山西证监局召开2018年辖区监管工作会议

日前，山西证监局组织召开2018年山西辖区证券期货经营机构监管工作会议，辖区证券期货公司高管、合规风控等主要部门负责人，证券期货分支机构负责人、合规人员及山西省证券、期货业协会工作人员共400余人参加了会议。会议传达了证监会系统2018年工作会议精神，回顾总结了辖区2017年机构监管情况，分析了当前资本市场面临的机遇与挑战，通报了2018年机构监管工作要求。

会议指出，2017年山西证监局牢牢把握稳中求进的工作总基调，始终坚持依法全面从严监管，始终把防控金融风险，保护投资者合法权益放在突出位置。辖区证券期货经营机构运行总体平稳，为实体经济发展和财富管理发挥了积极作用，但辖区证券期货行业仍然整体发展水平不高，一些机构在风控体系建设、质量控制、合规管理等方面还存在问题。

会议提出，2018年山西证监局机构监管工作的总体要求是认真贯彻落实中国证监会和山西省委省政府重大决策部署，紧紧围绕“强监管、防风险、促发展”三条主线，以问题导向、风险导向和投资者保护导向为统领，坚持依法全面从严监管，促进辖区机构规范运作和高质量发展，为实体经济提供更多更优质的资本市场中介服务。

会议对辖区各证券期货经营机构提出五个方面的要求：一是要自觉把资本市场稳定运行放到维护国家金融安全、经济安全的大局中去思考，坚决落实好防控风险的主体责任。二是要坚持党的领导、加强党的建设，把党建工作内嵌到公司治理和内控之中，履行好自身的政治责任、股东责任和社会责任，更好保障机构做强做优做大。三是要全面落实证券合规管理新规和全面风险管理要求，进一步完善合规风控体制机制，坚决做到合规、风控全覆盖。四是积极提升自身服务实体经济能力，积极履行扶贫攻坚社会责任。五是进一步健全投资者保护工作机制，加强投教宣传，强化对投诉处理的监督和规范，对长期重复存在的诉求事项开展源头治理。