海通证券股份有限公司
独立董事关于第七届董事会第七次会议
相关事项事前认可意见
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）定于 2020 年 3 月 26 日召开
公司第七届董事会第七次会议，会议审议的议案中包括《关于聘请 2020 年度会
计师事务所的议案》和《关于预计公司 2020 年度日常关联交易的议案》等议题。
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券
交易所上市公司关联交易实施指引》、《上市公司独立董事履职指引》、《海通
证券股份有限公司章程》及《海通证券股份有限公司关联交易管理办法》等有关
规定，作为公司的独立董事，依据客观公正的原则和独立判断的立场，在会前认
真审阅和了解相关资料后，发表如下事前认可意见：
1. 经审核普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗宾咸永道会计
师事务所的业务资质情况，独立董事认为拟聘请的普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）和罗宾咸永道会计师事务所具有独立的法人资格，具有从事证
券、期货相关业务审计从业资格。聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合
伙）和罗宾咸永道会计师事务所能够满足公司对于审计工作的要求，聘任普华永
道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗宾咸永道会计师事务所决策程序符合
法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及股东的利益。
2. 预计的 2020 年度各项关联交易为公司在证券市场上提供的公开服务或
交易，为公司日常经营业务，交易以公允价格执行，不存在损害公司及中小股东
利益的情况；相关业务的开展有利于促进公司的业务增长，符合公司实际业务需
要，有利于公司的长远发展；有关的关联交易情况应根据《上海证券交易所股票
上市规则》在公司的相关定期报告中予以披露。
3. 认可并一致同意将上述二项议案提交董事会审议。
独立董事：
张鸣 林家礼 朱洪超 周宇
2020 年 3 月 25 日
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