新疆宏源信托投资股份有限公司1997年中期报告
一、财务报告（未经审计）
（一）财务报表
1.简化的资产负债表
单位：元
期初数 期末数
项目 （1997年1月1日） （1997年6月30日）
流动资产 1,239,903,278.57 1,246,358,097.36
长期投资 203,060,238.95 209,026,228.28
固定资产净值 26,741,769.79 31,329,106.80
在建工程 60,059,150.45 61,280,461.86
无形资产 7,547,518.45 11,083,768.05
递延资产 21,679,012.88 25,940,646.40
其他长期资产 33,475,839.56 32,922,250.36
资产总计 1,592,466,808.65 1,617,940,559.11
流动负债 1,072,881,311.76 1,067,132,333.99
长期负债 122,172,965.74 130,073,897.72
负债合计 1,195,054,277.50 1,197,206,231.71
股本 204,150,000.00 204,150,000.00
资本公积 143,166,308.68 143,166,308.68
盈余公积 29,572,768.92 29,572,768.92
未分配利润 20,523,453.55 43,845,249.80
股东权益合计 397,412,531.15 420,734,327.40
负债及股东权益总计 1,592,466,808.65 1,617,940,559.11
2.简化的损益表
单位：元
项目 1996年6月30日 1997年6月30日
主营业务收入 100,128,394.97 110,092,611.82
其中：投资收益 26,897,147.22 43,175,125.84
主营业务利润 5,568,877.47 37,848,683.80
加：营业外收支净额 288,708.41 -8,526,486.00
以前年度损益调整 -42,494.05 -787,245.12
利润总额 5,815,091.83 28,534,952.68
减：所得税 1,813,958.85 5,213,156.43
净利润 4,001,132.98 23,321,796.25
3.财务指标
项目 1996年6月30日 1997年6月30日
按报告期末总股本计算
每股收益 0.02元 0.114元
净资产收益率 1.04％ 5.54％
每股净资产 1.88元 2.06元
按送股后的总股本计算
每股收益 0.104元
每股净资产 1.87元
（二）财务报表附注
1.主要会计政策
应收利息核算办法按财政商字（1997）51号文的规定执行。该文对《金融保险
企业财务制度》第四十一条做了修改，内容为“借款合同约定到期（含展期后到期）
但未归还的放款，作为逾期放款，其中逾期（含展期后）未满2年的， 企业应按规
定计算应收利息，并纳入当期损益。逾期满2年及超过2年仍未归还的放款，作为呆
滞放款，其应收利息不再计入当期损益，由金融保险企业设置科目专项反映，实际
收到的利息计入当期损益。
1997年中期财务报告中，已对应收帐款应计贷款利息做了调整，其他会计政策
无变化。
2.财务报表项目附注
（1）应收帐款期末余额为113,538,360.10元，较年初增长了7.6％。持有5 ％
以上股份的主要股东无欠款情况。帐龄如下：
帐龄 金额
1年 73,741,444.39
1─2年 32,745,950.17
2─3年 4,513,865.54
3年以上 2,537,100.00
合计 113,538,360.10
（2）自营库存证券期末余额为5,772万元，其中：自营股票期末余额为4, 490
万元，国债期末余额为1,282万元。
（3）长期投资期末数为209,026,228.28元，较年初增长2.9％，主要是海南国
际租赁公司623.9万元和海南赛格国际信托240万元返售证券转为债券投资。
（4）投资收益到报告期末累计实现43,175,125.84元，较去年同期增长61％。
