2016 年第三季度报告
公司代码：600068 公司简称：葛洲坝
中国葛洲坝集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 23
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 11
2 / 23
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
聂 凯 董事长 因公务 和建生
段秋荣 董事 因公务 付俊雄
1.3 公司负责人聂凯、主管会计工作负责人和建生、总会计师崔大桥及会计机构负责人（会计主
管人员）鲁中年保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 156,482,769,535.91 127,629,770,969.22 22.61
归属于上市公司
37,523,159,025.26 20,240,565,026.16 85.39
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
-4,829,851,950.35 -5,736,042,916.95 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 63,326,697,792.10 52,012,887,513.05 21.75
归属于上市公司
2,242,857,033.81 1,794,923,350.34 24.96
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
2,034,043,747.88 1,613,351,357.30 26.08
常性损益的净利
润
3 / 23
2016 年第三季度报告
加权平均净资产
10.110 9.446 增加 0.664 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.467 0.390 19.74
（元/股）
稀释每股收益
0.467 0.390 19.74
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 6,167,438.16 -2,347,563.52
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政 86,290,195.95 196,461,456.75
府补助除外
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得
111,161,034.60 111,161,034.60
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
-7,194,746.83 5,860,880.08
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 5,826,666.66 28,929,916.66
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,037,552.80 1,072,466.74
所得税影响额 -50,137,016.68 -76,387,970.01
少数股东权益影响额（税后） -16,217,261.54 -55,936,935.37
合计 134,858,757.52 208,813,285.93
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 280,090
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称
期末持股数量 比例(%) 条件股份数 股东性质
（全称） 股份状态 数量
量
中国葛洲坝集团有
1,949,448,239 42.34 456,201,118 无 0 国有法人
限公司
中国证券金融股份
91,858,844 1.99 0 无 0 国有法人
有限公司
中央汇金资产管理
70,785,800 1.54 0 无 0 国有法人
有限责任公司
4 / 23
2016 年第三季度报告
全国社保基金一零
59,999,100 1.30 0 无 0 其他
三组合
全国社保基金一零
44,395,795 0.96 0 无 0 其他
六组合
博时基金－农业银
行－博时中证金融 27,177,300 0.59 0 无 0 其他
资产管理计划
大成基金－农业银
行－大成中证金融 27,177,300 0.59 0 无 0 其他
资产管理计划
工银瑞信基金－农
业银行－工银瑞信
27,177,300 0.59 0 无 0 其他
中证金融资产管理
计划
广发基金－农业银
行－广发中证金融 27,177,300 0.59 0 无 0 其他
资产管理计划
华夏基金－农业银
行－华夏中证金融 27,177,300 0.59 0 无 0 其他
资产管理计划
嘉实基金－农业银
行－嘉实中证金融 27,177,300 0.59 0 无 0 其他
资产管理计划
南方基金－农业银
行－南方中证金融 27,177,300 0.59 0 无 0 其他
资产管理计划
易方达基金－农业
银行－易方达中证 27,177,300 0.59 0 无 0 其他
金融资产管理计划
银华基金－农业银
行－银华中证金融 27,177,300 0.59 0 无 0 其他
资产管理计划
中欧基金－农业银
