4． 2020 年 2 月 4 日，公 司 刊 登 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站（http://www.sse.com.cn/）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《贵阳银行股份有限公司关于2020年第一次临时股东大会的延期公告》；
5．公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
6．出席现场会议的公司股东到会登记记录及凭证资料；
7．本次股东大会网络投票情况的统计结果；
8．公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告、相关文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，不存在隐瞒记载、虚假陈述或重大遗漏；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律法规和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
本所律师根据中国法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会进行了见证，并对公司本次股东大会的召集及召开程序、出席会议人员资格、召集人的资格、表决程序、表决结果等事项发表法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2020年1月20日，公司第四届董事会2020年度第一次临时会议审议通过《关于召开贵阳银行股份有限公司2020年度第一次临时股东大会的议案》，决定于2020年2月6日召开本次股东大会。
2020年1月21日，公司以公告形式在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）等中国证券监督管理委员会指定信息披露媒体刊登了《贵阳银行股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》。
2020年2月4日，公司以公告形式在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）等中国证券监督管理委员会指定信息披露媒体刊登了《贵阳银行股份有限公司关于
2020年第一次临时股东大会的延期公告》。
（二）本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
2. 本次股东大会的现场会议于2020年2月13日上午9：30在贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天?会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行401会议室。
3. 通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的时间为：2020年2月13日上午9：15至9：25，9：30至11：30，下午13：00至15：00；通过互联网投票平台的投票时间为：2020年2月13日上午9：15至下午15：00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《贵阳银行股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》《贵阳银行股份有限公司关于2020年第一次临时股东大会的延期公告》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书等相关资料进行了核查，现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共 15 人，代表有表决权股份1,149,912,277股，占公司有表决权股份总数的35.7334%。
现场出席及通过网络投票方式参加本次股东大会的股东人数共计 123 人，代表有表决权股份1,359,224,895股，占公司有表决权股份总数的42.2378%。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律法规及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律法规和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与《贵阳银行股份有限公司关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知》《贵阳银行股份有限公司关于2020年第一次临时股东大会的延期公告》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票期间通过上海证券交易所交易系统投票平台或上海证券交易所互联网投票平台行使了表决权。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律法规和《公司章程》的规定，审议通过以下议案，具体表决情况如下：
1. 《关于贵阳银行股份有限公司符合非公开发行A股股票条件的议案》
同意502,076,207股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.5559%；反对6,936,349股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.3615%；弃权420,000股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0826%。
其中，中小投资者表决情况为，同意502,076,207股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.5559%；反对6,936,349股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.3615%；弃权420,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0826%。
2. 《关于贵阳银行股份有限公司非公开发行A股股票方案的议案》
2.01本次发行股票的种类和面值
同意502,076,207股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.5559%；反对6,936,349股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.3615%；弃权420,000股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0826%。
其中，中小投资者表决情况为，同意502,076,207股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.5559%；反对6,936,349股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.3615%；弃权420,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0826%。
2.02发行方式及认购方式
同意502,076,207股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.5559%；反对6,936,349股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.3615%；弃权420,000股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0826%。
其中，中小投资者表决情况为，同意502,076,207股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.5559%；反对6,936,349股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.3615%；弃权420,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0826%。
2.03定价基准日、发行价格和定价原则
同意502,076,207股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.5559%；反对6,936,349股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.3615%；弃权420,000股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0826%。
其中，中小投资者表决情况为，同意502,076,207股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.5559%；反对6,936,349股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.3615%；弃权420,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0826%。
2.04募集资金规模和用途
同意502,642,832股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.6671%；反对6,369,724股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.2503%；弃权420,000股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0826%。
其中，中小投资者表决情况为，同意502,642,832股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.6671%；反对6,369,724股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.2503%；弃权420,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0826%。
2.05发行数量
同意502,122,167股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.5649%；反对6,890,389股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.3525%；弃权420,000股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0826%。
其中，中小投资者表决情况为，同意502,122,167股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.5649%；反对6,890,389股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.3525%；弃权420,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0826%。
2.06发行对象及认购情况
同意502,076,207股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.5559%；反对6,936,349股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.3615%；弃权420,000股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0826%。
其中，中小投资者表决情况为，同意502,076,207股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.5559%；反对6,936,349股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.3615%；弃权420,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0826%。
2.07本次发行股票的限售期
同意502,076,507股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.5560%；反对6,936,049股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.3615%；弃权420,000股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0825%。
其中，中小投资者表决情况为，同意502,076,507股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.5560%；反对6,936,049股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.3615%；弃权420,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0825%。
2.08上市地点
同意502,122,587股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.5650%；反对6,889,969股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.3524%；弃权420,000股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0826%。
其中，中小投资者表决情况为，同意502,122,587股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.5650%；反对6,889,969股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.3524%；弃权420,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0826%。
2.09本次发行完成前滚存未分配利润的安排
