东方花旗证券有限公司关于
康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
2019 年度持续督导培训情况报告
深圳证券交易所：
东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”或“保荐机构”）作为康龙
化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“康龙化成”或“公司”）持续
督导之保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求，对康龙化成进行了
2019 年度持续督导培训，现将培训情况报告如下：
一、本次培训的基本情况
2020 年 3 月 27 日，东方花旗保荐代表人荆飞通过视频会议现场培训与发送
学习材料自学相结合的方式对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及部
分中层管理人员进行了培训。
二、本次培训对象
公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及部分中层管理人员等。
三、本次培训的内容
本次培训的内容主要包括：上市公司再融资新规解读；上市公司规范运作（包
括相关法律法规、信息披露、资金占用、对外担保、关联交易、内幕交易等事项）；
上市公司董事、监事、高级管理人员的行为规范。
四、本次培训的成果
保荐代表人根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求对康龙化成的实际控制
人、董事、监事、高级管理人员及部分中层管理人员进行了培训，培训得到了公
司的积极配合，全体参与培训人员均进行了认真深入学习并进行了交流沟通，上
市公司规范运作的重要性得到全体参与培训人员的认同。培训人员均表示在日常
经营过程中要严格遵守上市公司相关法律法规，依法规范运作。本次培训达到了
预期的目标，取得了良好的效果。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于康龙化成（北京）新药技术
股份有限公司 2019 年度持续督导培训情况报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
崔洪军
荆飞
东方花旗证券有限公司
2020 年 4 月 8 日
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