努力成为世界领先创新资本形成中心

（原标题：努力成为世界领先创新资本形成中心）

4月24日，深交所发布理事会2017年工作报告。报告表示，面对机遇和挑战，深交所理事会将进一步提高政治站位，强化全局观念、大局思维和前瞻意识，优化工作机制，提升决策能力，推动深交所改革发展与党和国家事业发展相适应，与党和国家决策部署相协调。力争到2020年，形成领先的创新支持市场体系、领先的创新资本生态圈、领先的市场监管与风控体系、领先的市场基础设施和制度体系，努力成为世界领先的创新资本形成中心，打造世界一流证券交易所。

对于下一步工作思路，报告表示，2018年理事会将重点做好三方面工作。一是聚焦金融工作三项核心任务，坚决守住不发生系统性风险的底线，推动深化市场改革，提高直接融资能力，建设现代化经济体系，助力经济高质量发展。二是全面落实《证券交易所管理办法》要求。推动加快制定修订配套规章制度，切实将加强党的领导、强化一线监管、完善治理结构等要求落实到交易所治理和监管实践的各个环节。三是充分发挥组织会员建设市场作用。认真落实会员大会精神，进一步强化理事会自身建设，完善理事会及专门委员会运作体系，团结带动广大会员，凝聚全行业力量，共同促进多层次资本市场稳定健康发展。

报告指出，在此基础上，深交所理事会将全力推进六项具体工作。一是以推动经济高质量发展为导向，全面深化市场改革。进一步拓展直接融资覆盖面，全面提升服务实体经济的能力。根据证监会统一部署，全力推动创新企业境内发行股票或存托凭证试点平稳实施落地，深化创业板改革，坚持服务创新创业的板块定位和特色，持续增加制度供给，进一步提高板块包容性，加大对符合国家发展战略、具有核心竞争力的高新技术企业和新经济新产业的支持力度，并做好改革风险防控。进一步完善深市多层次市场板块体系，优化主板、中小企业板和创业板功能定位，推动各板块协同发展。提高上市公司质量，严把再融资、并购重组质量关，持续推进退市制度改革，完善优胜劣汰机制，推动更多优质上市公司进入资本市场。通过改革推动尽快形成投融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的多层次资本市场体系。

二是以助力国家战略部署为重点，大力提升直接融资服务能力。贯彻新发展理念，强化培育服务，丰富产品工具，着力提升直接融资特别是股权融资能力。要发挥市场化资源配置功能，全面服务供给侧结构性改革，扎实推进“三去一降一补”五大任务，推动存量重组、增量优化、动能转换。配合混合所有制改革，深化对中央企业和国有企业转型服务对接，支持军民融合产业加快发展。推进债券、资产证券化等金融产品创新，优化债券发行人结构，充分对接国家政策导向和实体经济需求。推动并购重组市场化改革，加大对产业并购支持力度，提升服务实体经济质量和效益。升级跨境投融资服务平台，推进“一带一路”建设金融创新，将服务范围扩展至优质境外红筹公司等创新企业。

三是以坚持国家总体安全观为原则，切实打好防范化解风险攻坚战。要切实强化风险意识、树立底线思维、打破惯性思维，坚持风险导向、落实风险责任，强化对金融风险防范重要性的认识，夯实交易所制度基础，从根本上预防风险。完善常态化风险管理工作机制，健全风险防控的协同机制，建立统一的风险监测平台，防范化解跨市场跨机构跨产品风险。加强对高风险上市公司持续动态排查，针对风险及早实施监管干预。通过智能化监管手段，提高二级市场交易监控、分析、处置能力。全面排查交易系统运行风险，推进灾备交易系统建设，提高交易连续性保障能力。

四是以保护投资者合法权益为目标，持续强化一线监管。持续强化依法全面从严监管，坚决打击违法违规行为，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。要补齐监管制度短板，配合《证券交易所管理办法》实施，修订《深圳证券交易所章程》《股票上市规则》《证券上市协议》等一系列制度规则，做好制度衔接，夯实市场发展基础。大力推进科技监管，加快建设科技智能监管平台，运用大数据、云计算、人工智能等新技术，提升监管智能化水平。加强与会员的监管合作，减少规避监管、规则套利等市场乱象。推动惩罚性违约金、现场检查等新增监管手段和“以监管会员为中心”的交易行为监管模式落地，加大新增监管举措频度和力度，不断提升监管有效性、及时性和灵活性，切实增强交易所一线监管威慑力。

五是以新一轮高水平对外开放要求为指引，有序推进国际化发展。在证监会党委统筹下，主动融入国家整体对外开放战略，积极服务国家“一带一路”倡议，加强监管、技术、人员交流，实现设施联通、资金融通，全面强化日常交往和战略合作。开拓跨境股权合作，形成对外技术和能力输出的示范带动效应。在“深港通”和“深伦科创投融资服务联盟”成功经验基础上，加快探索与其他发达市场建立互联互通机制。推动境外路演服务机制常态化，吸引“一带一路”沿线国家来深交所发行主权熊猫债。加大交易所、会员和相关市场机构合作，以深交所国际化带动行业国际化，共同提升资本市场对外开放水平。

六是以强化理事会自身建设为抓手，凝聚发挥行业各方力量。要按照《证券交易所管理办法》的要求，进一步加强理事会自身建设，提高政治站位，强化责任担当，立足资本市场发展全局，统筹谋划交易所建设各项工作。积极发挥理事的市场优势、信息优势和专业优势，提前介入，认真谋划，形成“头雁效应”。探索创新专门委员会工作机制，制定完善年度工作计划，充分发挥专家智囊作用。通过会员理事带动引导广大会员，着力补齐制度机制短板，切实落实客户管理职责，构建防范化解市场风险的坚强防线，凝聚各方力量共同建设好深圳资本市场。