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陕西省国际信托股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

陕西省国际信托股份有限公司

2016 年第三季度报告

2016-41

2016 年 10 月

陕西省国际信托股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

第一节重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和

连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人薛季民、主管会计工作负责人李永周及会计机构负责人(会计主

管人员)裴改霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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第二节主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减

总资产（元） 9,798,766,462.30 8,743,858,003.24 12.06%

归属于上市公司股东的净资产

7,566,099,828.79 7,654,141,182.17 -1.15%

（元）

本报告期比上年同期年初至报告期末比上

本报告期年初至报告期末

增减年同期增减

营业收入（元） 191,807,274.17 -4.33% 752,806,706.90 -18.16%

归属于上市公司股东的净利润

67,468,746.46 25.63% 350,445,508.28 2.29%

（元）

归属于上市公司股东的扣除非经

68,878,889.89 554.27% 257,410,514.44 931.60%

常性损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额

-- -- 233,752,133.36 150.96%

（元）

基本每股收益（元/股） 0.0218 -1.36% 0.1134 -19.57%

稀释每股收益（元/股） 0.0218 -1.36% 0.1134 -19.57%

加权平均净资产收益率 0.89% 减少 0.73 个百分点 4.61% 减少 4.04 个百分点

注：1. 因公司于 2016 年 4 月 6 日实施了资本公积金转增股本，按会计准则要求，对本报告期和上年同期的每股收益按

照调整后新股本 309,049.17 万元计算列报。

2.本公司为金融信托业，证券投资（含投资可供出售金融资产）为公司的日常业务主营业务范围之一，但根据《公开发

行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》及该公告列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的

要求，对投资可供出售的金融资产收益列入非经常性损益。

单位：元

项目年初至报告期期末金额说明

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统

1,030,000.00

一标准定额或定量享受的政府补助除外）

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易

性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及投资可供出售金融资产取得的

123,059,190.45

处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取收益

得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -42,532.00

减：所得税影响额 31,011,664.61

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合计 93,034,993.84 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

√ 适用 □ 不适用

项目涉及金额（元）原因

计入当期损益的对非金融企本公司为金融信托业，按公司的主营业务范围，对非金融企业贷

144,821,772.21

业收取的贷款利息收入款属于公司主营业务，故收取的贷款利息收入为经常性损益。

本公司为金融信托业，按公司的主营业务范围，投资交易性金融

处置持有的交易性金融资产

9,847,875.04 资产属于公司主营业务，故投资交易性金融资产产生的损益为经

取得的投资收益

常性损益。

本公司为金融信托业，按公司的主营业务范围，投资交易性金融

持有交易性金融资产产生的

-3,193,944.20 资产属于公司主营业务，故投资交易性金融资产产生的公允价值

公允价值变动损益

变动损益为经常性损益。

注：本公司为金融信托业，证券投资（含投资可供出售金融资产）为公司的日常业务主营业务范围之一，但根据《公开发

行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》及该公告列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的

要求，对投资可供出售的金融资产收益列入非经常性损益。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数 93,453 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0

