深圳金信诺高新技术股份有限公司独立董事
关于公司第三届董事会 2020 年第三次会议相关事项的
独立意见
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》及《公司章程》的有关规定，我们作为深圳金信诺高新技术股份有
限公司（以下简称“金信诺”或“公司”）的独立董事，对公司第三届董事会 2020
年第三次会议审议相关事项进行了认真核查，并听取管理层的说明，基于独立、
公正的立场，发表独立意见如下：
一、关于《深圳金信诺高新技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
（草案）》及其摘要的独立意见
经审核，我们认为：
1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施
股权激励计划的主体资格。
2、 深圳金信诺高新技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》
所确定的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范
性文件规定的任职资格；不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选
的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的
情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行
政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公
司高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的
情形，该名单人员符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《深圳金信诺高
新技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，
其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、《深圳金信诺高新技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草
案）》的内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范
性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授予
额度、授予日期、授予条件、授予价格、限售期、解除限售期、解除限售条件等
事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利
益。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。
5、公司实施股权激励计划将有利于更进一步完善公司治理结构，健全公司
激励机制，增强公司管理层及核心人才对实现公司持续、健康发展的责任感、使
命感，有利于公司的持续发展和战略实施，不会损害公司及全体股东的利益。
综上所述，我们一致同意公司实施本次限制性股票激励计划。
二、关于《深圳金信诺高新技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
（草案）》及其摘要设定的考核指标的科学性和合理性的独立意见
公司限制性股票激励计划考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考
核、个人层面绩效考核。
公司层面业绩指标为净利润增长率或营业收入增长率，两者指标均能反映公
司盈利能力及企业成长性的体现，能够树立较好的资本市场形象；经过合理预测
并兼顾本激励计划的激励作用，公司为本激励计划设定了净利润增长率或营业收
入增长率的业绩考核目标；个人层面的考核指标内涵丰富，能够对激励人员的工
作绩效作出较为准确、全面的综合评价。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了绩效考核体系，能够对激励
对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度
绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
综上，我们认为，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操
作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，
能够达到本次激励计划的考核目的。
三、关于为全资子公司提供反担保的独立意见
为了满足业务发展需要，公司全资子公司赣州金信诺电缆技术有限公司拟向
银行申请不超过 10,000 万元的综合授信。赣州市金盛源担保集团有限公司为上
述贷款向银行提供了担保。同时，为支持全资子公司赣州金信诺经营发展及其确
保债务的履行，应担保公司的要求，公司就上述担保提供反担保。
公司独立董事经过认真审核，发表以下独立意见：公司为全资子公司赣州金
信诺融资提供反担保，主要是为了其业务规模的扩大，以及经营发展的需要，在
资金使用过程中，公司能有效地控制和防范风险。公司本次为子公司赣州金信诺
提供反担保符合相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》等对于担保审批权
限的规定，其决策程序合法、有效，不存在损害公司及其全体股东，特别是中小
股东利益的情形。因此，我们同意公司为赣州金信诺融资提供反担保的相关事项。
（以下无正文）
（此页无正文，系《深圳金信诺高新技术股份有限公司独立董事关于公司第三届
董事会 2020 年第三次会议相关事项的独立意见》之签署页）
独立董事：
赵登平（签字）：
黄文锋（签字）：
胡左浩（签字）：
2020年2月27日
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