上海华铭智能终端设备股份有限公司 2015 年度的跟踪报告
被保荐公司简称 : 上海华铭智能终端设备
保荐机构名称:光大证券股份有限公司
股份有限公司
保荐代表人姓名:段虎 联系电话 : 18016205997
保荐代表人姓名 : 杨卫东 联系电话: 13601623921
一 、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2) 未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2 . 督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限 Z目E
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度〉
(2) 公司是否有效执行相关规章制度 是
3 . 募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2 次
(2) 公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 ~
致
4. 公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1 次
(2) 列席公司董事会次数 0次
(3) 列席公司监事会次数 0次
5 . 现场检查情况
(1) 现场检查次数 1 次
(2) 现场检查报告是否按照本所规定报送 声回已
(3) 现场检查发现的主要问题及整改情况 现场检查未发现公司存在重大违法
违规行为,但是有部分规章制度缺失,
需要完善,近期公司已经履行相关程序
制定了上述规章制度 。 另外,检查中发
现部分银行未按照三方监管协议要求及
时向保荐机构寄送募集资金账户对账
单,企业帮助我们和银行进行了沟通,
使情况得到改善。
性左翠独立意见情况
(1)发表独立意见次数 2 次
(2) 发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7. 向本所报告情况〈现场检查报告除外〉
(1)向本所报告的次数 0次
(2) 报告事项的主要内容 不适用
(3) 报告事项的进展或者整改情况 不适用
8. 关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2) 关注事项的主要内容 不适用
(3) 关注事项的进展或者整改情况 不适用
9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10. 对上市公司培训情况
(1)培训次数 1 次
(2) 培训日期 2015 年 12 月 8 日
(3) 培训的主要内容 《上市公司董监高和控股股东、实
际控制人买卖股票行为规范》
111 其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1. 信息披露 无 不适用
现场检查发现公司部
分制度未及时完善,比如
《内幕信息知情人登记
我们在现场检查报告
制度》和《董事、监事、
中提出了整改建议,公司己
高级管理人员和持股
2. 公司内部制度的建立和执行 经于 2016 年 3 月 22 日召开
5% 以上股东持 有和买
董事会通过了上述方面决
卖本公司股票管理制
议,完善了上述制度。
度)) ,以及对外提供资
助,子公司管理等项制
度
3. tt 一会 "运作 无 不适用
4. 控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5. 募集资金存放及使用 无 不适用
6. 关联交易 无 不适用
7. 对外担保 无 不适用
8. 收购、出售资产 无 不适用
公司己经披露上述情
9. 其他业务类别重要事项(包括对
运用闲置募集资金进 况,我们对相关合同进行了
外投资、风险投资、委托理财、财
行现金管理 审核,出 具了独立意见 , 要
务资助、套期保值等〉
求相关合同达到保本的要
求,控制风险
10. 发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
1 1. 其他(包括经营环境 、业务发展 、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.相关股东股份锁定承诺 是 不适用
2. 稳定股价的承诺 是 不适用
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四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2. 报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3. 其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《上海华铭智能终端设备股份有限公司 2015 年度的跟踪报告》
签章页〉
保荐代表人签名:
f~}ι 且且 2016 年 5 月 6 日
化 2016 年 5 月 6 日
保荐机构: 2016 年 5 月 6 日
(加盖公章)
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