中证协公布场外期权业务交易商及标的股名单

场外期权业务交易商名单公告

(2018年第1号)

一、场外期权业务一级交易商名单(按拼音顺序排名)：

1、广发证券股份有限公司

2、国泰君安证券股份有限公司

3、华泰证券股份有限公司

4、中国国际金融股份有限公司

5、招商证券股份有限公司

6、中信证券股份有限公司

7、中信建投证券股份有限公司

二、场外期权业务二级交易商名单(按拼音顺序排名)：

1、财通证券股份有限公司

2、东方证券股份有限公司

3、东吴证券股份有限公司

4、国信证券股份有限公司

5、海通证券股份有限公司

6、平安证券股份有限公司

7、申万宏源证券有限公司

8、中国银河证券股份有限公司

9、浙商证券股份有限公司

关于证券公司场外期权业务挂钩个股标的名单的公告

(2018年第1号)

根据中国证监会《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知》(证监办发〔2018〕40号)及中国证券业协会《关于进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的通知》(中证协发〔2018〕119号)相关要求，现公布证券公司场外期权业务挂钩个股标的名单(见附件)。相关说明如下：

一、证券公司开展场外期权业务挂钩标的应符合我会《证券公司场外期权业务标的管理须知》的规定，不得超出我会公布的本期名单。

二、本期个股标的名单由一级交易商按照《证券公司场外期权业务标的管理须知》中标的筛选标准提供，并负责后续维护管理。

三、交易商应及时关注沪深交易所相关通知，不得新开和展期挂钩个股标的出现被沪深交易所实行风险警示、发布暂停上市或终止上市风险提示、进入终止上市程序的场外期权合约。

四、除个股标的外，场外期权合约可挂钩由沪深交易所、中证指数公司、深圳证券信息有限公司公布的符合证券业协会相关规定的指数标的。

五、我会仅每季度公布个股标的名单，各交易商应结合自身业务定位和风险管理能力，制定相应的包括个股的场外期权业务标的管理办法，根据上市公司财务、规范运作及标的证券交易等情况，加强对个股标的证券的风险识别，对场外期权挂钩标的池实行动态管理，并采取相应措施防范业务风险，切实保护投资者合法权益。

六、本期标的名单筛选日期截至2018年7月20日，自2018年8月1日起执行。原有标的名单与本期标的名单不一致的，以本期标的名单为准。

附件：证券公司场外期权业务挂钩个股标的名单

中国证券业协会

2018年7月27日