，中国国籍，无境外居留权。硕士，具有深圳证券交易所董
事会秘书资格和法律职业资格。现任华大基因董事会秘书、法务总监。曾任深圳华大基
因科技服务有限公司法务总监。
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（二）董事、监事、高级管理人员持有公司股份及债券的情况
1、董事、监事、高级管理人员直接持股情况
截至 2019 年 9 月 30 日，公司董事、监事、高级管理人员直接持有公司股份的情况
如下：
姓名 持股数量（股） 持股比例
汪建 1,908,300 0.4770%
尹烨 537,600 0.1344%
孙英俊 201,400 0.0503%
杜玉涛 15,000 0.0037%
李松岗 5,500 0.0014%
李雯琪 3,000 0.0007%
胡宇洁 3,500 0.0009%
刘娜 12,900 0.0032%
陈轶青 14,100 0.0035%
李治平 8,300 0.0021%
徐茜 8,000 0.0020%
注：以上持股比例经四舍五入后保留四位小数
2、董事、监事、高级管理人员间接持股情况
截至 2019 年 9 月 30 日，公司董事、监事、高级管理人员间接持有公司股份的情况
如下：
公司实际控制人、董事长汪建先生直接持有公司控股股东华大控股 85.30%的股权，
华大控股直接持有公司 37.18%的股份，同时，华大控股持有华大三生园 95.00%的股权，
华大三生园持有公司 0.98%的股份。
公司董事尹烨先生持有公司第二大股东华大投资 1.1716%的合伙份额，截至 2019 年
9 月 30 日，华大投资持有公司股份比例为 12.72%。尹烨先生同时持有西藏生华创业投
资合伙企业（有限合伙）2.2994%的合伙份额，西藏生华创业投资合伙企业（有限合伙）
持有公司第二大股东华大投资 44.9496%的合伙份额。
公司董事孙英俊先生持有公司第二大股东华大投资 0.5492%的合伙份额，截至 2019
年 9 月 30 日，华大投资持有公司股份比例为 12.72%。孙英俊先生同时持有西藏生华创
业投资合伙企业（有限合伙）1.0778%的合伙份额，西藏生华创业投资合伙企业（有限
合伙）持有公司第二大股东华大投资 44.9496%的合伙份额。
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公司董事杜玉涛女士持有公司第二大股东华大投资 0.3539%的合伙份额，截至 2019
年 9 月 30 日，华大投资持有公司股份比例为 12.72%。杜玉涛女士同时持有西藏生华创
业投资合伙企业（有限合伙）0.6946%的合伙份额，西藏生华创业投资合伙企业（有限
合伙）持有公司第二大股东华大投资 44.9496%的合伙份额。
公司监事李松岗先生持有公司第二大股东华大投资 1.0252%的合伙份额，持有公司
股东华大三生园 5%的股权。截至 2019 年 9 月 30 日，华大投资、华大三生园持有公司
股份比例分别为 12.72%、0.98%。李松岗先生同时持有西藏生华创业投资合伙企业（有
限合伙）2.0120%的合伙份额，西藏生华创业投资合伙企业（有限合伙）持有公司第二
大股东华大投资 44.9496%的合伙份额。
截至 2019 年 9 月 30 日，公司董事、监事、高级管理人员除上述持股情况外，不存
在其他间接持有公司股份的情况。
3、董事、监事、高级管理人员持有发行人债券情况
截至 2019 年 9 月 30 日，公司董事、监事、高级管理人员不存在持有发行人债券的
情况。
（三）董事、监事、高级管理人员的兼职情况
截至 2019 年 9 月 30 日，公司董事、监事、高级管理人员在除公司及其下属全资、
控股子公司之外的其他单位的主要任职情况如下：
1、在股东单位任职情况
任职人员姓
股东单位名称 在股东单位担任的职务
名
汪建 深圳华大基因科技有限公司 董事长
汪建 深圳华大基因科技有限公司 总经理
孙英俊 深圳华大基因科技有限公司 监事
2、在其他单位任职情况
任职人员姓
其他单位名称 在其他单位担任的职务
名
尹烨 深圳市同并相联科技有限公司 董事
王洪涛 高林资本管理有限公司 创始合伙人、董事长
王洪涛 北京高林投资有限公司 执行董事、总经理
王洪涛 北京高林管理咨询有限公司 执行董事、总经理
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任职人员姓
其他单位名称 在其他单位担任的职务
名
执行（常务）董事、总
王洪涛 深圳盈泰华瑞投资管理有限公司
经理
王洪涛 上海高林固泰投资管理有限公司 执行董事
王洪涛 上海高林固泰创业投资管理有限公司 执行董事
执行（常务）董事、总
王洪涛 高林（深圳）资本管理有限公司
经理
王洪涛 深圳弘泰资本投资有限公司 总经理
王洪涛 吉贝克信息技术（北京）有限公司 董事
王洪涛 北京丽家丽婴婴童用品股份有限公司 董事
王洪涛 北京宅急送快运股份有限公司 董事长、CEO
王洪涛 石家庄优创科技股份有限公司 董事
陈鹏辉 博睿瑜业（上海）股权投资管理有限公司 创始合伙人、执行董事
陈鹏辉 成都光控世纪医疗健康创业投资有限公司 董事、总经理
陈鹏辉 浙江同源康医药股份有限公司 董事
陈鹏辉 上海纽脉医疗科技有限公司 董事
陈鹏辉 上海复医天健医疗服务产业股份有限公司 独立非执行董事
陈鹏辉 维信金科控股有限公司 独立非执行董事
陈鹏辉 上海镁信健康科技有限公司 董事
陈鹏辉 上海魅丽纬叶医疗科技有限公司 董事
陈鹏辉 江苏信立康医疗科技有限公司 董事
陈鹏辉 海吉亚医疗控股有限公司 独立非执行董事
蒋昌建 复旦大学国际关系与公共事务学院 副教授
蒋昌建 南京蒋大哥文化传媒工作室 负责人
蒋昌建 上海旭京生物科技股份有限公司 董事
蒋昌建 上海天狐创意设计股份有限公司 董事
蒋昌建 淘璞儿童（上海）实业发展有限公司 董事
蒋昌建 上海通游网络科技有限公司 监事
蒋昌建 上海众妙电子科技有限公司 监事
蒋昌建 南通蒋大哥文化传媒工作室 负责人
蒋昌建 上海弦理文化传媒工作室 负责人
蒋昌建 杭州超体文化传媒有限公司 董事
蒋昌建 集美杏林文化传媒东台工作室 负责人
蒋昌建 苏州易德龙科技股份有限公司 独立董事
蒋昌建 三湘印象股份有限公司 独立董事
徐爱民 香港大学 教授
吴育辉 厦门大学管理学院 教授
吴育辉 福耀玻璃工业集团股份有限公司 独立董事
吴育辉 上海博睿财务管理咨询中心 投资人
吴育辉 深圳顺络电子股份有限公司 独立董事
吴育辉 世纪证券有限责任公司 独立董事
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（四）董事、监事、高级管理人员是否涉嫌重大违纪违法情形
公司董事、监事、高级管理人员在报告期内未涉嫌重大违纪违法情形。
十、发行人主要业务情况
公司主营业务为通过基因检测、质谱检测、生物信息分析等多组学大数据技术手段，
为科研机构、企事业单位、医疗机构、社会卫生组织等提供研究服务和精准医学检测综
合解决方案。
（一）发行人所在行业情况
公司通过基因检测等手段，为科研机构、企事业单位、医疗机构等提供研究服务和
精准医学检测综合解决方案，属于生物产业下的基因组学应用行业。根据中国证监会发
布的《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），公司所处行业为科学研究和技术服务
业。
1、行业发展的基本情况与趋势
21 世纪被称为生命科学的时代，生物技术在医疗卫生、农业、环保、轻化工、食品
保健等重要领域对改善人类健康状况及生存环境、提高农牧业以及工业的产量与质量正
在发挥着越来越重要的作用。国务院 2012 年 12 月 29 日印发了《生物产业发展规划》，
文件指出“生物产业是国家确定的一项战略性新兴产业，预计到 2020 年生物产业将成
为我国经济的支柱产业”。2016 年 12 月，国家发展改革委印发的《“十三五”生物产
业发展规划》指出，“十二五”以来，我国生物产业复合增长率达到 15%以上，2015 年
产业规模超过 3.5 万亿元。到 2020 年，生物产业规模达到 8-10 万亿元，生物产业增加
值占 GDP 的比重超过 4%，成为国民经济的主导产业。2019 年 2 月颁布的《粤港澳大
湾区发展规划纲要》中，更是把生物技术列为大湾区四大新支柱产业之一，把基因检测
列为重点产业领域。
基因组学是研究生物基因组的组成，组内各基因的精确结构、相互关系及表达调控
的科学。基因组学应用行业通过新型的基因测序仪分析生物样本（组织、细胞、血液样
本等）的基因组信息，并将这些信息用于临床医学诊断、个体化用药指导、疾病发病机
理研究、生命调控机制研究等领域。
（1）全球基因组学应用行业概况
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从人类基因组计划启动开始，基因组学应用的壮阔前景开始展现在人类面前。
1998 年毛细管测序技术问世，测序提速 10 倍，原计划 15 年完成的人类基因组计划加
快进度。2005 年高通量测序仪诞生，成本下降百倍，形成“超摩尔定律”之势。近年
来基因测序市场飞速发展，从 2007 年的 7.94 亿美元增长到 2015 年的 59 亿美元，预计
未来几年仍继续保持增长，2020 年将达到 138 亿美元，年复合增长率为 18.7%。
2007-2020 年全球基因测序市场规模
数据来源：BCC Research
在可预见的未来，基因组学相关产业将在四大领域取得突破性的发展：①基因技术
将被广泛应用于复杂疾病、农业基因组学、微生物学和宏基因组学等研究领域，将对人
类健康、农业和环境保护带来巨大的变革；②基因技术应用于生殖健康，将显著降低出
生缺陷，提高人类健康水平；③肿瘤基因组研究将揭示肿瘤的发病机制，肿瘤基因组测
序技术成为肿瘤的个体化治疗的基础；④基因组技术与传统临床医学的最新科研结果结
合，形成精准医疗，为疾病诊断、治疗、临床决策带来革命性的改变。
（2）生育健康类服务的行业发展基本情况与趋势
生育健康类服务方面，在“健康中国 2030”大背景下，国家连续出台多项政策、指
引来规范出生缺陷防控及产前筛查和诊断。以基因检测技术为代表的多组学检测技术在
出生缺陷防控中的应用正在快速普及。随着检测成本的逐步降低，从卫生经济学上来看，
NIPT 有望逐渐成为唐氏综合征的主流筛查方式。随着人们对健康生活意识的增强，越
来越多的家庭期望在产前阶段可以检测更多遗传性、发育性疾病，通过技术迭代 NIPT
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已从仅检测 21-三体、18-三体、13-三体扩展到其他染色体非整倍体、部分明确的染色体
缺失/重复综合征，甚至单基因遗传病。另外，从社会经济效益和时间成本等角度考虑，
在孕前或孕早期进行扩展性隐性单基因病携带者筛查，对于出生缺陷防控意义重大，具
有代表性的是南方多省对于地中海贫血的携带者筛查。在可预见的未来，针对新生儿的
基于基因组学和代谢组学等多组学检测技术，有望被越来越广泛地应用于全面评估新生
儿遗传风险。
在新生儿疾病筛查方面，美国是较早开展串联质谱技术进行新生儿疾病筛查项目的
国家，英国、德国、澳大利亚、韩国、日本等国也已将串联质谱法新生儿疾病筛查列为
法定强制筛查项目。我国采用串联质谱技术应用于新生儿遗传代谢病的筛查还未普及，
但未来发展势头和空间值得期待。孕妇相关产品和服务的市场规模呈现不断扩大趋势，
孕期营养和保健成为孕妇最受关注的问题之一。孕期各个阶段合理饮食搭配和均衡营养
摄入对于减少妊娠期高血压疾病、妊娠期糖尿病，减少产后出血率，增加自然分娩率有
非常重要的作用。目前，孕期营养检测市场仍处于起步阶段，未来预计将有较大的增长
潜力。
（3）肿瘤防控及转化医学类服务的行业发展基本情况与趋势
肿瘤防控及转化医学类服务方面，近年我国肿瘤发病人数不断走高、五年生存率有
所提升，肿瘤新发患者和存量患者的增加激发了肿瘤筛查和伴随诊断的需求。在基因检
测市场准入方面，2016 年 12 月美国 FDA 审批通过首个基于高通量测序技术的伴随诊
断产品，2017 年多基因泛癌种基因检测产品陆续获批。我国自 2017 年以来，进一步加
大了对创新药品和医疗器械审评、审批的改革力度。近年来肿瘤新药加速审批，为肿瘤
用药的个体化检测及用药指导基因检测带来了广阔的发展空间。
从基因检测产品维度考虑，市场上肿瘤相关的基因检测逐步从单一癌种、单一基因
检测、单一药物向跨癌种、多基因检测、多种药物治疗方向发展，多基因泛癌种基因检
测成为基于高通量测序技术的伴随诊断产品的未来发展方向。同时，大型三甲医院越发
重视基因检测在肿瘤筛查方面的应用，业内领先的基因检测机构协助院方建设高通量测
序实验室，以满足基因检测本地化快速交付、推进癌症组学研究、加速研究成果转化的
需求。但目前体外诊断试剂盒资质申报成本较高、流程复杂、注册周期长等因素影响多
基因检测产品的市场准入步伐。随着基于高通量测序技术的肿瘤检测产品商业化进程加
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快，以及配套设备的规范化程度提高，肿瘤检测产品和服务有望快速实现本地化发展，
且向海外市场进一步扩张。
（4）感染防控类服务的行业基本情况与趋势
微生物检测作为基因检测的重要应用领域，发展空间值得期待。以病原高通量测序
技术为代表的微生物检测技术是未来的发展方向和趋势。相较于早期的分离培养、免疫
学、PCR 和基因芯片等检测技术，宏基因组高通量测序具有检测范围广、无需预先培养
样本、检测通量高、可检测未知微生物的综合优势，预计未来应用前景较为广阔。
2016 年美国 FDA 发布了基于高通量测序的传染病诊断设备的指南草案；2017 年美
国微生物学会专业实践委员会和实验室规范委员会及美国病理学家协会微生物资源委
员会发布了《通用病原体检测的宏基因组高通量测序试剂盒确认》，标志着测序技术在
国外也已开始进入病原体检测的临床应用。
2017 年 9 月，《中华传染病杂志》发表《中国利什曼原虫感染诊断和治疗专家共
识》，指出高通量测序技术应用于临床的可能性。2018 年 4 月，《中华结核和呼吸杂志》
发表了《中国成人医院获得性肺炎与呼吸机相关性肺炎诊断和治疗指南(2018 年版)》，
高通量测序技术首次被写入呼吸相关指南。2018 年 9 月，《临床肝胆病杂志》发表《终
末期肝病合并感染诊治专家共识》，肯定了高通量测序在病原学诊断方面的重要作用。
2018 年 9 月，《中国实用儿科杂志》发表《儿童呼吸道感染微生物检验标本采集转运与
检测建议（病毒篇）》和《儿童呼吸道感染微生物检验标本采集转运与检测建议（细菌
篇）》，指出高通量测序在未知病原体的发现上有着显著优势。2019 年 2 月，首篇宏基
因组高通量测序临床应用的专家共识《宏基因组分析和诊断技术在急危重症感染应用的
专家共识》发表在《中华急诊医学杂志》上。这标志着以病原高通量测序技术为代表的
微生物检测技术已经深入临床，有着广阔的临床应用前景。
华大基因是国内率先开始进行宏基因组高通量测序病原检测相关产品研发的企业
之一，公司推出主力产品 PMseq病原微生物高通量基因检测，并逐渐渗透到临床。近
几年来，与北京协和医院联合开展基于宏基因组高通量测序技术的脑炎脑膜炎多中心病
原微生物检测研究，与复旦大学附属中山医院、华山医院等开展基于宏基因组高通量测
序技术的多中心病原微生物检测研究，经过几年的技术积累，以病原高通量测序技术为
代表的微生物检测技术对于感染精准防控起到了重要的推动作用，并得到了临床的广泛
认可。包括北京协和医院、复旦大学附属华山医院、复旦大学附属中山医院在内的多家
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医院、多位临床专家大力推动了宏基因组高通量测序的临床转化，并在多家杂志上发表
多篇宏基因组高通量测序临床应用研究成果和专家共识，为宏基因组高通量测序深入临
床做出了重要的贡献。
（5）多组学大数据服务与合成业务的行业基本情况与趋势
从 1990 年人类基因组计划启动开始，基因组学应用的壮阔前景开始展现在人类面
前。1998 年毛细管测序技术问世，测序提速 10 倍，原计划 15 年完成的人类基因组计划
加快进度。2005 年高通量测序仪诞生，高通量测序技术可以实现百万甚至千万个 DNA
分子的并行测序，在测序通量、周期与成本上都有根本性突破，形成“超摩尔定律”之
势。随着测序成本的显著降低和生物信息分析能力的显著上升，美国等西方发达国家已
在这一领域做出前瞻式布局：鼓励高端测序仪的研发和商业化、建立配套的生物信息计
算平台、推进基因组领域的科学研发和临床转化。随着基因测序的成本急速下降，测序
读长越来越长，通量越来越大，以及以单细胞测序、stLFR 技术等为代表的先进技术的
应用，多组学数据积累速度加快。随之而来的生命云计算、大数据存储和分析的需求被
不断激发和完善，相关政策法规的进一步完善，多组学大数据服务将会更广泛应用于在
复杂疾病、农业基因组学、微生物学和宏基因组学等研究领域。
高通量测序技术促进生命进入数字化时代，基因组合成技术赋予人类探索生命本质
并改造利用的可能性，在医药、化工材料、农业、环境等方面展现出巨大潜力和应用前
景。合成生物学技术正促使生命科学从观测性、描述性、经验性的科学，跃升为可定量、
可预测、可工程化的科学，全球在合成生物学领域的研发投入超过百亿人民币级别，美
国在 2012 年的《国家生物经济蓝图》和 2014 年的《加快美国先进制造业发展》报告，
均将合成生物学列为重要发展方向；英国、荷兰、瑞士、德国等国政府将合成生物学领
域研究列为重点资助对象。
（6）精准医学检测综合解决方案的行业基本情况与趋势
近年来，在全球各国战略性投入精准医学的大背景引领下，国内外各类科研及临床
机构竞相建立精准医学中心，以期实现从大样本到大数据到大科学，最终到临床应用的
快速转化。精准医学的核心，是建立以基因组学为基础，包含蛋白质组学、代谢组学、
脂质组学、糖组学、金属组学等为一体的多组学大数据平台，通过整合数据智能分析，
以辅助甚至指导临床的预防、诊断、治疗和监控。
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伴随着精准医学领域国家战略投入的不断上升，各国机构对于建立精准医学中心需
求有望持续增加。一方面，将推动以基因编辑、基因合成、免疫治疗等为代表的最新生
物医疗技术的进一步发展完善，大规模的科研也将催生更多应用，而新的应用则有望更
快地通过临床实验后获得转化；另一方面，随着多组学技术的进一步完善，精准医学中
心将更依赖于由基因测序仪、质谱仪等组成的大场景、多维度的数据采集系统，并越来
越倚重高效的数据整合及智能分析系统。伴随着学术界及大众对精准医学的认知深入，
现有较为明确成熟的一些临床应用，如生育、肿瘤、感染等方向的跨组学检测及诊断，
将有望在临床方面获得更快速的推广和普及。
2、行业的市场竞争格局
基因组相关产业已形成了包含科学发现、技术发明、产业发展的完整产业链条。高
通量基因测序仪的代表企业包括华大智造（华大基因关联方）、美国 Illumina, Inc.、Life
Technologies（已于 2013 年被 Thermo Fisher Scientific 收购）等。
高通量基因测序技术在早期主要被应用于科研服务，中国的代表机构是华大基因、
中国科学院北京基因组研究所等；国外代表机构主要是 Macrogen 公司，以及类似
Wellcome Trust Sanger Institute 等研究机构。
高通量基因测序技术目前最广泛的应用是在临床医学服务，代表性的应用有无创产
前基因检测，中国的代表企业是华大基因和贝瑞基因等；国外代表企业包括美国 Natera、
LabCorp（公司于 2016 年收购 Sequenom）、瑞士罗氏公司（公司于 2014 年收购 Ariosa）、
Eurofins（公司于 2017 年收购 LifeCodexx）、美国 Illumina, Inc.（公司于 2013 年收购
Verinata Health）等。
基因测序技术在临床医学服务中重要应用有肿瘤防控基因检测。目前肿瘤辅助诊断
手段包括分子检测（包含高通量测序）、质谱、免疫检测、生化检测等，各技术在应用
场景上有所互补。我国肿瘤基因检测处于行业生命周期中的成长阶段，行业内众多公司
均在加速核心技术开发、加强数据分析和解读能力方面寻找临床应用切入点、构建完整
产业链；同时努力提高培养和保有人才的能力、建设符合患者需求的遗传/基因组学咨询
体系；拓展多组学样本获取渠道和产品服务销售渠道，加大市场准入力度，以及生物信
息大数据积累和平台建设。由于中美之间可能不断产生的贸易摩擦，依赖于国外进口仪
器和试剂耗材的中下游企业未来发展面临的不确定性加大。基于自主国产测序平台，从
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事技术开发产品和服务的机构因政策扶持和成本可控未来有望提升在行业内的主动权。
在基因检测方面，肿瘤伴随诊断产业链涉足的企业较多，国内代表企业有华大基因、吉
因加、泛生子等；国外代表企业包括 Myriad Genetics、Foundation Medicine、Guardant
Health 等。
随着精准医疗概念的提出及测序技术的不断发展，感染防控类基因检测已成为基因
测序技术在临床医学服务中的重要应用领域。在病原微生物检测方面，公司依托高通量
测序平台，结合宏基因组学技术独家推出了主力产品 PMseq病原微生物高通量基因检
测。除此之外，以多重 PCR、微流控等技术为依托的新型基因检测技术的市场份额逐渐
提升。
（二）发行人所处行业地位
立足于技术先进、配置齐全和规模巨大的多组学产出平台，经过近二十年的人才积
聚、科研积累和产业积淀，华大基因已建成覆盖国内所有省市自治区和海外百余个国家
的营销服务网络，成为了屈指可数的掌握基因行业全产业链及全应用领域关键要素的科
技公司，并致力于将自身打造为全球领先的基因大数据中心、科学技术服务提供商和精
准医疗服务运营商。
人才积聚上，公司核心管理团队在基因组学相关行业平均从业年限超过 10 年，整体
积聚了一批高学历、高专业水平的年轻化优秀员工，已成为公司发展的中坚力量，引领
了行业人才标准。科研积累上，截至 2018 年 12 月 31 日，公司累计参与发表 1,270 篇文
章（其中 SCI 1,147 篇，CNNS 105 篇），累计影响因子为 10,737.816。产业积淀上，公
司核心业务覆盖全产业链，上游测序仪和配套试剂自主可控，中游在全球范围内运行超
过 200 个基因组学实验室，公司拥有测序、质谱在内的，具有领先的资质优势，下至行
业各细分领域进行布局。核心业务上，公司核心业务基本涵盖了当前精准医学的主要应
用，包括生育健康领域、肿瘤防控领域、病原感染检测领域，并与之配套建设了系列数
据库。渠道优势上，公司业务已经覆盖了全球 100 多个国家和地区，包括中国境内 2,000
多家科研机构和 2,300 多家医疗机构，其中三甲医院 300 多家；欧洲、美洲、亚太等地
区合作的海外医疗和科研机构超过 3,000 家。
公司核心业务覆盖全产业链，拥有全球领先的基因组大数据中心，核心业务具备全
产业链资源，更涵盖新一代组学技术，特别是基因测序和质谱检测领域的人才中心、标
准中心、研发中心、样本中心及数据中心。公司已成为全球少数具备全产业链资源的多
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组学科学技术服务提供商和医疗服务运营商，上游测序仪和配套试剂自主可控，具有领
先的资质优势，下至行业各细分领域进行布局，把握行业核心竞争力，是业内具有全产
业链优势的基因测序企业。
公司基于自主可控的测序技术和平台，从预防、早筛、诊断、监测四个维度全面建
立低中高配、具有差异化的肿瘤基因检测产品线。主要核心产品为肿瘤个体化用药指导
基因检测。临床试验和大规模人群验证后，公司正在努力推进肠癌血液早筛、泛癌种多
组学早筛、多癌种和全外显子基因检测，以及基于免疫微环境和肠道微生态的免疫治疗
疗效评估，其中泛癌种多组学早筛测试中里，其敏感性和特异性等性能较好，目前已有
资质申报计划。在产品资质申报方面，BRCA1/2 基因突变检测试剂盒成为中国首个获得
国家食品药品监督管理总局（现国家药监局）创新特别审批的 BRCA1/2 基因检测试剂
盒。
在病原微生物传统检测方面，公司检验项目产品线较为丰富，市场服务水平不断提
升，已逐渐成为国内体外诊断行业平台最齐全的企业之一。目前拥有酶联免疫检测技术
平台、化学发光检测技术平台、联合检测技术平台、核酸检测技术平台以及胶体金检测
技术平台等，在传统检测领域占据了一定的市场份额。在以基因测序技术为代表的病原
微生物检测技术方面，公司作为病原微生物高通量测序领域的领先企业，充分发挥全产
业链的优势，在感染防控行业各细分领域进行制高点布局，有利于确保先发优势和渠道
核心竞争力。
（三）发行人竞争优势
公司具有专利技术与产品线优势、资质认证优势、基因检测实验室规模和布局优势、
临床研究优势、基因组数据库优势和专业人才优势等。
1、专利技术与产品线优势
公司具有先进的技术平台，是国内少有的掌握核心测序技术的企业之一。公司凭借
先进的测序和检测技术、高效的信息分析能力、丰富的生物资源，搭建了世界先进的多
技术平台，可实现从中心法则到结构与功能的贯穿研究，构建生物技术与信息技术相融
合的网络体系。目前拥有测序平台、质谱平台、信息平台、自主研发的技术平台（包括
癌症个体化诊疗技术、肿瘤低频检测技术、人体共生微生物和健康研究、蛋白质组学研
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究、代谢组研究）等技术体系及资源库，能够为临床及科研提供完整的基因组学解决方
案。
公司近年来持续加大研发投入，取得了一系列重要的专利成果。截至 2018 年 12 月
31 日，公司及其全资、控股子公司拥有的已获授权专利共计 346 项，其中发明专利 322
项，实用新型专利 16 项，外观设计专利 8 项。截至 2018 年 12 月末，公司自有注册商
标 415 项；生物信息分析等方面自主软件取得了 561 项软件著作权。
公司进一步加大科研创新，持续优化产品结构，完善产品布局。生育健康基础研究
和临床应用服务方面，公司在孕前、孕期、新生儿和儿童等国家卫健委要求的出生缺陷
防控各领域均建立了丰富的产品线，近年来不断升级无创产前基因检测、开拓无创单基
因疾病检测在临床的潜在应用方向；将遗传性耳聋基因检测产品常规几个高频基因及位
点的检测拓展至 24 个耳聋基因超过 200 个明确致病突变位点以提供更全面、符合中国
人群特点的耳聋基因筛查服务，遗传性耳聋基因分析软件是率先获得 NMPA 医疗器械
注册证的耳聋检测软件；公司创新性地将高通量测序技术应用于地中海贫血基因筛查，
提供超过 500 多种地贫基因变异检测，已在国内多个地贫高发区域得以应用；推出临床
全外显子组极速版检测产品，主要针对临床 NICU 危重症遗传病患者的快速辅助诊断，
为临床危重症遗传病患者的诊疗提供了新的解决方案；MLPA 检测的推出，弥补了高通
量技术在某些基因常见致病性 CNV 检测中的技术局限性，对现有检测产品形成良好的
补充。目前可检测的 SMN1 基因（脊肌萎缩症）、DMD 基因（杜氏肌营养不良）、CYP21A2
基因（21-羟化酶缺乏性先天性肾上腺皮质增生症）、PAH 基因（苯丙酮尿症）、PKD1
（成人多囊肾）基因均为发病率较高的单基因病，此检测产品的推出可以针对性地解决
上述基因导致疾病的患者对于基因上大片段缺失重复变异检测的需求，丰富了公司单基
因遗传病的检测技术平台。
公司专注于串联质谱技术的新筛领域多年，拥有高质量的检测能力和丰富的技术经
验。目前不仅提供新生儿遗传代谢病的检测服务，还提供“仪器+试剂+软件+技术”的临
床质谱检测整体解决方案。在检测服务方面，公司推出新生儿遗传代谢病“筛诊一体”
的整体解决方案，不仅可以提供基于单种串联质谱的筛查服务，还可以通过对 LC-
MS/MS 和 GC-MS 两种技术的联合使用，对不同体液中的代谢组数据进行综合分析，从
而有效提高新生儿遗传代谢病筛查的准确性和特异性；同时还可以结合公司的自主测序
平台，为高危疑似患儿提供基因检测，从而为用户打造高质量、高稳定性的新生儿遗传
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代谢病筛查检测闭环服务。公司在新筛领域不仅拥有“硬件+软件”的综合优势，而且一
直在不断加强产品研发升级，从而提升公司在新筛领域的竞争力，并进一步开拓国内新
筛市场。
肿瘤防控及转化医学类服务方面，公司围绕“预、筛、诊、监”各个肿瘤精准防控
环节，基于高通量测序技术为主的分子诊断及免疫诊断技术建立全面完善的产品线，形
成遗传性风险评估、肿瘤筛查、早期诊断、肿瘤用药指导、肿瘤复发监测等产品布局，
并紧跟全球先进的科学发现进展，布局了一系列前沿诊疗产品。随着自主测序平台技术
和价格优势不断凸显，测试项目数据不断验证，获得多个大型药厂的认可。在临床试验
基因检测和伴随诊断开发方面，公司同部分国内大型药企共同开发自主平台上的应用。
此外公司基于国内外最新诊疗指南、整合权威癌症数据库信息以及最新科研成果，建设
更全面的解读信息库，为提供全方位、专业化的基因检测临床服务夯实基础。
感染防控基础研究和临床应用服务方面，公司在病原微生物感染检测方面具有丰富
的产品线，可满足不同客户的需求。PMseq病原微生物高通量基因检测作为主力产品，
相配套的病原数据库汇聚了大量病原的基因组序列数据及相关注释信息，覆盖细菌、真
菌、病毒及寄生虫等 8,000 余个物种，有利于拓展病原微生物感染检测多样化产品布局。
多组学大数据服务方面，公司拥有全球领先的基因组学多组学大数据服务体系，利
用基因测序、质谱、基因合成、大数据、云计算等技术，向客户提供基于基因组学、转
录组学、表观基因组学、蛋白质组学、代谢组学等多组学的大数据采集、分析和挖掘的
综合解决方案服务。
针对日益增长的精准医学中心建设及运营需求，华大基因提供全面的精准医学检测
综合解决方案及完备的产品线组合。综合解决方案包含多种型号多种用途的测序仪、高
分辨质谱仪、高性能大数据分析及储存平台 HALOS、生物信息云计算平台 BGI Online
及多组学数据挖掘系统 Dr.Tom 等。凭借强大的研发能力、丰富的临床转化能力及高性
能的自主平台，公司推出了领先的精准医学检测综合解决方案，涵盖“测序、质谱、传
统检验”等多组学临床检测系统。同时，公司为精准医学检测综合解决方案的落地建立
了一支涵盖“技术专家、临床应用工程师、售后工程师、数据分析师”等的核心技术骨
干团队，满足精准医学中心的个性化需求，为医疗机构及社会卫生组织提供贯穿出生缺
陷防控、肿瘤精准防控、感染防控等的临床应用一体化解决方案。
2、资质优势
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公司具有全面的资质优势。截至 2018 年末，公司共有 14 家单位拥有医疗机构执业
许可证书，12 家医学检验实验室通过临床基因扩增检验实验室技术验收，另有 3 家医学
检验实验室获得了首批遗传病诊断专业、植入前胚胎遗传学诊断专业、肿瘤诊断与治疗
项目的高通量基因测序技术临床应用试点单位资质，香港实验室拥有 CLIA（临床实验
室改进修正案）资质。公司拥有超过 100 项产品获得药品监督管理局批准的医疗器械注
册证或备案证，BGISEQ-500 基因测序仪器及无创产前基因测序业务的配套试剂、软件
获得了欧盟 CE 认证，核酸提取试剂盒和建库试剂盒获得了马来西亚 MDA 注册证。
公司还通过了质量（ISO 9001:2015）、环境（ISO 14001:2015）、职业健康安全（OHSAS
18001:2007）、信息安全（ISO/IEC 27001:2013）管理体系认证和医疗器械质量管理体系
认证（ISO 13485:2016）以及检测实验室认可（ISO/IEC 17025:2005）、医学实验室认可
（ISO 15189:2012），美国病理学家协会 CAP 认可和 CLIA 认证等多项专业实验室认可。
公司的实验室信息管理系统按照美国 FDA 21 CFR PART 11 法规要求通过了第三方验
证。
此外，公司还积极在出生缺陷防控、肿瘤精准诊疗、感染精准检测等领域研制多项
标准。截至 2018 年末，公司主导或参与国家标准、地方标准、团体标准、企业标准研制
合计 14 项，包括《GB/T 29859-2013 生物信息学术语》《SZDB/Z 122-2015 新生儿听力
与耳聋基因联合筛查模式标准》《T/SZGIA 4-2018 临床基因检测报告规范》等，并与中
国食品药品检定研究院等机构共同研制多项标准物质，包括 34 种细菌和真菌感染多重
核酸检测试剂国家参考品等，奠定了公司的行业领先地位。
3、基因检测实验室规模和布局优势
公司具有实验室规模和布局优势。公司在高通量测序实验室、分子实验室等生物学
实验室建设方面有着较为深厚实力和丰富的经验。公司将基因测序技术应用于临床，其
中基于高通量测序技术检测，以无创产前基因检测、HPV 基因检测、肿瘤基因检测及遗
传病基因检测为典型实例，已成为目前世界上获得广泛认可的医学基因检测中心之一。
目前，公司已经与全国上千家医疗机构开展合作，与各医疗机构开展合作的联合实
验室超过 200 家，在开展联合实验室合作过程中，为实现院内产学研快速转化，与复旦
大学附属中山医院等多家标杆医院形成战略合作关系。公司拥有全球先进的基因组研究
平台和生物信息分析能力，完全具备筹备大型基因组学实验平台能力，有能力建设基因
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组临床应用转化平台，可提供基因组学高通量测序、临床医学大数据分析及报告解读能
力的系统解决方案。
4、临床研究优势
公司积累了丰富的临床研究案例。临床检测、疾病防治及生物制药的针对性和准确
性需要大样本量数据的支撑，以便验证技术的可靠性，确定最佳策略，同时充分考虑种
群的差异。华大基因依托自身强大的科研和技术实力，开展涉及生育健康、遗传病、血
液病、病原微生物、肿瘤等领域的检测服务，为人类提供贯穿整个生命周期的健康服务。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司已完成超过 430 万例无创产前基因检测，检出率和特异
性均大于 99%；公司在肿瘤基因检测业务与国内累计超过 400 家医院保持了稳定的业务
合作，成功测试运行了多家肿瘤高通量测序实验室，累计完成超过 5 万例肿瘤相关基因
检测，检测结果为临床诊疗提供了科学依据；PMseq 感染病原高通量基因检测累计完成
约 3.2 万例样本检测，样本类型主要集中在血浆、脑脊液、呼吸道样本三大类。
大型科研项目及临床样本的积累，遗传病、肿瘤与病原数据库的支撑，多样化的临
床研究案例，丰富的临床检测经验是保障华大基因能够提供优质服务的基础。
5、基因组大数据优势
以基因数据为代表的生命大数据是精准医疗的基础，也是健康医疗大数据的核心。
公司着力于建设生命大数据相关的数据产出能力、分析能力和应用能力，建立了高性能
计算、云计算、一体机等多种形式的数据分析平台。其中，自建大型计算集群并开发出
相应的基因数据分析软件，基因测序平台、蛋白质谱平台数字化能力处于行业领先水平，
已建成基于本地化基因检测分析解决方案的一体机 HALOS 和基因云计算平台 BGI
Online，通过多组学数据挖掘系统 Dr.Tom，满足个性化分析需求，打造数据、平台、传
输、管理为一体的闭环管理体系。
（1）基因计算一体机 HALOS
一体机 HALOS 是专为基因分析解读而设计的软硬一体化产品，可满足不同规模、
多种类型的基因分析需求，是精准医疗的临床决策解决方案。其终端形式采用 B/S 架构，
可接收测序仪产出的原始数据，进行自动化分析检测，在医院本地即可完成从样本到报
告的一站式基因检测与分析。HALOS 作为承载主体，已全面覆盖公司临床检测业务线。
目前已经支持的检测产品有：无创产前基因检测及其升级产品、康孕、胚胎植入前检测、
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耳聋、地贫、遗传性肿瘤、肺癌、泛癌种大 Panel 检测、血流病原检测、脑脊液病原检
测等。
针对不断扩大的业务需求，一体机 HALOS 支持灵活升级算力。基于公司各业务积
累的大数据开发相应的计算技术，用以提高解读效率、提升解读准确性，从而实现仅基
于单机服务器的基础上完成医院本地化分析检测任务；根据不同产品的数据量，HALOS
提供多种硬件方案，灵活配置，以更好地满足医院对本地化检测的要求。同时，围绕基
因数据特点，已设计并推出 HALOS 本地数据管理服务，旨在针对医院不同的存储需求，
提供一站式拓展存储服务解决方案，进一步增加数据存储容灾能力与数据存储容量，目
前已在部分医院开展。
（2）基因云计算平台 BGI Online
BGI Online 是一款基于云计算与云存储能力，围绕业务设计、生信数据开发、生信
分析的交付方案和管理方案，为各大测序服务商、研究机构等提供多组学大数据方面的
综合解决方案的基因云平台。BGI Online 不仅在公有云上实现对接计算资源的异构整合，
同时也提供本地私有云的解决方案，通过虚拟化、分布式计算、分布式存储等技术打造
一体的本地云管方案，形成完善的线上线下一体化生信解决方案，从而大大节省了时间
和成本。
（3）多组学数据挖掘系统 Dr.Tom
多组学数据挖掘系统 Dr. Tom 是一款可以快速、深度、交互式挖掘基因和蛋白数据
价值的系统，能够在复杂的多组学数据中快速找到目标基因和相关基因调控通路。该系
统整合了多个国际常用的基因数据库和生物信息分析工具，并优化了数据挖掘的方式和
展现形式，还结合了云计算、人工智能和机器学习技术。通过该系统，科研用户可以方
便的进行自助式多组学数据挖掘。公司的多组学数据挖掘系统 Dr. Tom 拥有交互式、高
效性、便利性的优势，在全球市场中具有强大的竞争力。
公司在科研和产业化过程中形成了庞大的数据积累，在符合相关法律法规和临床伦
理原则的规范下，充分重视知情同意和隐私保护，在保证数据安全的前提下，构建了遗
传病数据库、肿瘤数据库、病原数据库等多种组学数据库，使得公司具有更精准的分析
能力、更强的检出能力和更便捷的数据传输能力，形成了公司的核心竞争力。
① 遗传病数据库（凤凰数据库）
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生育健康研发团队启动的遗传病数据库（即“凤凰数据库”），在充分整合现有数
据资源的条件下，结合中国人遗传病群体的组成和特点，从单基因病信息、致病基因、
致病变异、临床患者表型-基因型数据等维度进行规范化、结构化建设。该数据库包括
6,000 多种疾病的表型-基因信息、4,000 多个明确致病基因的有效信息、3 万多条变异的
致病性信息、上千例临床患者的标准化表型-基因型信息、超过 250 种常见药物的个体化
用药指导。数据库建设工作，对遗传病检测的标准化和效率提升意义重大，可更高效的
解析个人基因组数据，助力临床实现对遗传病在婚前、孕前、孕期、新生儿和儿童各阶
段的基因筛查和疾病诊断工作，进一步扩大我国出生缺陷防控优势。
② 肿瘤数据库（华大时珍数据库）
秉承古代医学家李时珍治病救人的精神，综合了各大公共数据库的相关位点信息，
结合数万例公司自研数据，“华大时珍”肿瘤数据库发布更新版本，遗传性肿瘤扩展构
建 BRCA 基因 CNV（拷贝数变异）突变数据库，并完成 SNV（单核苷酸变异）变异的
年度更新，更新范围覆盖多个癌种：遗传性乳腺癌、卵巢癌、胰腺癌、前列腺癌、子宫
内膜癌、胃癌、结直肠癌、尿路上皮癌、肾癌、多发性神经纤维瘤、嗜铬细胞瘤、胃肠
道间质瘤等。
③ 病原数据库
病原数据库汇聚了大量病原微生物的基因组序列数据及相关注释信息，覆盖细菌、