行－中欧中证金融 27,177,300 0.59 0 无 0 其他
资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
中国葛洲坝集团有限公司 1,493,247,121 人民币普通股 1,493,247,121
中国证券金融股份有限公司 91,858,844 人民币普通股 91,858,844
中央汇金资产管理有限责任公司 70,785,800 人民币普通股 70,785,800
全国社保基金一零三组合 59,999,100 人民币普通股 59,999,100
全国社保基金一零六组合 44,395,795 人民币普通股 44,395,795
5 / 23
2016 年第三季度报告
博时基金－农业银行－博时中证
27,177,300 人民币普通股 27,177,300
金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证
27,177,300 人民币普通股 27,177,300
金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工银
27,177,300 人民币普通股 27,177,300
瑞信中证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证
27,177,300 人民币普通股 27,177,300
金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证
27,177,300 人民币普通股 27,177,300
金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证
27,177,300 人民币普通股 27,177,300
金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证
27,177,300 人民币普通股 27,177,300
金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达
27,177,300 人民币普通股 27,177,300
中证金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证
27,177,300 人民币普通股 27,177,300
金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证
27,177,300 人民币普通股 27,177,300
金融资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中，第 1 名股东与其他股东之间不存在关联关系；公司未知其他
说明 股东之间是否存在关联关系或一致行动人情况。
表决权恢复的优先股股东及持股 无
数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表项目 单位：元
本期期末
上期期末数 本期期末金额
数占总资
项目名称 本期期末数 上期期末数 占总资产的 较上期期末变 变化原因
产的比例
比例（%） 动比例（%）
（%）
6 / 23
2016 年第三季度报告
主要是应收票据到期
应收票据 704,855,388.21 0.45 1,813,019,173.68 1.42 -61.12
承兑所致。
主要是房地产企业土
存货 50,128,981,050.34 32.03 28,543,288,891.83 22.36 75.62 地交付开发成本增加
所致。
主要是中国能源建设
集团葛洲坝财务有限
其他流动
1,077,539,612.00 0.69 1,607,956,320.00 1.26 -32.99 公司不纳入合并后，
资产
对中国能建集团委托
投资款减少所致。
主要是中国能源建设
集团葛洲坝财务有限
长期股权
3,952,108,616.44 2.53 2,877,400,623.14 2.25 37.35 公司不纳入合并，由
投资
成本法转换为权益法
核算，导致投资增加。
主要是水泥扩建投资
在建工程 2,684,639,873.77 1.72 1,463,429,918.71 1.15 83.45
增加。
主要是中国能源建设
集团葛洲坝财务有限
其他非流 公司不纳入合并后，
1,083,199,102.85 0.69 1,912,784,720.13 1.50 -43.37
动资产 对中国能建集团和葛
洲坝集团发放贷款减
少所致。
主要是本期偿还短期
短期借款 12,106,389,220.00 7.74 17,770,510,442.59 13.92 -31.87
借款增加。
主要是本期开具的承
应付票据 1,043,199,462.89 0.67 740,335,023.90 0.58 40.91
兑汇票增加。
主要是预收房地产售
预收款项 15,312,836,220.58 9.79 6,502,812,709.49 5.10 135.48
楼款增加。
主要是房地产企业对
其他应付
12,807,523,501.23 8.18 9,401,116,293.03 7.37 36.23 关联方企业拆入资金
款
增加。
主要是中国能源建设
集团葛洲坝财务有限
公司不纳入合并后，
其他流动
2,048,906,921.67 1.31 10,547,044,901.57 8.26 -80.57 对中国能建集团和葛
负债
洲坝集团的受托委托
贷款、受托委托投资、
吸收存款减少所致。
主要是公司本期发行
