北京证监局召开辖区公司债券业务及挂牌公司业务监管工作会

为部署安排2018年辖区公司债券市场和新三板市场监管的重点工作，3月27日，北京证监局面向辖区公司债券受托管理人和挂牌公司主办券商，举办了辖区公司债券业务及挂牌公司业务2018年监管工作会，共有91家证券公司的160余位高管参会。

会上，北京证监局党委委员、副局长陆倩指出，要深刻理解当前资本市场改革发展的机遇与挑战。交易所债券市场和新三板市场都是我国多层次资本市场的重要组成部分，也都是近几年来资本市场里发展最快、增幅最大的重要领域。证券公司作为资本市场“看门人”，在顺应市场发展的同时，要深刻认清市场快速发展、大幅扩容带来的潜在风险和问题，归位尽责、强化风控，促进辖区债券市场和挂牌公司业务平稳健康运行。一是要聚焦风险防控首要任务，做好风险监测和排查工作，有效防范辖区资本市场风险；二是要勤勉尽责提升执业质量，适应依法全面从严监管的要求，不触碰监管红线和监管底线；三是要增强服务意识和能力，深刻理解直接融资发展的趋势，促进首都经济平稳健康发展。

证监会债券部副主任陈飞出席会议并讲话，他指出，证券公司是推动债券市场改革发展的中坚力量、排头尖兵，同时也是严守债券市场合规底线和风险底线的重要屏障。陈飞通报了近几年公司债券现场检查的情况及存在的问题，并对债券受托管理人提出执业要求，包括尽快健全符合债券特征的业务制度，处理好业务发展与执业规范的关系，坚守合规底线、严格把控风险，严格履行受托管理职责等四方面。

随后，北京证监局综合业务监管处相关负责人分别通报了北京辖区公司债券业务和挂牌公司业务的市场概况及监管情况，并对2018年监管工作提出了具体要求。会议同步下发了《北京证监局关于做好2018年辖区公司债券监管工作的通知》《关于进一步加强辖区挂牌公司持续督导工作的通知》，对公司债券发行人、受托管理人、挂牌公司主办券商2018年监管工作进行了部署。

截至2018年2月底，北京辖区存续公司债券余额1.36万亿元，占全国的19.6%；挂牌公司1613家，占全国总数的13.87%，均位居全国第一位。公司债券规模和挂牌公司数量的快速增长对监管工作提出了更高的要求。2017年，北京局坚持依法全面从严监管，对20家挂牌公司、1家主办券商和3家公司债券发行人下发行政监管措施。2018年，北京证监局将继续做到依法全面从严监管，创新监管手段，推动辖区公司债券市场和新三板市场健康稳定发展。