真菌、病毒及寄生虫等 8,000 余个物种，除重点关注人及人畜共患病病原体之外，亦收
录了哺乳动物、禽类等其他物种相关病原，并持续对数据库进行测试更新，为基于基因
测序数据进行病原鉴定提供重要依托。针对特殊关注病原，可提供耐药基因及相关毒力
因子信息，为医生及研究者提供快速全面的病原检测服务。公司病原数据库已建立三个
子库，包括高频位点数据库、背景微生物数据库和特征序列数据库，分别在降低假阳性
率、辅助背景微生物干扰和种/属间相似序列的解读判断中起到重要作用。
6、专业人才优势
公司核心管理团队年轻化，具有务实创新、积极开拓、锐意进取、与时俱进的能力
与素养，在基因组学相关行业平均从业年限超过 13 年，良好的专业素质、丰富经验和
高度的职业忠诚度能够更好地帮助公司顺应复杂多变的行业环境、把握市场脉动，并在
此基础上把握公司未来发展战略与方向。公司员工年轻化特点突出，30 岁以下员工数量
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过半，越来越多的年轻人才成为公司中坚力量。此外，公司员工整体知识素养水平较高，
在学历层次方面，截至 2018 年末，公司本科学历及以上人员占比为 77%，硕士学历及
以上人员占比为 30%，技术人员占比为 28%，远高于行业平均水平；公司销售人员中，
本科学历及以上占比为 83%，硕士学历及以上占比为 36%，高学历的专业人才是公司未
来发展的重要储备力量。公司始终坚持积极的人才培养及引进战略，建立了良好的长效
激励机制，以吸引人才、留住人才；同时，制定了员工职业培训和发展规划，扩充和优
化人才储备。鼓励和引导员工不断自我学习和发展，提升和培养员工的任职能力，进而
同步提高员工及组织核心竞争力，这构成公司突出的人才优势与核心竞争力。
（四）发行人主营业务情况
1、主营业务
公司主营业务为通过基因检测、质谱检测、生物信息分析等多组学大数据技术手段，
为科研机构、企事业单位、医疗机构、社会卫生组织等提供研究服务和精准医学检测综
合解决方案。华大基因以推动生命科学研究进展、生命大数据应用和提高全球医疗健康
水平为出发点，基于基因领域研究成果及精准检测技术在民生健康方面的应用，致力于
加速科技创新，减少出生缺陷，加强肿瘤防控，抑制重大疾病对人类的危害，实现精准
治愈感染，全面助力精准医学。
华大基因秉承“基因科技造福人类”的愿景，通过多年的人才积聚、科研积累和产
业积淀，已建成覆盖全球百余个国家和全国所有省市自治区的营销服务网络，成为屈指
可数的覆盖本行业全产业链、全应用领域的科技公司，立足技术先进、配置齐全和规模
领先的多组学产出平台，已成为全球屈指可数的基因大数据中心、科学技术服务提供商
和精准医疗服务运营商。
2、主要产品及服务
（1）生育健康基础研究和临床应用服务
①业务概述
出生缺陷是指婴儿出生前发生的身体结构、功能或代谢异常，是导致早期流产、死
胎、婴幼儿死亡和先天残疾的主要原因。出生缺陷病种多，病因复杂，目前已知的出生
缺陷超过 8,000 种，基因突变等遗传因素和环境因素均可导致出生缺陷发生。据估算，
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我国出生缺陷总发生率约 5.6%。出生缺陷严重影响儿童的生存和生活质量，给患儿及其
家庭带来巨大痛苦和经济负担。
公司基于高通量测序仪等创新型自主检测平台，遵循国家卫健委发布的《全国出生
缺陷综合防治方案》相关要求，从出生缺陷三级防控角度出发，涵盖孕前、孕期、新生
儿及儿童各阶段，开展与生育健康相关的基础研究和临床应用服务，持续促进医学科研
技术成果转化及临床应用推广，旨在全面助力出生缺陷防控，提高儿童健康水平。开展
的业务主要包括：NIFTY胎儿染色体异常无创产前基因检测系列、EmbryoSeq 胚胎植
入前基因检测系列、康孕染色体检测系列、遗传病基因检测系列（包含基于全外显子组、
全基因组技术的检测）、安孕可单基因遗传病携带者筛查系列、耳聆可遗传性耳聋基因
检测系列、地中海贫血基因检测系列、新生儿遗传代谢病检测系列、孕期营养检测、生
育健康临床综合解决方案（包含实验室设计、仪器设备、技术转移、人员培训、数据库
建设及使用、信息分析及报告解读等）。
公司的质谱平台经过长期建设和发展，已建成以质谱检测技术为基础的高质量临床
检测服务平台，聚焦于组学研究成果和技术应用，开发了一系列的医学检验产品，包括
新生儿遗传代谢病筛查、孕期营养检测、人体氨基酸检测、人体维生素检测、人体类固
醇激素检测等。
②主要产品介绍
序号 产品名称 产品内容 主要应用
采集孕妇外周血，提取胎儿游离
DNA，采用高通量测序技术，结合生物
NIFTY胎儿染
信息分析，评估胎儿患 21、18、13 三 提供胎儿染色体异常全面筛查方
1 色体异常无创产
体综合征等常见染色体异常的风险。在 案。
前基因检测系列
无创单基因疾病检测领域也取得突破性
进展。
以体外受精-胚胎移植技术为基础，结合
胚胎显微操作、高通量测序技术，结合
EmbryoSeq 胚胎 为临床选择合适的胚胎植入提供参
生物信息学分析，对胚胎的活检细胞进
2 植入前基因检测 考依据，提高胚胎植入后的妊娠
行遗传学检测，提示胚胎染色体数目及
系列 率，降低出生缺陷的发生风险。
结构异常情况，及胚胎是否遗传父母的
致病突变。
采集受检样本，采用高通量测序技术，
康孕染色体检测 结合短串联重复序列分析，检测三倍 排查自然流产、先天畸形、智力障
3
系列 体、23 对染色体非整倍体、100Kb 以上 碍、发育迟缓等疾病的遗传病因。
缺失/重复。
采用目标序列捕获和高通量测序技术，
遗传病基因检测 全面、准确、科学地帮助疑似遗传
4 结合生物信息学分析，对受检者进行遗
系列 病患者查找病因、辅助临床诊断、
传学检测。本系列包括 53 种高发单基
71
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序号 产品名称 产品内容 主要应用
因遗传病 panel 检测、线粒体基因组检 提供生育指导，为产前诊断及出生
测、临床全外显子组检测、临床全基因 缺陷的防控提供依据。
组检测以及 MLPA 技术平台作为补充。
全面、快速、准确地帮助育龄夫妇
采集受检者外周血或唾液样本，采用目
安孕可单基因遗 了解自身单基因遗传病致病突变的
标序列捕获和高通量测序等技术，结合
5 传病携带者筛查 携带情况，评估生育患儿的风险，
生物信息学分析，一次性检测上百种常
系列 为产前诊断及出生缺陷的防控提供
见单基因遗传病致病突变的携带情况。
依据。
提早发现药物性、迟发性耳聋高危
采集受检者外周血，采用高通量测序技
儿，提供用药、生活指导，避免耳
术，结合生物信息学分析，明确受检者
耳聆可遗传性耳 聋的发生；发现耳聋遗传病因，提
6 是否携带耳聋致病基因突变。致力于提
聋基因检测系列 早干预，指导人工耳蜗植入；指导
供更加全面、符合中国人群特点的检测
科学婚育，降低下一代患耳聋的风
服务。
险。
采集受检者外周血、脐带血、足跟血或 为地中海贫血的防控和治疗提供检
唾液样本，采用高通量测序技术，结合 测依据，指导地中海贫血产前诊断
地中海贫血基因
7 生物信息学分析，一次性检测超过 500 及干预，防控重度地中海贫血；明
检测系列
种地中海贫血常见和非常见的基因变异 确地中海贫血携带者的基因携带情
类型。 况。
采用高通量串联质谱技术对新生儿足跟 极大地扩展了新生儿遗传代谢病筛
新生儿遗传代谢 血干血片样本中的氨基酸、酰基肉碱的 查的疾病谱，提高筛查效率。有助
8
病检测系列 浓度进行分析，一次性筛查 48 种遗传 于尽早发现疾病，及时进行治疗，
代谢病。 挽救新生儿，降低出生缺陷。
采用质谱技术对孕妇血液中的氨基酸、
孕期营养检测系 为孕妇个性化营养干预提供指导建
9 维生素等多种营养元素及代谢物进行检
列 议。
测。
为医疗机构、第三方检验公司制定实验
室建设方案，提供实验室设计及其所需
的仪器设备、试剂、分析软件、技术转 主要应用于实现多组学技术为基础
生育健康临床综
10 移、人员培训、数据库建设及使用、信 的生育健康相关业务的本地化检
合解决方案
息分析及报告解读等综合支撑其提供生 测。
育健康相关检测服务的一体化解决方
案。
（2）肿瘤防控及转化医学类服务
①业务概述
华大基因始终秉承“基因科技造福人类”的理念，围绕多类肿瘤构建肿瘤“预、筛、
诊、监”闭环，并通过技术和产品的不断升级，建立全面有效的防控体系。肿瘤防控及
转化医学类服务包括：遗传性肿瘤基因检测、HPV 分型基因检测、肿瘤标志物测定、肿
瘤个体化诊疗和用药指导基因检测、肿瘤精准防控综合解决方案等。
公司作为国家卫健委首批“高通量基因测序技术”临床试点单位开展个体化诊疗基
因检测业务，为各级医疗机构提供全面医学检验综合解决方案，为患者提供包括靶向治
72
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疗和免疫治疗等用药指导和复发监测信息。公司积极与国际知名医药企业开展业务合作，
在多年研究经验的基础上拓展开发了致病机理发现、生物标记开发、药物靶位确认和药
物风险管控等全套药物基因组学研究业务，布局免疫治疗临床试验伴随诊断业务，有效
帮助医药企业解决研发周期长的问题，提高药物的临床批准率，降低药物研发风险。公
司还通过具备有效资质的医疗机构、政府民生项目、互联网平台等多个渠道，提高全民
对肿瘤早防早筛早诊早治意识，将先进的检测技术与现有临床诊疗手段相结合、对高风
险人群进行遗传性肿瘤风险评估和相关筛查。
②主要产品介绍
序号 产品名称 产品内容 主要应用
本系列产品采集受检者外周血或唾液，
为肿瘤患者寻找致病基因，为治疗方
结合高通量测序技术，检测遗传性乳腺
案提供依据；帮助评估肿瘤患者、家
遗传性肿瘤基因 癌、遗传性卵巢癌、遗传性结直肠癌、遗
1 属和有肿瘤家族史的健康人群评估
检测 传性胃癌、遗传性前列腺癌、遗传性甲状
肿瘤的遗传性风险，提供肿瘤家族风
腺癌、视网膜母细胞瘤、遗传性神经纤维
险管理参考。
瘤等相关基因。
本系列产品采集患者样本，针对卵巢癌、
BRCA1/2 及 针对卵巢癌、乳腺癌，精准筛选使用
乳腺癌患者的 BRCA1/2 基因及 HRR 信
2 HRR 肿瘤个体化 PARP 抑制剂的敏感获益人群，为医
号通路基因的胚系突变和体系突变进行
诊疗基因检测 生制定治疗方案提供依据。
检测。
本系列产品采集患者组织样本，一次性 为肺癌靶向药物治疗提供基因变异
肺癌个体化诊疗
3 检测肺癌相关基因，解读肺癌相关的靶 结果，给临床医生为肺癌患者选择最
基因检测
向药物。 佳治疗方案提供依据。
本产品采用高通量测序技术，针对肺癌、
结直肠癌、卵巢癌、乳腺癌、前列腺癌以
肿瘤化疗用药指 给临床医生为患者选择最佳治疗方
4 及其他所有实体肿瘤患者的肿瘤组织进
导基因检测 案提供依据。
行全面的化疗药物相关基因检测，解读
常用肿瘤化疗药物（或药物组合）。
主要用于肺癌晚期初诊无法取得肿
使用华大自主研发的 BGI－超级探针技瘤组织或一线靶向用药出现耐药的
术，针对晚期肺癌无法取得组织的患者，患者，此检测技术打破原有临床上肿
肺癌 ctDNA 个体
5 通过检测外周血循环肿瘤 DNA 检测常 瘤组织样本非常有限和不能持续多
化用药基因检测
见肺癌靶向药物相关位点，为医生治疗 次活检监测肿瘤患者耐药变化的限
决策提供依据。 制，为医生根据肿瘤进展情况及时调
整用药方案提供临床依据。
主要用于肺癌、乳腺癌、卵巢癌、子
宫内膜癌、子宫颈癌、结直肠癌、胃
针对肺癌、结直肠癌、卵巢癌、乳腺癌、癌、肝癌、肾癌、胰腺癌、胃肠道间
前列腺癌以及其他所有实体肿瘤患者的 质瘤、膀胱癌、口腔癌等实体肿瘤组
肿瘤个体化诊疗
6 肿瘤组织进行全面的靶向药物、化疗药 织进行基因检测，为靶向药物治疗、
组织基因检测
物、免疫治疗药物、遗传性肿瘤基因检 化疗药物治疗、免疫治疗提供基因变
测。 异结果，预测肿瘤的家族遗传性风
险，给临床医生为患者选择最佳治疗
方案提供依据。
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序号 产品名称 产品内容 主要应用
主要用于肺癌、乳腺癌、卵巢癌、子
宫内膜癌、子宫颈癌、结直肠癌、胃
癌、肝癌、肾癌、胰腺癌、胃肠道间
针对肺癌、结直肠癌、卵巢癌、乳腺癌、质瘤、膀胱癌、口腔癌等实体肿瘤患
前列腺癌以及其他所有实体肿瘤患者的 者的外周血中循环肿瘤 DNA 检测，
肿瘤个体化诊疗 外周血循环肿瘤 DNA 进行全面的靶向 此检测技术打破原有临床上肿瘤组
7
ctDNA 基因检测 药物、化疗药物、免疫治疗药物基因检 织样本非常有限和不能持续多次活
测，及耐药监测，为临床医生治疗患者提 检监测肿瘤患者耐药变化的限制，能
供参考依据。 够实现对肿瘤患者用药有效情况的
及时监测并能为医生根据肿瘤进展
情况及时调整用药方案提供临床依
据。
本系列产品是基于高通量测序技术，对
世界卫生组织公布的与子宫颈癌发生高
度相关的 14 种高危型 HPV（16、18、31、
HPV 分型基因检
8 33、35、39、45、51、52、56、58、59、主要用于子宫颈癌初筛。
测
66、68），和 2 种低危型 HPV（6、11）
进行精准分型与检测。此外，还可提供阳
性确诊及阴性保险服务的解决方案。
乳腺癌/卵巢癌
本产品采集受检者唾液，利用高通量测
易 感 基 因 主 要 用于 乳腺 癌 /卵 巢癌易 感 基因
9 序技术，检测遗传性乳腺癌、遗传性卵巢
BRCA1/2 遗传风 BRCA1/2 遗传风险评估。
癌相关的 BRCA1/2 基因,评估遗传风险。
险评估
通过测序技术检测粪便携带的 DNA 中
无创肠癌粪便基 评估受检者是否罹患癌前病变或早
10 多基因甲基化水平，从而帮助受检者提
因筛查 期结直肠癌。
前发现癌前病变和早期结直肠癌。
人肿瘤单基因突
用于检测癌症患者肿瘤组织中单个肿瘤 主要用于肺癌及结直肠癌患者进行
变检测试剂盒
11 驱动基因的多种常见突变，提供突变状 基因检测，为医生制定治疗方案提供
（ PCR- 荧 光 探
态的定性评估。 肿瘤个体化用药依据。
针法）
六项肿瘤标志物
采集受检者外周血，可一次检测 AFP、
测定试剂盒（微
12 CEA、PSA、CA125、CA19-9 和 CA15-3
阵列酶联免疫 主要用于相关肿瘤标志物指标的测
六个肿瘤标志物指标。
法） 定，为医生提供检测结果以便判断肿
采集受检者外周血，根据检测内容进行 瘤良恶情况和为患者选择最佳治疗
肿瘤标志物测定
常见肿瘤的早期筛查，包括肺癌、肝癌、方案。
13 （化学发光免疫
胃癌、结直肠癌、乳腺癌、卵巢癌、胰腺
分析法）
癌、食管癌、前列腺癌、胆囊癌等。
为医疗机构、第三方检验公司制定实验
室建设方案，提供实验室设计及其所需
主要应用于实现多组学技术为基础
肿瘤精准防控综 的仪器设备、试剂、分析软件、技术转移、
14 的肿瘤精准防控相关业务的本地化
合解决方案 人员培训、数据库建设及使用、信息分析
检测。
及报告解读等综合支撑其提供肿瘤精准
防控相关检测服务的一体化解决方案。
（3）感染防控基础研究和临床应用服务
①业务概述
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近几十年来，由于抗微生物药物及疫苗的应用，以及卫生状况、医疗条件的改善，
感染性疾病负担呈下降趋势，但其发病率和死亡率仍居高不下，仍然是全球发病和死亡
的主要原因之一。在全球气候变化、人口快速流动等多因素的影响下，新发感染性疾病
也已成为全球重要的公共卫生威胁。而且，近年来新发病原的出现、耐药病原微生物的
增多以及免疫抑制宿主的增加，均在一定程度上加大了感染性疾病的诊断及治疗难度，
尤其是重症感染，其起病急、进展快、病原体复杂，短时间内能否明确致病病原至关重
要。
华大基因感染防控基础研究和临床应用业务，致力于跟踪和研究感染的传播方式和
流行病学现状，以期可以快速、准确地检测病原体，并依据这些研究结果，帮助临床进
行针对性治疗，最大程度降低患者死亡率。华大基因利用宏基因组学等多个技术平台对
疑难危重感染进行检测和分析，建立了多种病原检测的技术与产品体系，成为临床诊断
的重要辅助手段。基于宏基因组的检测产品，结合信息学，对复杂感染进行精准的分析；
基于免疫学方法和生化方法的产品，实验周期短，对特定病原体检测具有显著优势；基
于核酸扩增技术的病原体核酸检测产品可对形态和生化反应不典型微生物、生长缓慢或
难以培养微生物进行鉴定，易操作，不易受混合标本影响，适用于单种或多种病原体检
测。公司感染防控产品体系覆盖了不同客户人群多层次的检测需求，有助于普惠医疗与
精准健康。为推动本地化病原检测平台建设，提升病原检测效率，公司推出实验室综合
解决方案应用于病原检测相关服务，提供仪器、试剂及分析软件等平台建设的综合服务，
同时对平台技术人员提供培训服务，并按照有关规定提供相应的售后支持服务。
②主要产品介绍
序号 产品名称 产品内容 主要应用
重症医学科、呼吸科、感染科、神
通过采集病人脑脊液、外周血等样
PMseq 病 原 经内科、血液科、儿科、骨科、心
本，提取核酸，采用高通量测序技
1 微生物高通量 外科等科室疑似感染患者。例如血
术，并结合生物信息分析，给出可
基因检测 流感染、脑炎脑膜炎症候群、呼吸
能性高的病原体列表。
道感染症候群等。
本系列产品包括：
1）PMseq病原微生物高通量基因
PMseq 病 原
检测+结核分枝杆菌鉴定及利福平/
微生物高通量
异烟肼耐药基因检测； 适用于病原筛查及特定耐药基因
2 基 因 检 测
2）PMseq病原微生物高通量基因 鉴定。
plus+ 系 列 产
检测+细菌耐药基因多重检测；
品
3）PMseq病原微生物高通量基因
检测+特定 RNA 病原体检测。
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序号 产品名称 产品内容 主要应用
本系列产品包括：
1）基于酶联免疫法的乙型肝炎病
毒五项检测试剂盒（乙型肝炎病毒
表面抗原、表面抗体、e 抗原、e
抗体、核心抗体）、甲型肝炎病毒
IgM 抗体检测试剂盒、丙型肝炎病
1）用于献血员筛查、血液制品检测
肝炎病毒检测 毒抗体检测试剂盒、戊型肝炎病毒
和肝炎病毒感染高危人群中血清
系列产品（酶 IgM 抗体检测试剂盒及戊型肝炎病
学诊断。
3 联免疫法及 毒 IgG 抗体检测试剂盒。体外定性
2）临床诊断乙型肝炎病毒、丙型
PCR- 荧 光 探 检测人血清或血浆中的肝炎病毒抗
肝炎病毒感染、选择治疗方案及
针法） 原/抗体。
判断预后。
2）基于 PCR-荧光探针法的乙型肝
炎病毒核酸定量检测试剂盒、丙型
肝炎病毒核酸定量检测试剂盒。分
别用于体外定量检测人血清或血浆
样本中的乙型肝炎病毒核酸及丙型
肝炎病毒核酸。
本系列产品体外定性检测人血清或
血筛四项系列 血浆中的乙型肝炎病毒表面抗原、
可用于献血员筛查、血液制品检
4 产品（酶联免 丙型肝炎病毒抗体、梅毒螺旋体抗
测、临床辅助诊断。
疫法） 体、人类免疫缺陷病毒的抗原/抗
体。
孕前病原筛查 本系列产品体外定性检测人血清或
系列产品（酶 血浆中弓形虫、巨细胞病毒、风疹
孕前妇女筛查；疑似症状感染者指
5 联免疫法及微 病毒、单纯疱疹病毒（Ⅰ型）、单纯
导生育。
阵列酶联免疫 疱疹病毒（Ⅱ型）的 IgM 抗体及 IgG
法） 抗体。
本系列产品包括：
1）基于酶联免疫法的乙型脑炎病
毒 IgM 抗体检测试剂盒、登革热
病毒 IgG 抗体检测试剂盒、汉坦病
毒 IgG 抗体检测试剂盒，体外定性
检测人血清中乙型脑炎病毒的特异 可用于乙型脑炎病毒、登革热病
脑炎出血热类 性 IgM 抗体、登革热病毒的特异 毒、汉坦病毒、发热伴血小板减少
6
检测产品 性 IgG 抗体、汉坦病毒的特异性 综合征布尼亚病毒感染的辅助诊
IgG 抗体； 断。
2）基于 PCR-荧光探针法的发热伴
血小板减少综合征布尼亚病毒核酸
检测试剂盒，用于体外定性检测人
血清样本中发热伴血小板减少综合
征布尼亚病毒 RNA。
本系列产品包括：
呼吸道病原体 1）甲型流感病毒通用型核酸检测
检测系列产品 试剂盒以及甲型 H1N1 流感病毒 甲型流感病毒及结核分枝杆菌感
7
（ PCR- 荧 光 （2009）RNA 核酸检测试剂盒， 染的辅助诊断。
探针法） 对甲型流感病毒疑似患者的鼻咽拭
子样本的核酸进行定性检测；
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序号 产品名称 产品内容 主要应用
2）结核分枝杆菌核酸检测试剂
盒，体外定性检测人痰液样本中的
结核分枝杆菌核酸。
本系列产品包括：
1）基于 PCR-荧光探针法的奈瑟淋
球菌核酸检测试剂盒、沙眼衣原体
/解脲脲原体核酸检测试剂盒，用
于体外定性检测女性宫颈拭子和男
男女不孕不育原因筛查；疑似症状
性病病原体检 性尿道拭子样本中提取的奈瑟淋球
8 人员进行性病病原体检测；淋病辅
测系列产品 菌、沙眼衣原体、解脲脲原体
助诊断。
DNA；
2）基于胶体金法的梅毒螺旋体抗
体检测试剂盒，用于体外定性检测
全血/血清/血浆中是否含有特异性
梅毒螺旋体抗体。
本系列产品包括肠道病毒通用型核
酸检测试剂盒、肠道病毒 71 型核酸
手足口病原检
检测试剂盒、柯萨奇病毒 A16 型核
测系列产品 为手足口病患者的诊断提供辅助
9 酸检测试剂盒，分别用于体外定性
（ PCR- 荧 光 手段。
检测人的咽拭子、疱疹液和粪便样
探针法）
本中的肠道病毒、肠道病毒 71 型及
柯萨奇病毒 A16 型核酸。
1）EB 病毒 VCA IgA 抗体诊断试剂
盒（酶联免疫法），体外定性检测人
血清或血浆中 EB 病毒 VCA-IgA 抗
体；
应用于产品所涉及的相关病原体
10 其他检测产品 2）结核分枝杆菌 IgG 抗体谱检测
感染的辅助诊断。
试剂盒（微阵列酶联免疫法），用
于体外定性检测人血清中抗多种结
核抗原（16KDa、38KDa、Ag85B
和 MPT64）的抗体。
为医疗机构、第三方检验公司制定
实验室建设方案，提供实验室设计
及其所需的仪器设备、试剂、分析 主要应用于实现多组学技术为基
感染防控综合
11 软件、技术转移、人员培训、数据库 础的感染防控相关业务的本地化
解决方案
建设及使用、信息分析及报告解读 检测。
等综合支撑其提供感染防控相关检
测服务的一体化解决方案。
（4）多组学大数据服务与合成业务
①业务概述
公司率先面向合作伙伴提供多组学大数据服务，致力于成为全球生命科学研究机构
的卓越合作伙伴，为从事生命科学研究的机构和企业提供高质量、行业领先的基因测序、
质谱、生物数据库、云计算等标准化技术服务和全流程系统解决方案。该服务面向的主
要客户为以高校、研究性医院等为代表的科研机构，以及以药企、育种公司等为代表的
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工业客户。截至 2018 年末，华大基因多组学大数据业务已经覆盖了全球 100 多个国家
和地区，拥有 5,000 多家合作单位，为 20,000 多位合作伙伴提供了杰出技术服务，更通
过深度合作完成了一系列大型基因组科研计划和国际多边合作项目。
合成类业务主要包含基因合成、Oligo 合成和全基因组/染色体片段系统设计改造与
合成服务。其中，基因合成业务包括合成密码子优化过的 cDNA、特殊位点突变的基因、
人工设计的 DNA 序列，公司可提供包含目的基因的质粒；Oligo 合成则是利用化学方法
合成特定的已知序列的寡核苷酸片段，主要应用于反义寡聚核苷酸、测序与扩增的引物、
DNA 杂交、探针、点突变以及全基因合成等实验中；全基因组/染色体片段系统设计与
合成服务：为科研客户提供全基因组或者部分染色体的从头设计与大规模的合成服务，
大规模的基因组功能区设计与人工合成服务，为工业客户提供代谢菌株或者生物底盘的
全局设计与高通量合成服务，助力新一代生物制造产业的发展。
②主要产品介绍
多组学大数据服务类产品：
序 主要产品
产品内容 主要应用
号 名称
人全基因组测序（WGS，whole genome sequencing）
是对人类核酸样品进行全基因组范围的测序，并在个
体或群体水平进行差异性分析的方法。相比芯片检
主要用于遗传疾病检
测，全基因组测序可以全面的挖掘基因序列差异和结
测、药物基因组学研
人全基因组 构变异。华大基因利用自主 DNBSEQTM 技术测序仪
1 究、群体进化分析、肿
测序 产生高质量的基因组数据；利用自主（单管）长片段
瘤研究、复杂疾病研
（stLFR，single tube Long Fragment Read）建库技术，
究。
实现极低起始量的 DNA 就可高效地完成单倍型基因
组测序；而自主 BGI Online 云计算平台，则为海量的
基因数据提供了高效的存储、计算、管理和传输方案。
主要用于遗传疾病检
外显子仅占全基因组序列的 1~2%左右，却包括大多
测、药物基因组学研
全外显子测 数与疾病相关的变异。外显子测序不仅经济高效，数
2 究、群体进化分析、肿
序 据阐释也更简单。在临床领域和肿瘤研究方面，外显
瘤研究、复杂疾病研
子有很多优势。
究。
De novo 测序即从头测序，不需要任何参考序列信息
即可对某个物种进行测序。用生物信息学分析方法进
行拼接、组装，从而获得该物种的基因组序列图谱。
主要用于获得物种的
华大基因基于自主 DNBSEQTM 技术的测序平台，结
参考序列、研究物种
De novo 测 合其它先进技术和平台（如：stLFR 长片段建库技术、
3 起源与进化历史、挖
序 PacBio SequelⅡ和 Nanopore PromethION 测序平台、
掘功能基因、搭建物
基于 Hi-C 的辅助基因组组装技术、Bionano 光学图谱
种数据库。
技 术 等 ） ， 再 利 用 自 主 研 发 的 SOAPdenovo 、
SOAPdenovo2 等生物信息分析软件进行组装，从而获
得高质量的全基因组序列图谱。基因组图谱完成后，
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序 主要产品
产品内容 主要应用
号 名称
可以对基因组进行注释、研究物种起源进化历史，还
可以搭建该物种的基因组数据库，为后续的基因挖
掘、功能验证等提供 DNA 序列信息。
动植物全基因组重测序是对已知基因组序列的物种
进行基因组测序，并在此基础上完成个体或群体分
析。全基因组重测序通过序列比对，可以检测到大量
变异信息，包括单核苷酸多态性位点（SNP）、插入
主要用于群体遗传学
缺失位点（InDel，Insertion/Deletion）、结构变异位点
研究、目标性状基因
（SV，Structure Variation）、拷贝数变异位（CNV，
挖掘、动植物核心资
动植物全基 Copy Number Variation）等，获得同一物种不同个体
4 源普查、物种/品种鉴
因组重测序 的遗传变异图谱。基于检测到的变异能进一步的阐述
定、分子标记开发及
该物种特有的生物学信息。随着测序成本降低和已知
辅助选择育种、变异
基因组序列物种的增多，全基因组重测序已经成为动
图谱构建。
植物分子育种、群体进化研究中最为迅速有效的方法
之一。全基因组重测序技术有助于快速发现与动植物
重要性状相关的遗传变异，应用于分子育种中，缩短
育种周期。
转录组测序的研究对象为特定细胞在某一功能状态
下所能转录出来的所有 RNA 的总和，目前该测序技
主要用于疾病发生机
术主要针对具有编码基因功能的 mRNA。转录组测序
制研究、免疫应答干
技术可以检测基因表达水平的变化，同时还能发现未
细胞研究、生命调节
5 转录组测序 知转录本和稀有转录本，精确地识别可变剪切位点、
机理研究、疾病标志
基因融合、SNP 以及 RNA 编辑位点，提供最全面的
物的寻找、药物靶点
转录组信息。利用基于自主 DNBSEQTM 技术的测序
研究。
平台、Dr. Tom 多组学数据挖掘系统，华大基因可以
提供快速、简便、高效、经济的转录组测序产品。
RNA-Seq 是直接对某一物种或特定细胞在某一功能
状态下产生的 mRNA 进行高通量测序，用来研究基 主要用于系统进化/
因的表达差异情况，已经广泛应用于基础研究、临床 物种起源、生长发育、
6 RNA-Seq 研究和药物研发等领域。相比转录组，更加侧重基因 抗逆及致病机理研
定量研究。相比表达谱芯片，RNA-Seq 的优势是使用 究、生物标记（分子育
数字化信号，无背景噪音，无交叉杂交，没有物种限 种）等研究。
制，能发现未知基因和低丰度基因，还能发现新基因。
用于蛋白质组学定量
通过数据非依赖性采集技术（DIA），对蛋白质组进 研究，寻找候选蛋白
行定量研究。公司利用高精度质谱平台，结合相关的 标志物，尤适合多样
蛋白质组定 分析软件，大规模并行处理多样本，进行精确蛋白质 本个体化蛋白质组学
7
量 DIA 组学定量研究，可进行蛋白表达差异和功能分析，高 研究，为揭示生命调
效寻找候选标志物。该产品可达到通量高、速度快、 控机理研究提供强有
结果准的分析效果。 力的蛋白质组技术挖
掘工具。
可用于代谢物组学定
量研究，寻找如胆汁
利用质谱技术，对整个代谢物组进行定量研究。基于
酸、氨基酸等新型代
代谢全谱分 高精度的质谱平台，采用全扫描数据采集模式，结合
8 谢标志物，揭示疾病
析 自主分析软件，分析大规模样本中的代谢物组表达情
发生发展机理，在脑
况，从大规模样本中发现候选代谢标志物。
肠轴等研究领域应用
广泛。
79
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
序 主要产品
产品内容 主要应用
号 名称
BGI Online 是公司自主研发的生物信息云计算平台，
依托于海量、高效的云资源提供基因数据的存储、计 大规模生物信息分析
算、管理和传输服务。BGI Online 为大规模生物信息 生产支撑的多组学大
分析提供丰富的生物信息分析方案和海量的计算资 数据业务、个性化生
9 BGI Online
源、存储资源，为生物信息分析用户提供“一站式” 物信息分析项目、个
服务。对于研究生物信息分析的用户，BGI Online 也 人基因数据分析管理
提供在线开发服务，便于用户开发生物信息分析流 等。
程，用户可参与并管理整个开发使用过程。
公司自主开发的“Dr. Tom 多组学数据挖掘系统”是
一款可以快速、深度地挖掘基因、蛋白和代谢数据的
系统，能够在复杂的多组学数据中快速找到目标基因 对所有具有表达特征
Dr. Tom 多
和相关基因调控通路。该系统整合了多个国际常用的 的多组学数据都可以
10 组学数据挖
基因数据库和生物信息分析工具，并优化了数据挖掘 进行深度挖掘，找到
掘系统
的方式和展现形式，还结合了云计算、人工智能和机 目标基因。
器学习技术。通过该系统，科研用户可以方便的进行
自助式多组学数据挖掘。
除列表中产品外，通过先进的平台，公司多组学大数据服务还可提供非编码 RNA、
目标区域测序、表观基因组、基因分型、宏基因组、蛋白类产品、代谢类产品、单细胞
类产品、免疫组库测序、基因组学数据库等产品。通过上述技术手段的集合，多组学大
数据服务形成了一整套可贯穿的“组学”研究方法，可以为生物学研究提供全面系统的
研究方案。
合成业务类产品：
主要产品
序号 产品内容 主要应用
名称
为解决以往从自然界获取 DNA 的复杂过
程，更好的满足科研工作者对基因、基因组
水平 DNA 的高效、低成本、大规模合成与
为生物医药，农业育种，环境
组装的需求，通过高通量、大规模、全自动
防治，生物能源，生物材料等
的全基因合成技术平台，利用自主研发的世
1 基因合成 领域提供人工合成的功能基
界领先的难度基因合成技术，提供任意复杂
因原料，支撑这些领域的科研
结构的长难度基因，包括高 GC、高 AT、单
及工业应用发展。
碱基及多碱基重复、长片段 DNA 的合成服
务，同时提供针对不同物种合成基因密码子
优化服务。
应用于为理解生命起源，发
为广大科研及工业客户提供全基因组或者 生，发展和再造等科学研究中
染色体片段全局合成改造序列设计，多位点 的不同生命物种的全基因组
基因组合
2 系统改造合成设计，人工设计序列片段全合 设计合成；以及为人类社会提
成
成，基因组合成拼装解决方案，合成基因组 供功能活性物质的工业生物
生物信息学分析等服务。 底盘细胞的全局基因系统进
化改造。
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主要产品
序号 产品内容 主要应用
名称
为科研及工业客户提供基因定点突变改造
服务；在保留原始基因序列完整性的基础 应用于抗体工程，酶工程，农
上，实现原基因模板中的任意位置突变，包 作物性状改良等科研及工业
3 定点突变
括单碱基、多碱基的突变、缺失部分碱基以 应用领域中的功能基因序列
及插入部分碱基等，同时对原始模板基因突 修改或编辑再造。
变体产物进行测序验证及克隆制备
为科研及工业客户提供天然物种基因组，环
境宏基因组，人工合成基因组或者质粒等已
知序列 DNA 上的功能基因 PCR 克隆服务，
将基因的 PCR 复制产物插入到功能质粒载
体，并大量的制备； 用于农作物基因育种，工业微
兼顾为客户量身打造 DNA 克隆的个性化解 生物菌株基因改良，酶制剂体
4 PCR 克隆 决方案，如将目的序列克隆到客户感兴趣 外进化改造，抗体工程等领域
的任何载体的任一指定位置，并且不受特 中关键基因的体外克隆和大
定酶切位点的限制；以及在克隆流程中的 量制备。
任意环节满足客户的各种需求，包括模板
的获得、PCR 产物的纯化、克隆方法的选
择、载体的选择、后续的转化和质粒提
取。
基于基因合成的大规模的微
根据客户的应用需求，针对性的设计寡核苷 生物，动物，植物细胞基因技
酸序列文库或者根据客户提供设计完成的 术改良；二代基因组测序捕获
Oligo Pools
5 寡核苷酸序列文库，利用高通量的芯片合成 探针合成；以 DNA 为介质的
合成
平台，合成对应的包含不同寡核苷酸分子的 数据存储。为这些领域的科学
混合文库，同时文库经过严格的质量验证。 及应用研究提供关键的寡核
苷酸库上游原料。
为科研及工业客户提供不同长度，不同量级
的寡核苷酸合成服务，同时根据客户的需 为基因克隆，医学检测，基因
常规引物 求，提供 DSL、PAGE plus、PAGE、Fast- 测序，寡核苷酸药物，DNA 新
6
合成 HPLC、HPLC 等多种纯化方式获得的不同纯 材料研究及应用提供关键的
度级别的引物；兼顾为客户提供个性化的寡 寡核苷酸原料。
核苷酸合成解决方案。
为科研及工业客户提供多种类型的高纯度 应用于体外诊断，法医检测，
修饰/标记寡核苷酸，包括磷酸化、氨基、巯 高通量测序，生物标记等领域
修饰引物 基及各种 Spacers 修饰、生物素、地高辛、 中修饰探针及标记寡核苷酸
7
合成 荧光及碱基修饰、双标荧光探针、分子信标 合成，为医学检测及生物诊断
等。同时，修饰寡核苷酸通过 HPLC 等技术 等领域的科研及应用提供关
实现高质量的纯化及长度和完整度验证。 键技术材料。
为客户提供 DNA 数据存储多方面解决方 产品依赖 DNA 在存储数据上
案，包括文本/图片/视频等各类数据信息到 的高稳定性、高密度、易获取
DNA 序列的编码服务；携带各类数据信息的 且免维护的特点，为科研及终
以 DNA 为
DNA 序列的合成服务；携带各类数据信息的 端客户提供标准化及个性化
8 存储介质
合成 DNA 的序列解读服务；从 DNA 序列到 的 DNA 数据存储服务，比如
的服务
数据信息的解码服务以及面对不同应用场 大规模的冷数据存储备份，文
景的整体 DNA 数据存储解决方案及相关服 化历史数据存储备份，个性化
务。 的私人数据存储备份等。
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（5）精准医学检测综合解决方案
①业务概述
精准医学检测综合解决方案的主要业务内容为针对综合实力强、业务量大的医疗机
构，公司可提供经国家药品监督管理局批准可用于临床应用的高通量基因测序仪以及配
套检测试剂盒、高分辨质谱仪以及配套试剂盒、高性能大数据分析及储存平台，协助建
立以测序技术和质谱技术为基础，以多组学大数据为核心的精准医学检测平台，实现科
研、临床的一体化，加速新技术在临床应用的转化。
公司在精准医学领域坚持“自主研发为主、生态合作为辅”的战略，凭借强大的研
发能力、丰富的临床转化能力及高性能的自主平台，公司已经建立了以高通量测序平台、
高分辨质谱平台为基础，传统检验平台为辅助，生命大数据为核心的精准医学综合解决
方案。
公司在科研和产业化过程中形成了庞大的数据积累，在生物样本和表型数据的基础
上，采用测序、质谱、PCR 等多维度技术对生物样本进行多组学的数据化，利用智能化
技术、数据挖掘系统和生物信息学分析工具对海量数据进行充分整合和分析，有利于提
高医疗健康行业对疾病的发生、发展、终结以及复发全过程的全面认知。
②主要产品介绍
产品类别 产品名称
高通量测序实验室综合解 高通量测序实验室标准化设计及质量管理体系构建解
服务
决方案 决方案
BGISEQ-500 基因测序仪
BGISEQ-50 基因测序仪
基因测序仪
MGISEQ-2000 基因测序仪
仪器 MGISEQ-200 基因测序仪
生物芯片阅读仪 AE-1000 生物芯片阅读仪
核酸提取仪 EX48 型全自动核酸提取仪
胎儿心率仪 超声多普勒胎儿心率仪
核酸提取试剂产品
核酸纯化试剂产品
基因测序试剂类
测序反应通用试剂盒产品
试剂
建库试剂盒产品
优生优育产品
酶联免疫检测试剂盒 艾滋、梅毒、甲、乙、丙、戊肝系列、登革、汉坦和乙
脑、EB 等病毒检测试剂产品
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产品类别 产品名称
甲状腺系列检测试剂产品
性腺系列检测试剂产品
糖尿病系列检测试剂产品
肝功系列检测试剂产品
化学发光免疫检测试剂盒
肿瘤标志物检测产品
自身免疫性疾病检测试剂产品
优生优育 ToRCH IgG 产品
结核 IgG 抗体试剂产品
甲型流感病毒检测试剂产品
肠道病毒核酸检测试剂产品
实时荧光定量 PCR 检测试 基因突变检测产品
剂盒 人乳头瘤病毒核酸检测试剂产品
性病病原体检测试剂产品
乙肝、丙肝、结核和布尼亚传染病系列试剂产品
胶体金法检测试剂盒 梅毒抗体检测试剂产品
样本释放剂产品
质谱检测试剂盒
氨基酸和肉碱检测试剂盒（液相色谱-串联质谱法）
软件 基因分析软件
一体机 HALOS
大数据 生物信息云计算平台 BGI Online
信息平台
多组学数据挖掘系统 Dr. Tom
民生信息化平台
3、主要业绩驱动因素
随着全球精准医学计划的布局实施和人类健康意识的提高，基因检测作为疾病的临
床辅助诊疗手段应用频率和认知度逐渐提升。公司业绩的主要驱动因素为：政策持续利
好、产业发展空间巨大、技术与平台优势等。
（1）政策持续利好
致力于精准医疗的基因组学行业发展与行业政策、治疗理念、准入审批、医保覆盖
等息息相关。近年来，我国基因检测行业发展迅速，行业主管部门出台了一系列促进基
因组学行业发展的政策法规。随着这些政策的落地实施，将对基因检测行业的发展产生
积极影响。
① 生育健康类服务方面的政策利好
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生育健康类服务方面，2019 年 7 月 15 日，国务院正式发布《国务院关于实施健康
中国行动的意见》（国发（2019）13 号），在妇幼健康方面明确提出，“针对婚前、孕
前、孕期、儿童等阶段特点，积极引导家庭科学孕育和养育健康新生命，健全出生缺陷
防治体系。加强儿童早期发展服务，完善婴幼儿照护服务和残疾儿童康复救助制度。促
进生殖健康，推进农村妇女宫颈癌和乳腺癌检查。到 2022 年和 2030 年，婴儿死亡率分
别控制在 7.5‰及以下和 5‰及以下，孕产妇死亡率分别下降到 18/10 万及以下和 12/10
万及以下”。上述文件的发布，进一步加强民众对健康生活的重视，在策略上从注重“治
已病”到注重“治未病”进行转变，促进公司将现有民生检测项目的执行经验落实到出
生缺陷防控工作中去，让基因科技成果惠及更多民众。在新生儿遗传代谢病筛查方面，