其中：股票投资收益2,638万元，契约式投资到期收益1,540 万元， 其他投资收益
130万元。
（5）营业外净收入期末数为-8,526,486元， 主要是人民银行乌鲁木齐市分行
对公司结算户透支和代保管国债的罚款和罚息。
（6）调整以前年度损益-787,245.12元，主要是自治区财务检查办公室对公司
1996年度财税大检查及国税局1996年度汇缴清算的补缴税款。
（7）未分配利润期末数为43,845,249.80元。
年初数 本年增加 期末数
25,523,453.55 23,321,796.25 43,845,249.80
（8）存在交易的关联方
中国建设银行新疆区分行为本公司的最大股东，截止6月底， 本公司从中国建
设银行新疆区分行拆入资金余额为21,600万元，1─6月份累计支付利息1,361.52万
元，期末应付中国建设银行新疆区分行利息614,880元。
二、经营情况的回顾与展望
（一）上半年经营情况的回顾
1.1997年上半年，公司主营业务收入12,666.92万元。比去年同期增长25.51％，
实现利润总额2,853.5万元，比去年同期增长390.71％ ；实现净利润2,332.18 万
元，比去年同期增长482.88％。
2.1997年上半年，公司在第一届董事会以及原经营领导班子的带领下，经全体
员工的共同努力，顺利实现了平稳过渡。各项工作基本上保持了正常运行。并取得
了一定的成绩。
（二）下半年工作展望
1997年6月26日，公司按法定程序经1996 年度股东大会选举产生了第二届董事
会，聘任了新一届经营领导班子。目前，公司新一届经营领导班子，按照董事会第
二届一次会议精神，在对公司进行全面、彻底规范的同时，已及时对公司下半年工
作做了部署。
1.对公司各部门领导班子提出了明确的要求和希望，宣布了严格的政治纪律和
工作纪律。
2.对公司各部门当前如何开展工作做出了明确指示，并要求各部门形成书面材
料逐部门向总经理办公会议作出汇报。
3.对公司当前要抓的几项工作进行了全面部署。
一是在全公司开展一次遵守法规，懂得规矩，摆正位置，服从管理，诚信敬业，
忠于职守的教育；使全体员工认清当前公司面临的形势，为公司按现代企业制度和
上市公司的要求进行深刻改革作好思想准备；
二是按照公司关于按月进行目标责任考核的通知要求，全面落实目标责任考核，
推动各项工作开展；
三是全公司动员，大力吸收信托存款，各部门要狠抓落实；
四是采取经济、法律手段，借助各方面力量，大力回收贷款和资金；
五是按照公司关于证券管理体制若干规定，尽快理顺健全证券业务管理和经营
体制，抓紧年底前五个月时间，为公司多创利润。
4.明确了公司新一届经营领导班子工作思路，即：理顺体制，健全规章，选贤
用能，更新机制。
5.确定了公司发展战略的基本原则。
一是“立足新疆、走向全国、规范管理、加快发展、服务社会、回报股东”的
业务发展战略；
二是“全新的机制、一流的人才、严密的管理、丰厚的效益”的内部改革原则；
总的目标是用两到三年时间把公司办成一流的上市公司，公司将根据这些原则
制定三年发展规划。
三、重大事件的说明
1.原中国人民建设银行新疆信托投资公司接受中国人民保险公司新疆维吾尔自
治区分公司委托，将其委托贷款550.5万元贷出，逾期尚未收回，委托方于1992年7
月2日向法院起诉，要求本公司承担经济责任。 根据《金融信托投资机构资金管理
暂行办法》和委托存款协议，贷款经济责任应由委托人承担，但该案目前经新疆维
吾尔自治区高级人民法院于1997年5月9日“（1992）新经初字第1 号”民事判决书
裁定本公司败诉。本公司对该判决表示不服，并于规定日期内向新疆维吾尔自治区
高级人民法院递交上诉状，上诉于中华人民共和国最高人民法院。
2.新疆五家渠绒毛厂拖欠本公司逾期贷款人民币100万元， 系由新疆维吾尔自
治区保险公司担保。对此，本公司提起诉讼并已胜诉，但债务人在法院判决生效后
申请破产，执行判决程序被中止，此案法院仍在处理。
3.其他应收款——上海办事处挂帐20,786,976.19元，系指本公司在1995 年通
