广东韶能集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
广东韶能集团股份有限公司
二○一六年第三季度报告正文
GuangDong ShaoNeng Group Co., Ltd
2016 年 10 月
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广东韶能集团股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
2、公司本次董事会应到董事 11 人，实到 11 人，未有董事、监事、高级管理
人员对季度报告提出异议。
3、本季度财务报告未经审计。
4、本公司董事长陈来泉先生、主管会计工作负责人袁勇会女士、会计机构负
责人朱运绍先生声明：本季度报告中财务报告真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据及财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减（％）
总资产（元） 8,731,970,921.28 8,507,654,768.14 2.64
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,245,303,088.84 3,948,754,307.80 7.51
本报告期比上 年初至报告期末
本报告期 年同期增减 年初至报告期末 比上年同期增减
（％） （％）
营业收入（元） 790,453,598.11 -2.44 2,485,520,943.57 8.61
归属于上市公司股东的净利润（元） 84,712,129.68 -15.95 458,582,806.25 90.65
归属于上市公司股东的扣除非经常
83,579,554.71 -15.63 451,284,781.61 91.09
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 380,760,708.36 52.59 987,790,882.08 66.19
基本每股收益（元/股） 0.0784 -15.97 0.4244 90.66
稀释每股收益（元/股） 0.0784 -15.97 0.4244 90.66
减 少 了 0.59 个 增长了5.3个百分
加权平均净资产收益率（%） 2.02 11.12
百分点 点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
项目 年初至报告期期末金额（元） 说明
非流动资产处置收益 -3,746,671.79
计入当期损益的政府补助 10,894,556.84
除上述各项之外的其他营业外收支净额 4,548,896.52
其他符合非经常性损益定义的损益项目 345,351.92
-
合 计 12,042,133.49
减：所得税影响数 2,261,017.25
减：少数股东影响数 2,483,091.60
归属于母公司股东非经常性收益合计 7,298,024.64
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性
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损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解
释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损
益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号
——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的
情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
（一）普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
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报告期末表决权恢复的优先股股东
报告期末普通股股东总数 73,522 户 无
总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持股比 持股数量(股) 持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质
例(%) 的股份数量(股) 股份状态 数量(股)
前海人寿保险股份有限公司－海 境内非国
15.00 162,127,425 0 — —
利年年 有法人
韶关市工业资产经营有限公司 国有法人 14.43 155,949,490 0 冻结 23,556,608
境内非国
深圳日昇创沅资产管理有限公司 7.71 83,279,302 0 质押 56,379,302
有法人
境内非国
华泰证券股份有限公司 1.63 17,664,700 0 — —
有法人
境内非国
深圳能源集团股份有限公司 1.54 16,629,750 0 — —
有法人
天安财产保险股份有限公司－保
其他 1.23 13,341,700 0 — —
赢理财1号
全国社保基金一零七组合 其他 0.97 10,484,799 0 — —
中国建设银行股份有限公司－易
方达新丝路灵活配置混合型证券 其他 0.94 10,190,748 0 — —
投资基金
中国工商银行股份有限公司－易
方达新常态灵活配置混合型证券 其他 0.93 10,101,018 0 — —
投资基金
诸毅 自然人 0.79 8,500,000 0 — —