前 10 名股东持股情况

持有有限售条质押或冻结情况

股东名称股东性质持股比例持股数量

件的股份数量股份状态数量

陕西煤业化工集团有限责任公司国有法人 34.58% 1,068,628,098 228,628,098

陕西省高速公路建设集团公司国家 21.33% 659,335,152 0

华宝信托有限责任公司国有法人 2.67% 82,626,362 82,626,362

泰达宏利基金－民生银行－泰达宏利价值成

其他 2.22% 68,676,012 68,676,012

长定向增发 333 号资产管理计划

申万菱信资产－招商银行－华润深国投信托

其他 1.92% 59,471,074 59,471,074

－瑞华定增对冲基金 2 号集合资金信托计划

中节能资本控股有限公司国有法人 1.82% 56,146,694 56,146,694

中广核财务有限责任公司国有法人 1.67% 51,544,008 51,544,008

中央汇金资产管理有限责任公司国有法人 1.30% 40,053,600 0

创金合信基金－招商银行－南京三宝 1 号资其他 1.02% 31,545,148 31,545,148

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产管理计划

财通基金－招商银行－西部证券股份有限公

其他 0.67% 20,657,232 20,657,232

司

前 10 名无限售条件股东持股情况

股份种类

股东名称持有无限售条件股份数量

股份种类数量

陕西煤业化工集团有限责任公司 840,000,000 人民币普通股 840,000,000

陕西省高速公路建设集团公司 659,335,152 人民币普通股 659,335,152

中央汇金资产管理有限责任公司 40,053,600 人民币普通股 40,053,600

人保投资控股有限公司 11,340,000 人民币普通股 11,340,000

重庆国际信托股份有限公司－兴国 1 号集合资金信托计划 10,559,000 人民币普通股 10,559,000

重庆国际信托股份有限公司－渝信创新优势拾壹号集合

10,426,760 人民币普通股 10,426,760

资金信托

李天生 9,399,200 人民币普通股 9,399,200

全国社保基金四一三组合 7,000,000 人民币普通股 7,000,000

重庆国际信托股份有限公司－鸿睿一号集合资金信托计

5,547,110 人民币普通股 5,547,110

划

中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开放式指数

5,344,120 人民币普通股 5,344,120

证券投资基金

1．公司第一大股东和第二大股东均为省属国有独资企业，本公

司实际控制人仍为陕西省国资委。2．公司第一大股东陕西煤业

化工集团有限责任公司与除第二大股东陕西省高速公路建设集

上述股东关联关系或一致行动的说明团公司外其他前 10 名股东之间不存在关联关系，也不属于《上

市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；

未知前 10 名其他股东之间是否存在关联关系和是否属于《上市

公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

公司股东李天生通过广州证券股份有限公司客户信用交易担保

前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）

证券账户持有 9,399,200 股公司股份。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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第三节重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

报表项目本报告期上年同期同比增减变动原因

货币资金 1,062,053,370.53 2,173,697,442.81 -51.14% 主要是对外投资增加。

以公允价值计量且 96,032,408.30 516,109,411.00 -81.39% 收回持有的金融资产。

其变动计入当期损

益的金融资产

买入返售金融资产 200,000,000.00 -100.00% 持有的金融资产投资到期收回。

持有至到期投资 4,147,067,833.23 1,617,706,873.66 156.35% 主要是投资了公司新发行的信

托产品。

其他非流动资产 105,729,121.90 14,708,770.04 618.82% 项目处置收回资产。

拆入资金 300,000,000.00 -100.00% 拆入资金到期。

应交税费 98,669,684.88 212,714,384.67 -53.61% 缴纳税费。

其他流动负债 1,748,000,000.00 130,000,000.00 1244.62% 使用保障基金公司的资金购买

公司新发行信托产品。

递延所得税负债 100,505,398.38 -100.00% 主要是随可供出售金融资产出

售及价格调整等因素影响。

股本 3,090,491,732.00 1,545,245,866.00 100.00% 资本公积转增股本。

资本公积 2,744,130,845.69 4,289,376,711.69 -36.02% 资本公积转增股本。

其他综合收益 -90,122,040.61 302,007,445.07 -129.84% 公司持有的可供出售金融资产

出售及价格调整等因素影响。

其他业务收入 3,029,573.30 9,158,548.50 -66.92% 上年收到风险溢价款。

营业成本 285,976,286.11 462,346,693.33 -38.15% 上年同期对持有至到期投资计

提了减值损失。

利息支出 11,456,599.15 32,390,002.98 -64.63% 主要是支付保障基金公司的资

金占用费减少。

手续费及佣金支出 6,585,088.84 2,373,872.67 177.40% 支付投顾费等。

营业税金及附加 25,516,821.93 54,796,592.04 -53.43% 主要是2016年5月1日实行营改

增后，增值税作为价外税反映。

资产减值损失 31,631,349.37 156,577,353.42 -79.80% 上年同期对持有至到期投资计

提了减值损失。

公允价值变动收益 -3,193,944.20 -9,250,182.01 65.47% 公司持有的交易性金融资产市

场价值变动影响。

投资收益 233,726,835.88 467,602,897.43 -50.02% 主要由于公司本期投资金融产

品获取收益比上年同期减少。

其他综合收益（利润 -392,129,485.68 -26,767,899.70 -1364.92% 公司持有的可供出售金融资产

表）市场价值变动影响。

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经营活动产生的现 233,752,133.36 93,143,483.57 150.96% 持有的金融资产投资到期赎回。

