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Archegos爆仓暴露监管漏洞,美国SEC或提高基金公司信批要求

来源:资本邦 作者:嘉嘉 2021-04-22 13:38:07
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4月22日,资本邦了解到,据报道,为化解Hwang家族理财室Archegos Capital Management爆仓事件和游戏驿站(GME)交易风波所引发的监管问题,美国证券交易委员会(SEC)考虑提高对投资公司的信息披露要求,正研究包括如何提高衍生品持仓的透明度,以及空头仓位的透明度。

同时,SEC还考虑提高信息披露频率,从而帮助监管发现金融系统中的潜在风险。

目前,SEC对冲基金行业的监管主要在于13F和13D报告,其中,13F报告的监管对象为持股市值达到或超过1亿美元的基金公司,而13D报告则针对那些对单个公司持股比例超过5%的基金公司。

因此对于金融衍生品及空头的持仓情况仍有监管漏洞。例如,Archegos似乎从未递交过13F或13D报告,而是通过互换等衍生品工具来偷偷摸摸地积聚庞大的头寸。

据了解,目前相关研究仍处于初期阶段,上周当选SEC主席的Gary Gensler将推进这一事项。

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