上交所：坚决防止股市大起大落、暴涨暴跌

上海证券交易所于近日召开第八次会员大会，会议由第四届理事会召集，采用分区说明会和非现场会议相结合的方式进行。116家会员代表出席大会，通过通讯表决方式表决相关提案，并对上交所市场建设提出宝贵意见与建议。

此次大会经过充分的酝酿准备，创造性地采用分区说明会和非现场会议相结合的方式召开，既保障了会员的主人翁地位，也大大提升了会员参与交易所治理的效率。2018年4月10日-20日，由上交所理事、监事代表和上交所领导班子共同组成的分区说明团分赴上海、深圳、重庆、北京四地召开会员大会分区说明会，就各项提案作专题说明，并与广大会员进行面对面交流，近距离听取大家对上交所发展建设的真知灼见。分区说明会后，116家会员对全部提案进行了通讯表决。5月9日，在国泰君安证券、申万宏源证券、光大证券代表的监督下，对表决结果进行了公开计票。经统计，上交所共发出表决票116张，收回表决票116张，其中无效票0张，有效票116张。

会议审议通过了上交所第四届理事会工作报告。大会充分肯定了第四届理事会的工作，认为第四届理事会自成立以来依法履职、审慎决策，在完善规则体系、推进国际化发展、提高内部管理水平等方面做了大量卓有成效的工作，为上交所健康发展提供坚强保障。大会要求，理事会要全面贯彻党的十九大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，在中国证监会的领导下，坚持稳中求进工作总基调，与全体会员同心协力、同频共振、同向发力，努力把上交所建设成为技术领先、运行高效、结构完整、品种齐全、功能完备、市场透明、监管有效的世界领先证券交易所。

会议审议通过了上交所2017年总经理工作报告。大会充分肯定了上交所经营班子2017年的工作，认为经营班子在安全运行、一线监管、市场建设、风险防范、产品创新、改革开放、内部管理等各个方面狠抓落实，取得明显成效。大会要求，经营班子要继续抓重点、补短板、强弱项，在确保交易所安全运行的基础上，抓好一线监管工作，推动市场转型升级，防范化解市场风险，推进国际化发展，提升内部管理水平，努力开创上交所发展建设新局面。

会议审议通过了上交所第二届监事会工作报告。大会充分肯定了第二届监事会成立以来的工作，认为第二届监事会规范履行各项法定职责，全面掌握和跟进上交所重大决策部署和经营管理关键环节，严格把控和防范风险，发挥了重要的监督评价作用。大会要求，监事会还要继续探索、不断努力、积极进取，准确把握监事会工作方向，持续提升监事会履职水平，有效发挥监事会治理作用。

会议审议通过了上交所财务报告。大会认为，2017年上交所财务状况良好，经营成果显著，达到预期目标，2018年预算编制稳健审慎、适中可行。大会要求，上交所要持续优化财务工作，提高财务管理水平。

会议审议通过了《上海证券交易所章程(修订稿)》(以下简称《章程(修订稿)》)。大会认为，《章程(修订稿)》贯彻落实了《证券交易所管理办法》的要求，明确党委领导核心作用，优化内部治理结构，完善一线监管职能。会议要求，《章程(修订稿)》应按照有关规定报中国证监会批准。