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量(股)
股份种类 数量
前海人寿保险股份有限公司－海利年年 162,127,425 人民币普通股 162,127,425
韶关市工业资产经营有限公司 155,949,490 人民币普通股 155,949,490
深圳日昇创沅资产管理有限公司 83,279,302 人民币普通股 83,279,302
华泰证券股份有限公司 17,664,700 人民币普通股 17,664,700
深圳能源集团股份有限公司 16,629,750 人民币普通股 16,629,750
天安财产保险股份有限公司－保赢理财1号 13,341,700 人民币普通股 13,341,700
全国社保基金一零七组合 10,484,799 人民币普通股 10,484,799
中国建设银行股份有限公司－易方达新丝路 人民币普通股
10,190,748 10,190,748
灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－易方达新常态 人民币普通股
10,101,018 10,101,018
灵活配置混合型证券投资基金
诸毅 8,500,000 人民币普通股 8,500,000
未知前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变
上述股东关联关系或一致行动的说明
动信息披露办法》规定的一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务股东情
无
况说明（如有)
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进
行约定购回交易
□ 是 √ 否
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2、公司优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □不适用
单位：人民币元
增减比例
项目 本报告期末 上年度期末 增减额 变动原因
（%）
主要原因是为10月初支付企业债利息储备资
货币资金 363,975,957.46 253,319,916.23 110,656,041.23 43.68
金。
主要原因是本报告期公司支付履约保证金等
其他应收款 41,430,067.71 28,085,194.34 13,344,873.37 47.52
增加。
其他流动资 主要原因是本报告期公司收回理财产品资金
41,337,857.26 86,479,388.08 -45,141,530.82 -52.20
产 及待抵扣进项税减少。
可供出售金 主要原因是本报告期公司新增投资参股广东
12,260,819.02 7,260,819.02 5,000,000.00 68.86
融资产 金宇环境科技公司。
主要原因是本报告期内公司子公司珠玑纸业
在建工程 543,852,253.38 185,009,651.31 358,842,602.07 193.96 延伸产业链及新丰旭能生物质公司建设投资
增加。
长期待摊费 主要原因是本报告期内公司子公司日昇生物
18,204,193.16 9,713,662.62 8,490,530.54 87.41
用 质公司发生更换锅炉过热器费用。
递延所得税 主要原因是本报告期内公司可抵扣暂时性差
26,908,031.53 18,162,812.21 8,745,219.32 48.15
资产 异增加，递延所得税资产相应增加。
主要原因是本报告期内公司子公司流动资金
短期借款 1,001,946,641.91 634,043,407.51 367,903,234.40 58.02
借款增加。
主要原因是本报告期内公司银行承兑汇票到
应付票据 81,490,000.00 123,215,228.90 -41,725,228.90 -33.86
期支付，从而减少应付银行承兑汇票。
应付职工薪 主要原因是本报告期内公司业绩较好，按经
55,470,923.84 35,229,157.59 20,241,766.25 57.46
酬 营绩效激励合同核算绩效工资增加。
主要原因是本报告期末公司应交未交增值税
应交税费 102,476,413.42 51,281,693.52 51,194,719.90 99.83
及所得税比年初增加。
主要原因是公司发行的6亿元10年期企业债
应付利息 38,326,805.94 14,016,652.75 24,310,153.19 173.44 券是每年10月付息一次，报告期内增加计提
应付未付利息2,556万元。
主要原因是本报告期内公司筹建企业应付未
其他应付款 263,019,168.35 157,301,736.42 105,717,431.93 67.21
付工程款增加。
一年内到期
的非流动负 38,360,000.00 291,282,625.73 -252,922,625.73 -86.83 主要原因是公司偿还了到期银行债务。
债
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增减比例
项目 本报告期末 上年度期末 增减额 变动原因
（%）
递延所得税 主要原因是本报告期内公司应纳税暂时性差
26,735.03 216,211.63 -189,476.60 -87.63
负债 异减少。
主要原因是本报告期内公司水电企业业绩较
未分配利润 1,069,565,069.00 787,761,578.79 281,803,490.21 35.77
好，净利润增加较大。
增减比例
项目 年初至本报告期末 上年同期 增减额 变动原因
（%）
