上海隧道工程股份有限公司一九九七年度中期报告
本公司按照《中华人民共和国公司法》及有关法规的规定，公布一九九七年度
中期报告，公司董事会愿就报告之内容进行解释，并对其真实性、准确性、完整性
承担一切责任。
上海隧道工程股份有限公司董事会
一、财务报告（未经审计）
1、财务报表
（1）简化的资产负债表 单位：元
项 目 1997年6月30日 1996年12月31日
流动资产 937,207,604.50 824,338,382.20
长期投资 50,200,634.76 42,999,523.44
固定资产净值 115,025,055.78 119,270,140.87
在建工程 46,227,221.82 39,525,943.43
无形资产及递延资产 12,405,634.08 13,193,631.84
其它长期资产 0 0
资产总计 1,161,058,475.59 1,039,327,621.78
流动负债 696,731,496.25 705,883,455.74
长期负债 270,649.05 270,649.05
少数股东权益 759,033.19 758,046.64
股东权益 463,297,297.10 332,415,470.35
股本 189,665,084.00 129,863,118.00
资本公积 202,268,516.22 140,559,199.85
盈余公积 46,153,751.85 46,153,751.85
其中：公益金 14,227,614.00 14,227,524.00
未分配利润 25,209,945.03 15,839,400.65
负债及股东权益总计 1,161,058,475.59 1,039,327,621.78
（2）简化的损益表 单位：元
项 目 1997年1-6月 1996年1-6月
主营业务收入 708,831,903.10 518,599,091.51
主营业务利润 28,670,177.90 20,432,724.68
其他业务利润 2,327,420.79 5,226,173.71
投资收益 1,014,748.08 836,609.64
营业外收支净额 -1,538,344.71 -1,732,851.27
利润总额 30,474,002.06 24,762,656.76
所得税 4,609,855.13 3,502,130.26
净利润 25,863,160.38 21,294,262.85
（3）其他财务指标
指标项目 1997年上半年 1996年上半年
每股收益（摊薄） 0.1364 0.1640
净资产收益率 5.58% 6.52%
每股净资产 2.44 2.51
注：财务指标以1997年6月30日的股本18966.5048万股为计算基础。比1996 年
末总股本12986.3118万股扩大46.05%。
2、财务报表附注
（1）本期财务报告与1996年度财务报告相比， 会计政策与会计方法没有发生
变化，报表合并范围未发生变化；
（2）应收帐款共190,171,494.76元，其中：
1年以内 71,133,422.78元 占37.41%
1－2年 110,415,769.13元 占58.06%
2－3年 8,622,302.85元 占4.53%
（3）其他应收款共180,213,978.05元，比期初增加4602.72万元，主要是生产
经营工程中与客户往来结算款。其中：
1年以内 157,263,353.87元 占87.27%
1－2年 22,006,926.36元 占12.21%
2－3年 943,697.82元 占0.52%
（4）存货比期初增加5754.16万元，主要是地铁二号线、延安路高架立交桥等
在建工程项目未完施工增加；
（5）一年内到期的长期债券投资比期初减少73.64万元，系国债投资到期兑付；
（6）预提费用比期初增加213.35万元，系预提大修理费；
（7）股本比期初增加5980.19万元，系配股增加3506. 30 万元， 送红股增加
1649.26万元，资本公积金转增股本增加824.63万元；
（8）资本公积金比期初增加6170.93万元，主要是配股溢价收入；
（9）未分配利润2520.99万元，系上半年度实行的净利润；
（10）主营业务收入比上年同期增加19023.28万元，主要系完成隧道、地铁二
号线、高架立交桥、机场跑道等工程量增加所致；
（11）营业成本比上年同期增加17938.20万元，主要系与主营业务收入相配比
的构成工程主体成本增加所致；
（12）销售费用比上年同期减少74.21万元， 主要系原材料及商品混凝土销售
过程中压缩费用开支所致；
（13）财务费用比上年同期增加208.15万元，主要系短期借款增加所致；
（14）主营业务利润比上年同期增加823.75万元，系主营业务收入增加所致；
（15）其他业务利润比上年同期减少289.88万元，主要系设备租赁业务减少所
致；
（16）所得税比上年同期增加110.77万元，系利润总额增加所致。
3、关联方关系披露
存在控制关系的关联方：
企业名称 经济性质 法定代表人 注册地址 注册资金
(万元)
上海城建（集团）公司 国有 高亢 上海蒙自路 68083.91
654号
隧峰房地产开发公司 有限责任 夏雨田 上海市 1500.00
东方路221号
上海市隧道工程公司 国有 程骁 上海市 938.50
浦东公司 浦东南路2121号
上隧降水公司 国有 倪金海 上海市 300.00
浦东南路2121号
上海市隧道工程公司 国有 夏雨田 上海川沙 249.50
