涉嫌欺诈发行、信披违法违规等 五家上市公司拟受罚

近期，多家上市公司收到“罚单”，包括泽达易盛(688555)、*ST紫晶(688086)、ST星源(000005)、桂东电力(600310)、*ST星星(300256)等。

“这些涉嫌虚假陈述的上市公司，一方面将面临监管部门的处罚，另一方面，受损的适格投资者也可以依法索赔，索赔范围包括投资差额、佣金、印花税损失等。”广东奔犇律师事务所主任刘国华律师告诉证券时报记者。

具体来看，泽达易盛、*ST紫晶涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规等，这两家公司在11月18日晚间披露了《关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》。

泽达易盛及相关人员涉嫌存在违法事实主要包括在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容；披露的《2020年年度报告》《2021年年度报告》中存在虚假记载、重大遗漏。

中国证监会拟决定：对泽达易盛、林应在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容的行为，依据《证券法》相关规定，对泽达易盛处以非法所募资金金额4.05亿元的20%，即8600万元罚款，对相关责任人给予警告并处以数额不等罚款。拟决定对林应、应岚分别采取终身证券市场禁入措施，拟决定对刘雪松采取5年证券市场禁入措施。

*ST紫晶及相关人员涉嫌存在违法事实主要包括欺诈发行、信息披露违法违规。中国证监会拟决定对*ST紫晶责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款；对相关责任人给予警告并处以数额不等罚款。另外，证监会拟决定对郑穆、罗铁威分别采取终身市场禁入措施。对钟国裕、李燕霞分别采取5年市场禁入措施。

11月20日晚，又有ST星源、桂东电力和*ST星星等在内的三家上市公司又披露了拟受罚的消息。

经查，ST星源涉嫌存在违法事实包括未依法披露重大仲裁及主要资产被查封、冻结，未依法披露为关联方提供担保。证监会拟决定对ST星源给予警告，并处以100万元罚款；对相关责任人给予警告，并分别处以数额不等的罚款。

桂东电力涉嫌违法的主要事实包括2019年年度报告存在虚假记载，2020年半年度报告存在重大错报。广西证监局拟对桂东电力责令改正，给予警告，并处以120万元罚款；对相关责任人给予警告，并分别处以数额不等罚款。

*ST星星拟被处罚是因为该公司虚增营业收入、利润总额，少计商誉减值损失。证监会拟决定对*ST星星给予警告，并处以600万元的罚款，对有关责任人给予警告，并分别处以数额不等的罚款。另拟对刘建勋、潘清寿、刘琅问分别采取终身市场禁入措施；拟对杨述明采取10年市场禁入措施。