国家卫健委颁布的《新生儿疾病筛查技术规范》中，在苯丙氨酸（苯丙酮尿症）的检测
方法上修订增加了串联质谱法。2018 年 8 月，国家卫健委发布的《全国出生缺陷综合防
治方案》明确指出“逐步扩大筛查病种，有条件的地方可将先天性肾上腺皮质增生症、
葡萄糖－6－磷酸脱氢酶缺乏症等遗传代谢性疾病纳入新生儿疾病筛查范围”，“2018
年起将贫困地区新生儿疾病筛查项目扩展到所有贫困县”，“聚焦严重多发、可筛可治、
技术成熟、愈后良好、费用可控的出生缺陷重点病种”等，为我国全面加速推进新生儿
遗传代谢病等出生缺陷综合防治工作指明了道路和方向。在母婴营养健康方面，国务院
于 2017 年 7 月印发《国民营养计划（2017-2030）》，计划明确要求开展人群营养状况
监测。
② 肿瘤防控及转化医学类服务方面的政策利好
肿瘤防控类服务方面，国家多个部门出台相关政策促进肿瘤防控体系建设和肿瘤精
准医疗发展。2016 年颁布的《“健康中国 2030”规划纲要》指出，要强化慢性病筛查
和早期发现，针对高发地区重点癌症开展早诊早治工作：到 2030 年，实现全人群、全
生命周期的慢性病健康管理，总体癌症 5 年生存率提高 15%。2019 年政府工作报告中
明确指出，要实施癌症防治行动，推进预防筛查、早诊早治和科研攻关，着力缓解民生
的痛点。
在癌症筛查和诊断方面，2018 年 12 月，国家卫健委发布 18 个肿瘤诊疗规范，体外
诊断早期筛查手段和传统筛查手段被列入主流筛查手段；国家出台的《新型抗肿瘤药物
临床应用指导原则（2018 年版）》《肿瘤个体化治疗检测技术指南（试行）》和《药物
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代谢酶和药物作用靶点基因检测技术指南（试行）》等在政策层面推动肿瘤基因检测规
范化和标准化。
2019 年 5 月国家药监局药品审评中心就《真实世界证据支持药物研发的基本考虑》
公开征求意见，为真实世界证据在我国用于药物研发提供了进一步的可能；文中明确组
学相关数据库作为真实世界数据的来源之一，可以支持治疗药物的精准人群定位。
③ 感染防控类服务方面的政策利好
感染防控类服务方面，2017 年 12 月，国家卫生计生委颁布了《感染性疾病相关个
体化医学分子检测技术指南》，规范临床实验室相关分子检测操作程序，指导从事感染
性疾病分子诊断的医务人员正确开展工作，以期使我国的感染性疾病分子检测临床应用
健康有序发展。2018 年，中国食品药品检定研究院（以下简称“中检院”）体外诊断试
剂检定所发布关于开展宏基因组高通量测序病原体检测试剂国家参考品协作标定，开展
基于宏基因组高通量测序技术检测试剂质量评价研究，公司参与了首批制备宏基因组高
通量测序检测试剂参考品协作标定。
2019 年 5 月 24 日，中国食品药品检定研究院（中检院）发布《关于开展病原体宏
基因组二代测序检测试剂质量评价联合研究（2019）的通知》，以进一步规范行业健康
发展、保障产品质量、推进质量控制与标准化研究以及积累科学监管的实践经验，公司
参与了该联合研究。2019 年，全国医用临床检验实验室和体外诊断系统标准化技术委员
会（简称国临检诊断标委）进行国临检诊断标委〔2019〕9 号 2019 年 SAC_TC136 归口
标准制修订，公司参与了体外诊断检测系统-病原微生物检测和鉴定用的核酸定性体外
检验程序标准修订工作。
④ 多组学大数据服务与合成业务方面的政策利好
多组学大数据服务方面，2017 年 4 月，科技部印发《“十三五”生物技术创新专项
规划》，提出要紧紧围绕民生健康和新兴产业培育的战略需求，重点发展基因测序、免
疫治疗等关键技术，抢占生物医药产业战略制高点。同年 6 月，科技部、卫计委等六部
委发布《“十三五”卫生与健康科技创新专项规划》，要求建立多层次精准医疗知识库
体系和国家生物医学大数据共享平台，重点攻克高通量基因测序技术、组学研究和大数
据融合分析技术等精准医疗核心关键技术，开发一批重大疾病早期筛查、分子分型、个
体化靶向药物治疗、靶向外科手术、疗效预测及监控等精准化解决方案和支撑技术。2018
年 1 月，国务院印发《关于全面加强基础科学研究的若干意见》，对全面加强基础科学
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研究作出部署。完善基础研究布局方面，加强基础前沿科学研究，围绕生命起源、脑与
认知等开展探索，加强对脑科学、合成生物学等重大科学问题的超前部署。
合成业务方面，2016 年 3 月，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五
年规划纲要》明确了生命科学作为未来培育发展的战略性产业之一，明确提出加快发展
合成生物学技术，加快深圳科技、产业创新中心建设。为加快实施创新驱动发展战略，
中共中央、国务院于 2016 年 5 月印发了《国家创新驱动发展战略纲要》，提出要重视
基因组、干细胞、合成生物、再生医学等技术对生命科学、生物育种、工业生物领域的
深刻影响，加快发展引领产业变革的颠覆性技术。2016 年 7 月，《“十三五”国家科技
创新规划》提出要加快推进合成生物技术等生命科学前沿关键技术突破，加强生物产业
发展及生命科学研究核心关键装备研发，提升我国生物技术前沿领域原创水平，抢占国
际生物技术竞争制高点。
⑤ 精准医学检测综合解决方案方面的政策利好
2015 年 3 月，我国科技部召开国家首次精准医学战略专家会议，提出了中国精准医
疗计划，将精准医学纳入国家“十三五”重大科技规划。会议指出，到 2030 年前，我
国将在精准医疗领域投入 600 亿元。至此拉开了我国战略性布局“精准医学”的帷幕。
2016 年，科技部再次将精准医学研究列为优先启动的重点专项。同年 12 月，国家发改
委发布《“十三五”生物产业发展规划》，明确了把握生命科学纵深发展，生物技术广
泛应用和融合创新的新趋势，以基因技术快速发展为契机，推动精准医疗和个性化医疗
的发展。2017 年 6 月，国家卫计委等六部委发布《“十三五”卫生与健康科技创新专项
规划》，明确建立多层次精准医疗知识库体系和国家生物医学大数据共享平台，重点攻
克新一代基因测序技术、组学研究和大数据融合分析技术等精准医疗核心关键技术。在
上述国家战略政策的引导下，全国科研及临床机构陆续建立精准医学中心，以期实现从
科研到临床的快速转化。近年来随着“取消公立医疗机构医用耗材加成”、“改革完善
医用耗材（含体外诊断试剂）采购政策”等相关行业政策的颁布和实施，技术自主可控、
质量优、成本可控的医疗设备及试剂有望迎来更广阔的发展空间。
（2）产业发展空间巨大
随着基因组学技术的高速发展，临床诊断、药物、个体化治疗、农业等领域发生了
巨大的变革，社会各界对基因组学应用行业的关注度越来越高，各领域基于基因组学应
用的需求也越来越大。
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① 生育健康类服务方面的产业发展空间
生育健康类服务方面，根据国家卫健委 2018 年 8 月印发《关于印发全国出生缺陷
综合防治方案的通知》（国卫办妇幼发[2018]19 号，以下简称“《通知》”） 数据显示，
全国出生缺陷防控的具体目标为：到 2022 年，婚前医学检查率达到 65%，孕前优生健
康检查率达到 80%，产前筛查率达到 70%；新生儿遗传代谢性疾病筛查率达到 98%，新
生儿听力筛查率达到 90%；确诊病例治疗率达到 80%。先天性心脏病、唐氏综合征、耳
聋、神经管缺陷、地中海贫血等严重出生缺陷得到有效控制。
2019 年 2 月 12 日，国家卫健康委发布《关于建立全国罕见病诊疗协作网的通知》，
在全国范围内遴选出罕见病诊疗能力较强、诊疗病例较多的 324 家医院作为协作网医院，
组建罕见病诊疗协作网，逐步实现罕见病早发现、早诊断、能治疗、能管理的目标。公
司将依托该协作网络，加强罕见病筛查研究，助力我国罕见病综合诊疗能力逐步提高。
在新生儿遗传代谢病筛查方面，串联质谱技术（LC-MS/MS）已逐渐成为新生儿疾
病筛查领域的常规筛查手段，该技术可同时检测几十种遗传代谢病，大大提高了筛查效
率。2019 年 2 月卫生部临床检验中心的相关专家发布了《新生儿疾病串联质谱筛查技术
专家共识》，进一步促进了串联质谱技术在新生儿疾病筛查中的规范应用。同时公众对
于新生儿疾病筛查的认知也在不断提高，我国新生儿遗传代谢病筛查的未来市场前景值
得期待。随着二胎政策的放开和新增孕妇群体的增加，孕妇相关产品和服务的市场规模
呈现不断增长趋势，其中孕期营养检测相关的产品服务能够提供个体化营养指导，对于
孕妇孕期营养的合理摄入、孕妇的健康、胎儿的正常发育有重要的作用，未来基于串联
质谱的孕期营养检测市场空间值得期待。
② 肿瘤防控及转化医学类服务方面的产业发展空间
肿瘤防控类服务方面，根据国家癌症中心等研究机构 2019 年 1 月发布的《2015 年
中国恶性肿瘤流行情况分析》显示，全国 2015 年新发恶性肿瘤病例约 392.9 万例，发病
率为 285.83/10 万。恶性肿瘤死亡病例约 233.8 万例，死亡率为 170.05/10 万。近 10 多年
来，恶性肿瘤发病率每年保持约 3.9%的增幅，死亡率每年保持约 2.5%的增幅。每年恶
性肿瘤所致的医疗花费超过 2,200 亿元。美国癌症学会官方期刊刊登的《2018 年全球癌
症统计数据》显示，2018 年全球约有 1,810 万癌症新发病例及 960 万癌症死亡病例，亚
洲在后者占比近六成。癌症负担总体仍呈现持续上升趋势，癌症防控形势依然严峻。然
而，随着现代癌症医学水平的不断提高，我国癌症医疗服务水平持续提升，恶性肿瘤患
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者 5 年生存率提升至 40.5%。靶向治疗和免疫治疗已逐渐成为国内外肿瘤治疗的主要方
式，多款免疫治疗药物陆续获批上市。多种靶向药物被纳入国家医保目录，“4+7”药
品带量采购或进一步向全国推广，促使药品大幅降价。美国和中国继续加快创新药上市
和拓展适应症的速度，同时新的靶点基因和生物标志物如被纳入临床指南，将进一步促
进高通量测序技术在肿瘤临床诊疗中的应用。美国 FDA 在 2017 年批准 Keytruda 用于
治疗带有微卫星不稳定性高（MSI-H）或错配修复缺陷（dMMR）、不可切除或转移性
实体瘤的成人或儿童患者；在 2018 年批准 Vitrakvi 用于治疗携带 NTRK 基因融合的局
部晚期或转移性成年和儿童实体瘤患者。与以往获批抗癌药不同，上述癌症治疗方法不
针对特定癌肿、而针对特定基因特征/生物标志物区分适用人群，其伴随诊断需依赖高通
量测序技术等特定检测方法。精准医学发展带动了癌症病人对精准治疗和持续监测的需
求，随着我国人口老龄化加剧及癌症患者生存期延长，基于高通量测序技术的伴随诊断
和术后监测，市场规模将进一步扩大。此外，随着我国继续坚持“预防为主，分类指导”
的防控策略，肿瘤防控体系的逐步完善、普通民众对防癌意识的加强，相关产业有望迎
来蓬勃发展。
③ 感染防控类服务方面的产业发展空间
感染防控类服务方面，感染性疾病作为全球发病和死亡的主要原因之一，其发病率
及死亡率仍居高不下，近年来，新发病原的出现以及耐药病原的增多，在一定程度上加
大了诊断和治疗难度。感染性疾病尤其是疑难危重感染的精准检测病原学诊断的需求紧
迫程度较高，也是临床的一大重点及难题。与此同时，新发病原体的不断涌现，以及耐
药问题的亟待解决，都会催生出病原体检测的市场需求。目前在临床应用领域，传统病
原微生物检测方法仍处于主导地位。相较于传统的病原微生物检测方法如形态学检测、
培养分离、生化检测、免疫学及核酸检测，以基因测序产品为代表的新型分子诊断技术
在诊断敏感性、特异性、时效性、信息量等方面，尤其且对于未知或者罕见的病原微生
物识别具有较明显的优势，代表了未来行业发展的趋势。
④ 多组学大数据服务与合成业务方面的产业发展空间
多组学大数据服务方面，近年来，随着测序成本的不断降低、新的实验技术、高效
的云计算和云存储技术，以及人工智能的快速发展，利用多组学大数据精准指导人类医
学、健康研究和动植物育种，了解地球生物多样性等应用进入前所未有的快速发展通道。
各国政府、科研机构和企业都对深入挖掘基因大数据加大了投入。2017 年 12 月，我国
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启动“十万人基因组计划”，预计在未来 4 年内绘制完成十万人规模的中国人基因组图
谱和中国人健康地图。2018 年 4 月，《美国科学院院刊》正式发布“地球生物基因组计
划”（EBP）科研展望文章，华大基因是该项目的发起单位之一。该项目计划在未来 10
年内对所有已知真核物种的基因组进行破译，并利用基因组学技术来帮助发现目前科学
界未知的剩余 80%至 90%的物种，以完整覆盖地球上的所有物种。这是继人类基因组计
划之后，生命科学领域又一里程碑事件。该项目的顺利实施将给多组学大数据服务相关
行业的发展带来较大的正向经济效应。
合成业务方面，合成生物学市场正在快速增长。根据 BCC Research 的数据，2017
年合成生物学市场规模约为 44 亿美元，预计 2022 年市场规模将达到 139 亿美元。与高
通量测序技术与应用的发展类似，合成生物学相关技术的创新发展，降低了基因合成的
成本，推动了基因合成相关应用的研究与开发。在医药领域，基于合成生物学开发新的
分子诊断技术及治疗方法。在化工领域，基于基因合成技术改良的工程菌，可以用于新
型化学品和特种化学品的生产。在农业领域，利用合成生物学技术，可以提高农业育种
及农业生产的效率。在信息技术领域，低成本高通量的基因合成技术可应用于长期数据
存储的介质制备。
⑤ 精准医学检测综合解决方案方面的产业发展空间
2014 年 6 月 30 日，国家食品药品监督管理总局批复了国内第一项基因测序仪及检
测试剂盒可用于临床应用，即华大基因的 BGISEQ 系列基因测序仪、胎儿染色体非整倍
体（T21、T18、T13）检测试剂盒，推动了基因检测行业的快速发展。随着高通量基因
测序技术、高分辨质谱技术在生育健康领域、肿瘤防控领域、感染防控领域的临床转化，
更多经国家药品监督管理局批准的检测试剂盒有望在全国各级医疗机构中使用并推广，
有望加速行业的进一步发展。
2015 年 3 月，我国科技部召开国家首次精准医学战略专家会议，提出了中国精准医
疗计划，将精准医学纳入国家“十三五”重大科技规划。会议明确指出，到 2030 年前，
我国将在精准医疗领域投入 600 亿元。其后，科技部、发改委等部委，上海等地方都相
继有精准医学方面的政策落地，极大推动了我国在精准医学领域的基础设施建设。
精准医学的核心，是建立以基因组学为基础，包含蛋白质组学、代谢组学、脂质组
学、糖组学、金属组学等为一体的多组学大数据平台，通过整合数据智能分析，以辅助
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甚至指导临床的预防、诊断、治疗和监控。在国家战略政策的引领下，国内外各类科研
及临床机构竞相建立以基因检测为基础的多组学精准医学中心。
（3）技术与平台优势
基因测序等新型高通量技术的高速发展，是基因组学应用行业发展的重要驱动力。
基因测序技术在具备相对成本优势的前提下，有望逐步替代传统的基因检测技术，如基
因芯片技术等。在医疗健康应用上，高通量基因测序技术常见于癌症检测和产前检测方
面，技术的多元化和持续发展使得检测的广度、精度、准确度都有了巨大的提升。自主
平台基因测序仪具备快速、灵活、超高通量的特点，结合日益扩大的基因组数据库平台
作为支撑，使得公司在测序领域能够实现成本可控，有助于降低个人全基因组的测序成
本，带来整体检测的渗透率不断提升，覆盖更多的受益人群。
目前公司已有多个可用于医学检测的测序平台，可根据不同测序仪的性能进行有针
对性的产品迭代，以不同的测序仪匹配不同的临床应用场景，形成多平台、多产品的梯
次化布局，满足临床及科研的多样化需求。
公司建立了高性能计算、云计算、一体机等多种形式的数据分析平台。其中，自建
大型计算集群并开发出相应的基因数据分析软件，基因测序平台、蛋白质谱平台数字化
能力在行业处于领先水平，已建成基于本地化基因检测分析解决方案的一体机 HALOS
和基因云计算平台 BGI Online，通过多组学数据挖掘系统 Dr.Tom，解决个性化分析，打
造数据、平台、传输、管理的一体化闭环管理体系。
质谱技术是研究生物体蛋白质组、代谢组的重要工具，华大基因的质谱平台与测序
平台共同构成从基因组到蛋白质、代谢组的大数据核心采集平台。在科研服务领域，高
分辨质谱技术可广泛应用于各种生物样本的蛋白质组、代谢组研究，帮助科学家更好地
比对处理不同生物样本的蛋白质组、代谢组差异，筛选潜在的生物、疾病标志物。在临
床医学领域，质谱技术可应用于临床生化、临床免疫、临床微生物及临床分子诊断等多
个方面，由于其更具检测特异性和准确性的优势，能够为精准诊断和精准医疗提供有力
的数据支撑，而其单次检测可同时完成几十甚至上百个检测物质的数据采集，也使其具
有高通量、高效率和低成本的优势。目前公司质谱平台已配备全系列可用于蛋白质组、
代谢组研究的国际先进的轨道离子阱质谱仪及飞行时间质谱仪，拥有高通量靶向蛋白质、
代谢物定量分析的各类型三重四级杆质谱仪，以及电感耦合等离子体质谱、气相串联质
谱等其他类型质谱仪。依托于全面、先进的质谱平台优势，公司也积极参与临床质谱相
90
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关领域的行业标准制定，布局临床质谱检测试剂以及质谱仪硬件的研发工作。未来公司
将适时发展并构建从质谱仪硬件到试剂，从研发到生产检测的临床质谱完整产业链。
合成业务方面，公司建设的全自动化基因合成平台，实现对基因合成全流程的覆盖，
通过自动化操作大幅提升合成生产效率，使合成生产质量更加稳定可控。继续利用自主
研发的生物信息分析软件，有效提升基因合成设计与生产能力，保持行业领先。
精准医学检测综合解决方案方面，公司为医疗机构提供覆盖“高通量测序平台、高
分辨质谱平台、高性能大数据分析及储存平台、传统检验平台”精准医学检测综合解决
方案，包含不限于 BGISEQ-500、BGISEQ-50、MGISEQ-200、MGISEQ-2000、一体机 BGI
HALOS、Xeco TQD 质谱仪、microTyper MS 微生物鉴定飞行时间质谱仪、AE-1000 生
物芯片阅读仪等多种平台。除此之外，公司还拥有酶免、化学发光、联合检测、核酸检
测、质谱检测、生化检测、POCT 等技术平台，自主研制基于磁微粒为载体直接化学发
光法试剂，灵敏度、精密度和线性范围等性能指标均得以进一步提升，达到国内先进厂
商水平。
4、发行人主营业务收入构成
报告期内，公司主营产品的销售收入如下表所示：
单位：万元
2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
项目
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
生育健康基
础研究和临 86,142.84 41.65% 137,643.03 54.37% 113,884.06 54.55% 93,314.74 54.86%
床应用服务
肿瘤防控及
转化医学类 19,536.25 9.44% 35,706.89 14.10% 22,957.24 11.00% 17,843.12 10.49%
服务
感染防控基
础研究和临 5,596.12 2.71% 9,517.24 3.76% 6,368.74 3.05% 3,120.66 1.83%
床应用服务
多组学大数
据服务与合 48,080.07 23.24% 70,295.76 27.77% 65,552.84 31.40% 55,809.99 32.81%
成业务
精准医学
检测综合
47,487.61 22.96% - - - - - -
解决方案
（注）
合计 206,842.89 100.00% 253,162.92 100.00% 208,762.88 100.00% 170,088.50 100.00%
91
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注：因发行人相关业务收入占营业收入的比重在最近一期达到报告分部的重要性标准，发行人
自 2019 年半年度报告起新增披露报告分部“精准医学检测综合解决方案”，此报告分部主要包含仪
器试剂及综合解决方案服务收入。 2016 至 2018 年，因该业务未达到重要性标准，发行人根据其所
支撑的业务板块，将其归类在原有的生育健康基础研究和临床应用服务、肿瘤防控及转化医学类服
务、感染防控基础研究和临床应用服务、多组学大数据服务与合成业务四大类业务中披露。
5、发行人所处行业与上下游行业的关系
基因组学应用行业可分为上游、中游、下游三个主要环节。上游为基因测序仪与耗
材试剂生产制造，中游为基因测序与基因检测服务，下游为终端用户。
华大基因主营业务为通过基因检测、质谱检测、生物信息分析等多组学大数据技术
手段，为科研机构、企事业单位、医疗机构、社会卫生组织等提供研究服务和精准医学
检测综合解决方案。
（1）上游：基因测序仪与耗材试剂
基因测序仪是基因组学基础研究和医疗检测的基础，而基因测序仪的核心是基因测
序技术，高通量基因检测技术是现今稳定，应用广的基因测序技术。从发展历程上看，
高通量基因测序仪的代表企业有美国 Illumina Inc.、Life Technologies（已于 2013 年被
Thermo Fisher Scientific 收购）、华大智造等。随着未来国产化进程的进一步推进，预计
国内厂商市场占有率将逐步提高。
报告期内，公司采购的原材料主要包括相关技术平台的试剂、耗材等。公司近年来
通过逐步使用国产测序仪器、试剂和耗材满足了业务需要，有效控制了公司的采购成本。
公司使用的主要能源为水与电，此外不存在使用其他重要能源的情形。
（2）中游：基因测序与基因检测服务
①面向基础研究的基因测序服务
大型测序中心、大型基因组学实验室和大型测序服务公司，是主要的服务提供商，
如国内的华大基因、诺禾致源、药明康德，国际的 Broad 研究所、Sanger 研究所、Macrogen
等。他们购买大量的测序设备仪器，提供此类服务。另外全球也存在一些中小型公司，
提供其中部分种类的服务。
②面向终端用户的临床、医疗类的基因检测服务
92
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
临床基因检测实验室、基因检测公司是主要的服务提供商。基因检测服务对实验室
的稳定性和操作的专业性具有较高的要求，基于技术、成本等因素的考虑，预计未来几
年内，外包模式（独立实验室模式）将继续保持主流模式地位。
（3）下游：终端用户
从广义的基因检测行业应用来讲，终端用户可大体分为两类：一是用于医院、独立
实验室等的临床应用。二是服务于科研机构的基因测序应用。临床应用方面，基因检测
的临床应用主要是无创产前基因检测业务、基于基因检测的药物靶向治疗和病原微生物
检测等，其中以无创产前基因检测业务为重要组成部分，此类业务主要面向医生等医疗
机构中执业人士。科研机构方面，此类服务主要面向各类国内外科研机构，例如大学、
医院、研究所、制药公司等客户。
6、发行人主要客户和供应商情况
报告期内，根据客户销售额排名前五大客户如下：
单位：万元
占年度销
序 销售额
年份 客户名称 主要服务种类 售总额比
号 （不含税）
例
1 客户一 精准医学检测综合解决方案 7,500.00 3.62%
生育健康基础研究和临床应用服务；
2 客户二 6,823.85 3.29%
精准医学检测综合解决方案
肿瘤防控及转化医学类服务；精准医
2019 年 3 客户三 6,052.36 2.92%
学检测综合解决方案
1-9 月
4 客户四 生育健康基础研究和临床应用服务 5,181.24 2.50%
生育健康基础研究和临床应用服务；
5 客户五 4,173.29 2.01%
精准医学检测综合解决方案
合计 29,730.74 14.34%
1 客户一 肿瘤防控及转化医学类服务 7,682.06 3.03%
生育健康基础研究和临床应用服务；
2 客户二 5,179.07 2.04%
肿瘤防控及转化医学类服务
2018 年 3 客户三 生育健康基础研究和临床应用服务 5,101.90 2.01%
4 客户四 多组学大数据服务与合成业务 4,452.20 1.76%
5 客户五 生育健康基础研究和临床应用服务 3,742.45 1.48%
合计 26,157.68 10.32%
1 客户一 生育健康基础研究和临床应用服务 5,834.90 2.78%
2 客户二 肿瘤防控及转化医学类服务 4,603.96 2.20%
2017 年 3 客户三 生育健康基础研究和临床应用服务 3,862.11 1.84%
生育健康基础研究和临床应用服务；
4 客户四 3,204.31 1.53%
肿瘤防控及转化医学类服务
93
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生育健康基础研究和临床应用服务；
5 客户五 2,823.47 1.35%
肿瘤防控及转化医学类服务
合计 20,328.75 9.70%
1 客户一 多组学大数据服务与合成业务 6,799.52 3.97%
2 客户二 肿瘤防控及转化医学类服务 5,739.55 3.35%
3 客户三 生育健康基础研究和临床应用服务 4,123.52 2.41%
2016 年
4 客户四 肿瘤防控及转化医学类服务 3,637.48 2.13%
5 客户五 生育健康基础研究和临床应用服务 3,342.08 1.95%
合计 23,642.15 13.81%
报告期内，公司前五名供应商情况如下：
单位：万元
占年度采
采购金额
年份 排名 供应商名称 采购内容 购总额比
（不含税）
例
1 供应商一 实验室设备及试剂耗材 44,311.54 49.39%
2 供应商二 试剂耗材 4,491.34 5.01%
2019 年 3 供应商三 实验室设备及试剂耗材 3,477.97 3.88%
1-9 月 4 供应商四 试剂耗材 1,843.83 2.06%
5 供应商五 实验室设备及试剂耗材 1,261.59 1.41%
55,386.27 61.75%
1 供应商一 实验室设备及试剂耗材 64,685.85 45.83%
2 供应商二 试剂耗材及维保费 10,135.24 7.18%
3 供应商三 实验室设备及试剂耗材 6,376.22 4.52%
2018 年
4 供应商四 实验室设备及试剂耗材 5,088.29 3.61%
5 供应商五 实验室设备及试剂耗材 2,092.88 1.48%
合计 88,378.48 62.62%
1 供应商一 实验室设备及试剂耗材 30,036.08 34.81%
2 供应商二 测序仪及试剂耗材 12,860.47 14.90%
3 供应商三 实验室设备及试剂耗材 5,285.34 6.12%
2017 年
4 供应商四 IT 设备和软件及配套电力工程 2,443.34 2.83%
5 供应商五 实验室设备及试剂耗材 2,097.35 2.43%
合计 52,722.58 61.09%
1 供应商一 测序仪及试剂耗材 13,848.57 25.93%
2 供应商二 实验室设备及试剂耗材 6,716.85 12.57%
3 供应商三 测序仪及组件、试剂耗材 5,668.29 10.61%
2016 年
4 供应商四 外包服务 3,694.98 6.92%
5 供应商五 试剂耗材 1,344.29 2.52%
合计 31,272.98 58.55%
注： 2017 年度、2018 年度及 2019 年 1-9 月的供应商一系均系同一控制下的关联方口径。
94
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基因测序行业上游市场主要参与者较少，供应商集中度较高。报告期内公司作为
多平台综合测序应用服务商，发展了多元化的测序平台。目前公司拥有包括 Illumina
HiSeq 2500/4000、Illumina MiSeq、Ion Proton、Sequel、PromethION、DNBSEQ 系列等
测序仪在内的多种高通量测序仪器设备，并与主要测序仪供应商形成稳定的合作关
系，不会对发行人的持续盈利能力及本期债券的本息偿付构成不利影响。
7、发行人主要许可资格或资质情况
（1）医疗机构执业许可证
截至 2019 年 9 月 30 日，公司及其全资、控股子公司获得的主要医疗机构执业许可
证情况如下表所示：
序
持证单位 证书登记号 有效期 发证部门
号
北京市顺义区卫生和
1 北京华大医学检验所 020029110113017919 2016/6/9-2020/6/9
计划生育委员会
PDY13949221050317P 本溪市卫生健康委员
2 本溪华大医学检验所 2019/8/21-2024/8/21
1102 会
广州华大基因医学检 08804757444012617P1 广州市卫生健康委员
3 2019/7/2-2024/7/2
验所 202 会
07587038532010519P1 南京市卫生和计划生
4 南京华大医学检验所 2019/7/8-2024/7/7
202 育委员会
PDY25216131011519P 上海市卫生健康委员
5 上海华大医学检验所 2019/06/14-2022/12/30
1102 会
深圳华大临床检验中 PDY81004- 深圳市卫生健康委员
6 2019/3/6-2024/3/5
心 744030813P1102 会
PDY96905812011617P 天津市卫生和计划生
7 天津华大医学检验所 2016/11/28-2019/11/27
1202 育委员会
59105283X42011917P 武汉市卫生和计划生
8 武汉华大医学检验所 2017/3/2-2022/3/1
1202 育委员会
MA3X4UX734107281 长垣县卫生和计划生
9 长垣华大医学检验所 2015/12/31-2030/12/30
7P1202 育委员会
MA2MTK9E53412221 阜阳市卫生和计划生
10 安徽华大医学检验所 2017/3/7-2032/3/6
5P1202 育委员会
云南华大昆华医学检 PDY60090X53011213 云南省卫生和计划生
11 2017/5/2-2022/5/1
验所 P1102 育委员会
PDY90421150011216P 重庆市卫生和计划生
12 重庆华大医学检验所 2017/3/23-2022/3/22
1202 育委员会
潍坊华大医学检验实 PDY90222137070516P 淮坊市卫生和计划生
13 2017/9/15-2032/9/14
验室 1202 育委员会
深圳华大基因股份有
PDY81007- 深圳市盐田区卫生和
14 限公司深圳华大优康 2017/9/19-2022/6/30
144030817D1502 计划生育局
门诊部
长沙华大梅溪湖医学 PDY994376430104P12 长沙市卫生健康委员
15 2019/9/23-2024/9/22
检验实验室 02 会
石家庄华大医学检验 PDY91550013010817P 石家庄高新技术产业
16 2019/9/9-2024/9/8
实验室 1202 开发区行政服务局
（2）临床基因扩增检验实验室设置批复
截至 2019 年 9 月 30 日，公司及其全资、控股子公司获得的主要临床基因扩增检验
95
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实验室设置批复情况如下表所示：
序
持证单位 批准文号 有效期 发证部门
号
京卫医政字[2014]83 北京市卫生和计划生
1 北京华大医学检验所 /
号 育委员会
北京市卫生和计划生
2 北京华大医学检验所 京卫医[2016]35 号 /
育委员会
广州华大基因医学检
3 No.00248 2015/2/11-2020/2/10 广东省临床检验中心
验所有限公司
深圳华大临床检验中
4 No.00525 2019/4/19-2024/4/18 广东省临床检验中心
心
5 南京华大医学检验所 No.00026 2019/9/29-2024/9/28 江苏省临床检验中心
6 上海华大医学检验所 No.SCCL-224 2017/11/13-2022/11/12 上海市临床检验中心
7 天津华大医学检验所 No.TJCCL012 2017/7/17-2022/7/16 天津市临床检验中心
武汉华大医学检验所
8 / 2018/2/28-2021/2/27 湖北省临床检验中心
有限公司
9 本溪华大医学检验所 辽卫办发[2016]30 号 / 辽宁省卫生厅
河南省卫生厅临床检
10 长垣华大医学检验所 No.HN160 2016/6/16-2021/6/15
验中心
安徽华大医学检验所
11 No.000110 2017/9/14-2022/9/13 安徽省临床检验中心
有限公司
重庆华大医学检验所
12 No.023057 2017/5/12-2022/5/11 重庆市临床检验中心
有限公司
云南华大昆华医学检
13 No.YN2018050 2018/4/9-2023/4/8 云南省临床检验中心
验所
（3）高通量基因测序技术临床应用试点单位
截至 2019 年 9 月 30 日，公司及其全资、控股子公司获得的主要高通量基因测序技
术临床应用试点情况如下表所示：
序
持证单位 批准文号 核准日期 核准部门
号
深圳华大临床检验中 国卫医医护便函 国家卫生计生委医政
1 2014/12/22
心 [2014]407 号 医管局
深圳华大临床检验中 国卫医医护便函 国家卫生计生委医政
2 2015/3/27
心 [2015]76 号 医管局
天津华大基因科技有 国卫医医护便函 国家卫生计生委医政
3 2014/12/22
限公司医学检验所 [2014]407 号 医管局
天津华大基因科技有 国卫医医护便函 国家卫生计生委医政
4 2015/3/27
限公司医学检验所 [2015]76 号 医管局
国卫医医护便函 国家卫生计生委医政
5 武汉华大医学检验所 2014/12/22
[2014]407 号 医管局
（4）医疗器械生产、经营许可证及备案凭证
截至 2019 年 9 月 30 日，公司及其全资、控股子公司获得的主要医疗器械生产、经
营许可证及备案凭证情况如下表所示：
序
持证单位 证书编号 到期日 发证部门
号
北京华大吉比爱生物 京海食药监械经营备 北京市食品药品监督
1 /
技术有限公司 20170366 号 管理局
2 北京华大吉比爱生物 京海食药监械经营备 / 北京市食品药品监督
96
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
技术有限公司 20170110 号 管理局
北京华大吉比爱生物 京海食药监械经营许 北京市海淀区食品药
3 2021/7/10
技术有限公司 20150508 号 品监督管理局
北京华大吉比爱生物 京食药监械生产许 北京市食品药品监督
4 2020/7/26
技术有限公司 20060069 号 管理局
北京华大吉比爱生物 京海食药监械生产备 北京市海淀区市场监
5 /
技术有限公司 20180004 号 督管理局
华大基因生物科技 粤食药监械生产许 广东省食品药品监督
6 2020/12/2
（深圳）有限公司 20132486 号 管理局
深圳华大基因生物医 粤食药监械生产许 广东省食品药品监督
7 2023/1/28
学工程有限公司 20132435 号 管理局
华大生物科技（武 鄂食药监械生产许 湖北省药品监督管理
8 2024/2/26
汉）有限公司 20140635 号 局
沪浦食药监械经营许 上海市浦东新区市场
9 上海华大医学检验所 2020/1/21
20150025 监督管理局
武汉华大医学检验所 鄂汉食药监械经营许 武汉市市场监督管理
10 2024/5/20
有限公司 20190173 号 局
华大生物科技（武 鄂汉食药监械生产备 武汉市食品药品监督
11 /
汉）有限公司 20150025 号 管理局
（5）医疗器械注册证及备案凭证
截至 2019 年 9 月 30 日，公司及其全资、控股子公司获得的主要医疗器械注册证及
备案凭证情况如下表所示：
序
持证单位 证书编号 到期日 发证部门
号
1 BGI Europe A/S CE 630524 2020/6/11 BSI
DANISH MEDICINES
2 BGI Europe A/S / 2020/6/7
AGENCY
MEDICAL DEVICE
3 BGI Europe A/S IVD98683866918A 2023/11/14
AUTHORITY
MEDICAL DEVICE
4 BGI Europe A/S IVDC62670382419 2024/1/8
AUTHORITY
MEDICAL DEVICE
5 BGI Europe A/S IVDC37439408319 2024/3/28
AUTHORITY
北京华大吉比爱生物 国械注准
6 2024/2/21 国家药品监督管理局
技术有限公司 20193401607
北京华大吉比爱生物 国械注准
7 2024/2/21 国家药品监督管理局
技术有限公司 20193401608
北京华大吉比爱生物 北京市海淀区食品药
8 京海械备 20180113 号 /
技术有限公司 品监督管理局
北京华大吉比爱生物 北京市海淀区食品药
9 京海械备 20180114 号 /
技术有限公司 品监督管理局
北京华大吉比爱生物 北京市海淀区食品药
10 京海械备 20180115 号 /
技术有限公司 品监督管理局
北京华大吉比爱生物 北京市海淀区食品药
11 京海械备 20180116 号 /
技术有限公司 品监督管理局
北京华大吉比爱生物 北京市海淀区食品药
12 京海械备 20160085 号 /
技术有限公司 品监督管理局
北京华大吉比爱生物 北京市海淀区食品药
13 京海械备 20170034 号 /
技术有限公司 品监督管理局
北京华大吉比爱生物 北京市海淀区食品药
14 京海械备 20170051 号 /
技术有限公司 品监督管理局
北京华大吉比爱生物 国械注准 国家食品药品监督管
15 2023/4/15
技术有限公司 20183401692 理总局
国械注准
16 北京华大吉比爱生物 2020/11/30 国家食品药品监督管
20153402097
97
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
序
持证单位 证书编号 到期日 发证部门
号
技术有限公司 理总局
北京华大吉比爱生物 京械注准 北京市食品药品监督
17 2020/11/12
技术有限公司 20152401094 管理局
北京华大吉比爱生物 国械注准 国家食品药品监督管
18 2021/1/10
技术有限公司 20163400062 理总局
北京华大吉比爱生物 国械注准 国家食品药品监督管
19 2021/6/28
技术有限公司 20163401203 理总局
北京华大吉比爱生物 国械注准 国家食品药品监督管
20 2021/6/28
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21 2021/6/28
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38 2020/12/15
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39 2020/12/15
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40 2020/12/15
