维护投资者权益 投服中心累计行权618次

中小投资者是我国资本市场的主要参与群体，但长期以来处于信息弱势地位，抗风险能力和自我保护能力较弱，合法权益容易受到侵害。维护中小投资者合法权益关系到广大人民群众切身利益，是资本市场持续健康发展的基础。

在此背景下，中证中小投资者服务中心应运而生。自2014年12月经中国证监会批准成立以来，作为金融证券类的全国性公益机构，投服中心以服务于中小投资者为宗旨，通过持股行权、纠纷调解、证券支持诉讼等各种举措和途径，全力维护广大中小投资者的合法权益，获得市场各方的充分肯定。

近日，投服中心提供给证券时报记者有关持股行权的最新数据显示，自2016年5月持股行权工作正式实施以来，截至今年8月底，投服中心共计行权618次，其中行使质询权163次、建议权357次、表决权58次、查阅权33次、诉讼权7次；共参加了58家上市公司的股东大会，26家上市公司重大资产重组媒体说明会，3家上市公司投资者说明会，赴33家上市公司现场查阅，向上市公司发送股东建议函255件，公开发声11次。

“持股行权是中国证监会利用市场化的方式，加强中小投资者保护和服务的一个新探索，是我国资本市场法治化、市场化改革的重要标志。”投服中心相关人士介绍说。

投服中心仅持有每家上市公司100股股票，但这位“小股东”通过频频亮相股东大会、重组说明会等，对上市公司的公司治理、投资者权益保护等接连发问，重点关注投资者权益维护中的难点、热点问题，以问题为导向，向上市公司发送《股东建议函》，令一些问题公司着实“头疼”。

为此，证监会亦曾将投服中心持股行权的举措比作啄木鸟，又或资本市场“正义的麻烦制造者”。

据了解，投服中心是通过参加股东大会，发送股东建议函、质询函，参加重大资产重组说明会和投资者说明会，现场查阅，公开发声等举措和形式，多措并举参与上市公司治理，有效地保护了中小投资者的合法权益，同时也积极引导中小投资者，起到了唤醒、示范作用。

对于上市公司而言，投服中心行使股东权利，可以从内部监督上市公司治理，发现问题，及时督改，从而弥补行政及自律监管的不足。

据观察，一年多来，持股行权试点工作取得了较好效果，上市公司普遍能够就投服中心提出的问题给予详细解答，并采纳相关建议，完善不足之处：根据投服中心的建议修改了公司的章程；终止或修改了重组方案；加强了现金分红，取消了对股东的限制，规范了公司治理……实实在在地保护了中小投资者的合法权益。

同时，在完善市场多元纠纷化解机制层面，投服中心作为一家全国性全市场纠纷专业调解机构，在证监会的指导下不断增强调解能力，提高调解成功率，充分发挥调解在资本市场矛盾纠纷多元化解机制中的功能作用，取得了明显的工作成效。截至今年8月，投服中心共登记纠纷案件4715件，争议金额约15亿元人民币。其中，正式受理1956件，调解完结1582件，调解成功1388件，成功率达88%，投资者获得赔偿金额达2.2亿元人民币。

在维权层面，投服中心还积极完善中小股东诉讼体制机制，在证券支持诉讼等业务上打开局面，形成影响。目前投服中心已提起和正在提起包括匹凸匹（现*ST匹凸）、康达新材、上海绿新（现顺灏股份）、安硕信息、鞍重股份及*ST大控6例支持诉讼和对海利生物的首例股东身份诉讼，正积极做好案件准备和应诉工作。

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