关于中航工业机电系统股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况
的鉴证报告
众环专字[2020]022126号
目 录
1、 鉴证报告
2、 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1
关于中航工业机电系统股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
众环专字[2020]022126 号
中航工业机电系统股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的中航工业机电系统股份有限公司（以下简称中航机电）截至
2019 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了
鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司
募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年
度存放与实际使用情况的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、
副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是中航机电董事会的责任。我们的责任
是在执行鉴证工作的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》
发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以
外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，
计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》是否
不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新
计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合
理的基础。
我们认为，中航机电截至 2019 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实
际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易
所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司
信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有
关规定编制。
本鉴证报告仅供中航机电 2019 年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
（此页无正文）
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 杨益明
中国注册会计师： 徐培
中国武汉 二〇二〇年三月二十七日
中航工业机电系统股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司
募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，中航工业机电系统股份有限公
司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2019 年 12 月 31 日止募集资金年度
存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2018】1232号文《关于核准中航工业机电系统股
份有限公司公开发行可转换债券的批复》核准，本公司公开发行面值不超过21亿元的可转换
债券，按面值平价发行，期限为6年，可转债票面利率第一年为0.2%、第二年0.5%、第三年
1.00%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.00%。本公司于2018年8月31日完成可转换债券的
公开发行,募集资金总额为人民币21亿元。上述募集资金总额扣除承销费用人民币2,100.00万
元后，本公司收到募集资金人民币207,900.00万元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计
人民币273.00万元后，公开发行可转换债券实际募集资金净额为人民币207,627.00万元。
截至2018年8月31日，上述可转换债券发行及募集资金的划转已经全部完成，募集资金
业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2018）020014号验
资报告。
截至 2019 年 12 月 31 日，可转换债券发行募集资金存放银行产生利息并扣除银行手续
费支出共计人民币 1,884,548.69 元。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司 2019 年度使用募集资金
人民币 147,296,388.54 元，累计使用募集资金人民币 1,809,904,729.71 元，尚未使用募集资金
余额人民币 268,249,818.98 元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出）。
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二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发
行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《中小企业板信息
披露业务备忘录第 13 号上市公司信息披露公告格式之第 21 号：上市公司募集资金年度存放
与使用情况的专项报告格式》制定了《中航工业机电系统股份有限公司募集资金管理办法》。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存
储。本公司按照募集资金投资项目可行性研究报告编制募集资金投资项目的具体实施计划及
资金使用计划；实施计划和资金使用计划经总经理办公会审查后提交董事会审议，董事会审
批后由总经理组织实施。公司证券法务部根据董事会批准的资金使用计划填写募集资金使用
申请单，经计划财务部会签后报分管投资和财务的副总经理审核，由总经理审批同意后由计
划财务部将资金由募集资金账户转入经营账户或直接支付。
（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
经本公司第六届董事会第二十次会议审议通过，本公司及全资子公司四川凌峰航空液压
机械有限公司、贵州枫阳液压有限责任公司、贵阳航空电机有限公司、贵州风雷航空军械有
限责任公司及四川泛华航空仪表电器有限公司在中信银行北京望京支行（账号
8110701014201420208）农业银行广汉市支行（账号 100201040422210101040020606）、中国银行
贵阳小河支行（账号 133056532335）、中国银行贵阳小河支行（账号 133056539385）、农业银
行 安 顺 黔 中 支 行 （ 账 号 23441001040012077 ）、 交 通 银 行 新 都 支 行 营 业 部 （ 账 号
511607017018800070535）等银行开设了 6 个可转换债券募集资金存放专项账户。截至 2019 年
12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
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名称 开户行 账号 余额（元） 备注
中航工业机电系 中信银行 8110701014201420208 9,676,130.61 活期
统股份有限公司 北京望京支行
四川凌峰航空液 农业银行 10020104042221010104002 70,601,101.91 活期
压机械有限公司 广汉市支行 0606
贵州枫阳液压有 中国银行 133056532335 24,476,510.31 活期
限责任公司 贵阳小河支行
贵阳航空电机有 中国银行 133056539385 140.94 活期
限公司 贵阳小河支行
贵州风雷航空军 农业银行 23441001040012077 114,324,313.47 活期
械有限责任公司 安顺黔中支行
四川泛华航空仪 交通银行新都支 511607017018800070535 49,171,621.74 活期
表电器有限公司 行营业部
合 计 268,249,818.98
注：本公司与中航机载系统有限公司签署《中航机载系统有限公司与中航工业机电系统
股份有限公司关于贵阳航空电机有限公司之股权转让协议》，将持有的贵阳航空电机有限公
司 100%股权转让给中航机载系统有限公司。本次股权转让完成后，贵阳航空电机有限公司
不再纳入本公司合并报表范围。贵阳航空电机有限公司上述募集资金存放专项账户已于 2020
年 3 月 17 日完成销户，截至 2019 年 12 月 31 日的账户余额 140.94 元转入本公司募集资金存
放专项账户。
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2018 年 8 月与保荐机构国泰
君安证券股份有限公司、中航证券有限公司及中信银行股份有限公司北京望京支行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差
异，三方监管协议的履行不存在问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（附
表 2）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、
准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏。
中航工业机电系统股份有限公司董事会
二〇二〇年三月二十七日
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