应付债券 11,150,000,000.00 7.13 1,150,000,000.00 0.90 869.57
公司债券所致。
（2）利润表项目及现金流量表项目 单位：元
本期金额较
上年同期金
项目名称 本期金额 上年同期金额 变化原因
额变动比例
（%）
主要是营改增影响，营业税成本降低所
营业税金及附加
614,891,195.60 1,246,610,628.32 -50.67 致。
主要是环保业务运输费和房地产企业
销售费用 598,300,101.17 452,650,676.51 32.18
委托代销手续费增长所致。
公允价值变动收益 -5,418,320.03 -58,120,925.01 不适用 主要系股票公允价值波动所致。
7 / 23
2016 年第三季度报告
归属母公司所有者 主要是可供出售金融资产市值较上年
的其他综合收益的 -234,867,539.91 -815,693,199.69 不适用
税后净额 同期相比下降幅度减小。
主要是本期实现归属于母公司所有者
归属于母公司所有
2,007,989,493.90 979,230,150.65 105.06 的净利润增加，可供出售金融资产市值
者的综合收益总额
较上年同期下降幅度减少所致。
经营活动产生的现 主要是本期房地产板块竞拍土地和项
-4,829,851,950.35 -5,736,042,916.95 不适用
金流量净额 目开发投入增加。
投资活动产生的现 主要是公司 BT 项目投资和水泥板块基
-3,049,095,252.17 -4,285,609,886.58 不适用
金流量净额 建投资减少所致。
筹资活动产生的现 主要是本期发行可续期公司债券、长期
10,968,974,708.06 10,736,987,296.13 2.16
金流量净额 含权中期票据增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）经中国证券监督管理委员会《关于核准中国葛洲坝集团股份有限公司非公开发行股票的
批复》(证监许可〔2014〕175 号)核准，2014 年 3 月，公司向特定对象非公开发行人民币普通股
1,117,318,435 股，每股发行价格 3.58 元，募集资金总额人民币 3,999,999,997.30 元，扣除各
项发行费用 29,295,539.12 元，募集资金净额为人民币 3,970,704,458.18 元，根据大信会计事务
所（特殊普通合伙）出具的大信验资〔2014〕第 2-00012 号《验资报告》验证，上述募集资金已
于 2014 年 3 月 21 日到账，并存放于公司在中国建设银行股份有限公司宜昌葛洲坝支行开设的募
集资金专户，账户号：42201331101050205886。
截至 2016 年 9 月 30 日，上述募集资金已经全部投入募投项目，募集资金专户资金余额为 0。
（2）经中国证监会（证监许可〔2015〕2938 号文）批准，公司获准向合格投资者公开发行
面值总额不超过 100 亿元的公司债券。截至 2016 年 6 月，上述债券已经发行完成，并在上海证券
交易所上市交易。具体内容详见公司在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和上海证券
交易所网站发布的相关公告。
（3）经中国证监会（证监许可〔2016〕1543 号文）核准，公司获准在中国境内向合格投资
者公开发行面值总额不超过 100 亿元的可续期公司债券。截至 2016 年 9 月，100 亿元可续期公
司债券的发行工作已经完成，并在上海证券交易所上市交易。具体内容详见公司在《上海证券报》
《中国证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站发布的相关公告。
（4）经公司 2015 年第五次临时股东大会审议通过，同意公司向中国银行间市场交易商协会
申请发行 60 亿元长期限含权中期票据（永续债）。截至 2016 年 9 月，上述长期限含权中期票据
已经发行完成。
8 / 23
2016 年第三季度报告
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否 是否
承诺 承诺时间及 有履 及时
承诺背景 承诺方 承诺内容
类型 期限 行期 严格
限 履行
在公司 2007 年实施换股吸收合并整体上
市时，为避免同业竞争，葛洲坝集团承 承诺时间：
解决 中国葛洲坝
诺：吸收合并完成后，葛洲坝集团及所 2007 年 承
同业 集团有限公 否 是
属其他企业不经营、不投资与发行人主 诺期限：长
竞争 司
业相同的业务，不与发行人发生同业竞 期
与重大资 争。
产重组相 在公司 2007 年实施换股吸收合并整体上
关的承诺 市时，为保证上市公司独立性，葛洲坝
承诺时间：
中国葛洲坝 集团承诺：按照法律、法规及中国证监
2007 年 承
其他 集团有限公 会规范性文件的要求，做到与发行人在 否 是
诺期限：长
司 资产、业务、机构、人员、财务方面完
期
全分开，切实保障上市公司在资产、业
务、机构、人员、财务方面的独立运作。
承诺时间：
2014 年 ， 公 司 非 公 开 发 行 股 票
2014 年 3 月
与再融资 中国葛洲坝 1,117,318,435 股 ， 葛 洲 坝 集 团 认 购
25 日 承 诺
相关的承 其他 集团有限公 456,201,118 股。葛洲坝集团承诺其认购 是 是
期限：2017
诺 司 的股份自发行结束之日起三十六个月内
年 3 月 25
不得转让。
日
为保证本公司独立性，公司间接控股股
东中国能源建设集团有限公司承诺：1.
