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操纵市场天价罚单频出 今年已罚没逾52亿

2017-05-10 09:00:00 作者:程丹 来源:证券时报网
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(原标题:操纵市场天价罚单频出 今年已罚没逾52亿)

监管态势持续升级,近期多起操纵市场案件被揭开,处罚金额更是一宗高过一宗,亿元罚单成为惯例,与此同时,涉案主体或个人或团伙,操纵手法老练,不少还是在资本市场沉浸多年的牛散。

记者统计显示,截至5月9日,今年以来证监会开出7宗操纵市场罚单,共计罚没款约52.66亿元,占总罚没金额62亿元的八成以上,其中,罚没款居前三的罚单分别派给了鲜言、唐汉博和朱康军,可见监管层对市场操纵打击力度之大。

34.7亿元!鲜言收史上最大罚单

从炮制多伦股份更名,到书写满纸荒唐言的1001项奇葩议案,鲜言这位资本玩家在赚足了市场目光的同时,也把自己陷入到了万劫不复的境地。

3月30日,证监会对“资本大玩家”鲜言依法作出“没一罚五”的顶格处罚,罚没金高达34.7亿元,这也是证监会开出的“史上最大罚单”。

证监会行政处罚书中表示,鲜言存在信息操纵、伞形信托操纵、大股东恶意操纵等违规行为。

行政处罚书指出,在伞形信托操纵中,由鲜言实际控制、使用的“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”证券账户以及14个信托账户共计28个HOMS交易单元,交易资金来源于鲜言、鲜言控制的公司及14个信托计划,交易MAC地址高度重合。

在市场操纵过程中,鲜言通过资金、持股、信息等优势,通过自己控制的账户之间买卖操纵多伦股份股价。2015年4月9日,多伦股份提出更名申请,一周后得工商局批准,从房地产秒变互联网金融公司。彼时,鲜言实际控制的伞形信托账户组已埋伏到上市公司。一个月之后,上市公司才披露更名事宜,多伦股份股价连续6日涨停,此前利用信息便利提前埋伏的鲜言账面获利接近1.4亿元。

此后,鲜言通过虚假申报,以及未按规定报告、公告其持股信息等方式继续操纵多伦股份股价和交易量,从2014年1月17日至2015年6月12日期间,非法获利超过5.78亿元。证监会在处罚书中表示,鲜言作为多伦股份实际控制人、董事长、董事会秘书,采用多种手段操纵上市公司股价,行为特别恶劣,严重扰乱了证券市场秩序。

惯犯唐汉博跨境操纵被罚没12亿元

屡犯屡罚、屡罚屡犯,已经N进宫的市场惯犯唐汉博这下又被重罚,和他一起被罚的还有他的“唐家班”。2017年,证监会对唐汉博及其“唐家班”的多位涉案当事人作出了顶格行政处罚,罚没款合计逾12亿元。

这是“沪港通”开通两年多来,查处的首例利用交易机制,跨境实施操纵市场的案件。经调查,唐汉博等人,涉嫌操纵“沪股通”标的股票“小商品城”,短短几个月交易金额高达30亿,非法获利4188万。在该案调查期间,证监会根据其他线索,同步查实了唐汉博等人涉嫌利用资金优势、持股优势操纵其他5只内地股票,非法获利近2.5亿元的另一起操纵案件。

在交易“小商品城”时,唐汉博的主要操纵手法就是自买自卖。简单说就是唐汉博同时控制多个股票账户,在这些账户之间频繁买卖“小商品城”股票,左手倒右手,虚增交易量。在哄骗跟风资金入场后,唐汉博又挂大量的买单和卖单,把股价控制在自己设定的区间内。其目的是为了锁定前期价格上涨的趋势,形成一种夹板的趋势,拉高到一定的股价高度之后,很可能有前期的一些获利盘会回吐。

到了股票抛售阶段,为了避免大量抛出无人接盘,唐汉博先用明显高出市场价的买单作诱饵,以略低的大买单托盘,制造需求旺盛的假象,吸引跟风买入做高价格,再逐步撤掉买单,迅速卖掉手中股票。通过这种方式,仅4月15日一天,卖出成交金额就达4.3亿左右。

在唐汉博主要操纵股价的47个交易日里,有21个交易日都存在自买自卖,其中10个交易日,唐汉博各账户间的交易超过了“小商品城”当日市场成交量的20%,严重扰乱了市场秩序。上交所大数据监察系统很快对“小商品城”的异常走势做出警示。经查,问题账户最终指向了唐汉博在香港开立的沪港通实名账户,同时还发现另外两个沪港通账户和一个A股账户也存在异常的交易,最终,证监会依法从重对涉案当事人作出了顶格行政处罚,对唐汉博跨境操纵“小商品城”案,以及唐汉博、唐园子操纵市场案两案罚没款合计逾12亿元。

牛散朱康军操纵两股被罚没5.3亿

证监会最新的行政处罚书显示,朱康军利用陈某明等42个人的49个账户,不仅包括自然人,还包括信托账户、公司账户操纵“铁岭新城”和“中兴商业”两只股票,在2013年9月9日至12月26日,通过集中资金优势、持股优势,利用账户组,连续买卖“铁岭新城”的违法行为,在其控制的账户之间交易、影响两只股票的交易价格和交易量。

在“铁岭新城”的72个交易日期间,朱康军控制的账户组达46个交易日,持股数量占该股无限售条件流通股的10%以上的比例,占总交易日的63.89%;持股比例在20%以上的有34个交易日,占总交易日的47.22%。通过买入“铁岭新城”申报与卖出“铁岭新城”申报之间存在成交情况的有28个交易日,占总交易日的38.89%。

又在2013年1月4日至2014年5月26日,以类似手法连续买卖“中兴商业”。在“中兴商业”共有的332个交易日里,朱康军控制的账户组持股比例在10%以上的有82个交易日,占总交易日的24.70%。通过买入“中兴商业”申报与卖出“中兴商业”申报之间存在成交情况的有67个交易日,占总交易日的20.18%。

而这两次交易分别获利约1.797亿元和8802万元,证监会决定没收朱康军违法所得2.678亿元,并处以2.678亿元罚款。

通过在二级市场买卖上市公司股票铁岭新城和中兴商业让朱康军在2013年到2014年两年里,轻松获利近2.7亿。而3年后的天价罚单,也让他几年来的冒险所得不仅一夜归零,还被罚2.678亿元。

证监会认为,朱康军在涉案交易中的操作手法,已经具有明显的操纵意图,且其涉案的操纵股票交易价格和交易量行为均服务于这一不法目的。虽然朱康军在听证中申辩理由为因看好“铁岭新城”和“中兴商业”的投资价值而交易,并不存在意图通过连续交易或者自成交来影响股票交易价格和交易量,进而误导其他投资者决策以获利的主观故意,但证监会认为朱康军提出的辩解理由缺乏证据支持,也与已查明的事实不符,因此不能成立。

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