上交所：继续从严对五洋建设及中介机构进行自律监管

（原标题：上交所：继续从严对五洋建设及中介机构进行自律监管）

针对五洋建设划付“15五洋债”回售资金和付息资金尚未到账情况，8月11日，上交所在新闻发布会上对公司债券的自律监管情况答记者问。

据了解，五洋建设集团股份有限公司(简称“五洋建设或发行人”)2015年8月和9月面向合格投资者公开发行两期公司债券(15五洋债和15五洋02)，合计金额13.6亿元，均由德邦证券股份有限公司(简称“德邦证券或受托管理人”)担任主承销商和受托管理人，并在上海证券交易所上市。其中，15五洋债应于2017年8月14日付息并实施回售，7月24日债券回售结果公告后，上交所立即向五洋建设及德邦证券发送监管关注函，要求按时履行回售本息兑付及相关信息披露义务，但截至目前，发行人未能按约定拨付回售及付息资金，预计无法按期回售。

对此，上交所在新闻发布上表示，近年来，上交所始终坚决贯彻依法、从严、全面监管的理念，切实履行债券市场一线监管职能，加强对债券发行人及相关中介机构监管，提升市场的公开透明度和规范化水平，努力维护债券投资者合法权益。五洋建设债券上市以来，针对发行人在债券存续期内暴露出的问题，上交所通过监管约谈、发函督促等多种形式持续加强监管，不断督促发行人及受托管理人如实披露相关信息，积极召开持有人会议，履行债券兑付义务，切实对投资者负责。对发行人在募集资金使用、信息披露等方面的违规行为，上交所依法从严采取了两次通报批评的纪律处分措施。

具体包括：一是2016年4月，针对债券募集资金使用管理不规范、募集说明书中未决诉讼披露不完整等问题，上交所对发行人予以通报批评。二是因发行人未按规定披露2016年年报和临时报告，上交所于2017年8月3日再次对发行人予以通报批评。

上交所表示，五洋建设因屡次严重违反规则受到本所两次通报批评，反映出发行人法律和规则意识淡漠，置投资者合法权益于不顾，扰乱了债券市场秩序。上交所将继续从严对发行人及相关中介机构进行自律监管，并将配合中国证监会及相关方面进行深入调查。

若债券最终违约，上交所将持续督促发行人按规定和约定，切实处置或配合处置违约事项、履行信息披露义务。同时，持续督促受托管理人履职尽责，严格按规定和约定做好债券违约处置工作，积极帮助投资者采取维权行动，最大程度保护投资者合法权益。上交所支持债券投资者依法理性维权，也欢迎投资者提供发行人及相关中介机构违法违规的线索或证据，上交所将依法从严实施自律监管或转交相关方面严肃查处；涉嫌构成犯罪的，将依法移交司法机关查处。