中国能建通过葛洲坝集团行使股东提案
权、表决权等法律法规和葛洲坝公司章
程规定的方式行使股东权利，依法参与
公司的重大事项。2.中国能建除通过葛 承诺时间：
中国能源建 洲坝集团依法行使股东权利外，不以任 2013 年 11
其他 设集团有限 何方式影响公司人员、资产、财务、机 月 21 日承 否 是
其他承诺
公司 构、业务的独立。3.中国能建保证公司 诺期限：长
及其控制企业独立自主地运作，维护公 期
司在生产经营、内部管理、对外投资、
对外担保等方面的独立决策。4.中国能
建维护公司依法依规提名、选举、聘任
董事、监事和高级管理人员，不干预公
司人事任免决定。
其他 中国能源建 为了避免与葛洲坝潜在的同业竞争，公 承诺时间： 是 是
9 / 23
2016 年第三季度报告
设集团有限 司间接控股股东中国能源建设集团有限 2013 年 11
公司 公司承诺：1.中国能建根据集团整体发 月 21 日、
展战略和定位，正在筹划中国能建整体 2014 年 4 月
上市方案，力求通过整体上市，消除与 22 日 承诺
公司之间潜在的同业竞争。2.中国能建 期限：2020
不会利用对公司的实际控制能力，损害 年 12 月 31
公司及公司其他股东的合法权益。3.在 日之前
公司的主营业务范围内，公司参与竞争
的项目，中国能建及所属其他企业不参
与竞争；在公司从事的其他业务领域如
出现可能的竞争，中国能建及所属其他
企业将以优先维护公司的权益为原则，
避免同业竞争。还就避免与本公司同业
竞争的履行期限承诺如下：在 2020 年 12
月 31 日前消除与公司之间的同业竞争。
2015 年 7 月 10 日，本公司发布了《关于
控股股东计划增持公司股份的公告》， 承诺时间：
公司控股股东中国葛洲坝集团有限公司 2015 年 7 月
中国葛洲坝
拟在未来 6 个月内，通过上海证券交易 10 日 承诺
其他 集团有限公 是 是
所交易系统增持本公司股票，增持数量 期限：2016
司
不超过本公司已发行股份的 2%。葛洲坝 年1月9日
集团同时承诺，在增持实施期间及法定 之前
期限内不减持所持有的本公司股份。
承诺时间：
2016 年 1 月
中国葛洲坝 28 日 承
自 2016 年 1 月 29 日起 24 个月内不通过
其他 集团有限公 诺期限： 是 是
二级市场、大宗交易减持本公司股份
司 2016 年 1 月
29 日起 24
个月
承诺时间：
2016 年 1 月
本公司在任
28 日 承
董事、监事、 自 2016 年 1 月 29 日起 12 个月内不减持
其他 诺期限： 是 是
高级管理人 本公司股份
2016 年 1 月
员
29 日起 12
个月
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
10 / 23
2016 年第三季度报告
中国葛洲坝集团股份有限
公司名称
公司
法定代表人 聂凯
日期 2016 年 10 月 28 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:中国葛洲坝集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 20,548,708,260.45 17,360,754,756.58
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
63,537,414.12
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 704,855,388.21 1,813,019,173.68
应收账款 12,994,097,975.16 10,149,245,310.98
预付款项 15,081,476,918.01 14,812,446,314.88
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 165,000.00
应收股利
其他应收款 5,888,476,222.41 4,837,788,074.29
买入返售金融资产
存货 50,128,981,050.34 28,543,288,891.83
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 486,167,523.81 388,695,123.83
其他流动资产 1,077,539,612.00 1,607,956,320.00
流动资产合计 106,910,302,950.39 79,576,896,380.19
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 5,614,613,619.34 4,933,047,692.94
11 / 23
2016 年第三季度报告
持有至到期投资
长期应收款 7,937,602,429.54 8,136,204,159.84
长期股权投资 3,952,108,616.44 2,877,400,623.14
投资性房地产 40,059,719.47 56,039,832.97
固定资产 11,506,086,134.09 11,828,607,293.20
在建工程 2,684,639,873.77 1,463,429,918.71
工程物资
固定资产清理 21,772,679.39 18,511,159.26
生产性生物资产
油气资产
无形资产 15,330,545,841.28 15,548,794,675.11
开发支出 102,183,840.22 69,408,440.28
商誉 742,172,786.49 742,172,786.49
长期待摊费用 265,986,775.95 221,787,084.16
递延所得税资产 291,495,166.69 244,686,202.80
其他非流动资产 1,083,199,102.85 1,912,784,720.13
非流动资产合计 49,572,466,585.52 48,052,874,589.03
资产总计 156,482,769,535.91 127,629,770,969.22
流动负债：
短期借款 12,106,389,220.00 17,770,510,442.59
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,043,199,462.89 740,335,023.90
应付账款 17,282,879,928.11 16,454,162,325.97
预收款项 15,312,836,220.58 6,502,812,709.49
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 318,460,814.16 351,149,297.90
应交税费 1,009,701,556.12 1,230,716,363.17
应付利息 202,637,207.27 194,800,492.44
应付股利 110,155,788.99 15,926,236.91
其他应付款 12,807,523,501.23 9,401,116,293.03
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 5,049,132,394.47 6,532,477,980.49
12 / 23
2016 年第三季度报告
其他流动负债 2,048,906,921.67 10,547,044,901.57
