新疆金风科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况的专项鉴证报告
2019 年 12 月 31 日
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一、新疆金风科技股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项鉴证报告 1–2
二、新疆金风科技股份有限公司董事会关于 2019 年度募集资金
存放与使用情况的专项报告 3–8
新疆金风科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况的专项鉴证报告
安永华明（2020）专字第 60794011_A01 号
新疆金风科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的《新疆金风科技股份有限公司董事会关于2019年度募集
资金存放与使用情况的专项报告》（“募集资金存放与使用情况报告”）进行了鉴证。
按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深圳证券交易所发布的《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》及《中小企业板信息
披露业务备忘录第13号：上市公司信息披露公告格式—第21号 上市公司募集资金存放
与使用情况的专项报告格式》的规定编制该专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是新疆金风科技股份有限公司董事会的责任。
我们的责任是在根据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审
计或审阅以外的鉴证业务》实施鉴证工作的基础上发表意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或
审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，
以对上述募集资金存放与使用情况报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程
中，我们实施了包括了解、抽 查 、 核 对 以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我
们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，新疆金风科技股份有限公司的上述募集资金存放与使用情况报告已经
按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深圳证券交易所发布的《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》及《中小企业板信息披露
业务备忘录第13号：上市公司信息披露公告格式—第21号 上市公司募集资金存放与使
用情况的专项报告格式》的规定编制，并在所有重大方面真实反映了新疆金风科技股份
有限公司募集资金于2019年度内的存放与实际使用情况。
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新疆金风科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况的专项鉴证报告（续）
安永华明（2020）专字第 60794011_A01 号
本鉴证报告仅供新疆金风科技股份有限公司2019年度报告披露之目的使用；未经
本所书面同意，不得用作任何其他目的。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 王 宁
中国 北京 中国注册会计师 李伟伟
2020年3月31日
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新疆金风科技股份有限公司董事会
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额及资金到账情况
经中国证券监督管理委员会于 2019 年 3 月 14 日下发的证监许可[2019]284 号文
《关于核准新疆金风科技股份有限公司配股的批复》核准同意，新疆金风科技股份有限
公司(“本公司”、 “公司”)公开发行 A 股 545,352,788 股，每股发行价格为人民币 7.02
元，募集资金总额为人民币 3,828,376,571.76 元，扣除应承担的发行上市费用人民币
30,627,012.57 元，配股登记手续费人民币 504,535.28 元后，募集资金为人民币
3,797,245,023.91 元。截至 2019 年 4 月 1 日止，本公司已经收到本次公开发行人民币
普通股股票主承销商海通证券股份有限公司汇入本公司指定账户的投资者投入的募集
资金人民币 3,797,245,023.91 元。扣除应承担的律师费等发行费用人民币 1,786,703.76
元，募集资金净额为人民币 3,795,458,320.15 元。上述募集资金已经安永华明会计师事
务所（特殊普通合伙）出具的安永华明（2019）验字第 60794011_A01 号验资报告验
证。本公司公开发行 H 股 123,511,559 股，每股发行价格为港币 8.21 元，募集资金总
额为港币 1,014,029,899.39 元，扣除应承担的发行上市费用港币 30,421,247.00 元，应
承担的律师费等发行费用港币 3,842,220.82 元，募集资金净额为港币 979,766,431.57
元(按 1.00 港币兑人民币 0.8580 元计算，折算人民币 840,639,598.29 元)。H 股募集资
金 于 2019 年 5 月 3 日 汇 入 公 司 在 中 国 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 开 立 的 账 号 为
01287520292920 的存款账户中，汇入金额为港币 1,018,192,540.76 元，包含未支付的
各项发行费用合计港币 34,263,467.82 元及利息收入港币 4,162,641.37 元。上述利息
收入为 H 股募集开始日至资金汇入存款账户日期间，募集资金在认购资金户中所产生
的利息收入。A 股、H 股合计募集资金净额为人民币 4,636,097,918.44 元。
(二) 本年度使用金额及当前余额
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司使用 A 股募集资金人民币 3,795,458,320.15 元，
使用 H 股募集资金港币 979,766,431.57 元，募集资金已经全部投入项目。
截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放银行账户余额为港币 4,394,812.93 元，为
待支付的发行费用及资金利息收入结余。
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新疆金风科技股份有限公司董事会
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司根据中国证券监督管理委员会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公
告[2012]44 号)、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小板上市公司
规范运作指引》等规范性文件，以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募
集资金采取了专户存储，并于 2019 年 4 月 3 日分别与相关银行及保荐机构海通证券股
份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。该协议与《中小企业板信息披露业务备
忘录第 31 号募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异，公司及各方已按协议相关
条款履行各方责任和义务。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专项账户存储情况如下：
2019 年
存放
开户银行名称 银行账号 初始存放金额(注 1) 12 月 31 日
方式
账户余额
上海浦东发展银行
6009007880
乌鲁木齐分行营业 人民币 500,000,000.00 元 -
1900000475
部
国家开发银行新疆 6510156006 人 民 币 1,500,000,000.00 -
维吾尔自治区分行 7084880000 元
民生银行乌鲁木齐 -
630897962 人民币 297,245,023.91 元
分行营业部
