华林证券八人收罚单，根源直指票据业务数据影响，年内已多次被罚

近日，华林证券收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》。

西藏证监局指出，经查，华林证券存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。

共牵涉8位高管及业务核心人员。

西藏证监局针对一系列业务违规行为，发出3张罚单，指向8位关键责任人，对其中6人下发警示函，另外2人则被监管谈话。

针对业务数据报送方面存在不准确的问题。

华林证券时任总经理兼票据业务分管高管的赵卫星、时任合规总监张大威、时任票据业务部门负责人李鹏祥以及相关数据抓取人员高艳明均负有责任。依据相关法律法规，西藏证监局决定对上述四人采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

华林证券在月度风险控制指标监管报表填报中存在不准确现象，且风控指标超标，违反了多项相关法律法规。时任首席风险官兼合规总监的温雪斌和时任财务总监的关晓斌，因未充分履行监督、报告职责，对上述违规行为负有直接责任。西藏证监局决定对两人采取出具警示函的监督管理措施，并将此记录入证券期货市场诚信档案。

票据业务数据问题也是导致风控指标超标的重要原因之一。

华林证券公司时任总经理兼票据业务分管高管的朱文瑾和时任票据业务部门负责人的冯滋森，因未充分履行管理职责，被西藏证监局采取监管谈话的监督管理措施。两人需在指定时间(2024年8月28日)内前往西藏证监局接受谈话。

对此，华林证券表示，“公司高度重视上述事项，并积极进行整改，后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。”

事实上，今年华林证券已多次被罚。

今年1月，因私募资产管理业务存在多个问题，华林证券被西藏证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月 (为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资)的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

今年5月，因存在业绩预告披露不准确等多项违规行为，西藏证监局对华林证券及公司董事长林立、总经理朱松、董事会秘书谢颖明出具警示函。

同期，华林证券上海分公司也收到了上海监管局警示函，涉及到从业人员向部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成；未就个别投资者的信息存疑情况进一步核实；未采取必要措施对金融资产超过一定金额的个别个人投资者强化身份识别等三项违规行为。