防水材料厂 张江江欣路18号
上隧实业公司 国有 李肇君 上海市 100.00
栖霞路14弄6号
上海东亚电子衡器厂 国有 张思众 上海市 100.00
漕溪路201号
上海帝龙广告中心 股份制 夏雨田 上海市 50.00
枫林路18号
隧机物资公司 国有 沈茂定 上海市 50.00
肇嘉浜路239号
上海市隧道公司 国有 周国鑫 上海市 40.00
码头装卸经营站 龙华东路660号
上海隧益建筑经营 国有 马 熹 上海市 30.00
服务部 田林东路379号
上海隧龙科技发 股份制 傅德明 上海市 30.00
展公司 肇嘉浜路239号
上海隧贡建筑综合 集 体 马熹 上海市 15.00
经营服务部 漕溪路169号
上海隧峰工贸公司 国有 黄三男 上海市 40.00
栖霞路14弄2号
上海赛赛制衣厂 国有 许国华 上海市 10.00
龙华东路660号
上海长宁渔港酒家 国有 沈学泉 上海市 600.00
江苏路121号
上海东江肉鸽 有限责任 夏雨田 上海市 480.00
实业有限公司 航头丰桥村12组
上海隧新实业公司 有限责任 夏雨田 上海市 900.00
张江江欣路18号
上海辉固岩土工程 沪港合资 程 骁 上海市 300.00
技术有限公司 白莲泾毛家宅1号
上海信义餐饮有限 沪港合资 沈学泉 上海市 60.00（美元）
公司（浦东天天渔港） 栖霞路24号
上海市隧道工程公司 国集联营 王晓猷 上海市 240.00
隧道机械厂高东分厂 浦东外高桥三角地46号
上海桥弄木材联营厂 国集联营 陈正祥 上海市 57.40
浦东孙桥镇桥弄村
上海伟盟建筑材料 沪台合资 赖文正 上海市 800.00(美元)
有限公司 嘉定蕴藻浜
上海丹尼逊液压 中外合资 程骁 上海市 45.00(美元)
技术有限公司 白莲泾毛家宅1号
企业名称 主要业务 拥有权益 与本公司
(％) 关系
上海城建（集团）公 工程建设总承包 50.47 母公司
隧峰房地产开发公司 房地产开发 100 子公司
上海市隧道工程公司 工程施工 100 子公司
浦东公司
上隧降水公司 降水、排水工程 100 子公司
上海市隧道工程公司 防水注浆堵漏材料 100 子公司
防水材料厂
上隧实业公司 商贸、咨询 100 子公司
上海东亚电子衡器厂 衡器仪器电脑软件 100 子公司
上海帝龙广告中心 广告设计、彩扩 100 子公司
隧机物资公司 金属材料、百货 100 子公司
上海市隧道公司 码头装卸 100 子公司
码头装卸经营站
上海隧益建筑经营 设备电器维修防水 100 子公司
服务部
上海隧龙科技发 四技服务、防水 100 子公司
展公司
上海隧贡建筑综合 防水堵漏装潢服务 100 子公司
经营服务部
上海隧峰工贸公司 建材、金属材料 100 子公司
上海赛赛制衣厂 服装、劳防用品 100 子公司
上海长宁渔港酒家 餐饮业 100 子公司
上海东江肉鸽 肉鸽生产、销售 83.33 子公司
实业有限公司
上海隧新实业公司 防水注浆堵漏木业 64.10 子公司
上海辉固岩土工程 工程测试监测咨询 60 子公司
技术有限公司
上海信义餐饮有限 餐饮业 50 子公司
公司（浦东天天渔港
上海市隧道工程公司 盾构钢模加工安装 50 子公司
隧道机械厂高东分厂
上海桥弄木材联营厂 木材加工、木制品 50 子公司
上海伟盟建筑材料 水泥制品类建 5 子公司
有限公司
上海丹尼逊液压 液压设备维修 50 子公司
技术有限公司
备注：
（1）上海城建（集团）公司系新组建成立， 上海市国资管理办公室授权上海
城建（集团）公司经营我公司国家股；
（2）其余各公司本报告期内注册资金、拥有权益比例等项目均无变化。
4、关联交易事项披露
（1）不存在控制关系的关联方关系的性质
企业名称 与本企业的关系
上海市第一市政工程有限公司 同属上海城建集团
上海市第二市政工程有限公司 同属上海城建集团
上海市市政工程材料公司 同属上海城建集团
上海市浦东市政建设公司 同属上海城建集团
上海市城市建设设计研究院 同属上海城建集团
上海市隧道工程轨道交通设计研究院 同属上海城建集团
上海先锋市政工程有限公司 同属上海城建集团
（2）工程分包及物资采购：
企业名称 1997年1-6月 1996年
上海城建（集团） 0 0
隧道股份各子公司 13,168,757.72 15,196,028.18
同属上海城建集团的公司 268,309.72 194,653.98
（3）承包工程及其他销售：
企业名称 1997年1-6月 1996年
上海城建集团（包括其子公司） 5,580.00 1,083,545.00
隧道股份各子公司 0.00 10,856.80
同属上海城建集团的公司 14,108,200.00 0
（4）应收帐款及其他应收款：
企业名称 1997年1-6月 1996年
上海城建集团 6,000,000.00 0
隧道股份各子公司 13,131,457.74 10,836,788.34
同属上海城建集团的公司 875,145.00 853,545.00
（5）应付帐款及其他应付款：
企业名称 1997年1-6月 1996年
上海城建集团 0 0
隧道股份各子公司 6,894,261.71 8,279,893.42
同属上海城建集团的公司 654,753.72 404,444.00
二、经营情况的回顾和展望
1、上半年经营情况的回顾
1997年是公司第三次创业的深化改革年，1至6月，公司主营业务收入70883.19
万元，完成年度计划的50.63％，与去年同期相比增加36.68％；实现税前利润3047.
