证券代码：300526 证券简称：中潜股份 公告编号：2019-117
中潜股份有限公司
关于股票期权首次和预留授予登记完成的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、股票期权首次和预留授予日：2019年10月11日
2、股票期权首次和预留授予对象：本次激励计划首次和预留授予的激励对象共计8名，包括公司的高级管理人员及核心管理人员、核心技术（业务）人员，其中首次授予的激励对象为6人，预留授予的激励对象为2人。
3、股票期权首次和预留授予数量：本次激励计划首次和预留授予的股票期权数量合计为 10,217,800 份,约占激励计划公告日公司股本总额 170,660,816股的5.99%。其中，首次授予9,217,800份股票期权,约占激励计划公告日公司股本总额170,660,816股的5.40%；预留授予1,000,000份股票期权,约占激励计划公告日公司股本总额170,660,816股的0.59%，预留部分剩余的1,304,450份股票期权的授予日由公司董事会另行确定。
4、股票期权首次和预留授予的行权价格：57.5元
5、股票期权首次和预留授予的行权安排：分3期行权，第一个行权期：自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止；第二个行权期：自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止；第三个行权期：自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止。
证券代码：300526 证券简称：中潜股份 公告编号：2019-117
6、股票期权的有效期：自授予登记完成之日起至激励对象获授的所有股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月
7、期权简称：中潜JLC1
8、期权代码：036380
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，中潜股份有限公司（以下简称“公司”）完成了公司2019年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）10,217,800份股票期权首次和预留授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、股票期权的授予情况
（一）首次授予情况
1、授予股票期权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
2、股票期权首次授予日：2019年10月11日
3、股票期权首次授予的行权价格：57.5元
4、股票期权首次授予的对象及数量：
公司向激励对象授予9,217,800份股票期权，约占激励计划公告日公司股本总额170,660,816股的5.40%。
获授的股票期 占首次授予股 占本激励计划公告
姓名 职务 权数量(份) 票期权总数的 日公司股本总额的
比例 比例
明小燕 董事、副总经理 1,536,300 16.67% 0.90%
严泓 副总经理 1,536,300 16.67% 0.90%
核心管理人员、核心技术（业务）人 6,145,200 66.67% 3.60%
员（4人）
合计 9,217,800 100.00% 5.40%
注：因四舍五入原因，本表中各分项之和与合计可能存在尾差。
5、首次授予股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：证券代码：300526 证券简称：中潜股份 公告编号：2019-117
行权安排 行权时间 行权比例
首次授予的股票期权第一 自首次授予登记完成之日起12个月后的首个交易
个行权期 日起至首次授予登记完成之日起24个月内的最后 30%
一个交易日当日止
首次授予的股票期权第二 自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易
个行权期 日起至首次授予登记完成之日起36个月内的最后 30%
一个交易日当日止
首次授予的股票期权第三 自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交易
个行权期 日起至首次授予登记完成之日起48个月内的最后 40%
一个交易日当日止
6、首次授予股票期权的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核要求
行权期 业绩考核目标
首次授予的股票期权 以2017年的净利润为基数，2019年净利润增长率不低于40%
第一个行权期
首次授予的股票期权 以2017年的净利润为基数，2020年净利润增长率不低于175%
第二个行权期
首次授予的股票期权 以2017年的净利润为基数，2021年净利润增长率不低于315%
第三个行权期
（2）个人层面绩效考核目标与程序
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其行权的比例，个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年计划行权额度。
激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的可行权比例：
考核评级 优秀 良好 合格 不合格
标准系数 1.0 1.0 0.8 0
激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公司注销。
（二）预留授予情况
1、授予股票期权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。证券代码：300526 证券简称：中潜股份 公告编号：2019-117
2、股票期权预留部分授予日：2019年10月11日
3、股票期权预留部分授予的行权价格：57.5元
4、股票期权预留部分授予的对象及数量：
公司向激励对象授予1,000,000份股票期权，约占激励计划公告日公司股本总额170,660,816股的0.59%。
获授的股票期权 占预留部分股票 占本激励计划公
姓名 职务 数量(份) 期权总数的比例 告日公司股本总
额的比例
核心管理人员（2人） 1,000,000 43.39% 0.59%
合计 1,000,000 43.39% 0.59%
注：因四舍五入原因，本表中各分项之和与合计可能存在尾差。
5、预留股票期权行权期及各期行权时间安排如下所示：
（1）若预留部分股票期权于2019年授出，则各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
预留授予的股票期权第一 自预留授予登记完成之日起12个月后的首个交易
个行权期 日起至预留授予登记完成之日起24个月内的最后 30%
一个交易日当日止
预留授予的股票期权第二 自预留授予登记完成之日起24个月后的首个交易
个行权期 日起至预留授予登记完成之日起36个月内的最后 30%