同意502,080,007股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.5567%；反对6,932,549股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.3608%；弃权420,000股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0825%。
其中，中小投资者表决情况为，同意502,080,007股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.5567%；反对6,932,549股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.3608%；弃权420,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0825%。
2.10本次发行决议的有效期
同意502,122,587股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.5650%；反对6,889,969股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.3524%；弃权420,000股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0826%。
其中，中小投资者表决情况为，同意502,122,587股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.5650%；反对6,889,969股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.3524%；弃权420,000股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0826%。
3. 《关于贵阳银行股份有限公司非公开发行A股股票预案的议案》
同意502,064,195股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.5536%；反对6,868,009股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.3481%；弃权500,352股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0983%。
其中，中小投资者表决情况为，同意502,064,195股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.5536%；反对6,868,009股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.3481%；弃权500,352股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0983%。
4. 《关于贵阳银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案》
同意502,584,560股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.6557%；反对6,347,644股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.2460%；弃权500,352股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0983%。
其中，中小投资者表决情况为，同意502,584,560股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.6557%；反对6,347,644股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.2460%；弃权500,352股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0983%。
5. 《关于贵阳银行股份有限公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性报告的议案》
同意502,584,560股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.6557%；反对6,347,644股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.2460%；弃权500,352股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0983%。
其中，中小投资者表决情况为，同意502,584,560股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.6557%；反对6,347,644股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.2460%；弃权500,352股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0983%。
6. 《关于贵阳银行股份有限公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》
同意502,064,195股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.5536%；反对6,868,009股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.3481%；弃权500,352股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0983%。
其中，中小投资者表决情况为，同意502,064,195股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.5536%；反对6,868,009股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.3481%；弃权500,352股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0983%。
7. 《关于贵阳关于贵阳银行股份有限公司在本次非公开发行A股股票完成后修改公司章程相关条款的议案》
同意1,352,376,899股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.4961%；反对6,347,644股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.4670%；弃权500,352股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0369%。
其中，中小投资者表决情况为，同意682,945,247股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.0072%；反对6,347,644股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.9202%；弃权500,352股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0726%。
8. 《关于贵阳银行股份有限公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》
同意502,064,195股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.5536%；反对6,936,349股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.3615%；弃权432,012股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0849%。
其中，中小投资者表决情况为，同意502,064,195股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.5536%；反对6,936,349股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.3615%；弃权432,012股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0849%。
9.《关于贵阳银行股份有限公司非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》
同意502,584,980股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.6558%；反对6,347,224股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.2459%；弃权500,352股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0983%。
其中，中小投资者表决情况为，同意502,584,980股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.6558%；反对6,347,224股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.2459 %；弃权500,352股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0983 %。
10. 《关于贵阳银行股份有限公司资本管理规划（2020-2022年）的议案》
同意1,352,404,859股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.4982%；反对6,319,684股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.4649%；弃权500,352股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0369%。
11. 《关于贵阳银行股份有限公司股东回报规划（2020-2022年）的议案》
同意1,352,463,159股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.5025%；反对6,329,724股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.4656%；弃权432,012股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0319%。
其中，中小投资者表决情况为，同意683,031,507股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.0197 %；反对6,329,724股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.9176 %；弃权432,012股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0627 %。
12.《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次非公开发行A股股票有关事宜的议案》
同意502,110,575股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.5627%；反对6,821,629股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.3390%；弃权500,352股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0983%。
其中，中小投资者表决情况为，同意502,110,575股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.5627 %；反对6,821,629股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的1.3390 %；弃权500,352股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0983 %。
13. 《关于选举王勇先生为贵阳银行股份有限公司董事的议案》
同意1,343,597,476股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的98.8502%；反对15,125,167股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的1.1127%；弃权502,252股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0371%。
其中，中小投资者表决情况为，同意674,165,824股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的97.7344 %；反对15,125,167股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的2.1927 %；弃权502,252股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0729 %。
以上1-9、12议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过；1-6、8、9、12议案涉及的关联股东已回避表决。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
相关数据合计数与分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律法规和《公司章程》的规定；现场出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
（以下无正文，为签字盖章页）
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