过内部审计，发现本公司上海股票经营业务尚有20,786,976.19 元资金未能收回，
因事件涉及经济案件，已提请司法部门依照法律程序处理，预计对以后年度的收益
将有一定影响。
4.对公司股票自营业务的说明。
根据国务院证券委，中国人民银行，国家经贸委等部门1997年5月21 日《关于
严禁国有企业和上市公司炒作股票的通知》精神，公司对该项业务进行了自查清理，
并按规定时间向深交所及证券监管部门报告了自查清理结果。公司具有非银行金融
机构、证券商、上市公司的特性，可以按规定进行股票自营业务，在以往的股票自
营业务中没有违反国家政策法规和本公司章程的行为。公司现正在进一步规范证券
经营业务，同时鉴于当前股市行情的实际情况，已暂停该项业务。本公司保证，今
后从事该项业务，将严格遵循国家政策法规和本公司章程的规定。
5.本公司中期利润不分配。
四、发行在外股票的变动和股权结构的变化（截止1997年6月30日）
1.股权结构情况
股份单位：股 面值：每股1元
一、尚未流通股份 年初数 期末数
①发起人股份 101,250,000 101,250,000
其中：境内法人股 101,250,000 101,250,000
②定向法人股 42,900,000 42,900,000
尚未流通股份合计 144,150,000 144,150,000
二、已流通股份 60,000,000 60,000,000
三、股份总数 204,150,000 204,150,000
2.前十名股东持股情况
中国建设银行新疆维吾尔自治区分行 6000万股 29.39％
中国建设银行新疆融资中心 1430万股 7％
新疆生产建设兵团 1200万股 5.88％
新疆维吾尔自治区电力公司 1100万股 5.39％
中国宝安集团股份有限公司 1100万股 5.39％
新疆建银房地产开发总公司 880万股 4.31％
广东中创科技设备租赁公司 550万股 2.69％
深圳宏成电脑有限公司 550万股 2.69％
新疆建银设备租赁总公司 440万股 2.16％
新疆资金融通中心 360万股 1.76％
五、股东大会简介
1997年6月26日，公司在新疆乌鲁木齐市公园北街2号，于本公司红山证券部三
楼会议室召开了1996年度股东大会。出席会议股东20人，代表股份137,735,500股，
占总股本的67.47％，符合《公司法》和公司章程的有关规定。
经1996年度股东大会审议、表决，做出如下决议：
1.通过《董事会1996年工作情况和1997年工作安排的报告》；
2.通过《监事会1996年工作情况和1997年工作安排的报告》；
3.通过《公司1996年度财务决算报告》；
4.通过《公司1996年度利润分配方案》；
公司1996年实现税后利润3394万元，提取10％法定公积金339.4万元。提取5％
法定公益金169.7万元，加上以前年度未分配利润800.5 万元， 可供股东分配利润
3685.4万元。向全体股东每10股送1股红股，并派现金红利人民币0.80元（含税）。
此方案已报请有关证券管理部门批准，并于法定日期内完成分红派息工作。
5.通过《第一届董事会工作报告》；
6.通过《第一届监事会工作报告》；
7.通过《关于修改公司章程有关条款的方案》；
8.通过《关于选举第二届董事会董事的议案》：选举陈玉华、何加武、汤世生、
张小勇、夏小军、张秉刚、庞小先、郭双喜、朱琪、高天仓、季方为公司第二届董
事会董事。
9.通过《关于选举第二届监事会监事的议案》：选举顾建国、刘品（女）、李
天佑、王文学为公司第二届监事会监事。迪丽拜尔·艾买提（女）为公司职工委派
监事。
六、备查文件
载有董事长、总经理亲笔签名的《1997年中期报告》原本。
查阅地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼，本公司董事会秘书处
电话：（0991）2301870
传真：（0901）2301775
邮编：830002
新疆宏源信托投资股份有限公司董事会
1997年8月23日
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