一个交易日当日止
预留授予的股票期权第三 自预留授予登记完成之日起36个月后的首个交易
个行权期 日起至预留授予登记完成之日起48个月内的最后 40%
一个交易日当日止
（2）若预留部分股票期权于2020年授出，则各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
预留授予的股票期权第一 自预留授予登记完成之日起12个月后的首个交易
个行权期 日起至预留授予登记完成之日起24个月内的最后 50%
一个交易日当日止
预留授予的股票期权第二 自预留授予登记完成之日起24个月后的首个交易
个行权期 日起至预留授予登记完成之日起36个月内的最后 50%
一个交易日当日止
证券代码：300526 证券简称：中潜股份 公告编号：2019-117
6、预留股票期权的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核要求
1）若预留部分股票期权于2019年授出，则各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
预留授予的股票期权 以2017年的净利润为基数，2019年净利润增长率不低于40%
第一个行权期
预留授予的股票期权 以2017年的净利润为基数，2020年净利润增长率不低于175%
第二个行权期
预留授予的股票期权 以2017年的净利润为基数，2021年净利润增长率不低于315%
第三个行权期
2）若预留部分股票期权于2020年授出，则各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
预留授予的股票期权 以2017年的净利润为基数，2020年净利润增长率不低于175%
第一个行权期
预留授予的股票期权 以2017年的净利润为基数，2021年净利润增长率不低于315%
第二个行权期
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年已获授的股票期权均不得行权，由公司注销。
（2）个人层面绩效考核目标与程序
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其行权的比例，个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年计划行权额度。
激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的可行权比例：
考核评级 优秀 良好 合格 不合格
标准系数 1.0 1.0 0.8 0
二、股票期权首次和预留授予登记完成情况
1、期权简称：中潜JLC1证券代码：300526 证券简称：中潜股份 公告编号：2019-117
2、期权代码：036380
3、首次和预留授予登记完成时间：2019年11月13日
4、授予激励对象的股票期权为10,217,800份，激励对象为公司高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人。
三、已履行的相关审批程序
1、2019年9月1日，公司召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于<中潜股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<中潜股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事发表了独立意见，独立财务顾问及律师出具了相关文件。
2、2019年9月1日，公司召开第三届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于<中潜股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<中潜股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<中潜股份有限公司2019年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》。
3、2019年9月3日至2019年9月13日，公司对首次授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟授予激励对象有关的任何异议。2019年9月17日，公司监事会发表了《监事会关于2019年股票期权激励计划授予激励对象名单的审核及公示情况说明》。
4、2019年9月18日，公司召开2019年第四次临时股东大会，审议通过了《关于<中潜股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<中潜股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于2019年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
证券代码：300526 证券简称：中潜股份 公告编号：2019-117
5、2019年10月11日，公司召开第三届董事会第三十六次会议、第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》、《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对关于向激励对象授予股票期权的事项发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实并就授予事项发表了意见。
四、关于本次授予股票期权的激励对象、授予数量与公示情况一致性的说明
本次首次授予的激励对象、股票期权数量等与公司2019年第四次临时股东大会及第三届董事会第三十六次会议审议及公示情况不存在差异。
经公司第三届董事会第三十六次会议审议通过，本次授予2名激励对象预留部分1,000,000份股票期权，剩余的1,304,450份预留股票期权的授予日由公司董事会另行确定。
五、本次激励计划实施对公司的影响
本次激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励机制和约束机制；平衡公司的短期经营目标与长期发展战略，促进公司持续、健康、高速的发展；调动高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人员的主动性、积极性和创造性，增强公司高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人员对实现公司持续和健康发展的责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，有利于公司的持续发展。
特此公告。
中潜股份有限公司
董事会
2019年11月14日
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