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41 2020/12/15
技术有限公司 20153402280 理总局
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42 2020/12/15
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43 2020/12/15
技术有限公司 20153402281 理总局
44 北京华大吉比爱生物 国械注准 2020/12/15 国家食品药品监督管
98
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
序
持证单位 证书编号 到期日 发证部门
号
技术有限公司 20153402286 理总局
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45 2020/12/15
技术有限公司 20153402276 理总局
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46 2020/12/15
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47 2021/1/10
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48 2020/12/15
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49 2020/12/15
技术有限公司 20153402283 理总局
北京华大吉比爱生物 京械注准 北京市食品药品监督
50 2024/9/17
技术有限公司 20192400560 管理局
北京华大吉比爱生物 京械注准 北京市食品药品监督
51 2024/9/17
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52 2024/9/17
技术有限公司 20192400562 管理局
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53 2024/9/17
技术有限公司 20192400563 管理局
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54 2024/9/17
技术有限公司 20192400564 管理局
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55 2024/9/17
技术有限公司 20192400565 管理局
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56 2024/9/17
技术有限公司 20192400566 管理局
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57 2024/9/17
技术有限公司 20192400567 管理局
北京华大吉比爱生物 京械注准 北京市食品药品监督
58 2024/9/17
技术有限公司 20192400568 管理局
北京华大吉比爱生物 京械注准 北京市食品药品监督
59 2024/9/17
技术有限公司 20192400569 管理局
北京华大吉比爱生物 京械注准 北京市食品药品监督
60 2024/9/17
技术有限公司 20192400570 管理局
北京华大吉比爱生物 京械注准 北京市食品药品监督
61 2024/9/17
技术有限公司 20192400571 管理局
北京华大吉比爱生物 京械注准 北京市食品药品监督
62 2024/9/17
技术有限公司 20192400572 管理局
北京华大吉比爱生物 京械注准 北京市食品药品监督
63 2024/9/17
技术有限公司 20192400573 管理局
北京华大吉比爱生物 京械注准 北京市食品药品监督
64 2024/9/17
技术有限公司 20192400574 管理局
北京华大吉比爱生物 京械注准 北京市食品药品监督
65 2024/9/17
技术有限公司 20192400575 管理局
北京华大吉比爱生物 京械注准 北京市食品药品监督
66 2024/9/29
技术有限公司 20192400598 管理局
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67 2022/6/28
技术有限公司 20173401260 理总局
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68 2021/8/30
技术有限公司 20163401431 理总局
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69 2023/4/15
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70 2022/8/29
技术有限公司 20173403323 理总局
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71 2023/4/15
技术有限公司 20183401687 理总局
72 北京华大吉比爱生物 国械注准 2022/11/2 国家食品药品监督管
99
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
序
持证单位 证书编号 到期日 发证部门
号
技术有限公司 20173404561 理总局
北京华大吉比爱生物 国械注准 国家食品药品监督管
73 2022/8/29
技术有限公司 20173403320 理总局
北京华大吉比爱生物 国械注准 国家食品药品监督管
74 2021/5/25
技术有限公司 20163401034 理总局
北京华大吉比爱生物 国械注准 国家食品药品监督管
75 2023/4/15
技术有限公司 20183401688 理总局
北京华大吉比爱生物 国械注准 国家食品药品监督管
76 2021/5/25
技术有限公司 20163401035 理总局
北京华大吉比爱生物 国械注准 国家食品药品监督管
77 2021/5/11
技术有限公司 20163400932 理总局
北京华大吉比爱生物 国械注准 国家食品药品监督管
78 2023/1/2
技术有限公司 20183401506 理总局
北京华大吉比爱生物 国械注准 国家食品药品监督管
79 2023/1/2
技术有限公司 20183401505 理总局
北京华大吉比爱生物 国械注准 国家食品药品监督管
80 2023/1/2
技术有限公司 20183401504 理总局
北京华大吉比爱生物 国械注准 国家食品药品监督管
81 2023/1/2
技术有限公司 20183401507 理总局
北京华大吉比爱生物 国械注准 国家食品药品监督管
82 2022/8/29
技术有限公司 20173403321 理总局
华大生物科技（武 武汉市食品药品监督
83 鄂汉械备 20150250 号 /
汉）有限公司 管理局
华大生物科技（武 武汉市食品药品监督
84 鄂汉械备 20150314 号 /
汉）有限公司 管理局
华大生物科技（武 武汉市市场监督管理
85 鄂汉械备 20170167 号 /
汉）有限公司 局
华大生物科技（武 武汉市食品药品监督
86 鄂汉械备 20170268 号 /
汉）有限公司 管理局
华大生物科技（武 武汉市食品药品监督
87 鄂汉械备 20150089 号 /
汉）有限公司 管理局
华大生物科技（武 武汉市市场监督管理
88 鄂汉械备 20150085 号 /
汉）有限公司 局
华大生物科技（武 武汉市食品药品监督
89 鄂汉械备 20150086 号 /
汉）有限公司 管理局
华大生物科技（武 武汉市食品药品监督
90 鄂汉械备 20150105 号 /
汉）有限公司 管理局
华大生物科技（武 武汉市食品药品监督
91 鄂汉械备 20150168 号 /
汉）有限公司 管理局
华大生物科技（武 武汉市市场监督管理
92 鄂汉械备 20160193 号 /
汉）有限公司 局
华大生物科技（武 武汉市食品药品监督
93 鄂汉械备 20180322 号 /
汉）有限公司 管理局
华大生物科技（武 武汉市食品药品监督
94 鄂汉械备 20180390 号 /
汉）有限公司 管理局
深圳华大基因生物医 国械注准 国家食品药品监督管
95 2021/10/26
学工程有限公司 20163402206 理总局
华大生物科技（武 国械注准 国家食品药品监督管
96 2022/1/12
汉）有限公司 20173400059 理总局
华大生物科技（武 国械注准 国家食品药品监督管
97 2022/5/4
汉）有限公司 20173403180 理总局
华大生物科技（武 国械注准 国家食品药品监督管
98 2022/6/7
汉）有限公司 20173403222 理总局
华大生物科技（武 国械注准
99 2024/8/25 国家药品监督管理局
汉）有限公司 20193400621
100 华大生物科技（武 鄂械注准 2020/6/28 湖北省食品药品监督
100
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
序
持证单位 证书编号 到期日 发证部门
号
汉）有限公司 20152702129 管理局
华大生物科技（武 鄂械注准 湖北省食品药品监督
101 2020/9/24
汉）有限公司 20152702181 管理局
武汉华大基因生物医 鄂械注准 湖北省食品药品监督
102 2020/10/26
学工程有限公司 20152232182 管理局
华大生物科技（武 鄂械注准 湖北省食品药品监督
103 2021/11/28
汉）有限公司 20162702302 管理局
华大生物科技（武 鄂械注准 湖北省食品药品监督
104 2021/11/28
汉）有限公司 20162702303 管理局
深圳华大基因生物医 粤械注准 广东省食品药品监督
105 2022/3/19
学工程有限公司 20172700433 管理局
华大生物科技（武 鄂械注准 湖北省食品药品监督
106 2022/11/13
汉）有限公司 20172702350 管理局
华大生物科技（武 鄂械注准 湖北省药品监督管理
107 2024/4/2
汉）有限公司 20192212644 局
华大生物科技（武 武汉市市场监督管理
108 鄂汉械备 20190699 号 /
汉）有限公司 局
华大生物科技（武 武汉市市场监督管理
109 鄂汉械备 20190700 号 /
汉）有限公司 局
华大生物科技（武 武汉市市场监督管理
110 鄂汉械备 20190469 号 /
汉）有限公司 局
华大生物科技（武 武汉市市场监督管理
111 鄂汉械备 20190530 号 /
汉）有限公司 局
华大生物科技（武 武汉市市场监督管理
112 鄂汉械备 20190707 号 /
汉）有限公司 局
北京华大吉比爱生物 北京市海淀区食品药
113 京海械备 20190023 号 /
技术有限公司 品监督管理局
北京华大吉比爱生物 北京市海淀区食品药
114 京海械备 20190024 号 /
技术有限公司 品监督管理局
北京华大吉比爱生物 北京市海淀区食品药
115 京海械备 20190025 号 /
技术有限公司 品监督管理局
（6）药品生产许可证
截至 2019 年 9 月 30 日，公司及其全资、控股子公司获得的主要药品生产许可证情
况如下表所示：
序
持证单位 证书编号 证书到期日 发证机关
号
北京华大吉比爱生物 北京市食品药品监督
1 京 20160189 2021/2/28
技术有限公司 管理局
（7）药品注册证
截至 2019 年 9 月 30 日，公司及其全资、控股子公司获得的主要药品注册证情况如
下表所示：
序
持证单位 证书编号 证书到期日 发证单位
号
北京华大吉比爱生物 北京市药品监督管理
1 国药准字 S20140004 2024/6/17
技术有限公司 局
北京华大吉比爱生物 北京市食品药品监督
2 国药准字 S10950025 2020/7/21
技术有限公司 管理局
101
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
北京华大吉比爱生物 北京市食品药品监督
3 国药准字 S20000015 2020/7/21
技术有限公司 管理局
北京华大吉比爱生物 北京市食品药品监督
4 国药准字 S20010045 2020/7/21
技术有限公司 管理局
北京华大吉比爱生物 北京市食品药品监督
5 国药准字 S20023027 2020/7/21
技术有限公司 管理局
（8）P2 实验室备案证2
截至 2019 年 9 月 30 日，公司及其全资、控股子公司获得的主要 P2 实验室备案证
情况如下表所示：
序
持证单位 证书编号 发证日期 发证部门
号
深圳华大临床检验中 深圳市卫生和计划生
1 0308050122 2018/6/8
心 育委员会
广州华大基因医学检 广州市卫生和计划生
2 0113290121 2018/9/21
验所 育委员会
武汉华大医学检验所 鄂卫生安备 II 01-15- 武汉市卫生和计划生
3 2015/12/18
有限公司 011 育委员会
武汉华大医学检验所 鄂卫生安备 BSL- 武汉市卫生和计划生
4 2018/12/30
有限公司 2[2018]01-14-017 育委员会
天津华大医学检验所 天津市滨海新区卫生
5 津滨卫疾[2018]203 号 2018/12/20
医学检验科 和计划生育委员会
上海华大医学检验所 上海市浦东新区卫生
6 浦字第 022014004 2014/3/10
PCR 实验室 和计划生育委员会
阜阳市卫生和计划生
7 安徽华大医学检验所 18100006 2018/1/17
育委员会
京顺卫实验室备字 顺义区卫生和计划生
8 北京华大医学检验所 2017/2/20
[2017]2 号 育委员会
云南华大昆华医学检 昆明市卫生健康委员
9 2019005 2019/7/23
验所 会
本溪市卫生健康委员
10 本溪华大医学检验所 本第 031 号 2019/9/6
会
（9）其他资质认证和许可证书
截至 2019 年 9 月 30 日，公司及其全资、控股子公司获得的其他主要资质认证和许
可证书情况如下表所示：
序
持证单位 证书编号 到期日/发证日期 发证部门
号
深圳华大基因科技服 华夏认证中心有限公
1 / 2013/9/12
务有限公司 司
BGI Tech Solutions
2 13CA55205 2014/5/13 UL
CO., LTD
3 BGI Tech Solution Co., 13CA55205-01 2014/5/13 UL
2 P2 实验室是指生物实验室安全等级的一个分类。世界卫生组织（WHO）根据致病能
力和传染的危险程度等，将传染性微生物划分为 4 类；根据设备和技术条件，将生物实
验室也分为 4 级（一般称为 P1、P2、P3、P4 实验室）。
102
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
序
持证单位 证书编号 到期日/发证日期 发证部门
号
Ltd. Wuhan Branch
BGI Tech Solution
4 (HONGKONG) CO., 13CA55205-02 2014/5/13 UL
LIMITED
深圳华大基因股份有
5 CN16/30444.03 2021/11/13 SGS
限公司
深圳华大基因科技服
6 CN16/30444.05 2021/11/13 SGS
务有限公司
深圳华大临床检验中
7 CN16/30444.04 2021/11/13 SGS
心
天津华大医学检验所
8 CN16/30444.06 2021/11/13 SGS
有限公司
武汉华大医学检验所
9 CN16/30444.07 2021/11/13 SGS
有限公司
华大基因健康科技
10 CN16/30444.09 2021/11/13 SGS
（香港）有限公司
香港华大基因科技服
11 CN16/30444.08 2021/11/13 SGS
务有限公司
BGI Europe Genome
12 1032 2020/10/31 DANAK
Center
BGI
TECH SOLUTIONS
13 99D2135851 2021/9/7 CMS
(HONG KONG) CO
LTD
BGI Tech Solutions
College of American
14 (Hong Kong) Co., 7538551 2020/5/22
Pathologists
Limited
武汉华大医学检验所 中国合格评定国家认
15 CNAS L7543 2024/5/30
有限公司 可委员会
深圳华大临床检验中 中国合格评定国家认
16 CNAS MT0219 2024/11/15
心 可委员会
深圳华大基因股份有
17 FM681298 2020/12/26 BSI
限公司
深圳华大临床检验中
18 FM681298 2020/12/26 BSI
心
天津华大医学检验所
19 FM681298 2020/12/26 BSI
有限公司
武汉华大医学检验所
20 FM681298 2020/12/26 BSI
有限公司
深圳华大基因科技服
21 FM681298 2020/12/26 BSI
务有限公司
北京六合华大基因科
22 FM681298 2020/12/26 BSI
技有限公司
深圳华大基因股份有
23 EMS681408 2020/12/26 BSI
限公司
深圳华大临床检验中
24 EMS681408 2020/12/26 BSI
心
天津华大医学检验所
25 EMS681408 2020/12/26 BSI
有限公司
武汉华大医学检验所
26 EMS681408 2020/12/26 BSI
有限公司
深圳华大基因科技服
27 EMS681408 2020/12/26 BSI
务有限公司
香港华大基因科技服
28 EMS681408 2020/12/26 BSI
务有限公司
深圳华大基因股份有
29 OHS681409 2020/12/26 BSI
限公司
103
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
序
持证单位 证书编号 到期日/发证日期 发证部门
号
深圳华大临床检验中
30 OHS681409 2020/12/26 BSI
心
天津华大医学检验所
31 OHS681409 2020/12/26 BSI
有限公司
武汉华大医学检验所
32 OHS681409 2020/12/26 BSI
有限公司
深圳华大基因科技服
33 OHS681409 2020/12/26 BSI
务有限公司
香港华大基因科技服
34 OHS681409 2020/12/26 BSI
务有限公司
MEDCERT
35 BGI Europe A/S 7087EN44020161026 2023/11/14 MALAYSIA SDN
BHD
北京华大吉比爱生物 北京国医械华光认证
36 04719Q10556R0M 2022/1/7
技术有限公司 有限公司
北京华大吉比爱生物 北京国医械华光认证
37 04719Q10000638 2022/1/7
技术有限公司 有限公司
北京华大吉比爱生物 北京市食品药品监督
38 BJ20160232 2021/8/7
技术有限公司 管理局
华大生物科技（武 AQB Ⅲ QC（鄂） 武汉市安全生产监督
39 2020/1
汉）有限公司 201700041 管理局
北京华大吉比爱生物 北京市海淀区食品药
40 JY11108281516780 2022/11/19
技术有限公司 品监督管理局
41 BGI Europe A/S MD 630523 2021/6/2 BSI
深圳华大基因生物医
42 MD 630523 2021/6/2 BSI
学工程有限公司
华大生物科技（武
43 MD 630523 2021/6/2 BSI
汉）有限公司
（五）发行人未来发展目标及经营规划
结合公司的现有科研、技术、市场、资源优势，利用覆盖贯穿组学的多技术和大数
据平台，进一步扩张并深化全球市场布局，通过多渠道整合完善多组学应用全产业链条，
以测序技术、质谱技术等平台支撑的科研服务和临床服务为核心，确立全球基因大数据
中心、全球科技服务和精准医学服务行业引领者地位。
1、建设生命科学数据库
建成世界领先的生命科学数据库、新型疾病控制服务平台，提高公司的核心竞争力，
成为基因科技应用领域的行业领导者。
2、产业链延伸
在现有多组学大数据和基因诊断业务的基础上，加强优势资源整合，加速利用多组
学应用为大数据开发、生物智能、全基因组诊断、肿瘤早筛、基因治疗、细胞治疗、免
疫治疗、新药研发、合成生物学等领域积极赋能，不断提升公司自主产品在生命科学应
用领域的覆盖度，在生命科学产业大潮即将到来之际确立先发优势。
104
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
3、深化全球布局
公司目前在中国内地、亚太、欧洲及美洲均设有分支机构，服务网络覆盖全球一百
多个国家和地区。未来，公司将进一步巩固现有市场地位，完善研发、生产、营销、物
流网络建设，不断深化全球合作，完成全球战略布局，提高品牌知名度和国际影响力。
4、通过并购重组，发挥协同效应
公司未来计划通过境内外并购等多种资本运作方式，深化公司的全球产业布局，发
挥资产和业务之间的协同效应，快速实现战略目标。
5、平台、技术全面提升
未来，公司将建成全球领先的高通量、低成本组学大平台，掌握基因测序、质谱关
键技术和生物数据分析核心算法，依靠标志性科研成果保持世界领先的多组学大数据服
务和应用研发能力，推动技术创新，树立行业标准，为全球客户提供卓越的多组学大数
据服务和医学检测服务。
6、产品结构优化升级
以现有产品为起点，不断优化产品性能和质量，进一步做大做强现有的生育、肿瘤
和感染等方向的临床检测产品，同时加快科学研究成果向产业应用的转化，并推出更多
临床应用基因检测产品，强化竞争优势。公司希望发掘更多的并购机会来获取更多新的
技术和能力；还将开发咨询服务，主要包括提供研发设计建议、复杂研发难题的解决方
案等；公司还致力于增加仪器多样性，以此增加客户吸引力，降低对供应商的依赖性，
从而提供不受限于供应商的更多产品；公司将继续建设云计算平台，提升生物信息学数
据分析能力，计划与世界领先的云计算公司合作建立数据分析、存储以及传输的云平台，
实现各项业务进一步增长。
7、人力资源发展提升
培养和引进多学科、多层次的技术与产业人才，完善人才培训和管理体系，构建国
际水平的研发、市场团队。
十一、发行人的关联方和关联交易情况
（一）关联方及关联方关系
105
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
按照《公司法》《企业会计准则》等法律法规的相关规定，公司的主要关联方、关
联关系情况如下：
1、控股股东、实际控制人及其主要投资的其他企业
公司控股股东为华大控股。截至 2019 年 9 月 30 日，除公司及其子公司外，华大控
股主要投资的其他企业情况详见本募集说明书摘要“第三节 发行人基本情况”之“五、
发行人控股股东和实际控制人的基本情况”之“（二）控股股东及实际控制人主要投资
情况”之“1、控股股东对其他企业的主要投资情况”。
公司实际控制人为汪建先生。截至 2019 年 9 月 30 日，除公司、华大控股以及其子
公司外，汪建先生主要投资的其他企业情况详见本募集说明书摘要“第三节 发行人基
本情况”之“五、发行人控股股东和实际控制人的基本情况”之“（二）控股股东及实
际控制人主要投资情况”之“2、实际控制人对其他企业的主要投资情况”。
2、其他持股 5%以上的主要股东
除控股股东及实际控制人外，截至 2019 年 9 月 30 日，持有公司 5%以上股份的主
要股东如下：
序号 关联方名称 与发行人的关系
1 深圳前海华大基因投资企业（有限合伙） 持有公司 12.72%股份
2 深圳和玉高林股权投资合伙企业（有限合伙） 持有公司 8.96%股份
3、发行人的子公司及主要合营和联营企业
截至 2019 年 9 月 30 日，公司子公司及主要合营和联营企业情况详见本募集说明书
摘要“第三节 发行人基本情况”之“四、发行人的组织架构和权益投资情况”之“（二）
发行人重要权益投资情况”。
4、公司董事、监事、高级管理人员
截至 2019 年 9 月 30 日，公司董事、监事及高级管理人员情况详见本募集说明书摘
要“第三节 发行人基本情况”之“九、发行人董事、监事、高级管理人员的基本情况”
之“（一）董事、监事、高级管理人员的简要情况”。
106
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
5、公司董事、监事、高级管理人员兼职的企业
截至 2019 年 9 月 30 日，公司董事、监事、高级管理人员在除公司、控股股东及其
下属全资、控股子公司之外的其他单位的主要任职情况如下：
任职人员姓
其他单位名称 在其他单位担任的职务
名
尹烨 深圳市同并相联科技有限公司 董事
王洪涛 高林资本管理有限公司 创始合伙人、董事长
王洪涛 北京高林投资有限公司 执行董事、总经理
王洪涛 北京高林管理咨询有限公司 执行董事、总经理
执行（常务）董事、总
王洪涛 深圳盈泰华瑞投资管理有限公司
经理
王洪涛 上海高林固泰投资管理有限公司 执行董事
王洪涛 上海高林固泰创业投资管理有限公司 执行董事
执行（常务）董事、总
王洪涛 高林（深圳）资本管理有限公司
经理
王洪涛 深圳弘泰资本投资有限公司 总经理
王洪涛 吉贝克信息技术（北京）有限公司 董事
王洪涛 北京丽家丽婴婴童用品股份有限公司 董事
王洪涛 北京宅急送快运股份有限公司 董事长、CEO
王洪涛 石家庄优创科技股份有限公司 董事
陈鹏辉 博睿瑜业（上海）股权投资管理有限公司 创始合伙人、执行董事
陈鹏辉 成都光控世纪医疗健康创业投资有限公司 董事、总经理
陈鹏辉 浙江同源康医药股份有限公司 董事
陈鹏辉 上海纽脉医疗科技有限公司 董事
陈鹏辉 上海复医天健医疗服务产业股份有限公司 独立非执行董事
陈鹏辉 维信金科控股有限公司 独立非执行董事
陈鹏辉 上海镁信健康科技有限公司 董事
陈鹏辉 上海魅丽纬叶医疗科技有限公司 董事
陈鹏辉 江苏信立康医疗科技有限公司 董事
陈鹏辉 海吉亚医疗控股有限公司 独立非执行董事
蒋昌建 南京蒋大哥文化传媒工作室 负责人
蒋昌建 上海旭京生物科技股份有限公司 董事
蒋昌建 上海天狐创意设计股份有限公司 董事
蒋昌建 淘璞儿童（上海）实业发展有限公司 董事
蒋昌建 南通蒋大哥文化传媒工作室 负责人
蒋昌建 上海弦理文化传媒工作室 负责人
蒋昌建 杭州超体文化传媒有限公司 董事
蒋昌建 集美杏林文化传媒东台工作室 负责人
蒋昌建 苏州易德龙科技股份有限公司 独立董事
蒋昌建 三湘印象股份有限公司 独立董事
吴育辉 福耀玻璃工业集团股份有限公司 独立董事
107
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
任职人员姓
其他单位名称 在其他单位担任的职务
名
吴育辉 上海博睿财务管理咨询中心 投资人
吴育辉 深圳顺络电子股份有限公司 独立董事
吴育辉 世纪证券有限责任公司 独立董事
6、其他主要关联方
报告期内，发行人其他主要关联方情况如下：
序号 关联方名称 与公司的关系
1 云南华大基因研究院 同受最终实际控制人控制
2 深圳华大智造科技有限公司 同受最终实际控制人控制
3 华大基因香港研发中心有限公司 同受最终实际控制人控制
4 BGI Complete Genomics Hong Kong Co., Limited 同受最终实际控制人控制
5 武汉华大智造科技有限公司 同受最终实际控制人控制
6 深圳市华大农业应用研究院 同受最终实际控制人控制
7 深圳市华大司法技术协同创新研究院 同受最终实际控制人控制
8 深圳华大海洋科技有限公司 同受最终实际控制人控制
9 Complete Genomics, Inc. 同受最终实际控制人控制
10 大连华安中茂国际贸易有限公司 同受最终实际控制人控制
11 华大（镇江）水产科技产业有限公司 同受最终实际控制人控制
12 北京华大方瑞司法物证鉴定中心 同受最终实际控制人控制
13 湖北华大基因研究院 同受最终实际控制人控制
14 中国农业科学院深圳生物育种创新研究院 同受最终实际控制人控制
15 天津华大鉴定技术服务有限公司 同受最终实际控制人控制
16 广东华大法医物证司法鉴定所 同受最终实际控制人控制
17 广州华大基因科技有限公司 同受最终实际控制人控制
18 北京华大方瑞生物科技有限公司 同受最终实际控制人控制
19 西安华大基因创新科技有限公司 同受最终实际控制人控制
20 新疆丝路华大基因科技有限公司 同受最终实际控制人控制
21 DNA Service Center (Hong Kong) Co., Limited 同受最终实际控制人控制
22 武汉华大基因鉴定技术有限公司 同受最终实际控制人控制
23 BGI Research USA Inc 同受最终实际控制人控制
24 BGI Hong Kong Cell Technology Co. Ltd 同受最终实际控制人控制
25 BGI Hong Kong Innovation Co., LTD 同受最终实际控制人控制
26 BGI (Thailand) CO., Ltd 同受最终实际控制人控制
27 杭州华大基因研发中心 同受最终实际控制人控制
28 青岛华大基因研究院 同受最终实际控制人控制
29 BGI RESEARCH FOUNDATION UK 同受最终实际控制人控制
30 中原华大农业科技有限公司 同受最终实际控制人控制
31 湖北华大江声科技有限公司 同受最终实际控制人控制
32 湖北九牛谷农业科技有限公司 同受最终实际控制人控制
33 西藏奇迹之光企业管理有限公司 同受最终实际控制人控制
108
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
34 蓝色彩虹（北京）科技有限公司 同受最终实际控制人控制
35 深圳奇迹之光创业投资企业（有限合伙） 同受最终实际控制人控制
36 青岛中德华大细胞科技有限责任公司 同受最终实际控制人控制
37 青岛中德华大健康科技有限公司 同受最终实际控制人控制
38 BGI International Pty Ltd 同受最终实际控制人控制
39 武汉华大药业有限公司 同受最终实际控制人控制
40 武汉华大吉诺因生物科技有限公司 同受最终实际控制人控制
41 深圳吉诺因生物科技合伙企业(有限合伙) 同受最终实际控制人控制
42 张北华大农业综合开发有限公司 同受最终实际控制人控制
43 深圳吉诺因生物科技有限公司 同受最终实际控制人控制
44 CGI Cayman Co.limited 同受最终实际控制人控制
45 CGI HongKong Co.,Limited 同受最终实际控制人控制
46 MGI Americas Inc 同受最终实际控制人控制
47 长光华大基因测序设备（长春）有限公司 同受最终实际控制人控制
48 深圳华大基因软件技术有限公司 同受最终实际控制人控制
49 MGI International Sales Co., Ltd. 同受最终实际控制人控制
50 MGI Innovation Co., Ltd 同受最终实际控制人控制
51 JAPAN MGI TECH Co. LTD. 同受最终实际控制人控制
52 Latvia MGI Tech SIA 同受最终实际控制人控制
53 深圳基因产学研资联盟 同受最终实际控制人控制
54 菁良基因科技（深圳）有限公司 华大控股参股企业
55 沈阳华大农业科技有限公司 华大控股参股企业
56 北京知因盒子健康科技有限公司 华大控股参股企业
57 云南中汇实业投资有限公司 华大控股参股企业
58 Govita Tech Limited 香港华大参股企业
59 北京吉因加科技有限公司 发行人参股企业
60 北京聚道科技有限公司 发行人参股企业
61 L3 Bioinformatics Limited 发行人联营企业
（二）发行人报告期内的关联交易情况
报告期内公司关联交易主要包括采购商品/接受劳务、出售商品/提供劳务、租赁房
屋及其他关联交易等。关联购销业务有利于利用集团内部基础研发、业务资源，保障技
术领先性，降低产品成本与物流成本，扩大产品客户群，对公司未来财务状况、经营成
果具有积极影响，具有交易的必要性。
根据安永华明（2018）审字第61098952_H01号《审计报告》及安永华明（2019）审
字第61098952_H01号《审计报告》，华大基因与关联方在报告期内的主要关联交易总体
情况如下，其中2016-2018年关联交易情况根据发行人上市后历年审计报告披露，2019年
1-9月关联交易数据未经审计。
109
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
1、关联交易情况
单位：元
关联交易内容 2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
采购商品/接受劳务
接受服务 11,820,108.15 25,260,379.21 7,285,637.61 13,882,390.62
采购物料、设备 433,598,222.56 625,296,353.09 300,360,793.03 143,065,519.48
采购礼品 2,727,894.28 3,839,392.14 2,023,515.32 1,566,888.46
小计 448,146,224.99 654,396,124.44 309,669,945.96 158,514,798.56
出售商品/提供劳务
提供服务 31,068,968.52 30,897,172.90 38,955,579.52 8,881,082.54
销售商品 1,592,920.35 - 229,912.44 -
小计 32,661,888.87 30,897,172.90 39,185,491.96 8,881,082.54
租赁房屋
出租房屋 336,861.03 1,006,560.29 6,826,692.49 6,690,699.41
承租房屋 2,192,084.29 1,601,409.30 1,589,023.21 3,843,501.03
小计 2,528,945.32 2,607,969.59 8,415,715.70 10,534,200.44
关键管理人员薪酬 4,807,060.00 9,585,611.00 10,018,325.68 12,789,498.82
其他关联交易 - - 3,766,917.31 71,070,867.53
小计 4,807,060.00 9,585,611.00 13,785,242.99 83,860,366.35
总计 488,144,119.18 697,486,877.93 371,056,396.61 261,790,447.89
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
① 采购商品/接受劳务情况表
单位：元
关联交易
关联方 2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
内容
苏州泓迅生物科
接受服务 306,471.85 3,099,259.58 6,852,786.93 6,882,767.51
技股份有限公司
深圳华大生命科
接受服务 8,769,328.61 19,031,128.64 432,850.68 412,362.81
学研究院
深圳华大智造科
接受服务 874,098.54 2,530,990.99 - -
技有限公司
深圳华大基因科
接受服务 293,309.15 - - -
技有限公司
深圳华大特检科
接受服务 1,576,900.00 - - -
技有限公司
北京知因盒子健
接受服务 - 599,000.00 - -
康科技有限公司
L3 Bioinformatics
接受服务 - - - 6,587,260.30
Limited
小计 11,820,108.15 25,260,379.21 7,285,637.61 13,882,390.62
110
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
深圳华大智造科 采购物
235,935,675.53 407,629,911.91 292,826,830.30 47,339,357.80
技有限公司 料、设备
武汉华大智造科 采购物
179,033,023.21 159,053,261.47 - -
技有限公司 料、设备
华大基因香港研 采购物
- - - 81,889,591.00
发中心有限公司 料、设备
BGI Complete
采购物
Genomics Hong 17,936,432.19 57,649,444.52 4,270,337.74 9,594,835.39
Kong Co., Limited 料、设备
Complete 采购物
Genomics, Inc. - 963,735.19 3,263,624.99 4,241,735.29
料、设备
菁良基因科技
采购物
（深圳）有限公 572,291.63 - - -
料、设备
司
深圳华大法医科 采购物
120,800.00 - - -
技有限公司 料、设备
小计 433,598,222.56 625,296,353.09 300,360,793.03 143,065,519.48
深圳华大优选科
采购礼品 52,324.01 554,633.06 613,706.46 657,830.24
技有限公司
深圳华大互联网
信息服务有限公 采购礼品 427,752.08 975,851.05 497,607.48 127,388.89
司
深圳华大三生园
采购礼品 - - 396,300.79 613,559.14
科技有限公司
华大精准营养
（深圳）科技有 采购礼品 465,440.65 497,237.19 225,311.75 -
限公司
深圳华大基因科
采购礼品 1,395,678.14 1,205,609.58 171,661.00 -
技有限公司
大连华安中茂国
采购礼品 - - 110,748.17 29,050.00
际贸易有限公司
华大(镇江)水产科
采购礼品 - - 8,179.67 139,060.19
技产业有限公司
深圳华大小米产
采购礼品 3,150.00 606,061.26 - -
业股份有限公司
深圳华大基因咖
采购礼品 383,549.40 - - -
啡有限公司
小计 2,727,894.28 3,839,392.14 2,023,515.32 1,566,888.46
总计 448,146,224.99 654,396,124.44 309,669,945.96 158,514,798.56
② 出售商品/提供劳务情况表
单位：元
关联交易
关联方 2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
内容
Bangkok Genomics
提供服务 11,359,981.67 9,149,489.17 - -
Innovation Co., Ltd
Complete
提供服务 - - 27,469,234.57 -
Genomics, Inc.