金流量净额

投资活动产生的现 -2,910,771,415.77 -389,908,802.51 -646.53% 投资支付的现金增加。

金流量净额

筹资活动产生的现 1,565,375,210.13 734,351,720.13 113.16% 收到中国信托业保障基金公司

金流量净额资金。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

(一)公司与主要股东及其控股子公司之间的关联交易

①2006年6月12日，本公司与陕西省高速公路建设集团公司签订了《资产委托管理协议》，陕西省高速公路建设集团公

司委托公司经营、管理、使用、处置本公司原转让给其的账面价值为239,976,258.19元之资产，处置完毕，其经营、管理、

使用、处置所得归本公司所有。截至2016年9月30日止，受托资产239,976,258.19元，已处置资产148,924,158.70元，处置资产

累计亏损17,041,074.41元，收回现金131,883,084.29元。2014年度，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）已对该受托资产经

营、管理、使用、处置情况进行了审核，并出具了审核报告。

②公司以自有资金不超过3.05亿元认购建信信托成立的某信托计划份额，信托资金用于通过银行间市场从中国民生银行

股份有限公司处购买3亿面值“16陕煤化CP003”短期融资券，券面利率5%/年，交易净价为100元/百元面值，全价结算。公司

通过信托产品持有“16陕煤化CP003”短期融资券到期或于到期前指令建信信托转让。本次交易标的为3亿元面值的“16陕煤化

CP003”短期融资券，其发行人为陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤化”），陕煤化为本公司第一大股东，根

据深交所《股票上市规则》规定，本次交易构成关联交易。上述事项经第八届董事会第三次会议以6票同意、0 票反对、0

票弃权审议通过，关联董事桂泉海回避表决。独立董事对该事项进行了事前认可并发表了独立意见。本次交易无需提交股东

大会审议。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、借壳事项，且不需要经过有关部

门批准。

(二)公司信托财产与主要股东及其控股子公司之间的关联交易

①2015年2月13日，A自然人委托公司将信托资金2,000万元发放贷款给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司子公司陕

西澄合华宇工程有限公司，期限为一年半，2016年8月5日已归还。

②2015年3月，申万宏源证券有限公司将信托资金30亿元委托公司发放贷款给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司，

期限为二年。

③2015年10月29日，上海光大证券资产管理有限公司将信托资金20,000万元委托公司发放贷款给陕西省高速公路建设集

团公司，期限为三年。

④2016年9月19日，A自然人委托公司将信托资金1,000万元发放贷款给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司子公司陕

西澄合华宇工程有限公司，期限为一年半。

⑤2016年9月27日，长安银行股份有限公司委托公司将信托资金49,000.00万元发放贷款给大股东陕西煤业化工集团有限

责任公司，期限为一年。

⑥2016年8月19日，长安银行股份有限公司委托公司将信托资金50,000.00万元发放贷款给大股东陕西煤业化工集团有限

责任公司子公司陕西美鑫产业投资有限公司，期限为三年。

(三)因河南省裕丰复合肥有限公司（以下简称“裕丰公司”）未能按期偿还信托贷款，为有效维护信托受益人权益和广大

股东的利益，我公司采取受让信托受益权等方式并提请西安市中级人民法院于2013年8月7日作出《执行裁定书》，并于2013

年8月9日完成了对裕丰公司等被执行人原提供抵（质）押担保资产等的查封。2016年3月21日，西安市中级人民法院对上述

查封的部分抵押资产作出《执行裁定书》（[2013]西执证字第00022-6号），将被执行人无锡湖玺实业有限公司名下在江苏省

无锡市滨湖区山水东路32号拥有的土地使用权及4处房产共作价8,997.5万元，交付我公司抵偿借款，产权证书已办理至我公

司名下。相关事项详细披露于2013 年4月27日、2013年8月13日、2016年3月31日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资

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讯网。

（四）因福建泰宁南方林业发展有限公司（以下简称南方林业公司）无法按期偿还信托贷款，为有效维护信托受益人权

益和广大股东的利益，我公司采取了申请强制执行保全资产和受让信托受益权等方式以求妥善解决相关问题。2014年6月12

日，我公司收到福建省泰宁县人民法院《执行裁定书》[（2014）泰执委字第13-1号]。目前，公司正在推进处置等工作。该

事项详细披露于2014年6月14日、2016年2月26日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