40万元，完成年度计划的51.30％，与去年同期相比增加23.06％；实现净利润2586.
32万元，与去年同期相比增加21.45％，做到时间过半，完成计划过半。
上半年，公司在建工程形象进度完成情况达历史最好水平，公司承建的市府头
号工程延安路高架1.1标及市重大工程沪闵高架1.4标，延安西路SW匝道、地铁二号
线杨高路至东方路区间隧道施工、陆家嘴车站、静安寺车站施工均进展顺利，按计
划提前完成任务，进入良性循环。
上半年，共投标66个，其中南昌市昌北民用机场飞行区道面、上海内环线延安
西路立交SW匝道、上海沪闵高架1.4标、上海外环线莘庄立交桥4.4标、上海合流污
水治理二期工程2.4标、地铁二号线中山公园站等32个项目中标，中标率48％。 中
标工程量8.6亿元，时间过半经营任务落实过半。
公司在改革之年，建筑主业实行劳务层与管理层分离，健全了项管部；以队伍
精干、技术密集、管理严格、技术含量高、施工规范化原则组建专业分公司，使公
司适应市场竞争，向管理密集型和技术密集型的总承包公司发展。
公司进一步贯彻ISO9002标准的质量体系，施工综合管理水平有了提高， 在建
工程质量有所提高。上半年经工程验收，北仑电厂二期排水隧道、延东南线隧道、
滨江变电站、福州长乐机场主跑道、中心广场上部建筑结构等一批工程被评为优等。
上半年，延安东路南线隧道二号井逆作法获建设部QC成果一等奖，有10项成果
获局科技成果奖，一项通过市科技进步一等奖评审，连续十年获全国施工企业设备
管理优秀单位称号，获建设部精神文明建设先进单位称号，被评为市优秀施工企业、
市安全生产先进单位、上海市质量标兵企业。
2、下半年计划
下半年，公司要贯彻公司九七年工作的指导思想，确保年内完成主营业务收入
14亿元，实现税前利润5940元的目标计划。
（1）坚持“抓早、抓紧、抓好、抓实、抓新、抓特”六抓方针，重点抓好在建
工程的管理，包括延安路高架、地铁二号线及合流二期、浦东国际机场的施工，切
实用好配股募集资金，以实际行动迎接八运会和党的十五大的召开；
（2）全面贯彻ISO9002质量标准体系，继续抓好三层次改革，完善并加强项目
法管理，深入开展立功竞赛活动，采用四新技术，通过加强全过程的质量管理，确
保工程质量，促进施工综合管理水平的提高；
（3）继续抓好经营工作，致力开拓市场， 海外工作包括香港承接工程实现实
质性启动，实行三个转向，市政内工程向市政外工程转向、市内工程向市外工程转
向、国内工程向国外工程转向；
（4）加强技术改造，进一步提高施工的现代化水平， 结合工程加强施工应用
技术和四新科技成果的开发应用；
（5）加强短缺人才的培养和引进工作，充实公司各类骨干队伍， 充分调动员
工的创造性和积极性；
（6）进一步扩大多元经营规模，寻找新的经济增长点， 促进企业向多元化发
展。
三、重大事项说明
1、经上海市国有资产管理办公室批准， 我公司国家股持股单位由上海市国有
资产管理办公室变更为上海城建（集团）公司。上海城建（集团）公司系国有独资
企业，于1997年1月7日挂牌成立。
2、根据国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委5月21日联合发布《严禁国
有企业和上市公司炒作股票的规定》，公司进行了认真的自查，自1997年以来，公
司未持有任何流通股票，没有从事任何违反规定的事项。同时，公司将购买申能股
份、国脉股份法人股时以公司名义开设的两个股票帐户按规定注销了一个。
3、公司1996年度增资配股《配股说明书》刊登于1997年1月3 日的《上海证券
报》上，1月17日为股权登记日，1月20日为除权基准日。向全体股东按10:2.7的比
例配股，总计配股35,063,042股，配股价为每股3.10元。此外，社会公众股股东从
国家股、法人股股东转让的配股权中按10:4的比例受让配股权，配股权转让费每股
0.20元。本次配股实际募得资金105,018,666.37元（已扣除发行费用3,676,763.83
元，其中券商承销费用3361182.91元，上网及验资等其他费用315580.92元）， 于
1997年3月全部到位。
4、经公司1997年4月28日第二届第二次股东大会（1996年年会）通过，公司实