111
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深圳华大基因科
提供服务 410,943.47 4,911,988.67 2,884,848.70 1,808,736.65
技有限公司
北京知因盒子健
提供服务 1,797,236.55 - - -
康科技有限公司
深圳华大生命科
提供服务 7,024,422.41 4,958,422.92 7,114,342.56 4,359,126.43
学研究院
山东泰山华大医
学检验所有限公 提供服务 7,826,310.00 4,773,680.00 - -
司
华大(镇江)水产科
提供服务 - 219,759.91 782,096.34 2,086,010.72
技产业有限公司
北京华大方瑞司
提供服务 58,584.08 - 272,312.75 11,273.59
法物证鉴定中心
深圳华大海洋科
提供服务 57,762.08 2,406,926.04 193,240.85 -
技有限公司
深圳市华大农业
提供服务 519,285.29 2,140,040.75 - -
应用研究院
深圳市同并相联
提供服务 - 694,770.00 - -
科技有限公司
华大精准营养
（深圳）科技有 提供服务 1,004.69 447,093.20 - -
限公司
云南华大基因研
提供服务 13,562.70 384,461.65 187,193.42 11,044.25
究院
云南华大基因科
提供服务 - 64,039.48 52,310.33 101,874.72
技有限公司
深圳华大三生园
提供服务 365,711,30 746,501.11 - 503,016.18
科技有限公司
青岛华大基因研
提供服务 1,163,744.53 - - -
究院
深圳华大法医科
提供服务 147,990.94 - - -
技有限公司
天津华大鉴定技
提供服务 176,913.26 - - -
术服务有限公司
广西华大基因科
提供服务 145,515.56 - - -
技有限公司
小计 31,068,968.52 30,897,172.90 38,955,579.52 8,881,082.54
深圳华大智造科
销售商品 - - 229,912.44 -
技有限公司
长沙华大梅溪湖
医学检验所有限 销售商品 1,592,920.35
公司
小计 1,592,920.35 - 229,912.44 -
总计 32,661,888.87 30,897,172.90 39,185,491.96 8,881,082.54
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
报告期内，发行人不存在关联受托管理、承包及委托管理或出包的情形。
112
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（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位：元
租赁资产种
承租方名称 2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
类
深圳华大基因 房屋及建筑
42,857.10 145,714.32 5,749,321.96 6,021,694.04
科技有限公司 物
华大基因香港
房屋及建筑
研发中心有限 71,349.40 408,640.08 610,252.45 291,171.09
物
公司
湖北华大基因 房屋及建筑
- 171,428.58 342,857.16 288,571.44
研究院 物
BGI Hong Kong
房屋及建筑
Tech Co., 213,477.88 280,777.31 - -
Limited 物
武汉华大基因 房屋及建筑
9,176.65 - 124,260.92 89,262.84
科技有限公司 物
总计 336,861.03 1,006,560.29 6,826,692.49 6,690,699.41
本公司作为承租方：
单位：元
租赁资产种
出租方名称 2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
类
北京知因盒子
房屋及建筑
健康科技有限 980,041.72 - - -
物
公司
深圳华大生命 房屋及建筑
1,212,042.57 1,601,409.30 1,589,023.21 1,650,126.77
科学研究院 物
华大基因香港
房屋及建筑
研发中心有限 - - - 2,193,374.26
物
公司
总计 2,192,084.29 1,601,409.30 1,589,023.21 3,843,501.03
（4）关联担保情况
报告期内，发行人不存在关联担保的情形。
（5）关联方资金拆借
报告期内，发行人不存在关联方资金拆借的情形。
（6）关联方资产转让、债务重组情况
报告期内，发行人不存在关联方资产转让、债务重组的情形。
（7）关键管理人员报酬
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单位：元
项目 2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
关键管理人员薪酬 4,807,060.00 9,585,611.00 10,018,325.68 12,789,498.82
（8）其他关联交易
2013 年公司进行业务重组，以双方拟定的协议价向最终控股股东收购子公司或构
成业务合并的资产组。
公司从最终控股股东及其若干个子公司处获取了业务合同，按照合同购买或是重组
协议，公司需要承担原合同项下的权利和义务，包括但不限于继续向最终客户提供服务
以及相应的收款权利。合同原签署方仍旧是相关关联方最终客户，回款通常直接支付给
原合同签约单位之后再定期转给公司。2016 年-2019 年 9 月期间，在以上协议下，公司
向关联方或通过关联方向最终客户提供服务金额如下：
单位：元
关联单位 2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
深圳华大基因科技有限公司 - - 2,521,451.16 67,786,672.32
深圳华大生命科学研究院 - - 1,245,466.15 3,179,521.76
华大基因香港研发中心有限公
- - - 104,673.45
司
总计 - - 3,766,917.31 71,070,867.53
截至 2019 年 9 月 30 日、2018 年 12 月 31 日、2017 年 12 月 31 日及 2016 年 12 月
31 日，最终控股股东或其控制的非本公司合并范围内子公司作为原合同主体在购买的
合同或是重组协议项下转移的合同累计代公司收款分别为人民币 239,540,156.34 元、
239,540,156.34 元、237,259,956.34 元及 237,259,956.34 元。
2、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
2019 年 9 月 30 2018 年 12 月 31 2017 年 12 月 2016 年 12 月
项目名称 关联方
日 日 31 日 31 日
Complete
应收账款 - 27,712,796.10 27,469,234.57 -
Genomics, Inc.
深圳华大生命科
应收账款 14,150,489.03 7,226,577.15 4,371,196.23 4,202,938.22
学研究院
深圳华大基因科
应收账款 9,192,714.21 8,927,362.40 4,015,373.73 1,727,790.05
技有限公司
114
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Bangkok
应收账款 Genomics 4,399,389.57 5,273,319.74 - -
Innovation co.,Ltd
山东泰山华大医
应收账款 学检验所有限公 5,330,780.00 2,273,980.00 - -
司
华大(镇江)水产
应收账款 科技产业有限公 1,498,648.68 1,498,648.68 1,278,888.77 496,792.43
司
深圳市同并相联 -
应收账款 848,253.00 702,770.00 -
科技有限公司
华大精准营养 -
应收账款 （深圳）科技有 443,718.18 447,093.20 -
限公司
深圳市华大农业
应收账款 767,777.77 278,334.35 - -
应用研究院
深圳华大海洋科
应收账款 - 138,839.61 68,693.17 -
技有限公司
北京华大方瑞司
应收账款 49,009.24 15,909.24 18,267.74 -
法物证鉴定中心
云南华大基因研
应收账款 - 3,148.70 6,459.77 -
究院
深圳华大三生园
应收账款 830,654.16 464,942.86 - -
科技有限公司
青岛华大基因研
应收账款 - - -
究院 1,055,592.02
深圳华大智造科
应收账款 - - -
技有限公司 313,976.24
长沙华大梅溪湖
应收账款 医学检验所有限 - - -
1,800,000.00
公司
菁良基因科技
预付账款 （深圳）有限公 - - -
411,493.22
司
Complete
预付账款 - - - 688,948.34
Genomics, Inc.
深圳华大生命科
预付账款 23,681,070.06 36,844,458.14 - -
学研究院
北京聚道科技有
预付账款 500,000.00 500,000.00 - -
限公司
深圳市同并相联
预付账款 500,000.00 500,000.00 - -
科技有限公司
深圳华大智造科
预付账款 200,010,639.02 - - 24,097.86
技有限公司
其他非流 Complete
- - - 30,522,800.00
动资产 Genomics, Inc.
其他非流 深圳华大智造科
- 119,709,205.03 - 36,015,893.96
动资产 技有限公司
合计 265,784,204.40 212,517,385.20 37,228,113.98 73,679,260.86
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（2）应付项目
单位：元
2019 年 9 月 30 2018 年 12 月 2017 年 12 月 2016 年 12 月
项目名称 关联方
日 31 日 31 日 31 日
深圳华大智造科技
应付账款 - - 59,854,112.43 1,336,625.40
有限公司
苏州泓迅生物科技
应付账款 - 2,012,383.10 3,558,180.84 5,687,893.49
股份有限公司
BGI Complete
应付账款 Genomics Hong 29,294,948.67 40,423,327.95 237,697.18 -
Kong Co.,Limited
Complete
应付账款 75,793.37 1,022,092.81 70,863.40 294,967.70
Genomics, Inc.
深圳华大优选科技
应付账款 160,325.95 160,325.95 - -
有限公司
广西华大基因科技
预收账款 - - -
有限公司 186,553.51
武汉古奥基因科技
预收账款 - - -
有限公司 2,000,000.00
北京知因盒子健康
预收账款 1,019,991.02 2,830,490.50 - -
科技有限公司
中国农业科学院深
预收账款 圳生物育种创新研 1,973,332.26 1,423,332.26 - -
究院
深圳华大海洋科技
预收账款 644,832.85 411,189.06 1,481,282.75 17,358.49
有限公司
深圳华大基因科技
预收账款 90,000.00 53,775.66 585,257.50 -
有限公司
深圳市华大农业应
预收账款 - - 458,695.01 -
用研究院
云南华大基因研究
预收账款 30,883.29 33,368.45 113,695.68 21,408.58
院
云南华大基因科技
预收账款 - - 15,299.04 101,549.81
有限公司
深圳华大生命科学
预收账款 - 917,641.08 360.00 158,723.97
研究院
北京华大方瑞司法
预收账款 - - - 281,194.40
物证鉴定中心
合计 35,476,660.92 49,287,926.82 66,375,443.83 7,899,721.84
3、关联方承诺
（1）设备采购承诺
单位：元
关联方 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
武汉华大智造科
- 22,968,000.00 - -
技有限公司
116
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（2）房屋租赁承诺
单位：元
关联方 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
深圳华大生命科
2,503,046.00 3,828,188.00 - -
学研究院
（三）公司关联交易决策权力、决策程序及定价机制
为严格执行中国证监会有关规范关联交易行为的规定，保证公司与关联方之间订立
的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，依据《公司法》《证券法》等有关法律、
法规，公司在《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事制度》
《关联交易管理制度》中对关联交易的原则、关联交易的决策权限和决策程序、关联交
易回避表决制度、控股股东行为规范等做出了明确的规定。
1、《公司章程》关于关联交易的相关规定
《公司章程》第三十七条规定，公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关
系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
《公司章程》第三十八条规定，股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（十五）审议批准公司与关联方发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额
在人民币 1,000 万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易事
项。
《公司章程》第四十条规定，公司下列对外担保行为，还应当在董事会审议通过后
提交股东大会审议：（七）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。股东大会在审
议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或者受该实际控制人支配
的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的过半数
通过。
《公司章程》第四十一条规定，公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提
供担保除外）金额在 1,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上
的关联交易，除应当及时披露外，还应当聘请具有从事证券、期货相关业务资格的中介
机构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议。与公司日常经营相
关的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或者评估。
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公司与公司董事、监事和高级管理人员及其配偶发生关联交易，应当在对外披露后
提交公司股东大会审议。
公司在每个会计年度的年度审计时聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师
事务所对公司合并报表范围内的关联交易公允价值情况进行审计并出具专项核查意见。
《公司章程》第八十条规定，股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当
参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应当
充分披露非关联股东的表决情况。关于关联交易的回避和表决程序，由公司的《关联交
易管理制度》规定。
《公司章程》第一百〇八条规定，董事会行使下列职权：（八）在股东大会授权范
围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联
交易等事项。
《公司章程》第一百二十条规定，董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联
关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议
由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事
2/3 以上通过，且出席会议的独立董事需一致通过方为有效。出席董事会的无关联董事
人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
《公司章程》第一百二十九条规定，总经理对董事会负责，行使下列职权：（十）
审议批准公司与关联方发生的如下关联交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）：1.
公司与关联自然人发生的交易金额低于 30 万元的关联交易；2.公司与关联法人发生的
交易金额低于 100 万元的关联交易。上述关联方与总经理有关联关系的，该等关联交易
应提交董事会审议。
2、《股东大会议事规则》和《董事会议事规则》关于关联交易的相关规定
《股东大会议事规则》第三十四条规定，股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，
应当回避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。《股
东大会议事规则》第四十条规定，股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表
参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监
票。
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《董事会议事规则》第十三条规定，委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
（一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席，关联董事也不
得接受非关联董事的委托。
《董事会议事规则》第二十条规定，公司为关联方提供担保，均应当在董事会审议
通过后提交股东大会审议。
《董事会议事规则》第二十一条规定，出现下述情形的，董事应当对有关提案回避
表决：（三）《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须回避
的其他情形。
董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决
权，也不得代理其他董事行使表决权。
董事会审议关联交易事项时，会议召集人应在会议表决前提醒关联董事必须回避表
决；关联董事未主动声明并回避的，知悉情况的董事应当要求关联董事予以回避。在董
事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，形成
决议须经无关联关系董事 2/3 以上通过，且出席会议的独立董事需一致通过方为有效。
出席会议的无关联关系董事人数不足三人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事
项提交股东大会审议。
3、关联交易定价政策及定价依据
根据公司《关联交易管理制度》，公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循
并贯彻以下原则：“确定关联交易价格时，应遵循‘公平、公正、公开、等价有偿’原
则，原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的关
联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格”。
公司向关联人采购商品、采购固定资产、采购服务、提供服务、房屋租赁等交易的
价格由双方遵循诚实信用、等价有偿、公平自愿、合理公允的基本原则，依据市场价格
和成本加成的原则协商定价、交易。由于基因测序行业中定制业务占比较大，在市场上
能够方便获得同类业务价格的时候，公司选择市场价格与关联方结算，如医学基因检测
业务通用性较强，市场价格较易获取，因此此类交易以市场价格为定价原则；当业务定
制性很强，市场上难以找到同比业务价格的时候，公司选择成本加成的方式与关联方结
算，如引物合成、平台服务和测序仪核心组件类业务。
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（四）关于关联采购的相关说明
1、报告期内关联采购增长原因
报告期内公司关联采购金额逐年增加主要系公司从华大智造、武汉华大智造科技有
限公司及 BGI Complete Genomics Hong Kong Co., Limited 等关联方采购的测序仪及试
剂、耗材逐年增加所致。
全球基因行业高通量基因测序仪的代表企业是华大智造（华大基因同一控制人下的
关联公司）和美国 Illumina, Inc.（该企业于 2018 年宣布收购 PacBio），基于国际贸易摩
擦风险加剧和国产化替代的角度考虑，公司近年来加强推进了自主平台的产能布局以减
少国际贸易摩擦可能给公司带来成本增加的风险。
在报告期内，公司生育健康基础研究和临床应用服务、肿瘤防控及转化医学类服务、
感染防控基础研究和临床应用服务及多组学大数据服务与合成业务规模均不断增长，为
满足公司日常生产及销售所需的自主平台测序仪及试剂采购需求也相应增加。2016 年
公司开始配置自主平台测序仪 BGISEQ-500，截至 2019 年 9 月公司已有 BGISEQ-500、
BGISEQ-50、MGISEQ-200、MGISEQ-2000 等多个可用于医学检测的测序平台，可根据
不同测序仪的性能进行有针对性的产品迭代，以便不同的测序仪能够匹配不同的临床应
用场景，形成多平台、多产品的梯次化布局，满足临床及科研的多样化需求。
2、关联采购的必要性及合理性
单位：元
关联交易内容 2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
采购商品/接受劳务
采购物料、设备 433,598,222.56 625,296,353.09 300,360,793.03 143,065,519.48
接受服务 11,820,108.15 25,260,379.21 7,285,637.61 13,882,390.62
采购礼品 2,727,894.28 3,839,392.14 2,023,515.32 1,566,888.46
合计 448,146,224.99 654,396,124.44 309,669,945.96 158,514,798.56
（1）采购物料、设备的必要性及合理性
如前所述，目前全球基因行业高通量基因测序仪的代表企业是华大智造和美国
Illumina,Inc.。目前公司拥有包括 Illumina HiSeq 2500/4000、Illumina MiSeq、Ion Proton、
Sequel、PromethION、DNBSEQ 系列等测序仪在内的多种高通量测序仪器设备。
从国际贸易摩擦加剧和国产替代角度考虑，国产替代相关行业和产品将迎来政策大
力支持、资金大额投入。公司控股股东华大控股下属的测序设备板块公司（主要系华大
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智造），定位于测序仪以及其他生命科学仪器设备，包括配套试剂的研发、生产和销售，
属于公司的上游设备提供商。
测序设备作为公司开展业务的主要生产工具，需要根据市场变化进行更新换代。公
司在测序耗材短期产能短缺或出于便利性和经济性考虑的情况下，亦会采购相关测序仪
或试剂的某些零配件或原料。
同时，报告期内公司向关联方采购用于对外销售的自主平台测序仪及自主平台测序
仪的配套试剂及耗材，由于测序试剂配套性较强，不同平台的测序仪试剂难以通用，随
着自主平台测序仪采购增加，配套试剂及耗材采购也相应增加。
（2）接受服务的必要性及合理性
报告期内，公司主要向苏州泓迅生物科技股份有限公司、华大研究院、华大智造、
L3 Bioinformatics Limited 等关联方采购服务。
① 报告期内公司向苏州泓迅生物科技股份有限公司采购的服务主要为引物合成及
基因合成业务，此类业务非公司主要业务类型，品种较零散，样本量亦不大，出于业务
经济性的角度考虑，公司将此部分业务进行外包。
② 报告期内公司向华大研究院采购的服务主要为公共服务平台租赁业务，主要是
华大研究院托管运营的国家基因库在满足其自身公益类服务、科研合作类服务开展的前
提下，利用自身平台拓展能力向公众提供技术与服务，收入全部反哺国家基因库，维持
可持续性发展。公司在扩充自主平台的同时，考虑到新平台建设周期及设备调试等问题，
计划使用华大研究院托管运营的国家基因库现有平台作为扩充产能的额外补充，保证订
单的及时交付。华大研究院按照租用公共服务平台所实际发生的数据量及业务量收取租
赁费。
此外，报告期内公司向华大研究院有少量的会务费采购，交易发生主要原因为发行
人及子公司参加华大研究院组织的国际学术会议，其有助于提升发行人研发能力。
③ 报告期内公司向华大智造采购的服务主要为自主平台测序仪及配件的维保服务。
④ 报告期内公司向 L3 Bioinformatics Limited 采购的服务为 BGI Online 技术开发服
务，系公司在业务模式创新过程中的必要手段，公司服务紧贴客户需求，有效提升交付
过程中的用户体验。
3、关联采购交易价格的公允性
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报告期内，公司向关联方采购的交易价格由双方遵循诚实信用、等价有偿、公平自
愿、合理公允的基本原则，依据市场价格和成本加成的原则协商定价、交易。由于基因
测序行业中定制业务占比较大，在市场上能够方便获得同类业务价格的时候，公司选择
市场价格与关联方结算，如医学基因检测业务通用性较强，市场价格较易获取，因此此
类交易以市场价格为定价原则；当业务定制性很强，市场上难以找到同比业务价格的时
候，公司选择成本加成的方式与关联方结算，如引物合成、平台服务和测序仪核心组件
类业务。
在成本加成类别中，发行人和关联公司结合外部市场现状，客观考虑交易双方的真
实成本和合理收益，建立了科学严谨的以成本加成为定价方式的关联交易规则和制度并
严格执行。报告期内，发行人与关联方发生的主要采购交易，主要参考可比公司的毛利
率平均水平、完全成本加成率等统计数据，结合综合成本确定成本加成率进行定价，同
时结合德勤会计师事务所或德勤税务师事务所出具的 2016 年《转让定价同期资料报告》、
2017 年、2018 年各年度有关《转让定价分析备忘录》等相关报告或文件进行定价公允
性的分析，验证关联采购交易的转让定价安排总体符合独立交易原则。
报告期内公司关联采购事项在关联各方平等协商的基础上遵循了“公平、公正、公
允”的原则，交易定价具有公允性。
4、报告期内关联采购情况对公司盈利能力与偿债能力的影响
为减少国际贸易摩擦可能带来的测序仪及配套试剂成本涨价及增强关键技术自主
可控程度，公司于 2018 年进一步推进自主平台测序仪产能布局，实现测序成本逐步降
低，提高产品附加值与服务质量，提升行业综合竞争力，以应对产品价格变动、需求变
动等市场竞争风险所带来的影响。
公司与华大智造体系关联公司关联采购，按照行业的交易习惯，各方签订采购协议，
约定以预付款方式进行结算。公司与第三方的测序设备与试剂供应商也采用预付款方式
结算，例如 Illumina Inc.、Thermo Fisher Scientific Inc.、Gene Company Limited 等采用预
付款方式结算。
综上所述，公司报告期内关联采购情况符合行业背景以及行业交易习惯，对公司盈
利能力与偿债能力产生不利影响的可能性较小。
十二、发行人合法合规情况
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最近三年内，发行人不存在重大违法违规及受重大行政处罚的情况。发行人的董事、
监事、高级管理人员的任职符合《公司法》及《公司章程》的规定。
发行人及其境内子公司最近三十六个月内受到金额超过 5,000 元的行政处罚如下：
履
处罚机 处罚对 金额 行
序号 文书名称 时间 事由
关 象 （元） 情
况
违反《中
北京六 已
北京市 顺公（消） 华人民共
合华大 缴
顺义区 行罚决字 和国消防
1 基因科 2019.4 5,000 纳
公安消 [2019]18- 法》第 60
技有限 罚
防支队 0006 号 条第 1 款
公司 款
第3项
北京市 北京六 违反《危 已
顺义区 （京顺）安 合华大 险化学品 缴
2 安全生 监罚 基因科 2017.11 安全管理 10,000 纳
产监督 [2017]138 号 技有限 条例》第 罚
管理局 公司 21 条规定 款
违反《深
深圳市 已
深圳华 圳经济特
卫生和 缴
深卫医罚 大临床 区医疗条
3 计划生 2017.9 20,000 纳
[2017]11 号 检验中 例》第 42
育委员 罚
心 条第 1 款
会 款
规定
违反《深
深圳市 圳经济特 已
深圳华
卫生和 区医疗条 缴
深卫医罚 大临床
4 计划生 2017.9 例》第 37 50,000 纳
[2017] 14 号 检验中
育委员 条第 1 款 罚
心
会 第 5 项规 款
定
违反汇发
已
国家外 [2015]13 号
缴
汇管理 深外管检 华大科 附件第
5 2017.8 100,000 纳
局深圳 [2017]177 号 技 1.2、1.4 及
罚
市分局 其他相关
款
文件规定
其中，第 1、2 项处罚因其行为社会危害性、情节较一般，且其罚款金额系适用最
低一档的裁量阶次，不属于重大违法行为；第 3、4 项处罚不属于相应处罚依据条文规
123
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定的情节严重情形，不属于重大违法行为；第 5 项处罚所涉违法行为系违反外汇登记管
理方面的规定，不涉及骗汇、逃汇、套汇等主观恶意较严重的外汇违法行为，处罚金额
相对较低，公司已强化了关于外汇变更登记的内部管理工作，不属于重大违法行为。
综上，上述行政处罚不属于重大违法行为，同时公司已缴纳上述所有罚款并积极整
改，该等行政处罚事项不会对发行人的生产经营造成重大不利影响，亦不会对发行人本
期债券的发行构成障碍。根据发行人各境外子公司出具的说明及发行人部分主要境外子
公司所在地律师的境外法律意见，最近三十六个月内，发行人境外子公司不存在重大行
政处罚，亦不会对发行人本期债券的发行构成障碍。
十三、发行人近三年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用，
或者为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形
（一）资金占用情况
报告期内，公司不存在资金被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用的情形。
（二）担保情况
报告期内，公司不存在为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形。
十四、发行人报告期内非经营性往来和资金拆借情况
报告期内，发行人与控股股东、实际控制人及其关联方不存在非经营性往来占款或
者资金拆借的行为。以下为发行人与其控股股东、实际控制人及其关联方之间的经营性
往来占款情况：
1、控股股东、实际控制人及其附属企业资金占用情况
单位：万元
占用资金余
时间 资金占用方 会计科目 占用形成原因
额
购销与劳务活
2019 年第 控股股东、实际控制 应收账款、预
23,122.21 动、预付平台租
三季度末 人及其附属企业 付账款
赁费
购销与劳务活
应收账款、预
控股股东、实际控制 动、预付平台租
2018 年末 付账款、其他 20,326.73
人及其附属企业 赁费以及预付设
非流动资产
备款等
控股股东、实际控制
2017 年末 应收账款 3,722.81 购销与劳务活动
人及其附属企业
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应收账款、预
控股股东、实际控制
2016 年末 付账款、其他 7,367.93 购销与劳务活动
人及其附属企业
非流动资产
2、其他关联方资金占用情况
单位：万元
时间 资金占用方 会计科目 占用资金余额 占用形成原因
合营企业、联
2019 年第三 应收账款、预付 购销与劳务活
营企业、参股 1,378.99
季度末 账款 动
公司
合营企业、联
应收账款、预付 购销与劳务活
2018 年末 营企业、参股 925.01
账款 动
公司
2017 年末 - - - -
2016 年末 - - - -
综上，发行人报告期内上述关联往来占款行为均为经营性往来，不存在资金被控股
股东、实际控制人及其关联方违规占用或违规资金拆借的情形。
十五、信息披露事务及投资者关系管理的制度安排
为健全和规范对信息披露的工作程序，提高信息披露工作质量，规范公司投资者关
系管理工作，维护公司和投资者的合法权益，公司制定了《深圳华大基因股份有限公司
信息披露管理制度》《深圳华大基因股份有限公司投资者关系管理制度》等相关制度。
公司高度重视信息披露工作，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信
息披露管理制度》《重大信息内部报告制度》等相关规定，真实、准确、完整、及时地
披露信息。同时，明确董事长为公司信息披露工作第一责任人，董事会秘书为信息披露
工作主要责任人，公司证券部为信息披露事务的日常管理部门。公司指定《证券日报》
《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》为公司信息披露的指定纸质媒体，巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）为指定信息披露网站，确保所有股东能公平地获取公司
信息。
公司严格按照相关法律法规及《投资者关系管理制度》的要求，指定公司董事会秘
书为公司投资者关系管理负责人，公司证券部为投资者关系管理职能部门，具体负责公
125
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司投资者关系的日常管理工作。公司高度重视投资者关系管理工作，不断学习先进投资
者关系管理经验，不断尝试更加有效的方式开展投资者关系管理工作。公司通过投资者
专线电话、传真、专用邮箱、深圳证券交易所“互动易”平台等多种形式回复投资者问
询，促进与投资者良性互动，切实提高公司的透明度，树立公司在资本市场的良好形象。
126
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第四节 财务会计信息
一、发行人最近三年及一期财务报告（表）的审计情况
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计了发行人财务报表，包括 2018 年 12
月 31 日、2017 年 12 月 31 日和 2016 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表，
2018 年度、2017 年度和 2016 年度的利润表和合并利润表、现金流量表和合并现金流量
表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注，并出具了标准无保留意
见的审计报告（安永华明（2019）审字第 61098952_H01 号、安永华明（2018）审字第
61098952_H01 号、安永华明（2017）审字第 61098952_H01 号）。
以下引用的财务会计数据，非经特别说明，均引自经审计的公司财务会计报表。有
关财务会计数据分析非经特别说明，均以合并报表数据为准。
发行人 2019 年 1-9 月的财务报表未经审计。
二、发行人最近三年及一期比较式财务报表
（一）发行人最近三年及一期比较式合并财务报表
1、比较式合并资产负债表
单位：万元
项目 2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
流动资产：
货币资金 74,806.84 107,006.08 94,664.49 74,864.31
交易性金融资产 9,310.26 - - -
应收票据 401.87 1,426.77 1,654.28 -
应收账款 154,700.93 125,038.60 81,156.35 61,228.63
预付款项 27,265.29 7,907.46 4,741.04 3,015.40
其他应收款 10,494.46 3,200.46 1,486.94 1,176.64
其中：应收利息 6.14 - -
存货 36,292.89 24,190.63 13,858.22 7,359.41
其他流动资产 12,451.34 59,418.07 185,645.96 172,589.76
流动资产合计 325,723.88 328,188.07 383,207.27 320,234.15
非流动资产： -
可供出售金融资产 25,097.83 20,639.13 8,648.93
长期应收款 231.31 194.68 224.03 -
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长期股权投资 5,268.99 2,763.76 1,135.80 1,369.60
其他权益工具投资 30,360.43
其他非流动金融资产 5,354.80
固定资产 111,671.18 106,560.39 72,470.15 55,401.01
在建工程 8,411.46 8,691.77 1,473.73 262.97
无形资产 15,404.87 15,651.64 16,014.28 17,166.57
开发支出 879.46 390.76 - -
商誉 4,710.94 4,710.94 - -
长期待摊费用 6,266.72 6,932.48 7,396.96 7,414.15
递延所得税资产 11,744.12 7,124.50 4,883.01 3,845.30
其他非流动资产 36,833.41 18,833.22 3,736.95 8,666.75
非流动资产合计 237,137.68 196,951.96 127,974.04 102,775.27
资产总计 562,861.56 525,140.03 511,181.31 423,009.42
流动负债：
短期借款 - 800.00 300.00
应付票据 5,000.00
应付账款 14,635.89 13,903.42 11,965.81 5,792.45
预收款项 46,559.11 40,681.68 39,250.42 43,809.31
应付职工薪酬 263.69 8,942.14 9,846.14 7,052.77
应交税费 9,412.65 6,683.32 4,337.52 3,622.44
其他应付款 21,485.06 20,405.43 11,569.61 9,812.22
其中：应付股利 467.62 592.62 467.62 190.03
预计负债 253.18 709.00 467.28 1,015.40
流动负债合计 97,609.59 91,324.98 78,236.78 71,404.58
非流动负债：
递延所得税负债 3,036.70 670.28 967.22 328.22
递延收益 5,328.50 6,408.73 6,183.83 6,019.35
其他非流动负债 1,500.00 1,500.00 - -
非流动负债合计 9,865.20 8,579.01 7,151.05 6,347.57
负债合计 107,474.79 99,903.99 85,387.83 77,752.14
所有者权益(或股东权益)：
实收资本(或股本) 40,010.00 40,010.00 40,010.00 36,000.00
资本公积 288,380.37 280,334.89 296,825.61 252,098.60
其它综合收益 3,890.66 2,301.85 2,837.19 1,697.08
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盈余公积 8,158.70 7,660.48 4,838.56 3,291.82
未分配利润 105,638.86 86,188.74 70,351.11 42,888.70
归属于母公司所有者权
446,078.59 416,495.96 414,862.46 335,976.20
益合计
少数股东权益 9,308.19 8,740.08 10,931.02 9,281.08
所有者权益合计 455,386.78 425,236.04 425,793.48 345,257.28
负债和所有者权益总计 562,861.56 525,140.03 511,181.31 423,009.42
2、比较式合并利润表
单位：万元
2019 年 1-9
2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
月
营业总收入 207,236.30 253,640.61 209,554.43 171,149.83
营业收入 207,236.30 253,640.61 209,554.43 171,149.83
营业总成本 171,510.02 205,885.68 164,184.46 137,250.48
营业成本 91,966.29 113,255.85 90,220.40 71,124.86
税金及附加 529.82 761.41 695.31 733.59
销售费用 45,091.68 51,427.56 40,186.12 32,761.15
管理费用 12,113.87 16,626.25 15,349.32 16,141.60
研发费用 22,759.32 26,092.04 17,431.41 17,672.41
财务费用 -950.97 -2,277.43 301.90 -1,183.13
其中：利息费用 - 27.06 30.72 13.19
利息收入 493.61 634.15 232.37 98.99
加：其他收益 3,759.61 3,806.89 2,875.55 -
投资收益（损失以“－”号填列） 459.55 5,046.88 6,634.24 8,410.03
其中：对联营企业和合营企业的投资
44.52 -256.09 -231.18 -351.10
收益
公允价值变动收益（损失以“-”号填
744.26 - - -
列）
资产减值损失（损失以“-”号填列） - -8,791.72 -4,484.11 -4,075.08
信用减值损失（损失以“-”号填列） -8,460.48 - - -
资产处置收益（损失以“-”号填列） -30.52 24.64 17.86 -162.29
营业利润 32,198.71 47,841.63 50,413.51 38,072.01
加：营业外收入 77.35 171.48 511.18 3,498.36
减：营业外支出 163.03 521.53 1,311.35 601.63
利润总额 32,113.03 47,491.57 49,613.34 40,968.75
减：所得税 5,176.10 6,707.15 7,244.73 5,967.00
净利润 26,936.93 40,784.42 42,368.61 35,001.75
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减：少数股东损益 -70.76 2,119.87 2,559.46 1,732.65
归属于母公司所有者的净利润 27,007.70 38,664.55 39,809.15 33,269.09
加：其他综合收益 1,616.62 -711.33 1,258.66 998.23
综合收益总额 28,553.55 40,073.09 43,627.27 35,999.98
减：归属于少数股东的综合收益总额 24.61 1,943.88 2,678.01 1,796.94
归属于母公司普通股东综合收益总额 28,528.94 38,129.21 40,949.25 34,203.03
3、比较式合并现金流量表
单位：万元