主要原因是本报告期内公司水电企业发电量
营业税金及
25,517,531.67 19,292,259.09 6,225,272.58 32.27 同比大幅增加，使应交增值税增加，对应的
附加
城建税、教育费附加也相应增加。
资产减值损 主要原因是本报告期内公司计提存货跌价准
13,298,140.75 7,822,988.54 5,475,152.21 69.99
失 备及固定资产减值准备增加。
主要原因是本报告期内公司水电企业收入、
营业利润 643,321,389.11 348,074,117.26 295,247,271.86 84.82 利润大幅增加及公司财务费用减少，使营业
利润同比增加。
主要原因是本报告期内公司收到政府补贴款
营业外收入 20,050,181.19 10,974,202.22 9,075,978.97 82.70
增加，递延收益转入同比也增加。
主要原因是本报告期内公司处置废旧固定资
营业外支出 8,353,399.62 3,204,638.56 5,148,761.06 160.67
产增加。
主要原因是本报告期公司营业利润同比增
利润总额 655,018,170.68 355,843,680.92 299,174,489.77 84.07
加，利润总额相应增加。
主要原因是本报告期公司实现利润同比增
所得税费用 170,812,190.07 98,778,630.92 72,033,559.16 72.92
加，相应所得税费用也同比增加。
主要原因是本报告期公司实现利润同比增
净利润 484,205,980.61 257,065,050.00 227,140,930.61 88.36
加，相应的净利润也增加。
归属于母公 主要原因是本报告期公司实现净利润同比增
司所有者的 458,582,806.25 240,533,409.79 218,049,396.46 90.65 加，相应的归属于母公司所有者权益的净利
净利润 润也增加。
少数股东损 主要原因是本报告期公司控股子公司实现净
25,623,174.36 16,531,640.21 9,091,534.15 54.99
益 利润同比增加，相应的少数股东损益也增加。
主要原因是本报告期公司控股子公司韶能集
收到的税费 团韶关宏大齿轮有限公司和韶能集团广东绿
14,168,891.67 26,733,508.42 -12,564,616.75 -47.00
返还 洲纸模包装制品有限公司收到的出口退税同
比减少。
收到其他与
主要原因是本报告期公司收到财政贴息款、
经营活动有 104,053,343.09 53,200,487.34 50,852,855.75 95.59
补贴款及搬迁补偿款等增加。
关的现金
主要原因是本报告期公司水电企业收入增
支付的各项
371,134,792.04 215,374,868.28 155,759,923.76 72.32 加，使增值税、附加税、企业所得税相应增
税费
加。
增减比例
项目 年初至本报告期末 上年同期 增减额 变动原因
（%）
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经营活动产 主要原因是本报告期公司水电企业销售收入
生的现金流 987,790,882.08 594,372,465.19 393,418,416.89 66.19 大幅增加，相应销售商品、提供劳务收到现
量净额 金增加。
主要原因是本报告期公司出售子公司收到资
收回投资收
50,592,980.45 - 50,592,980.45 - 金及绿洲公司收到购买银行理财产品本金，
到的现金
上年同期无此业务，本期增减比例无法比较。
主要原因是本报告期公司控股子公司新能源
取得投资收 经营公司收到应收股利、公司出售子公司收
益收到的现 861,494.30 - 861,494.30 - 益及绿洲公司收到购买银行理财产品取得收
金 益，上年同期无此业务，本期增减比例无法
比较。
处置固定资
产、无形资产
主要原因是本报告期公司处置资产同比增
和其他长期 1,679,523.11 964,165.00 715,358.11 74.19
加。
资产收回的
现金净额
购建固定资
产、无形资产 主要原因是本报告期内公司子公司珠玑纸业
和其他长期 432,348,097.54 165,440,857.53 266,907,240.01 161.33 延伸产业链及新丰生物质公司建设支付投资
资产支付的 款增加。
现金
主要原因是本报告期内公司投资参股广东金
投资支付的 宇环境科技公司及绿洲公司购买理财产品支
8,300,000.00 - 8,300,000.00 -
现金 付的资金等，上年同期无此业务，本期增减
比例无法比较。
支付其他与
主要原因是上年同期支付了租赁土地押金，
投资活动有 703,078.61 2,100,000.00 -1,396,921.39 -66.52
本报告期无此业务。
关的现金
吸收投资收 主要原因是本报告期内公司子公司收到小股
59,990,000.00 4,000,000.00 55,990,000.00 1,399.75
到的现金 东投资款同比增加。
汇率变动对
主要原因是本报告期内公司控股子公司外币
现金及现金
599,559.92 -668,794.51 1,268,354.43 189.65 业务的债权、债务因汇率变动影响的现金及
等价物的影
现金等价物增加。
响
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2015 年，公司拟非公开发行股票，发行对象为前海人寿保险股份有限公司（下
称“前海人寿”）及其控股股东深圳市钜盛华股份有限公司（下称“钜盛华”），募
集资金总额不超过 32 亿元。2016 年 5 月 13 日，公司非公开发行股票申请事宜已