（五）2016年4月22日，经公司2016年第1次临时股东大会采用累积投票制方式分类选举，薛季民、姚卫东、桂泉海、卓

国全、王晓芳、殷醒民、张俊瑞当选为公司第八届董事会董事；段小昌、李易桓当选为公司第八届监事会监事，与2016年4

月5日公司职工代表大会选举产生的第八届监事会职工监事王晓烨共同组成公司第八届监事会。该事项详细披露于2016年4

月23日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

（六）经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2538号文《关于核准陕西省国际信托股份有限公司非公开发行股票的

批复》核准，本公司向特定对象非公开方式发行330,578,512股人民币普通股（A股）股票，每股面值1元，每股发行价格为

人民币9.68元，募集资金总额为人民币3,199,999,996.16元，扣除发生的券商承销佣金、保荐费及其他发行费用后实际净筹

得募集资金人民币3,167,999,996.20元。以上募集资金于2015年11月30日到位，业经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）

审验，并出具希会验字[2015]第0126号验资报告。2015年末募集资金专户余额为人民币1,733,517,772.64元。

①2016年前三季度投入募集资金1,736,484,071.40 元，其中：发放贷款780,000,000.00元，购买公司新发行信托产品

210,000,000.00元，补充流动资金144,922,427.56元，购买建信信托信托计划份额301,561,643.84 元，投资陕西金融资产

管理股份有限公司股权300,000,000.00元；

②2016年前三季度募集资金利息收入为人民币15,688,240.68元；

③2016年9月30日募集资金专户的余额为12,721,941.92元。

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期

内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况

股改承诺

2011 年 10 月 31 日，为确保本次发行后

陕国投的独立性，陕煤化集团承诺：作

截止目前，陕

陕西煤业化为陕国投的第一大股东期间，陕煤化集

2011 年 10 月煤化集团没

工集团有限其他承诺团将继续采取切实、有效的措施完善陕无

31 日有违反承诺

责任公司国投的公司治理结构，并保证陕煤化集

的情形。

团及其关联人与陕国投在人员、财务、

收购报告书资产、机构、业务等方面相互独立。

或权益变动 2011 年 10 月 31 日，为规范本次发行后

报告书中所陕煤化集团与陕国投的关联交易，陕煤

作承诺关于同业竞化集团承诺：（1）在陕煤化集团成为陕

截止目前，陕

陕西煤业化争、关联交国投第一大股东后，陕煤化集团将善意

2011 年 10 月煤化集团没

工集团有限易、资金占履行作为陕国投第一大股东的义务，不无

31 日有违反承诺

责任公司用方面的承利用陕煤化集团所处的地位，就陕国投

的情形。

诺与陕煤化集团或陕煤化集团控制的其

他公司相关的任何关联交易采取任何

行动，故意促使陕国投的股东大会或董

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事会作出侵犯陕国投和其他股东合法

权益的决议。（2）在陕煤化集团成为陕

国投第一大股东后，如果陕国投必须与

陕煤化集团或陕煤化集团控制的其他

公司发生任何关联交易，则陕煤化集团

承诺将促使上述交易的价格以及其他

协议条款和交易条件是在公平合理且

如同与独立第三者的正常商业交易的

基础上决定。

资产重组时

所作承诺

2012 年 1 月 20 日，为避免陕西煤业化

工集团有限责任公司（以下简称"陕煤化

集团"）下属西安开源国际投资有限公司

（以下简称"开源投资"）与陕国投在开

展金融股权投资领域可能产生的竞争，

陕煤化集团承诺：（1）如果陕国投正在

关于同业竞与一家金融机构进行投资接洽，在陕国

截止目前，陕

陕西煤业化争、关联交投没正式退出之前，陕煤化集团将不会

2012 年 01 月煤化集团没

工集团有限易、资金占与该金融机构进行有关投资的接洽；无

20 日有违反承诺

责任公司用方面的承（2）陕煤化集团将通知开源投资，要

的情形。

诺求其今后在进行新的金融股权投资时，

不控股其他信托公司；（3）陕煤化集团

同意在符合适用的法律法规和监管政

策的前提下，各自采取有效的内部公司

治理机制，加强相互间的持续合作，避

首次公开发

免可能导致资源浪费或损毁名誉的竞

行或再融资

争行为。

时所作承诺

2015 年 7 月 8 日，陕煤化集团承诺：陕

煤化集团作为陕西省国际信托股份有

限公司（以下简称"上市公司"）的第一

大股东，现就所持上市公司股份减持情

况作出如下确认及承诺：截至本确认和

自本确认和

承诺函出具日，陕煤化集团持有上市公

承诺函出具截止目前，陕

陕西煤业化司 420,000,000 股股份，持股比例为

2015 年 07 月日起至本次煤化集团没

工集团有限其他承诺 34.58%。陕煤化集团确认，自上市公司

08 日非公开发行有违反承诺

责任公司审议通过本次非公开发行股票方案的

股票完成后的情形。

第七届董事会第十八次会议决议日前

六个月内

六个月（即 2014 年 4 月 30 日）起至本