2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 176,449.57 217,741.38 190,780.84 160,613.23
收到其他与经营活动有关的现金 6,520.28 6,140.25 3,728.78 4,053.17
经营活动现金流入小计 182,969.85 223,881.64 194,509.62 164,666.40
购买商品、接受劳务支付的现金 84,987.31 105,079.41 76,164.36 59,131.49
支付给职工以及为职工支付的现金 59,560.92 61,365.31 50,457.53 40,811.32
支付的各项税费 7,761.64 15,303.44 14,172.29 12,268.40
支付其他与经营活动有关的现金 45,338.14 40,664.74 29,349.40 27,787.83
经营活动现金流出小计 197,648.01 222,412.91 170,143.58 139,999.04
经营活动产生的现金流量净额 -14,678.16 1,468.73 24,366.04 24,667.36
投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 75.25 996.99 - -
取得投资收益收到的现金 432.26 7,113.42 5,724.29 7,640.74
处置固定资产、无形资产和其他长期
3.74 146.65 245.50 4,026.17
资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 157,400.00 523,775.05 569,410.33 449,499.16
投资活动现金流入小计 157,911.25 532,032.11 575,380.13 461,166.07
购建固定资产、无形资产和其他长期
46,802.43 67,812.59 29,132.97 24,600.68
资产支付的现金
投资支付的现金 12,590.17 16,136.14 8,432.77 8,691.78
取得子公司及其他营业单位支付的现
337.46 3,183.57 - -
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 120,100.00 394,700.00 578,800.00 421,323.20
投资活动现金流出小计 179,830.06 481,832.30 616,365.75 454,615.67
投资活动产生的现金流量净额 -21,918.81 50,199.81 -40,985.62 6,550.40
筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 8,190.00 - 49,419.52 -
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取得借款收到的现金 - - 800.00 300.00
收到其他与筹资活动有关的现金 7,810.41
筹资活动现金流入小计 16,000.41 - 50,219.52 300.00
偿还债务支付的现金 - 800.00 300.00 812.86
分配股利、利润或偿付利息支付的现
4,126.00 20,207.06 11,252.63 8,814.31
金
其中：子公司支付给少数股东的股
125.00 175.00 399.60 521.11
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 750.00 27,809.14 1,412.00 -
筹资活动现金流出小计 4,876.00 48,816.19 12,964.63 9,627.17
筹资活动产生的现金流量净额 11,124.41 -48,816.19 37,254.89 -9,327.17
汇率变动对现金的影响 234.41 1,569.90 -835.14 1,313.26
现金及现金等价物净增加额 -25,238.15 4,422.24 19,800.18 23,203.85
期初现金及现金等价物余额 99,067.26 94,645.02 74,844.84 51,640.99
期末现金及现金等价物余额 73,829.11 99,067.26 94,645.02 74,844.84
（二）发行人最近三年及一期比较式母公司财务报表
1、比较式母公司资产负债表
单位：万元
2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
流动资产：
货币资金 13,864.25 21,562.87 23,214.72 30,883.02
交易性金融资产 5,010.26 - - -
应收账款 845.21 443.86 - -
预付款项 1,056.64 293.78 187.33 229.38
其他应收款 191,350.16 154,078.22 97,961.38 65,580.53
其中：应收利息 - 91.18 - -
应收股利 - 8,875.00 - -
存货 44.70 67.77 - -
其他流动资产 7,367.79 46,828.87 151,340.50 160,280.92
流动资产合计 219,539.01 223,275.38 272,703.93 256,973.85
非流动资产：
可供出售金融资产 - 19,676.43 12,346.43 8,648.93
长期应收款 5,578.88
其他权益工具投资 27,678.90 - - -
长期股权投资 308,523.37 301,282.27 298,778.50 250,499.77
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深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
固定资产 3,411.40 618.01 328.62 210.92
在建工程 - 204.00 - -
无形资产 11,857.33 13,096.81 14,910.45 15,907.34
长期待摊费用 146.65 87.66 103.71 52.27
递延所得税资产 8.81 0.95 13.24 0.93
其他非流动资产 2,650.90 4,037.70 34.69 214.40
非流动资产合计 359,856.24 339,003.82 326,515.63 275,534.55
资产总计 579,395.24 562,279.20 599,219.56 532,508.40
流动负债：
应付票据 5,000.00
应付账款 4,876.16 1,756.86 410.04 106.33
预收款项 1,847.21 1,012.78 556.54 18.63
应付职工薪酬 214.93 2,480.78 2,647.25 1,823.87
应交税费 1,404.15 352.67 212.50 91.73
其他应付款 31,656.20 28,816.28 75,815.02 64,031.42
一年内到期的非流动负债 - - - -
流动负债合计 44,998.65 34,419.38 79,641.34 66,071.97
非流动负债：
递延收益 61.37 155.68 88.27
递延所得税负债 146.66
非流动负债合计 208.03 155.68 88.27 -
负债合计 45,206.68 34,575.06 79,729.61 66,071.97
所有者权益(或股东权益)：
实收资本(或股本) 40,010.00 40,010.00 40,010.00 36,000.00
资本公积 462,588.91 462,588.91 462,588.91 418,212.77
其他综合收益 831.06 - - -
盈余公积 8,158.70 7,660.48 4,838.56 3,291.82
未分配利润 22,599.90 17,444.76 12,052.49 8,931.84
所有者权益合计 534,188.56 527,704.14 519,489.95 466,436.43
负债和所有者权益总计 579,395.24 562,279.20 599,219.56 532,508.40
2、比较式母公司利润表
单位：万元
2019 年 1-9
2018 年 2017 年 2016 年
月
132
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
营业总收入 28,409.38 28,733.17 18,193.80 12,643.56
营业收入 28,409.38 28,733.17 18,193.80 12,643.56
营业总成本 21,645.01 25,313.03 18,997.37 16,397.06
营业成本 705.26 659.10 125.95 137.44
税金及附加 5.41 9.62 121.50 71.74
销售费用 8,870.34 9,511.54 5,672.88 3,515.10
管理费用 5,565.28 8,053.56 7,390.31 8,029.96
研发费用 6,696.37 7,409.18 5,815.01 4,682.51
财务费用 -197.65 -329.97 -128.28 -39.69
其中：利息收入 157.86 434.63 141.82 30.26
加：其他收益 594.96 491.85 25.03 -
投资收益（损失以“－”号填列） 4,171.48 24,989.81 16,790.46 7,039.49
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -18.90 -51.36 -107.40 -68.43
资产减值损失（损失以“-”号填列） - -2.83 - 0.54
信用减值损失（损失以“-”号填列） -46.70 - - -
资产处置收益（损失以“-”号填列） 1.20 3.80 0.08 -
营业利润 11,485.31 28,902.79 16,011.99 3,286.53
加：营业外收入 28.57 31.14 265.04 348.82
减：营业外支出 8.62 35.49 10.49 11.72
利润总额 11,505.26 28,898.44 16,266.55 3,623.62
减：所得税 1,844.11 679.25 799.16 294.97
净利润 9,661.15 28,219.20 15,467.38 3,328.66
综合收益总额 9,934.44 28,219.20 15,467.38 3,328.66
3、比较式母公司现金流量表
单位：万元
2019 年 1-9
2018 年 2017 年 2016 年
月
经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,160.55 12,206.09 5,803.26 10,625.49
收到其他与经营活动有关的现金 23,607.90 17,832.13 19,150.04 21,418.54
经营活动现金流入小计 29,768.45 30,038.22 24,953.30 32,044.02
购买商品、接受劳务支付的现金 2,183.11 1,922.57 448.52 521.18
支付给职工以及为职工支付的现金 14,987.28 14,469.76 9,545.48 6,940.55
支付的各项税费 816.31 2,121.36 1,315.78 3,341.70
133
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
支付其他与经营活动有关的现金 49,199.02 99,145.11 31,560.91 19,617.87
经营活动现金流出小计 67,185.71 117,658.81 42,870.69 30,421.29
经营活动产生的现金流量净额 -37,417.26 -87,620.58 -17,917.40 1,622.73
投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,075.25 - - -
取得投资收益收到的现金 9,107.53 18,608.68 15,934.14 24,291.41
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
1.55 4.16 12.98 0.06
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 135,000.00 344,500.00 537,900.00 411,810.00
投资活动现金流入小计 148,184.34 363,112.83 553,847.12 436,101.47
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
916.19 522.74 721.91 350.99
金
投资支付的现金 16,550.00 16,617.62 52,583.63 8,691.78
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 100.00
支付其他与投资活动有关的现金 97,000.00 240,000.00 527,500.00 407,700.00
投资活动现金流出小计 114,466.19 257,140.37 580,805.54 416,842.77
投资活动产生的现金流量净额 33,718.14 105,972.47 -26,958.42 19,258.70
筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - - 49,419.52 -
收到其他与筹资活动有关的现金 7,810.41 - - -
筹资活动现金流入小计 7,810.41 - 49,419.52 -
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,001.00 20,005.00 10,800.00 8,280.00
支付其他与筹资活动有关的现金 750.00 7,809.14 1,412.00 -
筹资活动现金流出小计 4,751.00 27,814.14 12,212.00 8,280.00
筹资活动产生的现金流量净额 3,059.41 -27,814.14 37,207.52 -8,280.00
汇率变动对现金的影响 - - - -
现金及现金等价物净增加额 -639.71 -9,462.26 -7,668.30 12,601.43
期初现金及现金等价物余额 13,752.46 23,214.72 30,883.02 18,281.59
期末现金及现金等价物余额 13,112.75 13,752.46 23,214.72 30,883.02
三、发行人合并报表范围变化情况
（一）合并范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司财务报表。
子公司，是指被公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及公司所控
制的结构化主体等）。
134
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（二）纳入合并范围的子公司情况
1、子公司情况
报告期内纳入合并会计报表范围的子公司情况如下：
持股或控制比例
子公司名称 注册资本/发行股本
直接 间接
通过设立或投资等方式取得的子公司
BGI HEALTH (HK) COMPANY
美元 1,000 万元 100.00% -
LIMITED
北京华大医学检验所有限公司 人民币 800 万元 99.00% -
北京华大优康科技有限公司 人民币 1,000 万元 100.00% -
本溪华大医学检验所有限公司 人民币 800 万元 100.00% -
广州华大基因医学检验所有限公司 人民币 1,000 万元 100.00% -
南京华大基因科技有限公司 人民币 2,000 万元 100.00% -
潍坊华大基因健康科技有限公司 人民币 1,000 万元 100.00% -
武汉华大医学检验所有限公司 人民币 10,000 万元 100.00% -
云南华大基因医学有限公司 人民币 2,000 万元 90.00% -
武汉华大基因生物医学工程有限公司 人民币 500 万元 - 85.00%
BGI Tech Solutions (Europe) Coperatief
欧元 15 万元 - 90.91%
U.A.
上海华大医学检验所有限公司 人民币 800 万元 - 100.00%
南京华大医学检验所有限公司 人民币 800 万元 - 100.00%
BGI Tech Solutions (Hong Kong) Co.,
美元 2,999 万元 - 90.91%
LTD.
BGI Tech Holding (Hong Kong) Co., 港元 12 万元；美元
- 90.91%
LTD. 400 万元
BGI Tech Solutions (Europe) B.V. 欧元 1.5 万元 - 90.91%
BGI Health (SG) Company Pte. Ltd. 新加坡元 60 万元 - 100.00%
天津华大医学检验所有限公司 人民币 2,000 万元 50.00% 50.00%
济宁华大基因医学研究有限公司 人民币 1,000 万元 100.00%
成都华大创新医学检验所有限公司 人民币 1,000 万元 - 100.00%
长垣华大医学检验所有限公司 人民币 1,000 万元 - 100.00%
云南华大昆华医学检验所有限公司 人民币 2,000 万元 - 51.00%
China Hong Kong International Medical
港币 150 万元 - 51.00%
Centre Co., Limited
北京六合华大基因（香港）科技有限
港币 1 万元 - 90.91%
公司
秦皇岛华大基因科技有限公司 人民币 1,000 万元 100.00% -
贵州华大医学检验所有限公司 人民币 1,000 万元 - 100.00%
青岛华大精准医学管理中心有限公司 人民币 100 万元 100.00%
重庆华大医学检验所有限公司 人民币 1,000 万元 - 100.00%
安徽华大医学检验所有限公司 人民币 1,000 万元 - 100.00%
石家庄华大医学检验实验室有限公司 人民币 1,500 万元 100.00% -
135
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GBI DIAGNOSTICS INC. 美元 100 万元 - 85.00%
BGI Genomics Canada Ltd. 美元 100 万元 - 90.91%
武汉华大基因技术服务有限公司 人民币 2000 万元 100.00%
青岛青西华大基因有限公司 人民币 5000 万元 100.00%
杭州华大青兰创新科技有限公司 人民币 1000 万元 51.00%
深圳华大因源医药科技有限公司 人民币 1110 万元 86.49%
同一控制下企业合并取得的子公司
上海华大基因科技有限公司 人民币 1,900 万元 100.00% -
深圳华大临床检验中心 人民币 2,000 万元 97.50% -
天津华大基因科技有限公司 人民币 1,600 万元 100.00% -
华大生物科技（武汉）有限公司 人民币 2,000 万元 100.00% -
人民币 1,222.2221 万
深圳华大基因科技服务有限公司 90.91% -
元
深圳华大基因生物医学工程有限公司 人民币 1,500 万元 100.00% -
华大基因生物科技（深圳）有限公司 人民币 2,000 万元 100.00% -
BGI Europe A/S 丹麦克朗 600 万元 100.00% -
北京华大吉比爱生物技术有限公司 人民币 11,000 万元 - 85.00%
BGI JAPAN KABUSHIKIKAISYA 日元 900 万元 - 90.91%
BGI Americas Corporation 美元 10 元 - 90.91%
北京六合华大基因科技有限公司 人民币 6,900 万元 - 90.91%
非同一控制下企业合并取得的子公司
华大青兰生物科技（无锡）有限公司 人民币 295.45 万元 - 90.91%
2、合并范围的变动情况
报告期内新纳入合并范围的子公司：
子公司名称 并入时间 方式
BGI Genomics Canada Ltd. 2019-02 新设
华大青兰生物科技（无锡）有限公司 2018-11 非同一控制下企业合并
石家庄华大医学检验实验室有限公司 2018-11 新设
GBI DIAGNOSTICS INC. 2018-06 新设
秦皇岛华大基因科技有限公司 2016-09 新设
贵州华大医学检验所有限公司 2016-07 新设
北京六合华大基因（香港）科技有限公司 2016-05 新设
青岛华大精准医学管理中心有限公司 2016-03 新设
安徽华大医学检验所有限公司 2016-03 新设
重庆华大医学检验所有限公司 2016-02 新设
武汉华大基因技术服务有限公司 2019-07 新设
青岛青西华大基因有限公司 2019-08 新设
136
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
子公司名称 并入时间 方式
杭州华大青兰创新科技有限公司 2019-04 新设
深圳华大因源医药科技有限公司 2019-08 新设
2018 年，上海华大建林基因科技有限公司注销，不再纳入合并财务报表范围。
四、发行人最近三年及一期主要财务指标
（一）发行人最近三年及一期主要财务指标
2019 年 9 月 30 2018 年 12 月 31 2017 年 12 月 31
项目 2016 年 12 月 31 日
日 日 日
资产总额（万
562,861.56 525,140.03 511,181.31 423,009.42
元）
负债总额（万
107,474.79 99,903.99 85,387.83 77,752.14
元）
全部债务（万
5,000.00 - 800.00 300.00
元）
所有者权益（万
455,386.78 425,236.04 425,793.48 345,257.28
元）
流动比率 3.34 3.59 4.90 4.48
速动比率 2.97 3.33 4.72 4.38
资产负债率（合
19.09% 19.02% 16.70% 18.38%
并）
资产负债率（母
7.80% 6.15% 13.31% 12.41%
公司）
债务资本比率 1.09% - 0.19% 0.09%
项目 2019 年 1-9 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度
营业收入（万
207,236.30 253,640.61 209,554.43 171,149.83
元）
营业利润（万
32,198.71 47,841.63 50,413.51 38,072.01
元）
利润总额（万
32,113.03 47,491.57 49,613.34 40,968.75
元）
净利润（万元） 26,936.93 40,784.42 42,368.61 35,001.75
归属于母公司所
有者的净利润 27,007.70 38,664.55 39,809.15 33,269.09
（万元）
经营活动产生现
金流量净额（万 -14,678.16 1,468.73 24,366.04 24,667.36
元）
投资活动产生现
金流量净额（万 -21,918.81 50,199.81 -40,985.62 6,550.40
元）
筹资活动产生现
金流量净额（万 11,124.41 -48,816.19 37,254.89 -9,327.17
元）
营业毛利率 55.62% 55.35% 56.95% 58.44%
137
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总资产报酬率 5.90% 9.17% 10.63% 10.07%
加权平均净资产
6.33% 9.16% 10.75% 10.38%
收益率
扣除非经常性损
益后加权平均净 5.34% 7.32% 8.64% 7.40%
资产收益率
EBIT（万元） 32,113.03 47,518.63 49,644.06 40,981.94
EBITDA（万
51,921.09 66,710.06 63,173.32 52,171.24
元）
项目 2018 年度 2017 年度 2016 年度
EBITDA 全部债
10.38 - 78.97 173.90
务比
EBIT 利息保障
- 1,756.35 1,616.18 3,105.89
倍数
EBITDA 利息保
- 2,465.69 2,056.63 3,953.89
障倍数
应收账款周转率
1.24 2.12 2.57 2.81
（次/年）
存货周转率（次
3.04 5.95 8.50 7.69
/年）
总资产周转率
0.38 0.49 0.45 0.42
（次/年）
每股经营活动产
生的现金流量净 -0.37 0.04 0.61 0.69
额（元）
每股净现金流量
-0.63 0.11 0.49 0.64
（元）
基本每股收益
0.68 0.97 1.05 0.92
（元）
稀释每股收益
0.68 0.97 1.05 0.92
（元）
注：2019年1-9月未年化处理。
（二）上述财务指标的计算方法
上述指标均依据比较式合并报表计算。各指标的具体计算公式如下：
1、 全部债务=长期债务+短期债务；其中，长期债务=长期借款+应付债券；短期
债务=短期借款+交易性金融负债+应付票据+一年内到期的非流动负债（不含一年内到
期的递延收益）；
2、 流动比率=流动资产/流动负债；
3、 速动比率=（流动资产-存货）/流动负债；
4、 资产负债率=负债合计/资产总计；
5、 债务资本比率=全部债务/（全部债务+所有者权益）；
138
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6、 营业毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入；
7、 总资产报酬率=（利润总额+计入财务费用的利息支出）/总资产平均余额；
8、 加权平均净资产收益率=P/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0－
Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0），
其中：P 对应于归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司
普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股
股东的期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的
净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为
报告期月份数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少净资产
下一月份起至报告期期末的月份数；Ek 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk
为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数；
9、 EBIT=利润总额+计入财务费用的利息支出；
10、 EBIT 利息保障倍数=EBIT/（财务费用中的利息支出+当期资本化利息支
出）；
11、 EBITDA=利润总额+计入财务费用的利息支出+折旧+摊销；
12、 EBITDA 全部债务比=EBITDA/全部债务；
13、 EBITDA 利息保障倍数=EBITDA/（财务费用中的利息支出+当期资本化利息
支出）；
14、 应收账款周转率=营业收入/应收账款平均余额；
15、 存货周转率=营业成本/存货平均余额；
16、 总资产周转率=营业收入/资产总计平均余额；
17、 每股经营活动的现金流量=经营活动产生的现金流量净额/期末普通股股份总
数；
18、 每股净现金流量=现金及现金等价物净增加额/期末普通股股份总数；
19、 每股收益指标根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号
——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）的规定计算。上表中其
他每股指标均比照执行。
如无特别说明，本节中出现的财务指标均依据上述公式计算。
139
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（三）会计政策和会计估计变更对财务报表的影响
1、重要会计政策变更
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注
根据财政部于 2019 年 4 月发布的《关于修订
印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通
知》（财会[2019]6 号），资产负债表中“应收
票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收
账款”列示；“应付票据及应付账款”拆分为“应
付票据”和“应付账款”列示；“递延收益”项目
公司董事会审议通 该会计政策变更对合并及公司净利润
中摊销期限只剩一年或不足一年的，或预计
过 和股东权益无影响
在一年内（含一年）进行摊销的部分，不得归
类为流动负债，仍在该项目中填列，不转入
“一年内到期的非流动负债”项目。在利润表
中，增设“研发费用”项目列报研究与开发过
程中发生的费用化支出。公司相应追溯调整
了比较数据。
根据财政部于 2019 年 4 月发布的《关于修
订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的 该会计政策变更减少了合并及公司现
通知》（财会[2019]6 号），编制现金流量 金流量表中投资活动产生的现金流量
公司董事会审议通
表时，企业实际收到的政府补助，无论是与 净额并以相同金额增加了经营活动现
过
资产相关还是与收益相关，均在“收到其他 金产生的现金流量净额，但对现金和
与经营活动有关的现金”项目填列。公司相 现金等价物净增加额无影响
应追溯调整了比较数据。
该会计政策变更对财务报表影响详见
公司董事会审议通 “2 首次执行新金融工具准则、新收入
新金融工具准则预期损失坏账模型运用
过 准则、新租赁准则调整首次执行当年年
初财务报表相关项目情况”
该会计政策变更对财务报表影响详见
公司董事会审议通 “2 首次执行新金融工具准则、新收入
新金融工具准则金融资产重新划分
过 准则、新租赁准则调整首次执行当年年
初财务报表相关项目情况”
2、首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务
报表相关项目情况
根据财政部于 2017 年陆续发布修订后的《企业会计准则第 22 号——金融工具确
认和计量》《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》《企业会计准则第 24 号——
套期会计》及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（以下统称“新金融工具准
则”）的要求，公司需对原采用的相关会计政策进行相应变更，并自 2019 年 1 月 1 日
起执行新金融工具准则。
140
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五、发行人最近三年及一期非经常性损益明细表
根据中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益（2008）》的规定，非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，
以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经
营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。发行人最近三年及一
期非经常性损益明细如下表所示：
单位：万元
2019 年 1-9
项目 2018 年 2017 年 2016 年
月
非流动性资产处置损益（包括已计
-114.54 -7.68 -127.40 1,264.88
提资产减值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业
业务密切相关，按照国家统一标准 3,743.64 3,855.74 3,204.36 3,441.25
定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 331.68 4,386.57 6,865.42 7,247.59
单独进行减值测试的应收款项减值
208.85 158.75 393.45
准备转回
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
827.61 - - -
值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入
14.31 -366.58 -983.72 -539.83
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
889.73 - -
项目
非经常性损益对利润总额的影响合
4,802.70 8,966.63 9,117.41 11,807.34
计
所得税影响数 -388.55 -1,059.83 -1,200.28 -2,008.13
少数股东损益影响数（税后） -173.05 -159.86 -101.33 -265.82
归属于母公司的非经常性损益净额 4,241.10 7,746.92 7,815.80 9,533.39
扣除非经常性损益后归属于母公司
22,766.60 30,917.63 31,993.35 23,735.71
股东的净利润
六、管理层讨论与分析
发行人管理层结合最近三年及一期比较式财务报告，对公司的资产、负债结构、
现金流量、偿债能力、盈利能力、未来业务目标以及盈利能力的可持续性进行了如下
分析。
141
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（一）资产分析
1、资产构成分析
报告期内，公司资产总体结构如下：
单位：万元
2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
流动资产 325,723.88 57.87% 328,188.07 62.50% 383,207.27 74.97% 320,234.15 75.70%
非流动资产 237,137.68 42.13% 196,951.96 37.50% 127,974.04 25.03% 102,775.27 24.30%
资产总计 562,861.56 100.00% 525,140.03 100.00% 511,181.31 100.00% 423,009.42 100.00%
报告期各期末，公司资产总额分别为 423,009.42 万元、511,181.31 万元、
525,140.03 万元和 562,861.56 万元。公司流动资产占比较高，报告期各期末，公司的流
动资产占资产总额的比例分别为 75.70%、74.97%、62.50%和 57.87%。
2、流动资产分析
公司流动资产主要包括货币资金、交易性金融资产、应收票据及应收账款、预付
账款、其他应收款和其他流动资产等，具体构成情况如下：
单位：万元
2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
货币资金 74,806.84 22.97% 107,006.08 32.61% 94,664.49 24.70% 74,864.31 23.38%
交易性金融资
9,310.26 2.86% - - - - - -
产
应收票据 401.87 0.12% 1,426.77 0.43% 1,654.28 0.43%
应收账款 154,700.93 47.49% 125,038.60 38.10% 81,156.35 21.18% 61,228.63 19.12%
预付账款 27,265.29 8.37% 7,907.46 2.41% 4,741.04 1.24% 3,015.40 0.94%
其他应收款 10,494.46 3.22% 3,200.46 0.98% 1,486.94 0.39% 1,176.64 0.37%
存货 36,292.89 11.14% 24,190.63 7.37% 13,858.22 3.62% 7,359.41 2.30%
172,589.7
其他流动资产 12,451.34 3.82% 59,418.07 18.10% 185,645.96 48.45% 53.89%
6
100.00 320,234.1 100.00
合计 325,723.88 328,188.07 100.00% 383,207.27 100.00%
% 5 %
（1）货币资金
报告期内，公司货币资金构成及变动情况如下：
单位：万元
142
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2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
库存现金 9.21 0.01% 7.27 0.01% 8.19 0.01% 9.31 0.01%
银行存款 72,094.99 96.37% 97,438.69 91.06% 93,547.19 98.82% 74,835.53 99.96%
其他货币资金 2,702.64 3.61% 9,560.12 8.93% 1,109.11 1.17% 19.47 0.03%
合计 74,806.84 100.00% 107,006.08 100.00% 94,664.49 100.00% 74,864.31 100.00%
报告期各期末，公司货币资金分别为 74,864.31 万元、94,664.49 万元、107,006.08
万元和 74,806.84 万元，主要系公司将该等货币资金用于支付供应商货款和发放员工工
资，保持合理流动性。其他货币资金主要为融资性保函保证金以及 BGI Tech Holding
(HongKong) Co., LTD 证券账户余额。
（2）交易性金融资产
最近一期末，公司交易性金融资产余额为 9,310.26 万元，主要系报告期公司执行
新金融工具准则，将持有的原列报于其他流动资产的非保本型理财产品，调整至交易
性金融资产列报。
（3）应收票据及应收账款
1）发行人应收票据具体情况
报告期内，公司应收票据构成及变动情况如下：
单位：万元
2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
银行承兑票据 401.87 100% 138.32 9.69% 54.28 3.28% - -
商业承兑票据 - - 1,288.45 90.31% 1,600.00 96.72% - -
合计 401.87 100% 1,426.77 100.00% 1,654.28 100.00% - -
报告期各期末，公司应收票据分别为 0 万元、1,654.28 万元、1,426.77 万元和
401.87 万元，主要为商业承兑票据。
2）发行人应收账款具体情况
① 应收账款变动分析
报告期内，公司应收账款变动情况如下：
单位：万元
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应收账款 2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
账面价值 154,700.93 125,038.60 81,156.35 61,228.63
账面价值/流动资产 47.49% 38.10% 21.18% 19.12%
账面价值/营业收入 74.65% 49.30% 38.73% 35.77%
坏账准备 34,154.13 21,139.77 12,444.92 7,949.73
随着公司业务规模的扩张，公司应收账款呈现逐年上升趋势。应收账款的具体分
析如下：
单位：万元
2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
项目
账面原值 占比 账面原值 占比 账面原值 占比 账面原值 占比
1 年以内 124,593.54 65.97% 93,683.84 64.09% 69,795.78 74.56% 51,787.91 74.86%
1-2 年 31,724.42 16.80% 32,029.74 21.91% 8,691.31 9.29% 10,547.77 15.25%
2-3 年 14,228.88 7.53% 6,677.55 4.57% 8,785.52 9.39% 4,304.11 6.22%
3 年以上 18,308.22 9.69% 13,787.24 9.43% 6,328.66 6.76% 2,538.57 3.67%
合计 188,855.06 100.00% 146,178.37 100.00% 93,601.27 100.00% 69,178.35 100.00%
坏账准备 34,154.13 21,139.77 - 12,444.92 - 7,949.73 -
账面价值 154,700.93 125,038.60 - 81,156.35 - 61,228.63 -
报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 61,228.63 万元、81,156.35 万元、
125,038.60 万元和 154,700.93 万元，占流动资产的比例分别为 19.12%、21.18%、
38.10%和 47.49%，占营业收入的比例分别为 35.77%、38.73%、49.30%和 74.65%。报
告期内应收账款逐年增长，主要系公司销售规模扩大以及政府客户增加所致。公司主
要客户为大型医院、政府医疗机构、国内外高校、研究所、医药公司，客户资信状况
良好，账款回收确定性较强。由于政府客户、医院、研究所等单位的结算周期普遍较
长，随着行业的发展和市场逐渐成熟公司业务规模的不断增长，政府客户数量增加，
账期主要为 180~360 天，导致长账龄的应收账款余额有所增加。
② 坏账准备计提政策与同行业上市公司的比较
2016 年至 2018 年，与发行人同行业可比上市公司坏账准备计提政策对比情况如
下：
应收账款计提比例（%）
账龄
公司 达安基因 迪安诊断 中源协和 博济医药 贝瑞基因 均值
半年以内 1 0.5 1 0 5 1 1.50
半年-1 年 1 0.5 5 0 5 1 2.30
1－2 年 10 10 20 10 10 10 12.00
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2－3 年 20 15 50 20 30 20 27.00
3－4 年 100 40 100 30 50 30 50.00
4－5 年 100 60 100 60 80 50 70.00
5 年以上 100 100 100 100 100 100 100.00
公司按组合计提坏账准备，应收账款的计提比例整体上处于行业中值水平，其中
考虑到公司的业务模式特点，公司主要客户为大型医院，政府医疗机构及分销商、国
内高校、研究所、制药公司等机构，且应收账款账龄多在 1 年以内，主要客户资信状
况良好，支付能力有保障，账款回收确定性较强。
公司对账龄在 1 年以内的应收账款的坏账准备计提比例确定为 1%，该项计提比例
与达安基因、贝瑞基因接近，低于迪安诊断、博济医药。公司的坏账准备计提政策相
对合理，报告期内坏账准备已计提充分。
③ 报告期各期末应收账款前五大对手方具体情况
单位：万元
2019 年 9 月末应收账款前五大对手方具体情况
是否
客户名 应收账 坏账准
为关 账龄 可回收性
称 款余额 备
联方
1 年以内、1-2
账款可回收，客户子公司主体较多，
客户一 否 9,771.57 735.84 年、2-3 年、3
付款结算周期较长
年以上
客户二 否 8,475.00 339.00 1 年以内 账款回收确定性较高。
1 年以内、1-2
客户三 否 8,026.53 523.53 账款回收确定性较高。
年、2-3 年
1 年以内、1-2 账款回收确定性较高，各地财政资金
客户四 否 3,648.68 1,091.53 年、2-3 年、3 拨备手续流程冗长，回款周期流程较
年以上 长
1 年以内、1-2
客户五 否 3,482.38 598.01 账款回收确定性较高。
年
2018 年末应收账款前五大对手方具体情况
是否
客户名 应收账 坏账准
为关 账龄 可回收性
称 款余额 备
联方
账款回收确定性较高，截至 2019 年 9
1 年以内、1-2 月底已部分回款。前期签订协议，有
客户一 否 6,939.01 819.30
年 样本量递增单价抵减递减条款，政府
要求签订新合同后再安排付款
1 年以内、1-2 账款可回收，截至 2019 年 9 月底已部
