继胡润之后 证监会再对外籍人士开出罚单

继胡润之后，证监会再对外籍人士违法违规行为开出罚单，而且此人还曾上过胡润百富榜！

7月27日，中国证监会新闻发言人常德鹏通报了证监会依法对4宗内幕交易案件作出行政处罚的具体情况。其中，引发市场关注的是，外籍人士黄炳文因泄露内幕消息遭证监会处以60万元罚款。

常德鹏强调，黄炳文作为外籍人士参与境内资本市场，实施违法行为亦要依法承担法律责任。随着外国投资者参与A股交易范围的进一步开放，可以预见将有越来越多的外籍人士参与境内资本市场投资，证监会在依法保障其合法权益的同时，在监管执法工作中也必一视同仁，发现违法行为即严格依照我国法律实施行政处罚。

黄炳文是谁？

证监会公布的行政处罚决定书显示：

黄炳文(HUANG，Bingwen)，男，1954年5月出生，澳大利亚国籍，香港永久居民。

常德鹏表示，黄炳文与其子黄某佳与黄某鹏为上市公司东风股份的实际控制人，钟琼为黄炳文朋友，张磊与黄某鹏系多年好友，钟琼从黄炳文处获悉东风股份拟收购EPRINT集团部分股权并向“云印刷”转型的内幕信息后交易“东风股份”，张磊在上述内幕信息公开前与黄某鹏频繁联络并买卖“东风股份”，交易异常。

公开资料显示：

黄炳文于2000年至2010年担任汕头市东风印刷厂有限公司董事长，2015年3月29日离任东风股份公司董事、战略委员会委员。

黄炳文家族持有东风印刷股份有限公司80.54%股份，香港东风投资公司全资控股恒鑫物资、佳泰物资、泰瑞物资，主营商品批发零售，香港东风资源公司持有东鸿锌业70%股份。2012年的千富榜中，黄炳文家族凭借东风股份IPO以54.71亿元的身家成为新富榜首位。2013年在胡润百富榜中以40亿资产位列492位。

此前，东风股份于2015年2月13日晚间公告称，公司接到董事黄炳文通知：2月11日，中国证监会向其个人送达了《调查通知书》，全文内容为：“因你涉嫌违反《证券法》第七十六条之相关规定，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你进行立案调查，请予以配合。”

东风股份表示，公司目前生产经营一切正常，公司及董事黄炳文将根据调查情况及时履行信息披露义务。

17次通讯联系锁定内幕交易

黄炳文是如何泄露内幕信息的呢？

证监会公布的行政处罚决定书显示，钟琼及其丈夫与黄炳文相识十余年，黄炳文曾向钟琼提供300万元资金供其长期无息占用。

2014年7月下旬至8月6日，黄炳文陪同钟琼母子在美国旅游，后三人于8月7日同机飞抵香港，钟琼在香港停留一日后返回贵阳。

2014年7月至8月期间，钟琼与黄炳文有17次通讯联系。

2014年8月10日上午9:52，黄炳文向钟琼发送内容为“香港主板代码01884；股票简称：EPRINT集团”的短信。

? 钟琼又是怎样内幕交易“东风股份”的？

证监会公布的行政处罚决定书显示，钟琼本人证券账户开立于2002年，由其本人控制使用。

钟某系钟琼之弟，“钟某”证券账户于2006年开立，钟琼有权独立决定钟某账户交易品种、交易金额。“钟某”账户自2011年至2014年间的大额资金来源及去向主要为钟琼丈夫的近亲属。

2014年8月11日，钟琼大量买入“东风股份”。

当日9:32，“钟琼”账户买入100,000股。

9:34，钟琼与黄炳文通话1分20秒，随后，“钟琼”账户于9:44至9:50期间买入102,800股。

9:58，二人通话32秒，后“钟琼”、“钟某”账户于10:01至10:11期间买入111,809股。

10:22至12:28期间，二人通话一次，短信联系三次，后“钟某”账户于13:12买入67,000股。

13:14，二人再次通话，后“钟琼”“钟某”账户于13:23至14:42期间买入347,194股。

当日，“钟琼”“钟某”账户累计买入“东风股份”728,803股，累计成交金额7710337.8元。

经计算，两账户前述交易账面获利共计786020.57元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，证监会决定：对黄炳文处以60万元罚款；责令钟琼处理非法持有的股票，对其没收违法所得786020.57元，并处以786020.57元罚款。

胡润曾因大智慧信披违法遭罚

在此之前，英国籍人士胡润任上海大智慧股份有限公司独立董事时曾于2016年7月20日因大智慧信披违法遭证监会警告，并处以5万元罚款。

公开资料显示，胡润，英文名为Rupert Jasper Hoogewerf，男，英国籍，1970年5月出生，时任大智慧独立董事，《胡润百富》创刊人，1999年推出中国第一份财富排行榜“百富榜”。

证监会公布的行政处罚决定书显示，2014年2月26日，大智慧第二届董事会审议通过了2013年年度报告。2014年2月28日，大智慧披露的2013年年度报告显示，大智慧当年实现营业收入894,262,281.52元，利润总额42,921,174.52元。经查，大智慧通过承诺“可全额退款”的销售方式提前确认收入，以“打新股”等为名进行营销、延后确认年终奖少计当期成本费用等方式，共计虚增2013年度利润120,666,086.37元，占当年对外披露的合并利润总额的281%。

证监会认为，胡润作为独立董事，应对公司信息披露事项实施必要的、有效的监督，对公司信息披露违法行为承担责任；同时，量罚时已经考虑了其有别于直接负责的主管人员的情况。

最终，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，证监会决定对胡润给予警告，并处以5万元罚款。(中国证券报)