流动负债合计 67,291,823,015.49 69,741,052,067.46
非流动负债：
长期借款 29,217,401,743.82 23,996,730,743.15
应付债券 11,150,000,000.00 1,150,000,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,846,644,733.93 1,491,850,000.00
长期应付职工薪酬 1,933,005,800.00 1,954,578,600.00
专项应付款 320,000.00 120,000.00
预计负债
递延收益 386,937,092.51 161,381,136.71
递延所得税负债 1,024,654,657.05 1,033,236,035.38
其他非流动负债
非流动负债合计 45,558,964,027.31 29,787,896,515.24
负债合计 112,850,787,042.80 99,528,948,582.70
所有者权益
股本 4,604,777,412.00 4,604,777,412.00
其他权益工具 16,000,000,000.00
其中：优先股
永续债 16,000,000,000.00
资本公积 7,602,360,793.02 7,512,704,774.10
减：库存股
其他综合收益 1,128,178,870.00 1,363,030,667.91
专项储备 107,364,899.57 25,645,274.85
盈余公积 917,460,431.38 917,460,431.38
一般风险准备
未分配利润 7,163,016,619.29 5,816,946,465.92
归属于母公司所有者权益合计 37,523,159,025.26 20,240,565,026.16
少数股东权益 6,108,823,467.85 7,860,257,360.36
所有者权益合计 43,631,982,493.11 28,100,822,386.52
负债和所有者权益总计 156,482,769,535.91 127,629,770,969.22
法定代表人：聂凯 主管会计工作负责人：和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人：鲁中年
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:中国葛洲坝集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
13 / 23
2016 年第三季度报告
货币资金 5,998,257,786.85 3,128,587,536.91
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 15,400,000.00 7,500,000.00
应收账款 3,628,988,147.23 2,805,548,239.90
预付款项 676,271,513.56 544,571,256.89
应收利息
应收股利
其他应收款 24,617,951,515.22 12,730,048,739.09
存货 3,590,949,986.75 1,168,201,743.09
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 27,574,168.95 14,113,831.60
流动资产合计 38,555,393,118.56 20,398,571,347.48
非流动资产：
可供出售金融资产 4,981,128,785.04 4,742,868,858.64
持有至到期投资 13,272,000,000.00 13,739,000,000.00
长期应收款 1,211,665,653.34 758,250,549.34
长期股权投资 23,387,968,151.41 21,982,351,558.33
投资性房地产
固定资产 379,225,223.36 436,926,358.03
在建工程
工程物资
固定资产清理 3,621,509.30 549,179.09
生产性生物资产
油气资产
无形资产 235,544,946.78 241,321,489.92
开发支出 11,894,487.38 10,797,626.54
商誉
长期待摊费用 12,536,877.53 13,945,499.32
递延所得税资产 8,889,564.32 9,707,273.16
其他非流动资产 50,000.00 400,095,000.00
非流动资产合计 43,504,525,198.46 42,335,813,392.37
资产总计 82,059,918,317.02 62,734,384,739.85
流动负债：
短期借款 10,477,389,220.00 19,346,563,440.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 11,850,759.00 228,609,070.20
应付账款 4,436,336,452.96 2,974,050,370.42
14 / 23
2016 年第三季度报告
预收款项 1,711,572,179.26 809,807,996.49
应付职工薪酬 98,894,860.80 107,794,314.02
应交税费 56,042,538.20 124,019,453.47
应付利息 188,049,416.67 49,006,818.50
应付股利 90,969,946.49 19,113.16
其他应付款 7,296,524,197.81 7,140,558,938.46
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,316,680,000.00 2,467,680,000.00
其他流动负债 2,048,906,921.67 3,515,980,874.32
流动负债合计 28,733,216,492.86 36,764,090,389.04
非流动负债：
长期借款 7,713,500,000.00 7,316,500,000.00
应付债券 11,150,000,000.00 1,150,000,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 56,490,000.00 63,040,000.00
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 450,918,009.92 515,590,528.32
其他非流动负债
非流动负债合计 19,370,908,009.92 9,045,130,528.32
负债合计 48,104,124,502.78 45,809,220,917.36
所有者权益：
股本 4,604,777,412.00 4,604,777,412.00
其他权益工具 16,000,000,000.00
其中：优先股
永续债 16,000,000,000.00
资本公积 6,720,144,022.09 6,758,691,293.18
减：库存股
其他综合收益 1,338,511,470.81 1,538,601,930.63
专项储备 13,118,524.37 222,401.31
盈余公积 917,460,431.38 917,460,431.38
未分配利润 4,361,781,953.59 3,105,410,353.99
