周末监管罚单凶猛：两券商还有和 讯信息同时遭罚

（原标题：周末监管罚单凶猛：两券商还有和讯信息同时遭罚）

三家上市公司、两家上市证券公司及和 讯信息科技有限公司，同时被通报批评被处罚！

3公司1券商信披违规被罚

每逢周五，都是证监会例行的新闻发布会，今天也不例外。

一是中国高科等信息披露违法案中，中国高科2012年年报未按规定披露关联交易累计5343.38万元，占中国高科2011年末归属于母公司股东净资产(7.47亿元)的7.15%，且该笔关联交易对中国高科净利润造成重大影响。

二是方正科技等信息披露违法案中，方正科技长期未如实披露关联交易且公司主要销售业务通过该关联交易发生。2004年至2015年6月，方正科技及并表子公司同各经销商之间发生关联交易占上一年度经审计净资产比例达17.30%至325.87%。此外，北大方正集团有限公司(简称方正集团)、武汉国兴科技发展有限公司未按规定披露持有方正科技股票，未将二者构成一致行动人的事实告知方正科技。

三是北大医药等信息披露违法案中，北大医药未按规定披露北大资源控股有限公司与北京政泉控股有限公司签订《股权代持协议书》，占北大医药总股本的6.71%。

不仅这三家上市公司，信息披露违规的还有一家上市券商——方正证券。

方正证券等信息披露违法案中，方正证券自IPO开始并延续多年未如实披露控股股东与其他股东的关联关系，违法情节严重。此外，方正集团还隐瞒其股东签署的对方正集团股权结构及控制关系产生重大影响的协议，未配合方正证券履行信息披露义务。

证监会表示，对上述四家上市公司信息披露违法等4宗案件集中进行了听证、复核，案件主要涉及上市公司、控股股东、大股东等未依法披露关联关系、关联交易、重大协议等，案件涉案主体多、链条长、手法隐蔽、持续时间久，4宗案件共涉及49个主体，其中，法人主体10个，自然人主体39个，罚款金额共计1113万元。

晚些时候，方正证券公告称，2017年5月5日，中国证监会网站刊载了关于对方正证券信息披露违法等4宗案件作出行政处罚和市场禁入的内容，其中涉及对公司和有关责任人员信息披露违法情形的认定和处罚。截至本公告披露日，公司尚未收到中国证监会出具的正式行政处罚决定书，待收到后公司将及时履行信息披露义务。

证监会通报，此次4家公司处罚全面覆盖上市公司、控股股东和实际控制人等各类主体，全面覆盖未按规定披露关联关系、关联交易以及上市公司的大股东、实际控制人持有股份发生较大变化未披露等多种信息披露违法行为。证监会对涉案的4家上市公司、控股股东及其他信息披露义务人分别给予顶格60万元罚款，对直接负责的主管人员余丽、周伯勤、李友、方中华、李国军等分别给予顶格30万元罚款，对李友、余丽同时涉及多案的情形从重处罚，分别给予二人终身及10年市场禁入。

西南证券遭罚

与证监会发布会或官网相对应的，今日西南证券公告称也接到了证监会对其处罚通知，具体处罚结果如下：

中国证监会拟决定：一、对公司的违法行为责令改正，给予警告，没收业务收入1000万元，并处以2000万元罚款；二、对直接负责的主管人员李阳、吕德富给予警告，并分别处以30万元罚款；三、对直接负责的主管人员梁俊给予警告，并处以15万元罚款。

西南证券遭罚事起于4年多前大有能源的并购业务。大有能源于2012年2月非公开发行收购义海能源持有的天峻义海等资产，交易总额75.39亿元。在此次非公开发行中，其控股股东上演了一出“‘借’用采矿权、高价卖给上市公司、融资后无偿归还”的戏码。

西南证券公告称，今日该公司及大有能源项目持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到《处罚事先告知书》。经证监会调查后认定：西南证券在尽职调查过程中关键核查程序缺失，未对青海省木里矿区资源整合政策可能对相关目标资产带来的风险进行揭示，出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏；西南证券在持续督导过程中未对聚乎更一采矿权的权属变更风险进行重点跟踪关注，出具的上市保荐书和 2012 年度持续督导报告存在重大遗漏。

和 讯信息遭罚

批判处罚远不止这些。似乎与证监会相约好了，北京证监局晚间也发布了一条针对和 讯信息的处罚决定，认定和 讯信息“投 顾志”平台在开展证券投资咨询业务中，存在违规行为，被责令改正并暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。

决定文件显示，和 讯信息“投 顾志”平台在开展证券投资咨询业务中，存在以下违规行为：

一是平台允许部分不具备证券投资咨询执业资格、未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员发布免费文章、观点；

二是平台与开展免费服务的入驻机构或个人未签订合作协议；

三是平台对发布的免费文章、观点等不进行审核，向和 讯网首页推广传播个别文章时未进行严格审核；四是未要求客户签收确认风险揭示书。