施1996年度分红派息和资本公积金转增股本方案，按1997年3 月实施配股后的股本
16492.616万股向全体股东按10:1的比例送红股，每10股派发现金红利1元（含税），
向全体股东按10:0.5转增股本。送股派现及转增股本股权登记日为1997年6月18日，
除权除息及流通股的派送红股和转增股上市流通日为1997年6月19日。
5、配股募集资金使用情况说明：
本次配股募集资金于1997年3月全部到位。上海黄浦江(南京路～东方明珠) 行
人隧道工程项目政府主管部门正在完善、确定方案之中，故我公司正在积极进行前
期筹备工作。地铁二号线一期毗邻地区开发建设现已根据地铁车站主体工程进度暂
先投入工程款2051.26万元。部分投资项目正在积极筹备中。 尚未投入资金暂补充
公司流动资金。
四、发行在外股票的变动和股权结构变化
（一）股票变动情况
填报日期：1997年8月12日 数量单位：股 每股面值：1元
期初数 本次变动增减（＋，－）
配股 送股 公积金转增 小计
1、尚未流通股份
国家拥有股份 76,403,118 6,834,842 8,323,796 4,161,898 19,320,536
境内法人持有股份 11,660,000 222,200 1,188,220 594,110 2,004,530
其他（转配部分） 11,000,000 19,690,000 3,069,000 1,534,500 24,293,500
尚未流通股份合计 99,063,118 26,747,042 12,581,016 6,290,508 45,618,566
2、已流通股份
境内上市的
人民币普通股 30,800,000 8,316,000 3,911,600 1,955,800 14,183,400
已流通股份合计 30,800,000 8,316,000 3,911,600 1,955,800 14,183,400
3、股份总数 129,863,118 35,063,042 16,492,616 8,246,308 59,801,966
期末数
1、尚未流通股份
国家拥有股份 95,723,654
境内法人持有股份 13,664,530
其他（转配部分） 35,293,500
尚未流通股份合计 144,681,684
2、已流通股份
境内上市的
人民币普通股 44,983,400
已流通股份合计 44,983,400
3、股份总数 189,665,084
（二）主要股东持股情况：
股东名称 持股数 占总股本（％）
1、上海城建（集团）公司 95,723,654 50.47%
2、申银万国证券股份有限公司 8,909,669 4.69%
3、上海伟盟建筑材料有限公司 5,406,278 2.85%
4、沪财徐汇 1,507,972 0.79%
5、深圳蓝天基金管理公司 1,391,500 0.73%
6、李红旗 892,400 0.47%
7、宋桂珍 892,400 0.47%
8、郭茂章 892,400 0.47%
9、蒋新芍 892,400 0.47%
10、宫东辉 870,090 0.46%
五、股东大会简介
1997年4月28日上午在本公司会议中心召开第二届第二次股东大会（1996 年年
会），参加会议的股东代表230人，代表股份101,082,215股，占公司总股份的 61
.29％，符合《公司法》和公司章程规定的比例。
本次会议审议通过了《公司董事会1996年度报告》、《公司监事会1996年度工
作报告》、《公司监事会工作条例》、《公司1996年度财务决算和1997年度财务预
算报告》、《公司1996年度利润分配和资本公积金转增股本预案》。大会最后通过
了本次股东大会的决议（详见1997年3月26日《上海证券报》）。
六、备查文件
1、载有董事长、总经理亲笔签名的中期报告原本；
2、公司1996年度股东大会文件；
3、公司1996年度《配股说明书》；
查阅地址：上海市肇嘉浜路239号，本公司董事会秘书室
电 话：021-64312461
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一九九七年八月十八日
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