中国建设银行乌鲁 6505016168 人 民 币 1,500,000,000.00 -
木齐中山路支行 5000001176 元
中国银行(香港)有限 0128752029
港币 1,018,192,540.76 元 港币 4,394,812.93 元 活期
公司 2920
注 1：A 股募集资金专项账户初始存放金额包含未支付的律师费等发行费用人民币
1,786,703.76 元；H 股募集资金专项账户初始存放金额包含未支付的各项发行费用港币
34,263,467.82 元及利息收入港币 4,162,641.37 元。截止 2019 年 12 月 31 日，报告期
H 股募集资金均已投入项目，应承担的发行上市费用港币 30,421,247.00 元已支付，H
股募集资金专项账户余额港币 4,394,812.93 元，为待支付的发行费用及资金利息收入
结余。
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关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况
根据公司 2019 年 3 月 18 日公布的《新疆金风科技股份有限公司 A 股配股说明书》
及 2019 年 4 月 4 日公布的 H 股供股章程，公司本次发行所募集资金扣除发行费用后，
投资于以下项目：
单位：人民币万元
序 项目计划 拟使用募集
号 项目名称 总投资额 资金金额 备案核准情况
中华人民共和国国家发
Stockyard Hill 风 电 展和改革委员会发改办
1 518,261.06 139,418.30
场 527.5MW 项目 外资备[2018]534 号境外
投资项目备案通知书
新疆维吾尔自治区发展
Moorabool North 风 和改革委员会新发改外
2 180,339.81 35,000.00
电场 150MW 项目 资备[2018]12 号项目备
案通知书
3 补充流动资金 - 150,000.00
4 偿还有息负债 - 150,000.00
合计 - 474,418.30
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已按照上述项目进行募集资金投入，详见附表 1《募
集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金实际投资项目变更情况说明
2019 年度，本公司不存在募集资金实际投资项目变更的情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2019 年 4 月 11 日召开第六届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使
用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用配股募集资金置换
预先投入募投项目自筹资金的金额为人民币 260,571.04 万元。安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）已出具《以募集资金置换预先已投入自筹资金鉴证报告》(安永华明
（2019）专字第 60794011_A04 号)。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年度，本公司募集资金用途不存在该类情况。
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关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
(五) 节余募集资金使用情况
2019 年度，本公司不存在节余募集资金。
(六) 超募资金使用情况
2019 年度，本公司不存在超募资金。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
2019 年度，本公司不存在尚未使用的募集资金。
(八) 募集资金使用的其他情况
2019 年度，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2019 年度，本公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金的使用情况均及时、真实、准确、完整地
披露，募集资金的存放、使用和管理不存在违规情况。
附表 1：募集资金使用情况对照表
新疆金风科技股份有限公司
董事会
2020 年 3 月 31 日
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附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金净额(已扣除券商承销佣金及其他发行费用)： 4,636,097,918.44 本年度投入募集资金净额 4,636,097,918.44
报告期内变更用途的募集资金金额 0.00
累计变更用途的募集资金金额 0.00 已累计投入募集资金净额 4,636,097,918.44
累计变更用途的募集资金金额比例 0.00
是否已变更项 募集资金承诺投资 调整后投资总额 本年度投入金额 截至期末累计投 截至期末投资进 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是
承诺投资项目和超募资金投向 目(含部分变更) 总额 (1) 入金额(2) 度(%)(3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益 否发生重大变
化
承诺投资项目
1.STOCKYARD HILL 项目 否 1,394,183,000.00 1,330,766,167.12 1,330,766,167.12 1,330,766,167.12 100.00% 2020/5/29 0.00 不适用 否
2.MOORABOOL NORTH 项目 否 350,000,000.00 315,532,038.98 315,532,038.98 315,532,038.98 100.00% 2020/4/10 0.00 不适用 否
3.补充流动资金 否 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用
4.偿还有息负债 否 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 4,744,183,000.00 4,646,298,206.10 4,646,298,206.10 4,646,298,206.10 —
超募资金投向
不适用
超募资金投向小计 0.00 0.00 0.00 0.00
合计 4,744,183,000.00 4,646,298,206.10 4,646,298,206.10 4,646,298,206.10 —
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附表 1：募集资金使用情况对照表(续)
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 无此类情况
项目可行性发生重大变化的情况说明 无此类情况
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无此类情况
募集资金投资项目实施地点变更情况 无此类情况
募集资金投资项目实施方式调整情况 无此类情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司于 2019 年 4 月 11 日召开第六届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议
案》，同意本公司使用配股募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的金额为人民币 2,605,710,362.00 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无此类情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无此类情况
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 因实际募集资金净额低于拟募集的资金，因此调整后投资总额为实际募集资金净额。
募集资金净额人民币 4,636,097,918.44 元低于募集资金投入额人民币 4,646,298,206.10 元，是因为 H 股募集资金在收到日按 1.00 港
币兑人民币 0.8580 元计算为人民币 840,639,598.29 元，其中投入补充流动资金的 H 股募集资金 504,964,735.93 港币结汇汇率为 1.00
港币兑人民币 0.8782 元，由于汇率折算差异，产生差额人民币 10,200,287.66 元。
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