确认和承诺函出具日，陕煤化集团未减

持所持上市公司股份。自本确认和承诺

函出具日起至本次非公开发行股票完

成后六个月内（以下简称"承诺期间"），

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陕煤化集团没有在承诺期间减持上市

公司股份的计划，并承诺在承诺期间不

减持所持上市公司股份，包括承诺期间

因上市公司股份发生资本公积转增股

本、派送股票红利、配股、增发等产生

的股份。在上述承诺期间，若陕煤化集

团违反上述承诺减持上市公司股份，减

持股份所得收益将全部上缴上市公司，

并承担由此产生的法律责任。如上述承

诺期满后依法发生任何减持上市公司

股份情形，陕煤化集团将严格按照证券

监管机构、证券交易所等有关部门颁布

的相关法律法规及规范性文件的规定

进行相应减持操作，并及时履行有关信

息披露义务。本确认和承诺函为不可撤

销确认和承诺，一经作出，即发生法律

效力。

自陕国投本

次发行结束

2015 年 11 月 27 日，陕煤化集团承诺：截止目前，陕

陕西煤业化之日（指本次

股份限售承自陕国投本次发行结束之日（指本次发 2015 年 11 月煤化集团没

工集团有限发行的股份

诺行的股份上市之日）起，三十六个月内 27 日有违反承诺

责任公司上市之日）

不转让本次认购的股份。的情形。

起，三十六个

月内。

华宝信托有

限责任公

司;财通基

金管理有限

公司;泰达

宏利基金管自陕国投本

理有限公次发行结束

司;申万菱之日（指本次

2015 年 11 月 27 日，本次发行的其他投

信（上海）发行的股份截止目前，没

股份限售承资者均承诺：自陕国投本次发行结束之 2015 年 11 月

资产管理有上市之日）有违反承诺

诺日（指本次发行的股份上市之日）起， 27 日

限公司;中起，十二个月的情形。

十二个月内不转让本次认购的股份。

节能资本控内不转让本

股有限公次认购的股

司;中广核份。

财务有限责

任公司;创

金合信基金

管理有限公

司

陕西省国际信托股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

股权激励承

诺

其他对公司

中小股东所

作承诺

承诺是否按

是

时履行

四、对 2016 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

最初投资期初持股期初持股期末持股期末持股期末账面报告期损会计核算

证券品种证券代码证券简称股份来源

成本（元）数量（股）比例数量（股）比例值（元）益（元）科目

29,909,32 17,162,54 -12,713,6 交易性金二级市场

股票 300024 机器人 331,400 0.05% 729,080 0.05%

3.08 3.20 39.88 融资产购买

7,142,900 8,405,644 1,262,744 交易性金二级市场

股票 000952 广济药业 394,446 0.16%

.07 .26 .19 融资产购买

7,595,351 7,363,200 -232,151. 交易性金二级市场

股票 000960 锡业股份 590,000 0.04%

.00 .00 00 融资产购买

7,567,663 6,976,800 -590,863. 交易性金二级市场

股票 600563 法拉电子 180,000 0.08%

.00 .00 00 融资产购买

5,199,253 6,382,500 1,183,246 交易性金二级市场

股票 300136 信维通信 250,000 0.03%

.77 .00 .23 融资产购买

3,127,300 4,020,000 892,700.0 交易性金二级市场

股票 000662 天夏智慧 150,000 0.02%

.00 .00 0 融资产购买

2,450,770 2,720,025 269,255.0 交易性金二级市场

股票 603017 中衡设计 115,500 0.04%

.00 .00 0 融资产购买

3,359,114 2,709,000 -650,114. 交易性金二级市场

股票 601997 贵阳银行 180,000 0.01%

.00 .00 00 融资产购买

2,627,476 2,700,000 交易性金二级市场

股票 600036 招商银行 150,000 0.00% 72,523.61

.39 .00 融资产购买

2,600,652 2,472,600 -128,052. 交易性金二级市场

股票 601336 新华保险 60,000 0.00%

.01 .00 01 融资产购买

37,345,15 37,465,09 1,582,405

期末持有的其他证券投资 2,501,000 -- 5,171,402 -- -- --

2.26 5.84 .01

陕西省国际信托股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

108,924,9 98,377,40 -9,051,94

合计 2,832,400 -- 7,970,428 -- -- --

55.58 8.30 5.85

证券投资审批董事会公告披露

2016 年 02 月 26 日

日期

证券投资审批股东会公告披露

2016 年 03 月 22 日

日期（如有)

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