大会指出，2018年是贯彻落实党的十九大精神的开局之年，是改革开放40周年，是决胜全面建成小康社会、实施“十三五”规划承上启下的关键一年，更是实干攻坚之年。上交所要毫不动摇地以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚决贯彻落实党中央、国务院关于资本市场的决策部署，提高政治站位，以推进全面从严治党为根本保障，以确保市场安全稳定运行为基本要求，以全面落实一线监管职责为重点，统筹推进股票、债券、基金、衍生品市场协调发展。要一丝不苟地妥善安排《证券交易所管理办法》和《章程(修订稿)》中对于优化交易所内部治理结构的重要举措，夯实一线监管制度基础。要不遗余力地厚植主板蓝筹市场，积极稳妥推进创新企业境内发行股票或存托凭证试点，不断提高主板市场承载力和包容性，以服务新经济、高技术和传统产业优化升级等创新企业为服务重点对象，服务创新驱动发展战略，提高资本市场服务实体经济的能力。要持之以恒地深化落实交易所一线监管主体责任，加大以充分信息披露为核心的上市公司监管、以监管会员为中心的自律监管和以股票异常交易实时监控为重点的市场监察力度，强化市场重大系统性风险预研预警预判，坚决防止股市大起大落、暴涨暴跌，确保资本市场行稳致远。要循序渐进地开展与国际资本市场基础设施互联互通，推动资本市场助力“一带一路”资金融通，努力打造成为全球最重要、规模最大、流动性最好的投资和资产配置管理中心之一，成为全球最主要的融资中心之一，以建设世界领先交易所为战略目标。

大会号召，上交所要继续根植会员、依托会员、服务会员，充分凝聚会员力量，广泛听取会员意见建议，与全体会员勠力同心，砥砺奋进，拥抱新时代，扛起新使命，展现新作为，共同推动我国资本市场高质量发展，为建设资本市场强国而努力奋斗！

【相关报道】

深交所建立会员现场检查常态化机制 加速推进交易行为监管模式建设

2018年5月，深交所联合相关证监局启动了对7家会员客户交易行为管理和投资者适当性管理的专项现场检查。这是自去年以来深交所第二次开展会员专项现场检查，标志着深交所正式建立常态化的会员现场检查工作机制，在加速推进完善“以监管会员为中心”的交易行为监管模式方面迈出了更加坚实的一步。

建立会员现场检查常态化工作机制，是深交所贯彻落实中国证监会决策部署，强化依法全面从严监管的重要举措，也是全面落实新修订的《证券交易所管理办法》和《深圳证券交易所章程》相关要求，切实扛起一线监管职责，推动会员充分发挥证券市场“守门人”作用的有力抓手，对于筑牢交易风险防控第一道防线，推进“以监管会员为中心”交易行为监管模式落地，推动会员归位尽责具有重要意义。

深交所常态化的现场检查坚持问题导向，每年定期针对客户异常交易行为频繁、管理效果不佳的会员进行，今年下半年还将开展一次。本次检查在内容上，重点针对2017年现场检查中发现的典型问题与薄弱环节，并对会员落实投资者适当性管理新规情况进行抽查，做到查深、查细、查透；在目标上，坚持以检强规、以检促改，增强交易所自律监管规则威慑力，推动会员对存在的问题追根溯源、改进完善，提升会员客户管理的自觉意识和能力水平。同时，通过检查还向会员宣讲最新监管思路及要求，加深会员特别是一线工作人员对监管制度的理解认识，为后续相关规则发布实施夯实基础。

本次现场检查结束后，深交所将向相关会员反馈意见，要求其提交具体整改计划，并对存在问题的会员采取相应自律监管措施，督促其切实整改、规范运作。深交所还将通过举办专题培训、召开专题会议、走访调研等多种方式，向广大会员通报检查中发现的突出问题及薄弱环节，引导会员对照自查、整改完善，不断提高全行业客户管理水平。

深交所相关负责人表示，近年来，深交所认真落实中国证监会关于建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式要求，积极履行一线监管职责，补齐制度短板，创新监管手段，建立健全规范化、制度化、常态化的现场检查机制，持续强化对会员履职的监督问责，取得了阶段性成效。交易所监管工作正逐步得到会员的理解、认同和支持，会员配合监管、主动接受监管的意识持续增强，会员与交易所共同维护市场交易秩序的积极态势已经形成。

下一步，深交所将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实党的十九大、中央经济工作会议和全国金融工作会议精神，深化金融体制改革，完善监管规则制度体系，强化日常监督检查，推进“以监管会员为中心”的交易行为监管模式落地，组织引导会员进一步统一思想、凝聚共识，共同担负起资本市场风险防范的使命和责任，坚决打好防范化解风险攻坚战，促进多层次资本市场长期稳定健康发展。