中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司
接待和推广工作制度
（2020 年 2 月 17 日，经第七届董事会第八次会议修订生效）
第一条 为贯彻证券市场公平、公正、公开原则，规范中兴—沈
阳商业大厦（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）接待和推广
的行为和管理，加强与外界的交流和沟通，保证公司信息公开透明，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司信息披
露管理办法》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律
法规和规范性文件以及《公司章程》等有关规定，结合公司实际，制
定本制度。
第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资
者调研、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议、
路演和新闻采访等活动，加强与投资者及潜在投资者（以下统称“投
资者”）之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同的工作。
第三条 在接待和推广工作中，应遵循以下基本原则：
（一）公平、公正、公开原则。公司人员在进行接待和推广活动
中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不
得有选择性的、私下的向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。
（二）诚实守信的原则。公司相关的接待和推广工作应客观、真
实和准确，不得有虚假记载和误导性陈述。
（三）保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不得擅自向对
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方披露、透露或泄露非公开重大信息，也不得在其内部刊物或内部网
络上刊载非公开重大信息。
（四）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律法规及证券监管
部门对上市公司信息披露的规定，在接待和推广的过程中，保证信息
披露真实、准确、完整、及时、公平。
（五）高效低耗原则。在进行接待和推广的工作中，公司应充分
注意提高工作效率，降低接待和推广成本。
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者及来访者的意见、
建议，实现双向沟通，形成良性互动。
第四条 董事会秘书为公司接待与推广事务工作的负责人，证券
部为负责接待与推广事务具体工作的职能部门。公司董事、监事、高
级管理人员接受外界采访、调研的，应当事前告知董事会秘书，董事
会秘书应当妥善安排采访或者调研过程，原则上董事会秘书应当全程
参加采访或调研。
第五条 公司从事接待和推广工作的人员需要具备以下素质和
技能：
（一）全面了解公司各方面情况；
（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等证券市
场的运作机制及规章制度；
（三）具有良好的沟通和协调能力；
（四）具有良好的品行，诚实守信。
第六条 公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资
者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。
第七条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者
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调研或对外宣传、推广等形式就公司经营情况、财务状况及其他事件
与任何机构和个人进行沟通的，不得以任何形式披露、透露或泄漏未
公开重大信息，只能以已公开披露信息和未公开非重大信息作为交流
内容。否则，公司应当立即公开披露该未公开重大信息。
第八条 业绩说明会、分析师会议、路演等应采取公开的方式进
行。在有条件的情况下，可采取网上直播的方式，使所有投资者均有
机会参与。如采取网上直播的方式，公司应当提前发布公告，说明投
资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动
主题等。
第九条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确定
投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，
或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，亦或涉及企业秘密
的，公司应拒绝回答。
第十条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场
参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者
有机会获取未公开信息。
公司应派人陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答。公
司可在事前对相关接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必
要的培训和指导。
第十一条 公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象签
署承诺书，承诺书至少应包括以下内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公
司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
（二）不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未
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公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、沟通会议纪要或新闻稿
等文件中不使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告、沟通会议纪要或新闻稿
等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆
断、缺乏事实根据的资料；
（五）投资价值分析报告等研究报告、沟通会议纪要或新闻稿等
文件在对外发布或使用前知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第十二条 公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告
等研究报告、沟通会议纪要或新闻稿等文件。发现其中存在错误、误
导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及时对外公告进行
说明。发现其中涉及未公开重大信息的，应当要求其在公司正式公告
前不得对外泄漏该信息，并明确告知在此期间不得买卖或建议他人买
卖公司证券。
第十三条 必要时，公司将与特定对象的沟通情况置于公司网站
上或以公告的形式对外披露。
第十四条 必要时，公司将通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、
网上说明会等方式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时了解公
司已公开的重大信息。
第十五条 公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），在
向特定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公
平性，不得为了吸引认购而向其提供未公开重大信息。
第十六条 公司在进行商务谈判、银行贷款等业务活动时，因特
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殊情况确实需要向对公司负有保密义务的交易对手方、中介机构、其
他机构及相关人员提供未公开重大信息的，应当要求有关机构和人员
签署保密协议，否则不得提供相关信息。
在有关信息公告前，上述负有保密义务的机构或者人员不得对外
泄漏公司未公开重大信息，不得买卖或者建议他人买卖公司证券。一
旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者证券交易异常，公司应当
及时采取措施，向深圳证券交易所报告并立即公告。
第十七条 公司在股东大会上不得披露、泄露未公开重大信息。
第十八条 公司及相关信息披露义务人在以下情形与特定对象
进行相关信息交流时，一旦出现信息泄漏，公司及相关信息披露义务
人应立即报告深圳证券交易所并公告：
（一）与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的相关信
息交流；
（二）与税务部门、统计部门等进行的相关信息交流。
第十九条 公司接受媒体采访后应当要求媒体提供报道初稿，如
发现报道初稿存在错误或者涉及未公开重大信息，应当要求媒体纠正
或者删除；当媒体追问涉及未公开重大信息的传闻时，公司应当予以
拒绝，并针对传闻按照深圳证券交易所有关规定履行调查、核实、澄
清的义务。
第二十条 公司进行接待和推广活动时，应对接受或邀请对象的
调研、沟通、采访及宣传、推广等活动予以详细记载。至少应记载以
下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、方式；
（二）活动的详细内容；
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（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；
（四）其他内容。
第二十一条 公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通、采访
等活动，或进行对外宣传、推广等活动时，不得以任何形式披露、透
露或泄露非公开重大信息。
第二十二条 公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制
人等相关信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活
动中违反本制度规定，应当承担相应责任。
第二十三条 本制度未尽事宜，按照有关法律法规、规范性文件
和《公司章程》等相关规定执行；本制度如与日后颁布的法律法规、
规范性文件或《公司章程》相抵触时，按有关法律法规、规范性文件
和《公司章程》的规定执行。
第二十四条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十五条 本制度经公司董事会审议批准后生效，修改时亦
同。
中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司
董 事 会
2020年2月17日
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