谈论的主要内容及提供

接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象

的资料

（一）咨询的主要内容：

2016 年 06 月 02 日无网上交流全体投资者全体投资者

1、公司业务布局及战略

定位；2、公司经营情况

介绍；3、关于公司股东

2016 年 1—9 月无电话沟通个人个人

人数；4、对公司的建议。

（二）提供的主要资料：

公司定期报告等公开资

2016 年 1—9 月无网上交流个人个人

料。

八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

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第四节财务报表

一、财务报表

1、资产负债表

编制单位：陕西省国际信托股份有限公司

2016 年 09 月 30 日

单位：元

项目期末余额期初余额

流动资产：

货币资金 1,062,053,370.53 2,173,697,442.81

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当期损

96,032,408.30 516,109,411.00

益的金融资产

衍生金融资产

应收票据

应收账款

预付款项

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息 4,108,472.22 4,335,151.76

应收股利

其他应收款 341,377,911.12 262,635,462.62

买入返售金融资产 200,000,000.00

存货

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产

流动资产合计 1,503,572,162.17 3,156,777,468.19

非流动资产：

发放贷款及垫款 1,711,500,000.00 1,541,500,000.00

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可供出售金融资产 2,017,605,975.58 2,150,871,731.84

持有至到期投资 4,147,067,833.23 1,617,706,873.66

长期应收款

长期股权投资

投资性房地产

固定资产 81,130,748.76 82,259,376.82

在建工程

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 2,516,681.50 1,280,481.25

开发支出

商誉

长期待摊费用 376,881.86

递延所得税资产 229,643,939.16 178,376,419.58

其他非流动资产 105,729,121.90 14,708,770.04

非流动资产合计 8,295,194,300.13 5,587,080,535.05

资产总计 9,798,766,462.30 8,743,858,003.24

流动负债：

短期借款

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金 300,000,000.00

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款

预收款项

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 334,345,435.79 278,938,719.85

应交税费 98,669,684.88 212,714,384.67

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应付利息 2,732,972.22 613,155.56

应付股利 1,065,906.32 1,065,906.32

其他应付款 46,974,501.35 64,234,430.20

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债 1,748,000,000.00 130,000,000.00

流动负债合计 2,231,788,500.56 987,566,596.60

非流动负债：

长期借款

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬 878,132.95 1,644,826.09

专项应付款

预计负债

递延收益

递延所得税负债 100,505,398.38

其他非流动负债

非流动负债合计 878,132.95 102,150,224.47

负债合计 2,232,666,633.51 1,089,716,821.07

所有者权益：

股本 3,090,491,732.00 1,545,245,866.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 2,744,130,845.69 4,289,376,711.69

减：库存股

其他综合收益 -90,122,040.61 302,007,445.07

专项储备

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盈余公积 196,506,038.34 196,506,038.34