所有者权益合计 33,955,793,814.24 16,925,163,822.49
负债和所有者权益总计 82,059,918,317.02 62,734,384,739.85
法定代表人：聂凯 主管会计工作负责人：和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人：鲁中年
合并利润表
2016 年 1—9 月
15 / 23
2016 年第三季度报告
编制单位：中国葛洲坝集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额（1-9 月） 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月）
一、营业总收入 24,050,494,986.19 18,180,486,181.54 63,326,697,792.10 52,012,887,513.05
其中：营业收入 24,050,494,986.19 18,180,486,181.54 63,326,697,792.10 52,012,887,513.05
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 23,131,770,756.70 17,377,771,712.05 60,467,547,949.95 49,422,382,490.21
其中：营业成本 21,044,845,709.07 15,410,912,650.07 55,106,810,733.54 43,939,683,771.72
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附
256,887,971.41 382,096,669.55 614,891,195.60 1,246,610,628.32
加
销售费用 271,821,519.93 165,422,218.09 598,300,101.17 452,650,676.51
管理费用 1,091,999,243.38 869,299,671.20 2,795,396,980.11 2,264,100,983.99
财务费用 463,474,192.82 552,462,833.45 1,366,903,328.05 1,501,970,832.18
资产减值损失 2,742,120.09 -2,422,330.31 -14,754,388.52 17,365,597.49
加：公允价值变动
收益（损失以“－” -9,991,739.99 -19,002,627.65 -5,418,320.03 -58,120,925.01
号填列）
投资收益（损
144,925,065.09 18,332,419.52 249,457,513.13 333,873,661.53
失以“－”号填列）
其中：对联营
企业和合营企业的投 -4,340,591.85 -5,167,851.00 -17,579,395.63 -13,123,358.70
资收益
汇兑收益（损
失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损
1,053,657,554.59 802,044,261.36 3,103,189,035.25 2,866,257,759.36
以“－”号填列）
加：营业外收入 125,613,322.00 49,254,880.58 309,471,010.75 202,557,928.01
其中：非流动 966,366.92 949,600.31 7,549,641.15 9,142,772.41
16 / 23
2016 年第三季度报告
资产处置利得
减：营业外支出 9,198,369.24 5,356,284.57 30,572,745.07 20,689,206.49
其中：非流动
1,884,585.45 4,223,587.44 16,982,861.36 15,528,602.95
资产处置损失
四、利润总额（亏损
总额以“－”号填 1,170,072,507.35 845,942,857.37 3,382,087,300.93 3,048,126,480.88
列）
减：所得税费用 231,167,857.99 204,721,650.74 697,336,207.36 712,729,712.81
五、净利润（净亏损
938,904,649.36 641,221,206.63 2,684,751,093.57 2,335,396,768.07
以“－”号填列）
归属于母公司所有
801,287,870.04 539,788,918.64 2,242,857,033.81 1,794,923,350.34
者的净利润
少数股东损益 137,616,779.32 101,432,287.99 441,894,059.76 540,473,417.73
六、其他综合收益的
-67,312,696.90 -641,999,895.44 -234,994,694.91 -815,763,562.49
税后净额
归属母公司所有者
的其他综合收益的税 -67,312,696.90 -641,929,876.64 -234,867,539.91 -815,693,199.69
后净额
（一）以后不能
重分类进损益的其他 -134,699,981.20 150,000.00 -134,559,637.20
综合收益
1.重新计量设
定受益计划净负债或 -134,699,981.20 150,000.00 -134,559,637.20
净资产的变动
2.权益法下在
被投资单位不能重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重
分类进损益的其他综 -67,312,696.90 -507,229,895.44 -235,017,539.91 -681,133,562.49
合收益
1.权益法下在
被投资单位以后将重
分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金
融资产公允价值变动 -72,477,389.22 -481,034,423.52 -194,149,900.20 -641,539,469.57
损益
3.持有至到期
投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套
期损益的有效部分
17 / 23
2016 年第三季度报告
5.外币财务报
5,164,692.32 -26,195,471.92 -40,867,639.71 -39,594,092.92
表折算差额
6.其他
归属于少数股东的
其他综合收益的税后 -70,018.80 -127,155.00 -70,362.80
净额
七、综合收益总额 871,591,952.46 -778,688.81 2,449,756,398.66 1,519,633,205.58
归属于母公司所有
733,975,173.14 -102,140,958.00 2,007,989,493.90 979,230,150.65
者的综合收益总额
归属于少数股东的
137,616,779.32 101,362,269.19 441,766,904.76 540,403,054.93
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收
0.156 0.117 0.467 0.390
益(元/股)
（二）稀释每股收
0.156 0.117 0.467 0.390