客户二 否 4,633.71 169.47 年、2-3 年、3 分回款。客户子公司主体较多，付款
年以上 结算周期较长
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1 年以内、1-2 账款可回收，截至 2019 年 9 月底已部
客户三 否 3,469.30 1,401.92 年、2-3 年、3 分回款。客户变更管理层导致付款审
年以上 批期间变长
账款回收确定性较高，截至 2019 年 9
1 年以内、1-2
客户四 否 3,284.51 230.09 月底已部分回款。各地财政资金拨备
年、2-3 年
手续流程冗长，回款周期流程较长
账款回收确定性较高，截至 2019 年 9
1 年以内、1-2
客户五 否 3,099.56 65.48 月底已部分回款。客户大项目 2018 年
年
未结题
2017 年末应收账款前五大对手方具体情况
是否
客户名 应收账 坏账准
为关 账龄 可回收性
称 款余额 备
联方
1 年以内、1-2 账款可回收，截至 2019 年 9 月底已部
客户一 否 3,296.28 97.72 年、2-3 年、3 分回款。客户子公司主体较多，付款
年以上 结算周期较长
1 年以内、1-2 账款可回收，截至 2019 年 9 月底已部
客户二 否 3,193.19 957.96 年、2-3 年、3 分回款。客户变更管理层导致付款审
年以上 批期间变长
账款回收确定性较高，截至 2019 年 9
1 年以内、1-2
客户三 否 2,804.90 107.67 月底已部分回款。各地财政资金拨备
年
手续流程冗长，回款周期流程较长
客户四 是 2,746.92 27.47 1 年以内 已回款
客户五 否 2,474.93 24.75 1 年以内 已回款
2016 年末应收账款前五大对手方具体情况
是否
客户名 应收账 坏账准
为关 账龄 可回收性
称 款余额 备
联方
账款可回收，截至 2019 年 9 月底已部
1 年以内、1-2
客户一 否 2,375.20 712.56 分回款。客户变更管理层导致付款审
年、2-3 年
批期间变长
1 年以内、1-2
客户二 否 1,864.68 50.79 年、2-3 年、3 已回款
年以上
客户三 否 1,696.75 16.97 1 年以内 已回款
1 年以内、1-2
客户四 否 1,540.95 74.36 已回款
年
账款回收确定性较高，截至 2019 年 9
客户五 否 1,312.84 13.13 1 年以内
月底已大部分回款
④应收账款持续增长以及周转率逐年下降的原因
报告期内，发行人信用政策保持稳定，未发生变化。发行人应收账款持续增长主
要系公司近年来在全国各地不断开拓新的基因健康筛查民生项目，承担更多政府民生
工程，而政府客户一般结算周期较长，且部分合同会约定待政府收到财政拨款之后再
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回款至发行人。随着行业的发展和市场逐渐成熟，公司业务规模的不断增长，政府机
构等回款周期相对较长的客户销售占比上升，导致应收账款余额有所增加。
公司应收账款周转率与同行业可比上市公司对比情况如下：
应收账款周转率
公司名称
2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
达安基因 1.10 1.81 1.73 2.10
迪安诊断 1.93 3.07 3.27 3.81
中源协和 2.29 4.36 4.60 4.77
博济医药 2.26 2.84 2.25 1.17
贝瑞基因 1.54 2.48 2.91 4.07
平均值 1.82 2.91 2.95 3.18
公司 1.48 2.46 2.94 3.12
注：2019 年 1-9 月未做年化处理，数据来源为 Wind 资讯。为方便进行比较，此处应收账款周
转率=营业收入/应收账款平均净额，与募集说明书摘要其他处数据存在一定差异。
报告期内，公司应收账款周转率分别为 3.12、2.94、2.46 和 1.48。与可比上市公司
相比，公司应收账款周转指标略低于可比上市公司平均水平。主要系公司客户中政府
医疗机构、医院等单位的结算周期普遍较长，随着行业的发展和市场逐渐成熟公司业
务规模的不断增长，报告期内随着政府医疗机构等客户数量的增加，使得报告期内公
司应收账款周转率有所下降。
（4）预付账款
公司预付账款主要为预付材料款、预付外协加工费和预付服务款等。报告期各期
末，公司预付账款分别为 3,015.40 万、4,741.04 万元、7,907.46 万元和 27,265.29 万
元，占流动资产的比例分别为 0.94%、1.24%、2.41%和 8.37%，占比较小。2016 年至
2018 年预付账款逐年增加，主要系随着业务规模增加，预付外协加工款项及原材料采
购款的金额增加。2019 年 9 月末预付账款较 2018 年末增加主要系预付商品采购款增加
所致，款项性质主要为采购商品和试剂、平台租赁服务以及外包服务等。其中关联方
预付账款余额约为 2.04 亿元，主要原因为发行人为满足市场需求，继续加大推广自主
平台，在原有平台上向关联方采购 BGISEQ-500、MGISEQ-2000 等测序仪与配套设
备，以及配套试剂盒。由于新平台测序仪及配套试剂盒的生产周期较长，以预付款方
式进行结算。
（5）其他应收款
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其他应收款按性质分类如下：
单位：万元
项目 2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
押金和保证金 2,918.41 2,843.45 1,276.03 870.37
员工借款、备用金等 339.57 134.10 122.90 151.19
应收利息 - 6.14 - -
代收代付款 6,581.05
其他 679.22 227.15 93.20 174.72
合计 10,518.25 3,210.84 1,492.13 1,196.28
减：其他应收款坏账准备 23.79 10.38 5.19 19.64
账面价值 10,494.46 3,200.46 1,486.94 1,176.64
报告期内，公司其他应收款主要包括押金及保证金款、员工借款和备用金等。报
告期各期末，公司其他应收款账面价值分别为 1,176.64 万元、1,486.94 万元、3,200.46
万元和 10,494.46 万元，其他应收款占流动资产的比例分别为 0.37%、0.39%、0.98%和
3.22%。2016 年~2018 年，公司其他应收款呈逐年上升趋势，主要原因系押金和保证金
增加所致。最近一期，其他应收款大幅增长主要系民生项目相关的代收代付费用增加
所致。
（6）存货
单位：万元
项目 2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
存货 36,292.89 24,190.63 13,858.22 7,359.41
占流动资产比
11.14% 7.37% 3.62% 2.30%
例
占资产总额比
6.45% 4.61% 2.71% 1.74%
例
报告期各期末，公司存货的账面价值分别为 7,359.41 万元、13,858.22 万元、
24,190.63 万元和 36,292.89 万元，占流动资产的比例分别为 2.30%、3.62%、7.37%和
11.14%。2017 年存货比期初增长 88.31%，主要系销售规模扩大，相应的原材料、在产
品以及产成品增加所致。2018 年存货比期初增加 74.56%，主要系原材料及库存品增加
所致。2019 年 9 月 30 日存货比期初增加 50.03%，主要系报告期末库存商品增加所
致。
报告期内公司存货的具体构成情况如下：
148
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单位：万元
存货种 2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
类 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
原材料 15,435.22 42.53% 14,172.07 58.59% 9,339.45 67.39% 6,511.20 88.47%
在产品 1,669.75 4.60% 970.77 4.01% 2,619.17 18.90% 108.19 1.47%
库存商
17,982.05 49.55% 7,173.03 29.65% 1,801.01 13.00% 740.02 10.06%
品
发出商
1,205.88 3.32% 1,874.76 7.75% 98.59 0.71% - -
品
合计 36,292.89 100.00% 24,190.63 100.00% 13,858.22 100.00% 7,359.41 100.00%
报告期各期末，公司存货周转率分别为 7.69、8.50、5.95 和 3.04。
报告期内，公司在各期末按照成本与可变现净值孰低对存货进行了减值测试，未
发现减值迹象，所以未对存货计提存货跌价准备。
（7）其他流动资产
单位：万元
项目 2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
待摊费用 1,037.48 515.47 342.34 246.35
待抵扣进项税额 1,905.28 5,305.19 2,338.13 1,731.08
待认证进项税额 1,715.69 2,337.86 1,255.53 1,093.25
预缴所得税额 792.89 723.18 2,368.15 2,388.56
一年内到期的银行
- 46,628.18 175,561.03 160,887.22
理财产品及利息
受限资产 - - 2,875.05 6,243.30
可转债 3,500.00 3,908.19 905.72 -
其他 3,500.00
合计 12,451.34 59,418.07 185,645.96 172,589.76
2016 年末，公司其他流动资产占流动资产的比例为 53.89%，主要由增值税留抵税
额、预缴企业所得税、待摊费用及理财产品及利息构成。
2016 年末，公司持有的中国银行、工商银行、农业银行等大型商业银行发售的相
关理财产品及利息等共计 160,887.22 万元。2017 年至 2019 年 9 月，其他流动资产逐年
减少，主要系一年内到期的银行理财产品及利息减少所致。另外，2016 年和 2017 年，
受限资产为华大科技预付 Complete Genomics, Inc 公司的设备购买款，按照国家外汇管
总局规定，接受境外资产流入需提交相关资料至外汇管理局，由于华大科技尚未提交
完整的资料至外汇管理局，于 2017 年 12 月 31 日和 2016 年 12 月 31 日尚无法结汇至
149
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华大科技，该资金被暂时冻结。华大科技已分别于 2018 年 1 月和 2017 年 1 月收到该
两笔款项。2018 年末和 2019 年 9 月末的可转债主要为公司对深圳市早知道科技有限公
司投资的 3,500.00 万元人民币的可转股借款。
3、非流动资产分析
公司非流动资产主要由固定资产、无形资产、长期股权投资和其他非流动资产构
成，具体情况如下：
单位：万元
2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
项目
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
可供出售金
- - 25,097.83 12.74% 20,639.13 16.13% 8,648.93 8.42%
融资产
其他权益工
30,360.43 12.80% - - - - - -
具投资
长期应收款 231.31 0.10% 194.68 0.10% 224.03 0.18% - -
长期股权投
5,268.99 2.22% 2,763.76 1.40% 1,135.80 0.89% 1,369.60 1.33%
资
其他非流动
5,354.80 2.26%
金融资产
固定资产 111,671.18 47.09% 106,560.39 54.10% 72,470.15 56.63% 55,401.01 53.91%
在建工程 8,411.46 3.55% 8,691.77 4.41% 1,473.73 1.15% 262.97 0.26%
无形资产 15,404.87 6.50% 15,651.64 7.95% 16,014.28 12.51% 17,166.57 16.70%
开发支出 879.46 0.37% 390.76 0.20% - - - -
商誉 4,710.94 1.99% 4,710.94 2.39% - - - -
长期待摊费
6,266.72 2.64% 6,932.48 3.52% 7,396.96 5.78% 7,414.15 7.21%
用
递延所得税
11,744.12 4.95% 7,124.50 3.62% 4,883.01 3.82% 3,845.30 3.74%
资产
其他非流动
36,833.41 15.53% 18,833.22 9.56% 3,736.95 2.92% 8,666.75 8.43%
资产
合计 237,137.68 100.00% 196,951.96 100.00% 127,974.04 100% 102,775.27 100%
（1）可供出售金融资产/其他权益工具投资/其他非流动金融资产
截至 2016 年 12 月 31 日、2017 年 12 月 31 日、2018 年 12 月 31 日，公司可供出
售金融资产账面价值分别为 8,648.93 万元、20,639.13 万元及 25,097.83 万元，占非流动
资产账面价值比例分别为 8.42%、16.13%及 12.74%。
150
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2019 年 1 月 1 日起，公司开始执行新的金融工具准则，将可供出售金融资产调整
至其他权益工具投资和其他非流动金融资产列报。截至 2019 年 9 月末，公司其他权益
工具投资主要系公司对北京吉因加科技有限公司、辽宁何氏眼科医院股份有限公司的
投资款。其中，发行人投资规模在 1 亿元以上的企业为北京吉因加科技有限公司；投
资规模 1,000 万元至 1 亿元的企业为恩迪生物科技河北股份有限公司、苏州工业园区薄
荷创业投资合伙企业（有限合伙）、辽宁何氏眼科医院股份有限公司等 5 家企业；投
资规模 1,000 万元以下的企业为北京量化健康科技有限公司等 4 家企业。2019 年 9 月
30 日，公司其他非流动金融资产系对 BBI 生命科技有限公司的股权投资。
（2）长期应收款
公司长期应收款主要为融资租赁款。报告期各期末，公司长期应收款分别为 0
万、224.03 万元、194.68 万元和 231.31 万元。
（3）长期股权投资
单位：万元
被投资单位 投资成本 2019/9/30 2018/12/31 2017/12/31 2016/12/31
苏州泓迅生物科技股份
704.82 1,159.32 739.68 1,089.29 1,215.69
有限公司
深圳市同并相联科技有
42.86 - 46.51 153.91
限公司
山东泰山华大医学检验
700.00 676.25 695.15 - -
所有限公司
北京华大通瀛科技有限
300.00 274.34 290.15 - -
公司
临沂华大医学检验所有
350.00 347.90 - - -
限公司
陕西华大瑞尔科技有限
51.00 51.07 - - -
公司
Bangkok Genomics
308.64 456.54 273.61 - -
Innovation Co.,Ltd
长沙华大梅溪湖医学检
765.00 764.34 765.17 - -
验所有限公司
泸州恒康华大生物科技
49.00 37.18
有限公司
武汉古奥基因科技有限
800.00 800.00
公司
BORNEO GENOMICS
INNOVATION SDN 710.71 702.05
BHD
合计 4,782.03 5,268.99 2,763.76 1,135.80 1,369.60
151
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报告期各期末，公司长期股权投资账面价值分别为 1,369.60 万元、1,135.80 万元、
2,763.76 万元以及 5,268.99 万元，占非流动资产账面价值比例分别为 1.33%、0.89%、
1.40%及 2.22%。
2019 年 9 月末及 2018 年末，长期股权投资余额持续增长，主要系报告期内公司持
续增加联营、合营企业投资所致。
（4）固定资产
报告期内，公司固定资产主要构成情况如下：
单位：万元
2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
固定资产类别
账面价值 占比 账面价值 占比 账面价值 占比 账面价值 占比
房屋及建筑物 29,356.78 26.29% 30,001.23 28.15% 29,569.94 40.80% 31,330.78 56.55%
生产设备 75,555.96 67.66% 69,270.74 65.01% 37,889.31 52.29% 21,442.72 38.70%
运输设备 210.71 0.19% 255.51 0.24% 212.81 0.29% 222.39 0.40%
办公及电子设备 6,547.73 5.86% 7,032.91 6.60% 4,798.09 6.62% 2,405.12 4.35%
合计 111,671.18 100.00% 106,560.39 100.00% 72,470.15 100.00% 55,401.01 100.00%
报告期内，公司固定资产主要由房屋建筑物和生产设备构成。报告期内，公司房
屋建筑物账面价值基本保持稳定。固定资产报告期内逐年增长，主要系生产设备投入
增加所致。新增生产设备主要用于提高公司的测序产能，以支持其基因测序服务的日
常运作，满足客户高订单量需求。
（5）在建工程
报告期各期末，公司在建工程金额分别为 262.97 万元、1,473.73 万元、8,691.77 万
元和 8,411.46 万元，占非流动资产的比重相对较小。2017 年在建工程较期初增加
460.42%， 2018 年在建工程较期初增加 489.78%，主要系待安装设备增加所致。2019
年 9 月末在建工程较期初减少，主要系报告期待安装设备达到预订可使用状态，转入
固定资产所致。
公司已经建立起完善的工程项目管理制度，不存在可收回金额低于账面价值的情
形，因而未计提在建工程减值准备。
（6）无形资产
单位：万元
152
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项目 2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
① 账面原值小计 25,952.68 24,690.80 23,173.97 22,532.41
软件 2,701.98 2,465.56 948.73 307.17
专利权 20,735.00 20,735.00 20,735.00 20,735.00
非专利技术 2,515.70 1,490.24 1,490.24 1,490.24
② 累计摊销小计 10,547.81 9,039.16 7,159.69 5,365.84
软件 441.22 260.92 125.47 75.64
专利权 9,304.87 8,107.91 6,512.91 4,917.92
非专利技术 801.71 670.33 521.31 372.28
③ 账面净值小计 15,404.87 15,651.64 16,014.28 17,166.57
软件 2,260.75 2,204.65 823.26 231.53
专利权 11,430.13 12,627.08 14,222.09 15,817.08
非专利技术 1,713.99 819.91 968.93 1,117.96
公司已经建立起完善的无形资产管理制度，不存在可收回金额低于账面价值的情
形，因而未计提无形资产减值准备。
（7）开发支出
报告期各期末，公司开发支出金额分别为 0 万元、0 万元、390.76 万元和 879.46
万元。主要系资本化研发项目阶段性持续投入所致。
（8）商誉
报告期各期末，公司商誉分别为 0 万元、0 万元、4,710.94 万元和 4,710.94 万元。
主要系公司于 2018 年 11 月 26 日收购无锡青兰，形成商誉 4,710.94 万元。2018 年末，
公司对收购无锡青兰产生的商誉进行减值测试，根据商誉减值测算结果，商誉未发生
减值。
（9）长期待摊费用
单位：万元
2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
项目
账面价值 占比 账面价值 占比 账面价值 占比 账面价值 占比
房屋装修 6,266.72 2.64% 6,932.48 3.52% 7,396.96 5.78% 7,414.15 7.21%
报告期内，长期待摊费用为办公室、实验室及生产车间的装修和改造开支，占非
流动资产的比重相对较小。
（10）递延所得税资产
153
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报告期各期末，公司递延所得税资产分别为 3,845.30 万元、4,883.01 万元、
7,124.50 万元和 11,744.12 万元。公司递延所得税资产为无形资产摊销、预计负债、资
产减值准备、未弥补亏损和递延收益引起的可抵扣暂时性差异。2019 年 9 月 30 日较
2018 年末递延所得税资产增长 64.84%，主要系可抵扣亏损和资产减值准备增加所致。
（11）其他非流动资产
单位：万元
2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
项目 账面价 账面价
账面价值 占比 占比 占比 账面价值 占比
值 值
预付设备款 3,232.89 8.78% 13,716.18 72.83% 2,432.88 65.10% 7,444.48 85.90%
待抵扣进项税 4,414.42 11.98% 1,117.04 5.93% 1,304.07 34.90% 1,007.87 11.63%
预付投资款 2,650.00 7.19% 4,000.00 21.24% - - - -
预付专利款 25,210.48 68.44% - - - - - -
预付工程款 1,325.62 3.60% - - - - -
其他 - - - - - - 214.40 2.47%
合计 36,833.41 100.00% 18,833.22 100.00% 3,736.95 100.00% 8,666.75 100.00%
2018 年其他非流动资产较 2017 年期末增加 403.97%，主要系报告期预付设备款、
投资款增加所致。2019 年 9 月末其他非流动资产交 2018 年末增加主要系引进海外互补
型检测产品的专利及相关技术的预付款项。
（二）负债分析
1、负债构成分析
报告期内，公司负债的总体结构如下：
单位：万元
2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
流动负债 97,609.59 90.82% 91,324.98 91.41% 78,236.78 91.63% 71,404.58 91.84%
非流动负
9,865.20 9.18% 8,579.01 8.59% 7,151.05 8.37% 6,347.57 8.16%
债
107,474.7
负债合计 100.00% 99,903.99 100.00% 85,387.83 100.00% 77,752.15 100.00%
9
报告期各期末，公司流动负债分别为 71,404.58 万元、78,236.78 万元、91,324.98
万元和 97,609.59 万元，流动负债占负债总额的比例分别为 91.84%、91.63%、91.41%
和 90.82%。流动负债整体占比稳定，报告期内流动负债主要为预收款项、其他应付款
和应付票据及应付账款等。
154
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2、流动负债分析
报告期内，公司流动负债的具体构成如下：
单位：万元
2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
短期借款 - - - - 800.00 1.02% 300.00 0.42%
应付票据 5,000.00 5.12% - - - - - -
5,792.4
应付账款 14,635.89 14.99% 13,903.42 15.22% 11,965.81 15.29% 8.11%
5
43,809.
预收款项 46,559.11 47.70% 40,681.68 44.55% 39,250.42 50.17% 61.35%
31
7,052.7
应付职工薪酬 263.69 0.27% 8,942.14 9.79% 9,846.14 12.59% 9.88%
7
3,622.4
应交税费 9,412.65 9.64% 6,683.32 7.32% 4,337.52 5.54% 5.07%
4
9,812.2
其他应付款 21,485.06 22.01% 20,405.43 22.34% 11,569.61 14.79% 13.74%
2
1,015.4
预计负债 253.18 0.27% 709.00 0.78% 467.28 0.60% 1.43%
0
100.00 100.00 71,404. 100.00
合计 97,609.59 91,324.98 100.00% 78,236.78
% % 59 %
（1） 短期借款
单位：万元
项目 2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
保证借款 - - 800.00 300.00
合计 - - 800.00 300.00
报告期各期末，公司短期借款余额分别为 300.00 万元、800.00 万元、0 万元和 0
万元，主要为北京吉比爱的银行借款。截至 2019 年 9 月末，公司无尚未偿还的短期借
款。
（2） 应付票据
单位：万元
项目 2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
银行承兑汇票 5,000.00 - - -
合计 5,000.00 - - -
报告期内，公司应付票据主要由原材料及固定资产的采购形成。
（3） 应付账款
155
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单位：万元
2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
1 年以
14,072.12 96.15% 13,551.87 97.47% 11,810.62 98.70% 5,617.00 96.97%
内
1 年以
563.77 3.85% 351.55 2.53% 155.19 1.30% 175.45 3.03%
上
合计 14,635.89 100.00% 13,903.42 100.00% 11,965.81 100.00% 5,792.45 100.00%
报告期内，公司应付账款主要由原材料及固定资产的采购形成。为满足公司发展
需求，随着公司生产规模扩大，相关材料与设备采购需求增加，采购金额均大幅度上
涨，导致报告期各期末应付材料款与设备款逐年增长。
（4）应付职工薪酬
报告期公司各期末应付职工薪酬余额情况如下：
单位：万元
项目 2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
短期薪酬：
工资、奖金、津贴和
111.01 8,654.68 9,559.10 6,873.15
补贴
职工福利费 54.35 56.33 39.71 20.94
社会保险费 31.99 54.92 68.44 44.20
住房公积金 10.17 13.38 12.78 13.19
工会经费和职工教育
43.50 36.19 32.08 19.47
经费
小计 251.02 8,815.50 9,712.11 6,970.95
离职后福利（设定提存计划）：
基本养老保险 2.56 117.20 124.43 74.86
失业保险费 10.11 9.44 9.18 6.95
小计 12.67 126.64 133.61 81.81
辞退福利 - - 0.42 -
合计 263.69 8,942.14 9,846.14 7,052.77
2017 年末，应付职工薪酬余额增加主要原因系公司人员增加，同时人均工资有所
上调，2018 年应付职工薪酬余额较 2017 年末基本保持稳定，2019 年三季度末应付职
工薪酬余额较 2018 年减少，主要系报告期支付上年末计提的年终奖及报告期末国庆节
假日提前支付工资所致。
156
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（5）预收款项
报告期内，公司预收款项主要系项目预收款，该预收款随着项目推进逐步结转营
业收入。报告期各期末，公司预收款项余额分别为 43,809.31 万元、39,250.42 万元、
40,681.68 万元和 46,559.11 万元。报告期内，预收账款余额基本保持稳定。
（6）应交税费
报告期各期末，公司应交税费余额分别为 3,622.44 万元、4,337.52 万元、6,683.32
万元和 9,412.65 万元，主要为应交企业所得税和增值税。具体情况如下：
单位：万元
2019/9/30 2018/12/31 2017/12/31 2016/12/31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
增值税 2,249.63 23.90% 2,274.55 34.03% 976.67 22.52% 904.81 24.98%
企业所得
6,804.74 72.29% 4,114.04 61.56% 2,813.08 64.85% 2,135.44 58.95%
税
个人所得
209.88 2.23% 103.61 1.55% 190.45 4.39% 249.6 6.89%
税
其他 148.40 1.58% 191.13 2.86% 357.33 8.24% 332.59 9.18%
合计 9,412.65 100.00% 6,683.32 100.00% 4,337.52 100.00% 3,622.44 100.00%
（7）其他应付款
单位：万元
项目 2019/9/30 2018/12/31 2017/12/31 2016/12/31
应付股利 467.62 592.62 467.62 190.03
业务押金 2,025.15 2,024.88 2,056.56 2,112.90
代收合作项目 242.34 1,329.22 - -
上市费用 - - 216.41
员工报销款 78.91 333.05 571.03 373.64
应付其他员工福
450.29 438.84 337.19 209.17
利
市场推广费 16,096.16 13,091.04 5,827.09 3,910.66
预提费用 1,760.65 1,925.83 1,637.09 2,244.74
其他 363.94 669.95 673.03 554.67
合计 21,485.06 20,405.43 11,569.61 9,812.22
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报告期各期末，公司其他应付款余额分别为 9,812.22 万元、11,569.61 万元、
20,405.43 万元和 21,485.06 万元。报告期各期末其他应付款逐年增加主要系应付代理商
佣金和民生项目服务费增加。
（8）预计负债
单位：万元
项目 2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
待执行亏损合同 253.18 709.00 467.28 1,015.40
合计 253.18 709.00 467.28 1,015.40
报告期各期末，公司及下属子公司待执行亏损合同金额分别为 1,015.40 万元、
467.28 万元、709.00 万元和 253.18 万元。2017 年末较 2016 年预计负债减少 548.12 万
元，主要原因是公司进一步加强了亏损合同的控制，同时缩短了合同执行周期，减少
了合同执行过程中的不确定性因素，降低了合同亏损的可能性。2018 年末预计负债增
加主要系尚未履行完毕业务合同预计成本增加导致合同亏损。
3、非流动负债分析
报告期内，公司非流动负债的具体构成如下：
单位：万元
2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
递延收益 5,328.50 54.01% 6,408.73 74.71% 6,183.83 86.47% 6,019.35 94.83%
递延所得税负债 3,036.70 30.78% 670.28 7.81% 967.22 13.53% 328.22 5.17%
其他非流动负债 1,500.00 15.20% 1,500.00 17.48% - - - -
合计 9,865.20 100.00% 8,579.01 100.00% 7,151.05 100.00% 6,347.57 100.00%
注:根据财政部于 2019 年 4 月发布的《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》
（财会[2019]6 号），“递延收益”项目中摊销期限只剩一年或不足一年的，或预计在一年内（含一年）
进行摊销的部分，不得归类为流动负债，仍在该项目中填列，不转入“一年内到期的非流动负债”项
目。公司据此相应追溯调整了报告期内对应科目的比较数据。
报告期各期末，公司递延收益金额分别为 6,019.35 万元、6,183.83 万元、6,408.73
万元和 5,328.50 万元，主要为政府补助，递延收益占非流动负债的比重相对较大。其
他非流动负债为尚未支付的投资款。
（三）现金流量具体情况
报告期内，公司现金流量具体情况如下：
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单位：万元
项目 2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
一、经营活动产生的现金流量
经营活动现金流入小计 182,969.85 223,881.64 194,509.62 164,666.40
经营活动现金流出小计 197,648.01 222,412.91 170,143.58 139,999.04
经营活动产生的现金流量净额 -14,678.16 1,468.73 24,366.04 24,667.36
二、投资活动产生的现金流量
投资活动现金流入小计 157,911.25 532,032.11 575,380.13 461,166.07
投资活动现金流出小计 179,830.06 481,832.30 616,365.75 454,615.67
投资活动产生的现金流量净额 -21,918.81 50,199.81 -40,985.62 6,550.40
三、筹资活动产生的现金流量
筹资活动现金流入小计 16,000.41 - 50,219.52 300.00
筹资活动现金流出小计 4,876.00 48,816.19 12,964.63 9,627.17
筹资活动产生的现金流量净额 11,124.41 -48,816.19 37,254.89 -9,327.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的
234.41 1,569.90 -835.14 1,313.26
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -25,238.15 4,422.24 19,800.18 23,203.85
加：期初现金及现金等价物余额 99,067.26 94,645.02 74,844.84 51,640.99
六、期末现金及现金等价物余额 73,829.11 99,067.26 94,645.02 74,844.84
1、经营活动产生的现金流量分析
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为 24,667.36 万元、24,366.04 万
元、1,468.73 万元和-14,678.16 万元，与同期净利润的差额分别为-10,334.38 万元、-
18,002.57 万元、-39,315.69 万元和-41,615.10 万元。影响公司经营活动产生的现金流量
与公司实现净利润之间差异的主要是固定资产折旧、存货项目和经营性应收以及经营
性应付等项目。
2018 年经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 93.97%，主要系报告期内随
着政府机构、医院等客户的增加，公司应收账款增加，并且公司发放工资、奖金、支
付的税费等增加及产量增长导致原材料采购增加致现金流量净额减少。2019 年 1-9 月
经营活动现金流量净额下降主要是支付的人工成本及预付自主平台测序仪款项金额增
加。
2、投资活动产生的现金流量分析
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2016 年公司购买低风险资金管理产品支付现金 42.13 亿元、赎回低风险资金管理产
品收到现金 44.60 亿元；收到购买设备退回款 3,468.52 万元。2017 年公司投资活动现金
流出较上年同期增加 161,750.08 元，增幅为 35.58%，主要系报告期投资理财产品增加
致现金流出增加。2018 年投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 222.48%，主要
系报告期公司赎回理财产品增加致投资活动现金流量净额增加。2019 年 1-9 月投资活动
产生的现金流量净额较上年同期下降 163.61%，主要系主要系报告期理财产品净流入减
少，及投资支付现金增加所致。
3、筹资活动产生的现金流量分析
2016 年公司分配股利共计 8,801.11 万元。2017 年筹资活动现金流入较上年同期增
加 49,919.52 万元，增幅为 16,639.84%，主要系报告期首次公开发行股票募集资金到位；
筹资活动现金流出较上年同期增加 3,337.46 万元，增幅为 34.67%，主要系分配股利较
上年同期增加以及新增发行上市费用及相关税费。2018 年筹资活动产生的现金流量净
额较上年同期下降 231.03%，主要系公司上年同期收到募集资金款项，且报告期分配股
利增加以及购买少数股权致现金净流出增加。2019 年 1-9 月筹资活动产生的现金流量净
额较上年同期增加 152.96%，主要系报告期吸收投资收到现金及收到融资性保函保证金
退回所致。
（四）偿债能力分析
报告期内，公司资产负债率、流动比率、速动比率、息税折旧摊销前利润、利息
保障倍数等主要偿债能力指标如下：
2019 年 1-9 月/ 2018 年/ 2017 年/ 2016 年/
指标
2019-09-30 2018-12-31 2017-12-31 2016-12-31
资产负债率（母公司报表） 7.80% 6.15% 13.31% 12.41%
资产负债率（合并） 19.09% 19.02% 16.70% 18.38%
流动比率（合并） 3.34 3.59 4.90 4.48
速动比率（合并） 2.97 3.33 4.72 4.38
EBIT（万元） 32,113.03 47,518.63 49,644.06 40,981.94
EBITDA（万元） 51,921.09 66,710.06 63,173.32 52,171.24
EBIT 利息保障倍数 - 1,756.35 1,616.18 3,105.89
EBITDA 利息保障倍数 - 2,465.69 2,056.63 3,953.89
报告期各期末，公司合并口径的资产负债率分别为 18.38%、16.70%、19.02%和
19.09%。报告期内，公司资产负债率基本保持稳定。
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报告期各期末，公司流动比率分别为 4.48、4.90、3.59 和 3.34，速动比率分别为
4.38、4.72、3.33 和 2.97。公司流动资产主要由货币资金和应收账款组成，流动性较
强。报告期内，公司实现的息税折旧摊销前利润分别为 52,171.24 万元、63,173.32 万
元、66,710.06 万元和 51,921.09 万元，远高于报告期内各年支付的借款利息，利息保障
倍数也保持在较高水平。
综上，公司资产流动性好，资产负债结构合理，良好的经营收益和盈利能力使得
公司具有较强的偿债能力。
（五）有息负债情况
截至 2019 年 9 月 30 日，发行人有息负债余额为 0 万元，公司不存在短期借款、
长期借款及应付债券等有息负债。
（六）融资渠道情况
报告期内，公司的资信实力不断增强，银行授信额度不断增加，截至 2019 年 9 月
30 日，发行人共获得的授信总额合计 12.8 亿元，因信用证而使用授信额度 0.5 亿元，
剩余未使用授信额度为 12.3 亿元。
（七）营运能力分析
报告期内，公司的应收账款周转率、存货周转率和总资产周转率等资产周转能力
指标具体情况如下：
项目 2019年1-9月 2018年 2017 年 2016 年
应收账款周转率 1.24 2.12 2.57 2.81
存货周转率 3.04 5.95 8.50 7.69
总资产周转率 0.38 0.49 0.45 0.42
1、应收账款周转率
报告期内，公司应收账款余额不断增加，应收账款周转率由 2016 年的 2.81 次下降
到 2018 年的 2.12 次，主要系公司客户中政府医疗机构、医院、研究所等单位的结算周
期普遍较长。随着行业的发展和市场逐渐成熟公司业务规模的不断增长，医院、政府
医疗机构、国内外高校、科研院所、医药公司等回款周期长的客户数量持续增加，报
告期各期末应收账款余额逐年增加。
2、存货周转率
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报告期各期末，公司存货周转率分别为 7.69、8.50、5.95 和 3.04。公司的存货中主
要为原材料，公司存货管理体系较为完善，采购部门在日常采购及库存管理时按照管
理制度严格执行。
3、总资产周转率
报告期各期末，公司总资产周转率分别为 0.42、0.45、0.49 和 0.38。2016 至 2018
年，公司总资产周转率逐年增加，反映出公司资产周转能力不断增强。
（八）盈利能力分析
公司主营业务为通过基因检测、质谱检测、生物信息分析等手段，为医疗机构、
科研机构、企事业单位等提供基因组学类的检测和研究服务。近年来，公司抓住市场
机遇，发挥自身核心优势，通过有效的市场开拓措施，使得报告期内营业收入持续增
长并达到较大规模。
1、公司的收入与盈利总体情况
单位：万元
项目 2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
营业收入 207,236.30 253,640.61 209,554.43 171,149.83
营业成本 91,966.29 113,255.85 90,220.40 71,124.86
营业毛利 115,270.01 140,384.76 119,334.03 100,024.97
期间费用 79,013.90 91,868.41 73,268.75 65,392.03
营业利润 32,198.71 47,841.63 50,413.51 38,072.01
利润总额 32,113.03 47,491.57 49,613.34 40,968.75
净利润 26,936.93 40,784.42 42,368.61 35,001.75
归属于母公司股东的净利润 27,007.70 38,664.55 39,809.15 33,269.09
扣除非经常性损益后归属于母公司
22,766.60 30,917.63 31,993.35 23,735.71
股东的净利润
2、营业收入构成及变化原因分析
（1）营业收入构成及变动分析
报告期内，公司营业收入具体情况如下：
单位：万元
2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
项目
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
主营业务收
206,842.89 99.81% 253,162.92 99.81% 208,762.88 99.62% 170,088.50 99.38%
入
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2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
项目
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