一般风险准备 95,258,601.57 95,258,601.57

信托赔偿准备金 92,263,972.99 92,263,972.99

未分配利润 1,437,570,678.81 1,133,482,546.51

归属于母公司所有者权益合计 7,566,099,828.79 7,654,141,182.17

少数股东权益

所有者权益合计 7,566,099,828.79 7,654,141,182.17

负债和所有者权益总计 9,798,766,462.30 8,743,858,003.24

法定代表人：薛季民主管会计工作负责人：李永周会计机构负责人：裴改霞

2、本报告期利润表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、营业收入 191,807,274.17 200,495,234.06

利息净收入 50,912,333.77 27,049,494.80

利息收入 59,255,107.36 45,816,972.09

利息支出 8,342,773.59 18,767,477.29

手续费及佣金净收入 98,635,191.73 106,799,070.73

手续费及佣金收入 98,926,632.41 107,643,868.68

手续费及佣金支出 291,440.68 844,797.95

投资收益（损失以“-”填列） 41,598,720.89 66,002,366.74

其中：对联营企业和合营企业的投

- -

资收益

公允价值变动收益（损失以“-”填列） -46,555.56 83,729.79

汇兑收益（损失以“-”填列） - -

其他业务收入 707,583.34 560,572.00

二、营业支出 100,340,822.66 128,686,828.85

营业税金及附加 1,474,420.72 12,479,476.23

业务及管理费 61,984,331.27 107,620,801.36

资产减值损失 36,741,708.59 8,413,311.64

其他业务成本 140,362.08 173,239.62

三、营业利润（亏损以“－”号填列） 91,466,451.51 71,808,405.21

加：营业外收入 10,000.00

其中：非流动资产处置利得

陕西省国际信托股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

减：营业外支出

其中：非流动资产处置损失

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 91,476,451.51 71,808,405.21

减：所得税费用 24,007,705.05 18,104,164.01

五、净利润（净亏损以“－”号填列） 67,468,746.46 53,704,241.20

归属于母公司所有者的净利润 67,468,746.46 53,704,241.20

少数股东损益

六、其他综合收益的税后净额 -117,575,441.70 -328,124,872.36

归属母公司所有者的其他综合收益的税

-117,575,441.70 -328,124,872.36

后净额

（一）以后不能重分类进损益的其他

综合收益

1.重新计量设定受益计划净负

债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能

重分类进损益的其他综合收益中享有的份

额

（二）以后将重分类进损益的其他综

-117,575,441.70 -328,124,872.36

合收益

1.权益法下在被投资单位以后

将重分类进损益的其他综合收益中享有的

份额

2.可供出售金融资产公允价值

-117,575,441.70 -328,124,872.36

变动损益

3.持有至到期投资重分类为可

供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部

分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后

净额

七、综合收益总额 -50,106,695.24 -274,420,631.16

归属于母公司所有者的综合收益总额 -50,106,695.24 -274,420,631.16

归属于少数股东的综合收益总额

八、每股收益：

（一）基本每股收益 0.0218 0.0221

陕西省国际信托股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

（二）稀释每股收益 0.0218 0.0221

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

法定代表人：薛季民主管会计工作负责人：李永周会计机构负责人：裴改霞

3、年初到报告期末利润表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、营业收入 752,806,706.90 919,832,361.15

利息净收入 158,710,104.65 134,759,397.40

利息收入 170,166,703.80 167,149,400.38

利息支出 11,456,599.15 32,390,002.98

手续费及佣金净收入 360,534,137.27 317,561,699.83

手续费及佣金收入 367,119,226.11 319,935,572.50

手续费及佣金支出 6,585,088.84 2,373,872.67

投资收益（损失以“-”填列） 233,726,835.88 467,602,897.43

其中：对联营企业和合营企业的投

- -

资收益

公允价值变动收益（损失以“-”填列） -3,193,944.20 -9,250,182.01

汇兑收益（损失以“-”填列） - -

其他业务收入 3,029,573.30 9,158,548.50

二、营业支出 285,976,286.11 462,346,693.33

营业税金及附加 25,516,821.93 54,796,592.04

业务及管理费 228,407,028.57 250,124,313.93

资产减值损失 31,631,349.37 156,577,353.42

其他业务成本 421,086.24 848,433.94

三、营业利润（亏损以“－”号填列） 466,830,420.79 457,485,667.82

加：营业外收入 1,031,500.00 44,001.37

其中：非流动资产处置利得

减：营业外支出 44,032.00 32,131.95

其中：非流动资产处置损失 12,154.75

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 467,817,888.79 457,497,537.24