益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：聂凯 主管会计工作负责人：和建生总会计师：崔大桥 会计机构负责人：鲁中年
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：中国葛洲坝集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 4,391,240,879.54 1,804,844,130.75 9,059,125,064.43 6,328,612,013.57
减：营业成本 4,233,301,188.88 1,669,521,321.45 8,537,024,901.97 5,837,665,545.64
营业税金及附加 -40,234,252.64 56,454,476.93 59,070,962.25 167,307,443.76
销售费用
管理费用 59,859,057.63 46,179,531.91 274,850,120.35 273,687,538.62
财务费用 135,972,259.41 117,153,825.69 21,551,310.80 254,159,714.26
资产减值损失 -1,234,568.63 -519,922.54 -3,091,673.98 1,267,432.44
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
117,340,564.51 62,025,823.31 1,941,019,294.10 253,188,714.19
“－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
120,917,759.40 -21,919,279.38 2,110,738,737.14 47,713,053.04
号填列）
加：营业外收入 346,609.05 45,926.00 801,304.06 1,313,525.82
其中：非流动资产 346,309.05 38,000.00 352,077.37 1,249,572.82
18 / 23
2016 年第三季度报告
处置利得
减：营业外支出 976,673.47 12,138.57 2,198,187.26 1,012,087.83
其中：非流动资产
663,383.62 3,176.79 798,018.53 479,001.15
处置损失
三、利润总额（亏损总额
120,287,694.98 -21,885,491.95 2,109,341,853.94 48,014,491.03
以“－”号填列）
减：所得税费用 937,909.02 1,564,618.99 3,403,039.52 2,566,765.97
四、净利润（净亏损以“－”
119,349,785.96 -23,450,110.94 2,105,938,814.42 45,447,725.06
号填列）
五、其他综合收益的税后
-74,224,058.63 -487,191,008.75 -200,024,201.82 -643,067,464.63
净额
（一）以后不能重分类
-3,330,000.00 40,000.00 -3,350,000.00
进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变 -3,330,000.00 40,000.00 -3,350,000.00
动
2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份
额
（二）以后将重分类进
-74,224,058.63 -483,861,008.75 -200,064,201.82 -639,717,464.63
损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的
份额
2.可供出售金融资产
-72,477,389.22 -481,034,423.52 -194,017,555.20 -636,980,534.57
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产
损益
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
-1,746,669.41 -2,826,585.23 -6,046,646.62 -2,736,930.06
差额
6.其他
六、综合收益总额 45,125,727.33 -510,641,119.69 1,905,914,612.60 -597,619,739.57
七、每股收益：
（一）基本每股收益
(元/股)
（二）稀释每股收益
(元/股)
19 / 23
2016 年第三季度报告
法定代表人：聂凯 主管会计工作负责人：和建生总会计师：崔大桥 会计机构负责人：鲁中年
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：中国葛洲坝集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 52,407,409,541.70 42,631,583,969.60
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 199,308,182.88 139,550,878.32
收到其他与经营活动有关的现金 6,503,267,147.96 6,495,172,623.18
经营活动现金流入小计 59,109,984,872.54 49,266,307,471.10
购买商品、接受劳务支付的现金 49,896,327,994.13 40,815,861,606.57
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 4,013,488,642.13 3,530,244,777.50
支付的各项税费 2,751,785,305.12 2,443,591,382.62
支付其他与经营活动有关的现金 7,278,234,881.51 8,212,652,621.36
经营活动现金流出小计 63,939,836,822.89 55,002,350,388.05
经营活动产生的现金流量净额 -4,829,851,950.35 -5,736,042,916.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,202,919,068.58 1,809,929,632.07
取得投资收益收到的现金 138,298,102.56 117,553,845.30
处置固定资产、无形资产和其他长期资 9,238,978.69 26,296,863.09
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
20 / 23
2016 年第三季度报告
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,299,195,557.64 231,494,457.00
投资活动现金流入小计 2,649,651,707.47 2,185,274,797.46
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,952,218,532.69 3,268,529,130.76
