中国光大银行股份有限公司
2019年度董事会审计委员会履职情况
2019年末，审计委员会由6名董事组成，其中独立董事占多数，成员包括独立董事霍霭玲、徐洪才、王立国、邵瑞庆和非执行董事蔡允革、何海滨。
审计委员会的主要职责：检查本行的内部控制制度并监督其实施；检查本行的风险及合规状况；检查监督本行内部审计制度，指导内部
审计部门工作；对外部审计机构的聘任发表意见，指导和监督外部审
计机构工作；负责本行的年度审计工作等。
2019年，审计委员会审议了A股和H股的年度财务审计报告、半年度审阅报告、季度执行商定程序等定期报告以及内部控制评价报告和内部控制审计报告；听取内部审计工作总结、2018年度《管理建议书》及整改情况的报告；关注并讨论年度、半年度和季度的经营情况；邀请安永华明就2018年度上市银行回顾与展望、反洗钱监管形势及关注重点作了专题讲座。
根据《董事会审计委员会年报工作规程》的要求，本行审计委员会认真履行年度审计相关职责，审阅了年审会计师的工作方案，提出了审计中需关注的重点问题。2020年3月，审计委员会召开会议，审议安永会计师事务所出具的本行2019年度财务审计报告，认为财务审计报告真实、准确、完整地反映了本行的整体情况，并形成决议提交董事会审议。
报告期内，审计委员会共召开7次会议，其中现场会议4次，书面传签会议3次，审议议题15项，听取报告15项。委员出席会议的情况如下：
姓名 任职期间会议次数 亲自出席 委托出席 缺席
蔡允革 7 6 1 0
何海滨 7 4 3 0
霍霭玲 7 7 0 0
徐洪才 3 3 0 0
王立国 7 7 0 0
邵瑞庆 2 2 0 0
注：1、2019年7月30日，本行第八届董事会第一次会议选举蔡允革、傅东、何海滨、霍
霭玲、徐洪才、王立国、邵瑞庆为第八届董事会审计委员会委员。2019年8月16日，傅东
先生辞去委员职务。
2、2019年新任董事自银保监会核准其董事任职资格后开始履职。
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董事会审计委员会
2020年3月27日
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