减：所得税费用 117,372,380.51 114,882,685.44

五、净利润（净亏损以“－”号填列） 350,445,508.28 342,614,851.80

归属于母公司所有者的净利润 350,445,508.28 342,614,851.80

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少数股东损益

六、其他综合收益的税后净额 -392,129,485.68 -26,767,899.70

归属母公司所有者的其他综合收益的税

-392,129,485.68 -26,767,899.70

后净额

（一）以后不能重分类进损益的其他

综合收益

1.重新计量设定受益计划净负

债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能

重分类进损益的其他综合收益中享有的份

额

（二）以后将重分类进损益的其他综

-392,129,485.68 -26,767,899.70

合收益

1.权益法下在被投资单位以后

将重分类进损益的其他综合收益中享有的

份额

2.可供出售金融资产公允价值

-392,129,485.68 -26,767,899.70

变动损益

3.持有至到期投资重分类为可

供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部

分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后

净额

七、综合收益总额 -41,683,977.40 315,846,952.10

归属于母公司所有者的综合收益总额 -41,683,977.40 315,846,952.10

归属于少数股东的综合收益总额

八、每股收益：

（一）基本每股收益 0.1134 0.1410

（二）稀释每股收益 0.1134 0.1410

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

4、年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

陕西省国际信托股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计入当

436,303,335.16 24,453,620.92

期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金 525,405,815.43 480,122,772.19

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额 200,000,000.00 362,200,000.00

收到的税费返还

经营租赁收入 1,874,706.61 2,658,548.50

收到其他与经营活动有关的现金 49,251,205.69 34,442,219.14

经营活动现金流入小计 1,212,835,062.89 903,877,160.75

购买商品、接受劳务支付的现金

同业拆入、拆出资金净增加额 300,000,000.00

客户贷款及垫款净增加额 170,000,000.00 100,000,000.00

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金 9,041,301.88 4,141,349.96

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金 123,893,871.55 109,259,521.80

支付的租金 10,085,480.61 10,310,281.13

支付的各项税费 338,755,566.21 182,458,505.07

支付其他与经营活动有关的现金 27,306,709.28 404,564,019.22

经营活动现金流出小计 979,082,929.53 810,733,677.18

经营活动产生的现金流量净额 233,752,133.36 93,143,483.57

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 1,373,931,079.20 1,581,552,257.56

取得投资收益收到的现金 100,686,562.84 39,707,552.35

处置固定资产、无形资产和其他长期

238,400.00

资产收回的现金净额

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处置子公司及其他营业单位收到的现

金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 1,474,617,642.04 1,621,498,209.91

购建固定资产、无形资产和其他长期

8,529,052.51 4,980,693.57

资产支付的现金

投资支付的现金 4,376,860,005.30 2,006,426,318.85

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现

金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 4,385,389,057.81 2,011,407,012.42

投资活动产生的现金流量净额 -2,910,771,415.77 -389,908,802.51

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到

的现金

取得借款收到的现金

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金 1,748,000,000.00 800,000,000.00

筹资活动现金流入小计 1,748,000,000.00 800,000,000.00

偿还债务支付的现金

分配股利、利润或偿付利息支付的现

46,357,375.98 36,440,020.62

金

其中：子公司支付给少数股东的股利、

利润

支付其他与筹资活动有关的现金 136,267,413.89 29,208,259.25

筹资活动现金流出小计 182,624,789.87 65,648,279.87

筹资活动产生的现金流量净额 1,565,375,210.13 734,351,720.13

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额 -1,111,644,072.28 437,586,401.19

加：期初现金及现金等价物余额 2,173,697,442.81 457,352,102.00

六、期末现金及现金等价物余额 1,062,053,370.53 894,938,503.19

二、审计报告

第三季度报告是否经过审计

陕西省国际信托股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

陕西省国际信托股份有限公司

董事长：薛季民

2016 年 10 月 31 日

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