产支付的现金
投资支付的现金 2,604,335,110.89 2,708,238,159.68
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 494,117,393.60
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,142,193,316.06
投资活动现金流出小计 5,698,746,959.64 6,470,884,684.04
投资活动产生的现金流量净额 -3,049,095,252.17 -4,285,609,886.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 16,366,529,000.00 1,055,492,690.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 366,529,000.00 1,055,492,690.00
现金
取得借款收到的现金 14,773,388,340.00 25,033,139,879.45
发行债券收到的现金 10,000,000,000.00 5,000,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 948,705,197.86 3,194,160,000.00
筹资活动现金流入小计 42,088,622,537.86 34,282,792,569.45
偿还债务支付的现金 25,501,914,203.72 20,397,045,382.77
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,041,632,687.67 2,817,898,882.51
其中：子公司支付给少数股东的股利、 240,561,253.89 302,629,031.63
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,576,100,938.41 330,861,008.04
筹资活动现金流出小计 31,119,647,829.80 23,545,805,273.32
筹资活动产生的现金流量净额 10,968,974,708.06 10,736,987,296.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 45,992,634.08 48,473,694.65
五、现金及现金等价物净增加额 3,136,020,139.62 763,808,187.25
加：期初现金及现金等价物余额 17,217,280,898.48 10,543,604,922.84
六、期末现金及现金等价物余额 20,353,301,038.10 11,307,413,110.09
法定代表人：聂凯 主管会计工作负责人：和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人：鲁中年
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：中国葛洲坝集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,324,564,927.40 6,224,451,318.36
收到的税费返还 3,257,017.88 1,456,345.11
21 / 23
2016 年第三季度报告
收到其他与经营活动有关的现金 2,200,556,158.34 2,503,591,273.90
经营活动现金流入小计 9,528,378,103.62 8,729,498,937.37
购买商品、接受劳务支付的现金 6,315,624,941.95 5,945,755,020.65
支付给职工以及为职工支付的现金 462,377,141.48 446,959,031.31
支付的各项税费 231,118,068.65 80,209,686.31
支付其他与经营活动有关的现金 13,368,617,008.73 4,678,159,791.57
经营活动现金流出小计 20,377,737,160.81 11,151,083,529.84
经营活动产生的现金流量净额 -10,849,359,057.19 -2,421,584,592.47
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,136,000,000.00 5,977,791,865.61
取得投资收益收到的现金 385,401,920.68 227,877,939.75
处置固定资产、无形资产和其他长期资 700.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 5,521,402,620.68 6,205,669,805.36
购建固定资产、无形资产和其他长期资 2,599,251.42 10,790,126.06
产支付的现金
投资支付的现金 6,342,138,000.00 11,180,800,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 6,344,737,251.42 11,191,590,126.06
投资活动产生的现金流量净额 -823,334,630.74 -4,985,920,320.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 16,000,000,000.00
取得借款收到的现金 12,344,819,560.00 21,694,888,770.00
发行债券收到的现金 10,000,000,000.00 5,000,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 3,910,979.86
筹资活动现金流入小计 38,348,730,539.86 26,694,888,770.00
偿还债务支付的现金 22,488,294,160.00 17,873,888,770.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,292,491,744.80 1,100,815,637.38
支付其他与筹资活动有关的现金 37,255,000.00 18,664,657.53
筹资活动现金流出小计 23,818,040,904.80 18,993,369,064.91
筹资活动产生的现金流量净额 14,530,689,635.06 7,701,519,705.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 11,667,310.93 30,539,950.88
五、现金及现金等价物净增加额 2,869,663,258.06 324,554,742.80
加：期初现金及现金等价物余额 3,128,411,104.06 2,275,491,942.13
六、期末现金及现金等价物余额 5,998,074,362.12 2,600,046,684.93
法定代表人：聂凯 主管会计工作负责人：和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人：鲁中年
22 / 23
2016 年第三季度报告
4.2 审计报告
□适用 √不适用
23 / 23
首页
微信公众号
证券之星APP
