百川能源股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会
议事规则》等规定和要求，认真履行监督职责，依法独立行使职权。报告期内，
监事会对公司财务情况、重大事项决策程序、依法运作情况和董事、高级管理人
员履行职务情况等进行了监督和检查，积极维护全体股东的权益。现将 2019 年
度监事会主要工作情况汇报如下：
一、2019 年工作回顾
2019 年，公司监事会共召开 9 次会议，审议了 32 项议案，对公司定期报告、
利润分配、股权收购、股票期权等重要事项进行了审核。
第九届监事会第二十六次会议于 2019 年 1 月 14 日召开。会议审议通过了《公
司 2018 年度利润分配及资本公积转增股本的预案》；
第九届监事会第二十七次会议于 2019 年 2 月 28 日召开。会议审议通过了
《2018 年度监事会工作报告》、《2018 年度财务决算报告》、《2019 年度财务预算
报告》、《2018 年度内部控制评价报告》、《2018 年度内部控制审计报告》、《2018
年年度报告及其摘要》、《关于公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情况专项
报告的议案》、《关于重大资产重组置入资产减值测试报告的议案》、《关于发行股
份购买资产业绩承诺实现情况说明的议案》、《关于 2019 年度日常关联交易预计
的议案》、《关于 2019 年度向金融机构申请融资额度的议案》、《关于 2019 年度对
外担保预计的议案》、《关于公司及子公司使用自有闲置资金用于现金管理的议
案》、《关于 2018 年度监事薪酬的议案》、《关于变更会计政策的公告》、《关于续
聘公司 2019 年度审计机构的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于制定
<董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法>的议案》、《关于监事会换届选举非
职工代表监事的议案》；
第九届监事会第二十八次会议于 2019 年 3 月 8 日召开。会议审议通过了《关
关于增加 2019 年度对外担保预计范围的议案》；
第十届监事会第一次会议于 2019 年 3 月 21 日召开。会议审议通过了《关于
选举公司第十届监事会主席的议案》；
第十届监事会第二次会议于 2019 年 4 月 25 日召开。会议审议通过了《关于
变更会计政策的议案》、《2019 年第一季度报告》；
第十届监事会第三次会议于 2019 年 8 月 27 日召开。会议审议通过了《2019
年半年度报告及其摘要》、《关于调整股票期权激励计划行权价格和数量的议案》、
《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》、《关于会计政策变更的议案》、
《关于补选公司非职工代表监事的议案》。
第十届监事会第四次会议于 2019 年 10 月 15 日召开。会议审议通过了《关
于收购涿鹿大地燃气有限公司及绥中大地天然气管道有限公司 100%股权的议
案》。
第十届监事会第五次会议于 2019 年 10 月 29 日召开。会议审议通过了《2019
年第三季度报告》。
第十届监事会第六次会议于 2019 年 12 月 31 日召开。会议审议通过了《关
于注销公司股票期权激励计划部分期权的议案》。
二、重点关注事项情况
1、公司依法运作情况
2019 年度，监事会成员列席了 10 次董事会和 3 次股东大会，对股东大会、
董事会的召开程序、决议事项、决议的执行情况，以及公司 2019 年的依法运作
情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召
集召开均严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及国家有关法律法规和制
度的要求，决议的内容合法有效，未发现公司有违法违规的经营行为。公司董事、
高级管理人员在 2019 年的工作中廉洁勤政、忠于职守，无违反法律法规及《公
司章程》的行为，不存在损害公司利益和股东合法权益的情况。
2、公司财务情况
报告期内，监事会认真听取公司财务的专项汇报，并对财务报表、财务预算
报告、决算报告、定期报告及相关信息披露文件进行了审阅，认为公司财务管理、
内控制度较为健全，公司财务状况、经营成果良好。公司的财务报告能够真实反
映公司的财务状况和经营成果。
3、公司日常关联交易情况
报告期内，监事会对公司 2019 年度发生的日常关联交易进行监督，对关联
董事、关联股东的相关行为进行关注。监事会认为：公司 2019 年度发生的关联
交易是基于公司日常生产经营的需要，是在公平互利的基础上进行的，属于正常
的商业交易行为，有助于保障公司的正常经营，满足公司日常生产经营的需要。
交易价格均依据市场价格公平、合理确定，不存在损害公司和股东利益的情况。
4、公司对外投资情况
报告期内，监事会对公司收购涿鹿大地燃气有限公司及绥中大地天然气管道
有限公司 100%股权事项进行了监督和审查，认为本次股权收购符合公司经营发
展战略，定价公允、合理，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及中小
股东利益的情形。
5、公司内部控制情况
报告期内，监事会对公司内部控制制度的建设与运作情况进行了监督和审查，
认为公司建立了较为完善的内部控制体系并得到有效执行，现有内部控制制度符
合财政部、中国证监会和上海证券交易所相关法律法规的要求，不存在重大、重
要缺陷，符合当前公司生产经营实际情况，有效提升了公司管理水平和风险防范
能力，切实保证了公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实
完整。公司内部控制评价报告符合公司内部控制现状，客观、真实地反映了公司
内部控制的建设及运行情况。
6、公司股权激励情况
报告期内，监事会对公司股票期权激励计划行权价格和数量调整、注销公司
股票期权激励计划部分期权等事项进行了审核，认为报告期内董事会调整行权价
格、调整行权数量以及注销部分期权的程序符合相关规定，合法有效。
三、2020 年工作计划
2020 年，公司监事会将围绕公司生产经营目标和工作任务，继续严格按照
《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，认真履行监督职责，
依法列席董事会、股东大会及相关办公会议，密切关注公司经营运作情况，加强
对公司关联交易、内部控制、对外投资、对外担保等事项的监督力度，维护公司
和全体股东的合法利益，促进公司持续、稳定、健康发展。
百川能源股份有限公司
监 事 会
2020 年 4 月 15 日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
