年报披露前频频被动减持 光一科技大股东、董事长涉嫌违规

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光一科技（个股资料 操作策略 股票诊断）

光一科技(300356)周一公告，公司控股股东、实控人及其一致行动人3月28日、29日累计被动减持1.02%股份。因质押违约，上述股东近期已多次被强制处置，二者均高比例质押，且有继续被强制处置的风险。

交易数据显示，公司周一大宗交易成交130.99万股，成交价8.67元折价15.0%，卖方营业部分别为国泰君安南京太平南路证券营业部、华泰证券南京东苑路证券营业部。

“窗口期”被动减持

在3月28日、29日，光一投资、实控人龙昌明及一致行动人累计被动减持418万股。经核实为被动减持，且有继续被强制处置的风险。

此前在3月25日-27日，龙昌明及一致行动人已连续三日被动减持，合计减持239.32股，占总股本比例0.59%。

减持发生在年报“窗口期”。光一科技2018年年报预披露时间为4月20日，根据《深交所创业板上市公司规范运作指引》，“董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在下列期间不得存在买卖本公司股票及其衍生品种的行为：(一)公司定期报告公告前三十日内……”。

光一投资、龙昌明及一致行动人被动减持违反上述规定和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关规定。光一科技表示，董事会将持续关注光一投资、龙昌明及一致行动人股权质押的后续进展情况。

质押问题尚未实质解决

2017年以来，光一投资与实控人、董事长龙昌明及一致行动人已收到平仓风险警示。两股东质押比例均超95%。截至2019年3月29日，光一投资累计质押股份9638.45万股，占其持股总数99.63%，占光一科技总股本23.44%；龙昌明及一致行动人累计质押股份数量3684.18万股，占其持股比例的95.33%，占光一科技8.96%。上述处于质押违约股份数量11625.63万股，占持股比例85.87%，占光一科技28.28%

数据显示，光一投资及龙昌明通过持续补充质押股份并筹措资金进行补仓，从初始质押10809.50万股持续追加质押至13322.63万股，同时偿还补充现金25776万元。

去年9月，光一投资及龙昌明计划引入战略投资者，与战略投资者东源汇信正式签署协议，东源汇信或其关联方向光一投资和龙昌明提供总规模不超过7.75亿元的债权资金，约定期限为3+2年。光一投资以协议转让方式向东源汇信或其关联方转让光一科技4000万股股权，占公司总股本的9.64%。

光一科技表示，控股股东积极引入战投并与各债权人多次沟通。在战略股东进入前质押问题暂未解决，大股东仍存在被动减持或诉讼风险。周一，光一科技又出现大宗交易，卖方营业部分别为国泰君安南京太平南路证券营业部、华泰证券南京东苑路证券营业部，大股东及实控人是否又被动减持？战略股东何时进入？带着疑问，记者以投资者身份致电光一科技，证券事务部人士表示：“尚未收到大股东通知，以公告为准。”