证券代码：603360 证券简称：百傲化学 公告编号：2020-004
大连百傲化学股份有限公司
关于首次公开发行限售股上市流通的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通的数量为108,266,668股
? 本次限售股上市流通的日期为2020年2月7日
一、本次限售股上市的类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准大连百傲化学股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】42号）核准，大连百傲化学股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票33,340,000股，并于2017年2月6日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为100,000,000股，首次公开发行后总股本为133,340,000股，其中有限售条件流通股100,000,000股，无限售条件流通股33,340,000股。
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行限售股，共涉及2名股东，分别为大连三鑫投资有限公司（以下简称“三鑫投资”）、大连通运投资有限公司（以下简称“通运投资”），上述股东所持有的108,266,668股限售期为三十六个月，将于2020年2月7日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
首次公开发行股票完成后，公司于2018年7月12日实施2017年度权益分派方案，以方案实施前的公司总股本133,340,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.5元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4股，转增后股本总数由133,340,000股增至186,676,000股，其中有限售条件流通股由77,333,334股增至108,266,668股，无限售条件流通股由56,006,666股增至78,409,332股。具体内容详见公司于2018年7月6日披露的《大连百傲化学股份有限公司2017年年度权益分派实施公告》（公告编号：2018-046）。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次解除限售的股东作出如下承诺：
控股股东通运投资、三鑫投资，实际控制人刘宪武、王文锋承诺：（1）自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份；（2）自公司股票上市后6个月内，如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月；（3）所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格（指复权后的价格）不低于发行价，在所持公司股票锁定期届满后的12个月内，减持所持公司股票的数量不超过所持公司股票数量的10%；在所持公司股票锁定期届满后的第13至24个月内，减持所持公司股票数量不超过所持公司股票锁定期届满后第13个月初期持有公司股票数量的10%；（4）如违反以上股份减持承诺，转让公司股票所获得的收益全部归属于公司。
截至本公告日，上述股东均能严格履行上述承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）审阅了公司相关股东出具的股份锁定承诺、公司关于本次解除限售股份的信息披露文件、上述承诺期间内公司各期定期报告等资料，对本次解除限售的股份数量、可上市流通数量及可上市流通时间等事宜进行了核查。经核查，保荐机构就公司本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：
1、百傲化学本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求。
2、百傲化学本次解除限售股份的持有人严格履行了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺；
3、百傲化学本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及规范性文件的要求；
4、截至本核查意见岀具之日，百傲化学关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对百傲化学本次限售股份上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为108,266,668股；
本次限售股上市流通日期为2020年2月7日；
首发限售股上市流通明细清单
序 股东 持有限售股数 持有限售股占 本次上市流通数 剩余限售股
号 名称 量(股) 公司总股本比 量（股） 数量
例（%）
1 三鑫投资 54,133,334 29.00 54,133,334 0
2 通运投资 54,133,334 29.00 54,133,334 0
合计 108,266,668 58.00 108,266,668 0
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条1、其他境内法人持有股份 108,266,668 -108,266,668 0
件的流通 有限售条件的流通股份合
股份 计 108,266,668 -108,266,668 0
无限售条A股 78,409,332 108,266,668 186,676,000
件的流通 无限售条件的流通股份合
股份 计 78,409,332 108,266,668 186,676,000
股份总额 186,676,000 0 186,676,000
八、上网公告附件
《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于大连百傲化学股份有限公司首次公开发行限售股解禁上市流通之核查意见》。
大连百傲化学股份有限公司董事会
2020年2月4日
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