证监会新闻发言人高莉18日介绍,证监会日前对5宗案件作出行政处罚。其中包括1宗信息披露违法违规案,1宗操纵市场案,1宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票案,1宗证券从业内人员私下接受客户委托进行证券交易案。
其中,信息披露违法违规案的涉案主体为恒顺众昇;操纵市场案为广州安州操纵节能风电;内幕交易案中涉嫌内幕交易的股票是宝硕股份;证券从业人员违法买卖股票案中,涉案人员为民族证券任职的从业人员;证券从业内人员私下接受客户委托进行证券交易案中,涉案人为在国元证券任职的从业人员。
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