其他业务收
393.41 0.19% 477.69 0.19% 791.54 0.38% 1,061.33 0.62%
入
营业收入 207,236.30 100.00% 253,640.61 100.00% 209,554.43 100.00% 171,149.83 100.00%
报告期内公司营业收入稳步增长，2016-2018 年公司营业收入年均复合增长率为
21.74%。公司主营业务突出，报告期内主营业务收入占营业收入比重分别为 99.38%、
99.62%、99.81%和 99.81%。凭借多年经营积累的技术、服务和品牌优势，公司在生命
科学和医学的多个领域，为国内外科研机构、各级医院等医疗卫生机构、普通民众等
客户提供产品和服务。公司的其他业务收入主要来自于设备租赁以及房屋租赁等。
（2）主营业务收入构成及变动分析
公司主要通过提供服务获取收入，主营业务由生育健康基础研究和临床应用服
务、肿瘤防控及转化医学类服务、感染防控基础研究和临床应用服务、多组学大数据
服务与合成业务和精准医学检测综合解决方案构成。报告期内公司主营业务收入的构
成及变动情况如下：
单位：万元
2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
项目
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
生育健康基础
研究和临床应 86,142.84 41.65% 137,643.03 54.37% 113,884.06 54.55% 93,314.74 54.86%
用服务
肿瘤防控及转
19,536.25 9.44% 35,706.89 14.10% 22,957.24 11.00% 17,843.12 10.49%
化医学类服务
感染防控基础
研究和临床应 5,596.12 2.71% 9,517.24 3.76% 6,368.74 3.05% 3,120.66 1.83%
用服务
多组学大数据
服务与合成业 48,080.07 23.24% 70,295.76 27.77% 65,552.84 31.40% 55,809.99 32.81%
务
精准医学检测
综合解决方案 47,487.61 22.96% - - - - - -
（注）
合计 206,842.89 100% 253,162.92 100.00% 208,762.88 100.00% 170,088.50 100.00%
注：因发行人相关业务收入占营业收入的比重在最近一期达到报告分部的重要性标准，发行人
自 2019 年半年度报告起新增披露报告分部“精准医学检测综合解决方案”，此报告分部主要包含仪
器试剂及综合解决方案服务收入。 2016 至 2018 年，因该业务未达到重要性标准，发行人根据其所
支撑的业务板块，将其归类在原有的生育健康基础研究和临床应用服务、肿瘤防控及转化医学类服
务、感染防控基础研究和临床应用服务、多组学大数据服务与合成业务四大类业务中披露。
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报告期内，公司开发出无创产前基因检测业务等新兴服务，所属生育健康基础研究
和临床应用服务业务模块，该项业务收入在整体主营业务收入中的占比最大。
A．生育健康基础研究和临床应用服务
报告期内，生育健康基础研究和临床应用服务收入分别为 93,314.74 万元、
113,884.06 万元、137,643.03 万元和 86,142.84 万元。
2018 年 5 月，国家卫健委公布了全国经批准开展产前诊断技术的医疗机构名单，
截至 2017 年 12 月 31 日，经批准开展产前诊断技术的医疗机构（产前诊断中心）共有
340 家。截至 2018 年末，公司已与其中 156 家产前诊断中心建立合作关系，覆盖率为
45.90%。公司继续巩固原有销售渠道外，进一步加强推进政府合作渠道，大力发展民
生项目。报告期内，公司与南京市妇幼保健院、浙江大学医学院附属第一医院、青海
省人民医院等多家医院签署了全面合作协议，并与湖南省长沙市、湖北省武汉市、山
东省临沂市、江西省吉安市、广东省珠海市、河北省石家庄市等多地政府开展民生合
作，在当地政府的支持下开展民生工程。
另外，伴随民众对产前、孕前、新生儿等基因检测认知水平和接受度的提高，报
告期内生育健康业务收到的样本量持续增加。截至 2018 年末，公司生育产品临床检测
累计服务近 745 万人次，已完成超过 430 万例无创产前基因检测；超过 217 万名新生
儿和成人接受了遗传性耳聋基因筛查的检测服务。
B．肿瘤防控及转化医学类服务
报告期内，公司肿瘤防控及转化医学类服务收入分别为 17,843.12 万元、22,957.24
万元、35,706.89 万元和 19,536.25 万元。
公司充分利用平台优势和生物信息大数据优势，并通过具备有效资质的医疗机
构、政府民生项目等多个渠道，围绕多类肿瘤进行精准防控。截至 2018 年末，公司肿
瘤基因检测业务与国内累计超过 400 家医院保持了稳定的业务合作，成功测试运行了
多家肿瘤高通量测序实验室，累计为超过 5 万例受检者提供肿瘤相关基因检测服务。
免疫检测和核酸检测业务共接受样本超过 500 万例，检测结果为临床诊疗提供了科学
依据。HPV 分型基因检测已成为服务于百姓的惠民项目。截至 2018 年 12 月 31 日，华
大基因宫颈癌筛查业务已覆盖全国 21 省 50 市或地区，并开拓微信金丝带平台、阿里
健康、京东自营、社交电商分销等依托线上电商的多种面向终端消费者的渠道，完成
超过 360 万例 HPV 检测。
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另外，公司与美国约翰霍普金斯大学签署了胰腺癌精准医学研究合作协议，与北
京协和医院、复旦大学附属肿瘤医院、中山大学附属肿瘤医院等北京、上海、广州等
一线城市及各省超过 200 家三甲医院建立了业务合作关系。
C．感染防控基础研究和临床应用服务
报告期内，公司感染防控基础研究和临床应用服务收入分别为 3,120.66 万元、
6,368.74 万元、9,517.24 万元和 5,596.12 万元，呈稳步增长趋势。
感染防控业务方面，PMseqTM 感染病原高通量基因检测作为核心产品，旨在解决
临床疑难危重感染性疾病病原检测困难、阳性率低、检测周期长的难题，以实现感染
病原的快速精准诊断。截至 2018 年末，国内覆盖省市自治区及直辖市近 30 个，合作
科研机构 7 家，医疗机构超过 600 家，其中三甲医院 410 家。主要客户群体包括研究
所、医院重症医学科、呼吸科、感染科等科室的疑似感染患者，尤其是疑难、危重感
染患者，涉及不明原因发热、血流感染、脑炎脑膜炎症候群、呼吸道感染等各种感染
性相关疾病。依托医检所中心实验室，截至 2018 年末，PMseqTM 累计完成约 3.2 万份
样本检测。
D．多组学大数据服务与合成业务
报告期内，公司多组学大数据服务与合成业务收入分别为 55,809.99 万元、
65,552.84 万元、70,295.76 万元和 48,080.07 万元。
多组学大数据服务业务依托 DNBSEQTM 自主平台测序仪、BGI Online 分析交付平
台及交互式结题报告系统“Dr.Tom”，在实验和数据分析环节上实现了全面替代。截
至报告期末，自主平台数据产出量占比为 76%。凭借自主平台的精准、快速及价格优
势，基于 DNBSEQTM 平台的产品推广取得突破，受到全球客户和学术界的认可。公司
目前拥有全球领先的基因组学多组学大数据服务体系，也布局了 Pacbio 和 Oxford
Nanopore 等长读长测序平台。
随着基因测序技术的迅速发展、测序平台的更新换代，测序成本下降，动植物重
测序、RNA-seq、纯测序等市场需求被进一步释放。截至 2018 年末，华大基因多组学
大数据业务已经覆盖了全球 100 多个国家和地区，拥有 5,000 多家合作单位、20,000
多位合作伙伴提供了杰出技术服务，更通过深度合作完成了一系列大型基因组科研计
划和国际多边合作项目。
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E、精准医学检测综合解决方案
2019 年 1-9 月公司精准医学检测综合解决方案的收入金额为 47,487.61 万元，主要
业务内容为提供经国家药品监督管理局批准可用于临床应用的高通量基因测序仪以及
配套检测试剂盒、高分辨质谱仪以及配套试剂盒、高性能大数据分析及储存平台。
（3）主营业务收入的地域分布
报告期内，公司主营业务收入的地域分布情况如下：
单位：万元
2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
地区
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
中国大陆
158,816.0 130,150.1
（不含中国 172,508.40 83.41% 204,658.80 80.84% 76.07% 76.52%
0 7
港澳台）
亚洲（含中
10,950.46 5.29% 15,619.83 6.17% 16,118.89 7.72% 10,677.51 6.28%
国港澳台）
美洲 9,372.97 4.53% 13,758.12 5.43% 13,999.86 6.71% 11,171.25 6.57%
欧洲及非洲 14,011.06 6.77% 19,126.17 7.56% 19,828.13 9.50% 18,089.57 10.63%
100.00 100.00 208,762.8 170,088.5 100.00
合计 206,842.89 253,162.92 100.00%
% % 8 0 %
注：亚洲区不包含中国大陆。
公司的主要收入来源于国内，报告期内中国区的主营业务收入占比分别为
76.52%、76.07%、80.84%和 83.41%。中国区营业收入占比增长主要源于生育健康基础
研究和临床应用服务中无创产前检测业务等临床检测服务的增长。在重点发展国内业
务的同时，公司也在逐渐拓展亚太、欧非等地区的业务。
3、主营业务成本构成及变化原因分析
（1）影响主营业务成本的原因概述
公司所处的基因组学应用行业属于新兴行业，行业本身与基因科学研究、基因技
术进步密切相关，市场需求的释放依赖于基因应用技术水平、生产原材料价格水平及
生产工艺等因素。相较传统行业，本行业生产设备升级换代和工艺演进较快，单位生
产成本呈下降趋势，使得成本结构存在一定波动。
（2）主营业务成本的年际变化
单位：万元
项目 2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
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主营业务收入 206,842.89 253,162.92 208,762.88 170,088.50
同比增长率 14.20% 21.27% 22.74% 30.19%
主营业务成本 91,880.09 113,141.18 90,039.82 70,703.64
同比增长率 13.96% 25.66% 27.35% 22.05%
毛利率 55.58% 55.31% 56.87% 58.43%
同比增长 0.09% -1.55% -1.57% 2.77%
报告期内，公司主营业务成本随公司业务规模增长而增加。
（3）主营业务成本的结构变化
单位：万元
2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
直接材
48,963.02 53.29% 60,276.96 53.28% 49,731.47 55.24% 36,719.00 51.93%
料
直接人
14,883.96 16.20% 20,015.91 17.69% 18,308.38 20.33% 14,664.42 20.74%
工
制造费
28,033.11 30.51% 32,848.31 29.03% 21,999.97 24.43% 19,320.22 27.33%
用
合计 91,880.09 100.00% 113,141.18 100.00% 90,039.82 100.00% 70,703.64 100.00%
公司主营业务成本的主要影响因素是原材料价格、机器设备折旧、人工成本及生
产效率水平等。报告期内公司直接材料占主营业务成本的比重最高，直接材料成本主
要为生产过程中所耗用的试剂及耗材。直接人工成本包括了生产人员的工资、公司承
担的社保费用、住房公积金、奖金及福利等；制造费用主要包括房屋租金、折旧及摊
销及外协加工费等。
4、毛利率分析
（1）综合毛利率分析
报告期内，公司综合毛利率及变动情况如下：
单位：万元
2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
项目
毛利 毛利率 毛利 毛利率 毛利 毛利率 毛利 毛利率
主营业务 114,962.80 55.58% 140,021.74 55.31% 118,723.06 56.87% 99,384.86 58.43%
其他业务 307.21 78.09% 363.02 76.00% 610.96 77.19% 640.10 60.31%
合计 115,270.01 55.62% 140,384.76 55.35% 119,334.02 56.95% 100,024.96 58.44%
报告期内，公司的综合毛利率分别为 58.44%、56.95%、55.35%和 55.62%。公司
综合毛利率在报告期内保持在较高水平，毛利率水平主要来源于自身的科研实力、研
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发能力、技术水平及品牌溢价价值。公司所处的基因组学应用行业是一个新兴行业，
行业处于快速成长期，行业技术更替较快，在世界范围内行业监管政策也尚处探索阶
段，市场需求仍待开发。因此，行业内公司的毛利率会出现一定的波动性。
（2）主营业务分产品毛利率分析
报告期内，公司分服务类别毛利率的变动具体情况如下：
单位：万元
2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
项目
毛利 毛利率 毛利 毛利率 毛利 毛利率 毛利 毛利率
生育健康基础研究和临床应用
60,042.72 69.70% 95,231.90 69.19% 76,856.15 67.49% 71,085.58 76.18%
服务
肿瘤防控及转化医学类服务 10,629.29 54.41% 20,646.81 57.82% 11,917.34 51.91% 9,604.94 53.83%
感染防控基础研究和临床应用
3,038.13 54.29% 5,280.30 55.48% 3,468.69 54.46% 816.87 26.18%
服务
多组学大数据服务与合成业务 9,917.47 20.63% 18,862.73 26.83% 26,480.88 40.40% 17,877.48 32.03%
精准医学检测综合解决方案 31,335.19 65.99%
合计 114,962.80 55.58% 140,021.74 55.31% 118,723.06 56.87% 99,384.86 58.43%
报告期内，公司毛利来源于生育健康基础研究和临床应用服务、精准医学检测综
合解决方案、肿瘤防控及转化医学类服务和多组学大数据服务与合成业务四大类服
务。
A．生育健康基础研究和临床应用服务
报告期内，公司生育健康基础研究和临床应用服务毛利率分别为 76.18%、
67.49%、69.19%和 69.70%。
2018 年生育健康基础研究和临床应用服务业务的毛利率较 2017 年微幅上升，主要
原因是随着高通量测序技术的快速发展，市场环境逐渐成熟，国家政策逐步放开，市
场已涌现大批面面向终端用户的临床、医疗类的基因检测服务提供商，国内成熟产品
的竞争激烈，如产前的服务价格持续下降，产前毛利较 2017 年微幅下降，但同时高毛
利产品遗传性耳聋及新生儿基因检测因政府民生项目的送样量持续扩大，遗传性耳聋
及新生儿基因检测因服务收入较 2017 年增长 19%，致 2018 年公司整体生育健康基础
研究和临床应用服务业务毛利微幅上升。
2016 年生育健康基础研究和临床应用服务毛利率为 76.18%，主要系无创产前检测
产品收入占比高，且其毛利率较高。2017 年无创产前单价下降导致无创产前毛利率下
降，生育健康基础研究和临床应用服务业务毛利率下降。
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B．肿瘤防控及转化医学类服务
报告期内，公司肿瘤防控及转化医学类服务的毛利率分别为 53.83%、51.91%、
57.82%和 54.41%。
2018 年肿瘤防控及转化医学业务的毛利率较 2017 年上升，主要原因是公司逐渐加
大对肿瘤类检测服务相关的技术研发，使其在 HPV 分型基因检测、遗传性肿瘤基因检
测等产品上维持竞争力，并透过扩大政府民生项目的合作，以达产销量扩张实现规模
效应。
C．感染防控基础研究和临床应用服务
报告期内，公司感染防控基础研究和临床应用服务的毛利率分别为 26.18%、
54.46%、55.48%和 54.29%。
2016 年，公司感染防控基础研究和临床应用服务毛利率较低，系 2016 年处于业务
开拓期，PMseqTM 产品基本上都是亏损。2017-2018 年，公司大力拓展市场，并且逐步
投入功效较高的测序平台提高产能效率，每样例单位成本逐渐降低，导致毛利率上
升。
D．多组学大数据服务与合成业务
报告期内，公司多组学大数据服务与合成业务毛利率分别为 32.03%、40.40%、
26.83%和 20.63%。
2018 年多组学大数据服务与合成业务的毛利率大幅下降，主要原因系多组学大数
据服务的收入产品结构发生了变化。由于低毛利的人全基因组重测序（WGS）收入占
比大幅上升，导致 2018 年多组学大数据服务与合成业务毛利率下降。2017 年多组学大
数据服务与合成业务的毛利率上升，主要原因为公司在 2017 年上市，提升了其在基因
测序领域的认可度与知名度，同时随着基因测序技术的迅速发展、测序平台的更新换
代测序成本下降，动植物重测序、RNA-seq、纯测序等市场需求被进一步释放。
E、精准医学检测综合解决方案
报告期，2019 年 1-9 月公司精准医学检测综合解决方案毛利率为 65.99%。主要业
务内容为提供经国家药品监督管理局批准可用于临床应用的高通量基因测序仪以及配
套检测试剂盒、高分辨质谱仪以及配套试剂盒、高性能大数据分析及储存平台。
5、税金及附加分析
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报告期内，税金及附加主要内容为城建税和教育费附加及少量营业税等。
单位：万元
项目 2019年1-9月 2018年 2017年 2016年
营业税 - - - 26.02
城市维护建设税 45.87 148.91 96.22 212.88
教育费附加 49.76 115.38 68.29 152.43
其他 434.19 497.12 530.80 342.26
税金及附加合计 529.82 761.41 695.31 733.59
税金及附加占利润总额的比例 1.65% 1.60% 1.40% 1.79%
发行人主要税种和适用税率情况如下表所示：
项目 计税依据 适用税率
增值税 销售货物或提供应税劳务过程中产生的增值额 6%、16%、17%、13%
城市维护建设税 实际缴纳的流转税和当期免抵的增值税税额 7%
15%、16.5%、22%、25%、联邦税
企业所得税 应纳税所得额
税率 21%及州税 5.93%
教育费附加 实际缴纳的流转税和当期免抵的增值税税额 3%
地方性教育附加 实际缴纳的流转税和当期免抵的增值税税额 2%
公司支付给个人的所得额，由公司依国家规定
代扣个人所得税 -
代扣缴个人所得税
6、期间费用分析
报告期内，公司期间费用具体情况如下：
单位：万元
项目 2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
金额 45,091.68 51,427.56 40,186.12 32,761.15
销售费用
占营业收入比例 21.76% 20.28% 19.18% 19.14%
金额 12,113.87 16,626.25 15,349.32 16,141.60
管理费用
占营业收入比例 5.85% 6.56% 7.32% 9.43%
金额 22,759.32 26,092.04 17,431.41 17,672.41
研发费用
占营业收入比例 10.98% 10.29% 8.32% 10.33%
金额 -950.97 -2,277.43 301.90 -1,183.13
财务费用
占营业收入比例 -0.46% -0.90% 0.14% -0.69%
金额 79,013.90 91,868.41 73,268.75 65,392.03
合计
占营业收入比例 38.13% 36.22% 34.96% 38.21%
（1）销售费用分析
公司销售费用主要由销售人员工资支出、市场推广费、差旅费和办公费等构成。
单位：万元
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项目 2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
职工薪酬 17,704.22 20,522.21 17,630.92 14,302.02
市场推广费 15,279.15 16,743.87 12,483.25 9,554.44
业务保险费 3,779.80 4,402.95 3,303.22 2,362.19
差旅费 2,079.62 2,770.06 2,176.38 2,328.76
招待费 1,657.18 1,995.50 1,511.18 1,364.32
办公费 978.72 1,620.71 1,233.40 1,059.16
劳务费 1,172.14 1,042.58 386.85 252.35
咨询费 752.96 794.00 343.54 233.55
租赁费 532.86 601.57 520.50 499.85
折旧摊销 644.91 384.64 356.59 325.02
其他 510.13 549.47 240.29 479.49
合计 45,091.68 51,427.56 40,186.12 32,761.15
2016 年至 2018 年销售费用逐年增加，主要原因是为了进一步拓宽海内外市场和提
升公司在基因测序领域的知名度，市场推广费和销售人员职工薪酬增长所致。
（2）管理费用分析
报告期内，公司管理费用主要由管理人员工资支出、办公费等构成。报告期内，
2017 年管理费用较 2016 年减少 792.28 万元，主要系公司上市后审计及咨询费减少。
2018 年管理费用较 2017 年增加 1,276.93 万元，主要原因为管理人员数量增加以及工资
标准提高导致工资支出增加，并且审计及咨询费增加。
单位：万元
项目 2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
职工薪酬 5,823.31 9,040.42 8,494.60 7,552.44
办公费 1,393.93 1,723.31 1,884.76 979.43
折旧摊销 869.55 1,645.24 1,609.29 1,364.79
专业服务费 1,749.41 1,548.05 1,161.78 4,461.14
差旅费 419.53 722.03 595.73 561.63
知识产权费 256.73 716.67 578.29 119.19
租赁费 491.86 374.79 268.51 264.76
招待费 155.58 299.40 280.77 298.02
其他 953.97 556.34 475.59 461.71
税金 - - 78.49
合计 12,113.87 16,626.25 15,349.32 16,141.60
（3）研发费用分析
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报告期内，发行人研发费用分别为 17,672.41 万元、17,431.41 万元、26,092.04 万
元和 22,759.32 万元，占营业收入比例分别为 10.33%、8.32%、10.29%和 10.98%。
2017 年研发费用较 2016 年基本持平，2018 年研发费用有较大增长，主要系公司进一
步加大研发投入，研发人员数量及薪酬、材料费和租赁费增长所致。
（4）财务费用分析
报告期内，财务费用主要由利息支出（收入）和汇兑损益构成，具体如下：
单位：万元
项目 2019 年 1-9 月 2018 年 2017 年 2016 年
利息支出 - 27.06 30.72 13.19
利息收入 -493.61 -634.15 -232.37 -98.99
汇兑损失/（收益） -649.46 -1,901.23 249.64 -1,330.09
银行手续费 192.06 230.89 253.92 232.75
合计 -950.97 -2,277.43 301.90 -1,183.13
2017 年公司财务费用较 2016 年增加 1,485.03 万元，主要原因为 2017 年港元和美
元兑人民币贬值，公司持有的外币资产因汇率波动产生损失。2018 年公司财务费用较
2017 年减少 2,579.33 万元，主要原因为 2018 年港元和美元兑人民币升值导致汇兑收益
增加所致。
7、利润表其他项目分析
（1）资产减值损失和信用减值损失
2016 年、2017 年及 2018 年公司计提的资产减值损失为 4,075.08 万元、4,484.11 万
元及 8,791.72 万元，主要由应收账款计提的坏账准备以及其他应收账款计提的坏账准
备组成。
2019 年公司计提的信用减值损失为 8,460.48 万元。2019 年公司执行新金融工具准
则，将应收账款及其他应收款计提的坏账准备在信用减值损失项目列报。
（2）其他收益
公司的其他收益主要由与日常活动相关的政府补助和代扣个人所得税手续费返还
构成，具体如下：
单位：万元
项目 2019年1-9月 2018年 2017年 2016年
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与日常活动相关的政府补助 3,743.64 3,745.21 2,812.81 -
代扣个人所得税手续费返还 - 61.68 62.74 -
可抵扣进项税额加计 10% 15.97 - - -
合计 3,759.61 3,806.89 2,875.55 -
注：1、根据《关于印发修订〈企业会计准则第 16 号——政府补助〉的通知》(财
会[2017]15 号)要求，公司在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”
项目，与企业日常活动相关的政府补助由在“营业外收入”中列报改为在“其他收
益”中列报；按照该准则的衔接规定，公司对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未
来适用法处理，对 2017 年 1 月 1 日至该准则施行日(2017 年 6 月 12 日)之间新增的政
府补助根据本准则进行调整。2、根据财政部《关于 2018 年度一般企业财务报表格式
有关问题的解读》，代扣个人所得税手续费返还由原在“营业外收入”中列报改为在
“其他收益”中列报。
（3）投资收益
报告期内，公司的投资收益主要由理财产品利息收入、处置联营公司生产的投资
收益等构成，具体如下：
单位：万元
项目 2019年1-9月 2018年 2017年 2016年
处置或注销子公司产生的投资收益 - - - 81.69
处置长期股权投资产生的投资收益 - 889.73 - 1,431.86
理财产品利息收入 331.68 4,386.56 6,865.42 7,247.59
权益法核算的长期股权投资收益 44.52 -256.09 -231.18 -351.10
可供出售金融资产在持有期间取得
- 26.68 - -
的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得
83.35 - - -
的股利收入
合计 459.55 5,046.88 6,634.24 8,410.03
2017 年的投资收益较 2016 年减少 1,775.79 万元，主要系 2016 年公司处置长期股
权投资产生较多投资收益。2018 年投资收益较 2017 年减少 1,587.36 万元，主要系理财
产品利息收入减少。
（4）营业外收支
173
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
报告期内，营业外收入主要为公司取得的各项政府补助和非流动资产处置利得，
营业外支出主要为对外捐赠，具体情况如下：
单位：万元
项目 2019年1-9月 2018年 2017年 2016年
营业外收入 77.35 171.48 511.18 3,498.36
其中：政府补助 110.54 391.56 3,441.25
非流动资产处置利得 0.93 2.68 -
其他 77.35 60.01 116.94 57.11
营业外支出 163.03 521.53 1,311.35 601.63
其中：处置固定资产损失 84.02 33.26 147.94 4.69
营业外收支净额 -85.68 -350.05 -800.17 2,896.73
报告期内，2017 年营业外收入较 2016 年减少 2,987.18 万元，主要系根据新的会
计准则，与企业日常活动相关的政府补助由在“营业外收入”中列报改为在“其他收
益”中列报，计入营业外收入的政府补助减少。
8、盈利能力指标分析
最近三年及一期，发行人主要盈利能力指标情况如下表所示：
项目 2019 年 1-9 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度
总资产报酬率（%） 5.90 9.17 10.63 10.07
加权平均净资产收益率（%） 6.33 9.16 10.75 10.38
扣除非经常性损益后加权平均净资产收益
5.34 7.32 8.64 7.40
率（%）
最近三年及一期，扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率分别为 7.40%、
8.64%、7.32%和 5.34%，体现发行人良好的盈利能力。
9、未来业务发展目标和盈利能力的可持续性
（1）未来业务发展目标
未来结合公司的现有科研、技术、市场、资源优势，利用覆盖贯穿组学的多技术
平台，公司将进一步加强全球市场布局，完善基因组学应用全产业链条，以基因组学
技术的科研服务和临床服务为核心，努力成为全球基因科技应用服务行业领导者。
在现有科技服务和基因诊断业务的基础上，公司加强优势资源整合，进一步完善
在高端诊断、基因测序、细胞治疗、基因治疗等领域的全方位技术和产业布局，实现
174
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
公司自主产品在基因组学应用领域的全面覆盖，在生命科学产业大潮即将到来之际确
立先发优势。公司目前在中国内地、亚太、欧洲及美洲均设有分支机构，服务网络覆
盖全球一百多个国家和地区。未来三年内，公司将进一步巩固现有市场地位，完善研
发、生产、营销、物流网络建设，不断深化全球合作，完成全球战略布局，提高品牌
知名度和国际影响力。
未来三年内，公司将建成全球领先的高通量、低成本组学大平台，掌握基因测
序、质谱关键技术和生物数据分析核心算法，依靠标志性科研成果保持世界领先的基
础科研和应用研发能力，推动技术创新，树立行业标准，为全球客户提供卓越的科技
服务和医学检测服务。
（2）盈利能力的可持续性
报告期内，公司盈利质量较高，周转效率较高，偿债压力小，整体财务状况良
好。公司凭借对市场需求的准确把握，与众多的国内外科研机构、院校、企业以及国
内医院建立了各层次、多领域的合作关系，迅速拓展了客户资源并不断增加客户黏
性，不断提升盈利能力。
七、本期债券发行后发行人资产负债结构的变化
本期债券发行完成后将引起发行人资产负债结构的变化。假设发行人的资产负债
结构在以下假设基础上产生变动：
1、 相关财务数据模拟调整的基准日为 2019 年 9 月 30 日；
2、 假设本期债券的募集资金净额为 5 亿元，即不考虑融资过程中所产生的相关费
用且全部发行；
3、 假设本期债券募集资金净额 5 亿元计入 2019 年 9 月 30 日的资产负债表；
4、 本期债券募集资金 5 亿元，拟全部用于补充流动资金；
5、 假设本期债券于 2019 年 9 月 30 日完成发行。
基于上述假设，本期债券发行对发行人合并资产负债结构的影响如下表所示：
单位：万元
项目 历史数 模拟数 变化值
流动资产合计 325,723.88 375,723.88 50,000.00
非流动资产合计 237,137.68 237,137.68 -
资产总计 562,861.56 612,861.56 50,000.00
流动负债合计 97,609.59 97,609.59 -
175
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
项目 历史数 模拟数 变化值
非流动负债合计 9,865.20 59,865.20 50,000.00
负债合计 107,474.79 157,474.79 50,000.00
资产负债率 19.09% 25.70% 6.61%
本期债券发行对发行人母公司资产负债结构的影响如下表所示：
单位：万元
项目 历史数 模拟数 变化值
流动资产合计 219,539.01 269,539.01 50,000.00
非流动资产合计 359,856.24 237,137.68 -
资产总计 579,395.24 629,395.24 50,000.00
流动负债合计 44,998.65 97,609.59 -
非流动负债合计 208.03 50,208.03 50,000.00
负债合计 45,206.68 95,206.68 50,000.00
资产负债率 7.80% 15.13% 7.33%
八、重大承诺事项及或有事项
（一）发行人对外担保情况
截至 2019 年 9 月 30 日，除对子公司担保外，公司不存在对外担保的情形，对子公
司实际担保余额为 3.36 亿元。
（二）未决诉讼、仲裁事项
截至 2019 年 9 月 30 日，发行人存在尚未完结的诉讼案件、仲裁案件及行政处罚案
件共 11 件，案由涉及医疗损害纠纷、名誉权纠纷、合同纠纷、侵害商业秘密纠纷、产品
责任纠纷、公司决议确认纠纷、专利侵权纠纷、商标侵权纠纷等。上述尚未完结的案件
均不会对本期发行造成重大不利影响。截至 2019 年 9 月 30 日，发行人不存在尚未了结
的或可预见的将会对本期发行造成重大不利影响的与发行人财务、经营及资产状况相关
的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
（三）重要承诺事项
截至 2019 年 9 月 30 日，发行人存在的重要承诺事项相关情况如下
1、资本承诺
单位：元
资本承诺 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
已签约但未拨备 22,750,000.00 23,368,000.00
176
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
2、经营租赁承诺
根据与出租人签订的租赁合同，不可撤销经营租赁的最低租赁付款额如下：
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
1 年以内(含 1 年) 27,234,949.34 16,318,886.74
1 年至 2 年(含 2 年) 18,733,570.72 9,233,430.79
2 年至 3 年(含 3 年) 7,962,837.13 7,761,050.79
3 年以上 4,182,390.40 6,151,570.80
合计 58,113,747.59 39,464,939.12
（四）资产负债表日后事项
发行人无重大资产负债表日后事项。
九、资产抵押、质押和其他限制用途安排
截至 2019 年 9 月 30 日，发行人所有权或使用权受到限制的资产情况如下：
单位：元
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 9,777,301.48 融资保证金、信用证保证金
合计 9,777,301.48 --
十、其他重大事项
（一）诉讼、仲裁事项
2015 年 12 月 28 日，公司子公司香港医学收到香港特别行政区高等法院原讼法庭
2015 年第 3089 号传讯令状，雅士能基因科技有限公司和香港中文大学向香港特别行政
区高等法院原讼法庭申请对香港医学作为第二被告发布禁制令，要求香港医学作为第二
被告赔偿原告因此所受到的损失或被告方因其不当行为所获得的利润，并赔偿相关利息
及承担原告方的相关讼费，以及其他法庭认为合适的救济。
2017 年 3 月 29 日，公司子公司香港医学收到与前述香港高等法院 2015 年第 3089
号案件相同的原告新提起的 2017 年第 766 号专利诉讼。该案中香港中文大学和雅士能
基因科技有限公司以 2016 年 8 月 26 日获得授权的一项基于欧盟专利（编号：
EP2514842B1）的香港 NIPT 专利被侵权为由，请求香港华大及公司子公司香港医学立
即停止生产销售并赔偿损失。该案件的原告和被告、事由与上述 2015 年第 3089 号案件
相同，案情及请求等与上述 2015 年第 3089 号案件类似。
177
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
上述两案件的原告、被告已于 2017 年 6 月 9 日签署了《和解协议》，自愿就两案
件所涉相关争议纠纷进行和解；原被告已于 2017 年 6 月 13 日向香港高等法院正式提交
了撤诉申请材料，法院已批准了原被告双方的撤诉申请，两案件均已成功撤诉。
截至 2018 年 12 月 31 日，根据《和解协议》，公司已支付完毕 2017 年及 2018 年
应支付费用，公司 2018 年支付原告方的费用约占公司 2018 年利润总额 3%。
（二）媒体质疑的重大事项
报告期内，发行人存在的媒体质疑重大事项共 2 项，即发行人子公司华大科技人
类遗传资源数据涉嫌违规出境受到媒体质疑（以下简称“基因数据出境的媒体质疑事
项”），及中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）对发行
人下达行政监管措施决定书（以下简称“深圳证监局下达监管决定书”）。该等媒体
质疑事项的相关情况具体如下：
1、华大科技基因数据出境的媒体质疑事项
2018 年 10 月下旬，搜狐、腾讯财经、北京商报网等网站分别刊登新闻快讯，称深
交所向华大基因发出问询函，就华大基因子公司华大科技于 2015 年 9 月受到科技部处
罚及 14 万名中国孕妇的部分基因组样本外泄事宜开展问询。自媒体金微在公众号、微
博号及相关网页发出《华大基因被罚！14 万孕妇基因组已流到国外，细思极恐！》的文
章。
2018 年 10 月 26 日，深交所创业板公司管理部发出创业板问询函【2018】第 419 号
《关于对深圳华大基因股份有限公司的问询函》。2018 年 10 月 29 日，发行人发出《关
于对深圳证券交易所问询函的回复公告》，对深交所创业板公司管理部的上述问询函作
出回复。发行人子公司华大科技就自媒体金微名誉权侵权事项向广东省深圳市盐田区人
民法院提起诉讼。
华大科技前述处罚事件发生于 2015 年，不属于最近 36 个月内发生的报告期内事
项；该处罚不涉及数额较大的罚款、不影响发行人的偿债能力，而且华大科技在按科技
部要求进行整改并通过验收后，已获批恢复开展涉及中国人类遗传资源的国际合作工作，
其业务经营已恢复正常，对公司生产经营无实质性影响。而华大科技起诉自媒体金微名
誉权侵权案件已获得一审胜诉，因此该项媒体质疑的重大事项不会对本期债券发行项目
构成实质性障碍。
178
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
2、深圳证监局下达监管决定书
2019 年 4 月，搜狐、中国青年网、新京报等网站分别刊登新闻快讯，称发行人收到
深圳证监局下发的行政监管措施决定书，该决定书指出发行人部分订单型收入确认核算
不规范、部分项目型收入核算不规范，及存在规范运作程度不高的问题。
2019 年 4 月 8 日，发行人发出《关于网络传闻的说明公告》，对深圳证监局下达监
管决定书一事的具体问题进行了相关说明。2019 年 4 月 23 日，发行人第二届董事会第
八次会议审议通过了《关于深圳证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》。
根据发行人收到深圳证监局下发的行政监管措施决定书，发行人存在订单型收入确
认依赖的系统存在漏洞，相关收入核算不规范；部分项目型收入核算与会计政策不一致，
相关收入核算不规范；规范运作程度不高三个问题。截至募集说明书摘要签署日，发行
人已基本完成上述问题的整改工作。
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深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
第五节 募集资金使用
一、本期债券募集资金运用计划
本期债券发行规模为不超过 5 亿元（含 5 亿元），募集资金用途为补充流动资金，
包括但不限用于补充日常营运资金、补充及置换前期为新冠肺炎疫情防控投入的资金，
如采购新冠疫情检测物资及防护物资、增扩疫情防控相关业务产能等。发行人将根据本
期债券募集资金实际到位情况及疫情发展情况，对具体用于补充支持疫情防控相关业务
的资金规模进行适当调整。
随着发行人经营规模的不断扩大，公司对流动资金的总体需求逐步增加。通过发行
本期债券募集资金补充流动资金，将对公司正常经营发展提供有力保障。
发行人承诺：本期债券募集资金用途不会发生变更。
二、募集资金运用对发行人财务状况的影响
（一）对发行人负债结构的影响
以 2019 年 9 月 30 日发行人财务数据为基准，本期债券发行完成且根据上述募集资
金运用计划予以执行后，发行人合并财务报表的资产负债率水平将略有上升，由发行前
的 19.09%上升为发行后的 25.70%；合并财务报表的非流动负债占负债总额的比例将由
发行前的 9.18%增至发行后的 38.02%。
（二）对于发行人短期偿债能力的影响
以 2019 年 9 月 30 日发行人财务数据为基准，本期债券发行完成且根据上述募集资
金运用计划予以执行后，发行人合并财务报表的流动比率将由发行前的 3.34 增加至发
行后的 3.85。发行人流动比率将有一定的提高，流动资产对于流动负债的覆盖能力得到
提升，短期偿债能力有所增强。
（三）募集资金专项账户管理安排
发行人按照《管理办法》的相关要求，设立了本期公司债券募集资金专项账户，用
于本期债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。募集资金专项账户相关信息如下：
1、募集资金专项账户一
账户名称：深圳华大基因股份有限公司
开户银行：中国建设银行股份有限公司深圳田背支行
180
深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
银行账户：44250100001800002854
2、募集资金专项账户二
账户名称：深圳华大基因股份有限公司
开户银行：中国银行股份有限公司深圳东部支行
银行账户：767973392738
3、募集资金专项账户三
账户名称：深圳华大基因股份有限公司
开户银行：交通银行股份有限公司深圳分行
银行账户：443066357013001057787
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深圳华大基因股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
第六节 备查文件
一、备查文件
（一）发行人 2016-2018 年财务报告及审计报告及 2019 年 1-9 月财务报
表；
（二）主承销商出具的核查意见；
（三）发行人律师出具的法律意见书；
（四）资信评级机构出具的资信评级报告；
（五）中国证监会核准本次发行的文件；
（六）债券受托管理协议；
（七）债券持有人会议规则；
（八）深圳高新投出具的担保协议及担保函；
（九）深圳担保出具的担保协议及担保函；
（十）深圳高新投、深圳担保 2018 年度审计报告、2019 年 1-9 月财务报
表（未经审计）。
二、查阅地点
在本期债券发行期内，合格投资者可以至本公司及承销商处查阅本募集说明
书摘要全文及上述备查文件：
（一）深圳华大基因股份有限公司
联系地址：深圳市盐田区洪安三街 21 号华大综合园 7 栋
联系人：徐茜
电话：0755-36307065
传真：0755-36307035
（二）中信证券股份有限公司
住所/联系地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
北座
联系人：潘绍明、蔡林峰
182
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联系电话：0755-23835065
传真：0755-23835201
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