被“拉黑”一年！广发证券被中证协限制网下打新

9月13日，中证协披露最新一期首次公开发行证券及北交所网下投资者限制名单公告，广发期货、广发证券、红墙泰和基金公司以及个人账户“郭栋梓”等四个网下投资者在列。

其中，广发期货、红墙泰和基金公司以及个人账户“郭栋梓”均被禁止网下询价和配售业务半年。广发证券受限时间则为一年，直至2025年9月13日才解除限制。

网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与上海证券交易所和深圳证券交易所主板、科创板、创业板首次公开发行证券项目以及北京证券交易所股票公开发行并上市项目的网下询价和配售业务。

对于机构而言，被限制打新对于业务收入也会有影响，尤其是2024年以来，新股首日收益还是可圈可点的。截至9月13日，年内上市64只新股，首日收盘平均涨幅高达135%，投资者中一签平均收益达1.4万元。

据华安证券统计，自2024年起截至9月6日，假设询价新股全部入围情况下，所有主板、科创板、创业板的股票都打中，A类2亿规模账户打新收益率1.33%，C类2亿规模账户打新收益率1.05%。

值得注意的是，进入名单的账户意味着在网下询价和配售过程中发现存在现有规定的禁止性情形。

据中证协此次公告，为规范网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的有关规定，决定对在网下询价和配售过程中发现的存在《管理规则》第四十一条规定禁止性情形的网下投资者列入限制名单。

证券之星查询发现，前述第四十一条规定包括二十一种情形：

(一)报送信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；

(二)使用他人账户、多个账户报价的；

(三)委托他人开展首发证券网下询价和申购业务，经行政许可的除外；

(四)在询价结束前泄露本机构或本人报价，打听、收集、传播其他网下投资者报价，或者网下投资者之间协商报价的；

(五)与发行人或承销商串通报价的；

(六)利用内幕信息、未公开信息报价的；

(七)故意压低、抬高或者未审慎报价的；

(八)通过嵌套投资等方式虚增资产规模获取不正当利益的；

(九)接受发行人、承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等；

(十)未合理确定拟申购数量，其拟申购数量及(或)获配后持股数量不符合相关法律法规或监管规定要求的；

(十一)未合理确定拟申购数量，其拟申购金额超过配售对象总资产的；

(十二)未履行报价评估和决策程序，及(或)无定价依据的；

(十三)网上网下同时申购的；

(十四)获配后未恪守限售期等相关承诺的；

(十五)未严格履行报价评估和决策程序，及(或)定价依据不充分的；

(十六)提供有效报价但未参与申购或未足额申购的；

(十七)未按时足额缴付认购资金的；

(十八)未及时进行展期导致申购或者缴款失败的；

(十九)向主承销商提交的资产规模报告等数据文件存在不准确、不完整或者不一致等情形的；

(二十)向协会提交的数据信息存在不准确、不完整或者不一致等情形的；

(二十一)其他以任何形式谋取或输送不正当利益或者不独立、不客观、不诚信、不廉洁等影响网下发行秩序的情形。