经中国证监会发行审核委员会审核通过，目前尚待取得书面核准批文。
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重要事项概述 刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径
公司 2015 年非公开发行股票的申
http//www.cninfo.com.cn，在“查
请经中国证监会发行审核委员会 2016 年 5 月 16 日
询”输入公司股票代码查询
审核通过
公司调整非公开发行股票发行价 http//www.cninfo.com.cn，在“查
2016 年 7 月 27 日
格和发行数量上限事 询”输入公司股票代码查询
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他
关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺完成
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况
时间 期限
相关管理人员在股票
二级市场上购入公司股
股权分置改 公司相关 股份限售 2006 年 2 正在履行
票，所用资金额度不低 长期
革承诺 管理人员 承诺 月 23 日 中
于相关管理人员年度薪
酬总额的 15%。
韶关市工业资产公
韶关市工
其他对公司 司持有公司的股改限售
业资产经 股份锁定 2016 年 3 2016 年
中小股东所 股 85,835,482 股自解 已完成
营有限公 承诺 月 11 日 9 月 11 日
作承诺 除限售可流通上市之日
司
起 6 个月内不减持
前海人寿持有公司股份
权益变动报 股份锁定 162,127,425 股自 2015 2015 年 8 2016 年 8
前海人寿 已完成
告所作承诺 承诺 年 8 月 13 日起 12 个月 月 13 日 月 13 日
内不得转让或流通。
前海人寿和钜盛华于
2015 年 12 月 16 日发布
关于同业 的收购报告书，承诺将
截至报告
竞争、关 在前海人寿作为公司第 前海人寿
2015 年 期末，上述
收购报告书 前海人寿 联交易、 一大股东期间，将保证 作为公司
12 月 16 股东均严
中所作承诺 和钜盛华 资金占 与公司在人员、资产、 第一大股
日 格履行了
用方面的 财务、机构、业务等方 东期间
承诺
承诺 面相互独立；同时对关
于规范关联交易及避免
同业竞争作出相关承诺
公司
前海人寿持有公司股份
2015 年 截至报告
162,127,425 股自公司
再融资时 股份锁定 2016 年 2 非公开发 期末，承诺
前海人寿 2015 年非公开发行股
所作承诺 承诺 月2日 行股票完 人严格履
票完成之日起 6 个月内
成之日起 行了承诺
不减持。
6 个月内
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公司
2015 年
前海人寿和钜盛华认购 截至报告
非公开发
再融资时 前海人寿 股份锁定 的公司 2015 年非公开 2016 年 2 期末，承诺
行股票完
所作承诺 和钜盛华 承诺 发行股票的锁定期为 月2日 人严格履
成之日起
36 个月 行了承诺
36 个月
内
公司
前海人寿和钜盛华认购
2015 年 截至报告
的公司 2015 年非公开
再融资时 前海人寿 股份锁定 2016 年 2 非公开发 期末，承诺
发行股票，在本次发行
所作承诺 和钜盛华 承诺 月2日 行股票完 人严格履
完成后 6 个月内无减持
成之日起 行了承诺
公司股票之计划
6 个月内
不越权干预公司的经营
管理活动，不侵占公司
利益。若本企业/本人违
非公开发 背上述承诺致使摊薄即
行股票摊 期回报的填补措施无法 截至报告
前海人寿、
再融资时 薄即期回 得到有效落实，从而损 2016 年 2 期末，承诺
钜盛华、姚 长期
所作承诺 报采取填 害了公司和中小投资者 月2日 人严格履
振华
补措施的 的合法权益，公司和中 行了承诺
承诺 小投资者有权采取一切
合法手段向本企业/本
人就其遭受的损失进行
追偿。
非公开发
行股票摊 就有效落实公司 2015 截至报告
再融资时 公司高级 薄即期回 年非公开发行股票摊薄 2016 年 2 期末，承诺
长期
所作承诺 管理人员 报采取填 即期回报的填补措施作 月2日 人严格履
补措施的 出的各项承诺 行了承诺
承诺
承诺是否及
是
时履行
四、对 2017 年经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发
生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
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□ 适用 √ 不适用
公司不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动情况表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 7 月 14 日 实地调研 机构 公司生产经营情况
2016 年 7 月 15 日 实地调研 机构 公司生产经营情况
2016 年 7 月 19 日 实地调研 机构 公司生产经营情况
2016 年 9 月 13 日 实地调研 机构 公司生产经营情况
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
广东韶能集团股份有限公司
董事长：陈来泉
2016 年 10 月 31 日
11
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