北向实名制拟明年第三季实施

（原标题：北向实名制拟明年第三季实施）

港证监于沪深港通推行实名制达成共识，拟在2018年第三季在北向沪股通、深股通引入“投资者识别码制度”，随后尽快在南向港股通引入同类制度。

港交所表示，识别制度仅用于监控及监察市场，不会用于结算及交收，也不会提供予公众查阅。实名制初步只适用于沪深港通交易，证监重申，长远拟在所有联交所进行的交易推行实名制。目前港股和北向买卖中，证监会只能实时监察券商举动，未能即时看到背后投资者身份，但可要求券商提交相关资料。

自证监表明拟推交易实名制以来，多次被指靠拢A股现有一户一码制度，证监会行政总裁欧达礼再强调：“此举与全球其他主要市场所采取的类似措施相符。 ”港交所也指，欧洲金融新规MiFID II及美国Consolidated Audit Trail(CAT)，也有类似识别制度。港交所在资料文件表示，实名制中，交易所参与者须按标准格式，为每名北向交易客户编派独一券商客户编码，并向港交所提供客户识别信息，港交所会将有关信息交予内地交易所。交易所参与者提交北向交易买卖盘时，全部须加上券商客户编码。港交所至明年第二季前会与市场的沟通、系统变更及演习，暂定明年第三季推出。

实名制酝酿多时，基金界对方案未有太大反弹。香港投资基金公会行政总裁黄王慈明称，构思合理，容许机构投资者采用国际常用的法人机构识别编码(LEI)登记，也是参考外国际做法，令机构毋须花太多额外合规成本。成员包括国际券商和基金公司的亚洲证券业与金融市场协会(ASIFMA)也表示，承认监管对透明度有所要求，也认同投资者识别制度是趋势，期望互联互通的识别格式与LEI一致，也希望推行这根本制度改变前能咨询市场。不过，也有对冲基金经理对实名制抱怀疑，认为内地监管机构对外资买卖中小股有戒心，实施实名制或招内地监管机构话柄。